內(nèi)審員審核技巧培訓(xùn)教材

1、內(nèi)審員審核技巧培訓(xùn)教材內(nèi)審員審核技巧培訓(xùn)教材 目錄第一章 審核組及其成員的任務(wù)審核組及其成員的任務(wù) 第二章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的基本原則內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的基本原則 第三章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施 第四章 內(nèi)部審核的基本流程內(nèi)部審核的基本流程 第五章 內(nèi)部審核員應(yīng)具備的素質(zhì)內(nèi)部審核員應(yīng)具備的素質(zhì) 第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 2022-7-32第一章第一章 審核組及其成員的任務(wù)審核組及其成員的任務(wù) 一、審核組長的任務(wù)一、審核組長的任務(wù)1、決定審核準(zhǔn)則和審核范圍； 2、檢查組成審核組的人員有無利害關(guān)系；3、編制審核計劃；4、解決審核期間可能出

2、現(xiàn)的問題；5、及時向受審核方通報已確定的不合格的審核發(fā)現(xiàn)； 6、通報審核計劃中規(guī)定的期限內(nèi)應(yīng)明確及應(yīng)有結(jié)論事項；7、促使質(zhì)量管理體系的改進； 8、追蹤驗證糾正措施的實施情況。2022-7-33第一章第一章 審核組及其成員的任務(wù)審核組及其成員的任務(wù) 二、審核員的任務(wù)二、審核員的任務(wù)1、聽從審核組長的指示，支持審核組長的工作； 2、在審核范圍內(nèi)按計劃有效、高效、客觀地實施所承擔(dān)任務(wù)；3、就質(zhì)量管理體系判明審核發(fā)現(xiàn)，為達成審核結(jié)論收集、分析相關(guān)的、充分的審核證據(jù)； 4、按照審核組長的指示編寫檢查表；5、協(xié)助審核報告的編寫。 2022-7-34第一章第一章 審核組及其成員的任務(wù)審核組及其成員的任務(wù) 三

3、、審核組三、審核組 在選用審核組成員時，在考慮經(jīng)驗專門知識的同時，應(yīng)特別注意以下事項：1、審核組成員和受審核方之間的可能利害沖突；2、審核員應(yīng)客觀、公正；3、審核員具有判斷能力。 返回目錄返回目錄2022-7-35第二章第二章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的基本原則內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的基本原則 一、客觀性、獨立性與能力一、客觀性、獨立性與能力 1、 為了確保審核過程及其發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的客觀性，審核組成員應(yīng)獨立于他們所審核的活動。他們在審核全過程中，應(yīng)當(dāng)保持客觀，不存偏見，無利害關(guān)系。2、 從組織內(nèi)部選擇的審核組成員不應(yīng)與受審核主題事項的直接責(zé)任人員有責(zé)任關(guān)系。3、 審核組成員應(yīng)具備從事審核工作所需的知識

4、、技能與經(jīng)驗。2022-7-36第二章第二章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的基本原則內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的基本原則 二、職業(yè)誡律二、職業(yè)誡律 審核員在從事質(zhì)量審核的過程中，應(yīng)恪守“認(rèn)真、勤勉、嫻熟、明斷”的誡律。 返回目錄返回目錄2022-7-37第三章第三章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施 1、 向受審核方說明內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的宗旨向受審核方說明內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的宗旨l 個別基層受審核者對內(nèi)審員的到來往往會緊張，難以保持正常心理狀態(tài)。因此，要向他們說明，內(nèi)審以改進為目的，即使發(fā)現(xiàn)不合格也不是針對個人。l 內(nèi)審員提問時要留意對方是否已明確理解，例如，以下面邏輯順序來提問可

5、能會容易理解：a) 按重要程度；b) 按業(yè)務(wù)流程；c) 按場所順序；d) 按時間順序。2022-7-38第三章第三章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施 2、 根據(jù)抽樣結(jié)果，進行審核根據(jù)抽樣結(jié)果，進行審核 內(nèi)審應(yīng)在一定時間內(nèi)實施，一般應(yīng)盡量選擇組織的有代表性的對象進行審核，當(dāng)然，這并不排除一次內(nèi)審覆蓋整個體系。但無論何種方式，都應(yīng)保證每年對標(biāo)準(zhǔn)的所有條款、組織的所有部門至少審核一次。2022-7-39第三章第三章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施 3、 收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)A） 觀察在做什么；B） 提問要適當(dāng)，多使用啟發(fā)式提問，提問應(yīng)使用5W1H，即：

6、 What什么 When時間 Where哪里 Who誰 Why為何 How怎樣2022-7-310第三章第三章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施 3、 收集審核證據(jù)收集審核證據(jù)C） 驗證受審核者的回答（收集審核證據(jù)）l 有些提問可以馬上看到證據(jù)，但也有一些不能馬上看到，往往約定“過一會兒看”，這種情況下必須做好記錄，以免忘卻。l 收集審核證據(jù)必須進行記錄，包括審核中的作業(yè)的名稱、文件編號、產(chǎn)品部件編號、設(shè)備、設(shè)施編號等。l 證據(jù)只能是現(xiàn)場觀察到的客觀事實、記錄和主管人員或主管負責(zé)人的回答，其他人員或者是陪同人員的回答不能直接作為證據(jù)，需進行驗證是事實才能作為證據(jù)。同時，應(yīng)從

7、正面收集證據(jù)，即盡可能地尋找符合標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)。2022-7-311第三章第三章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施 4、根據(jù)檢查表審核內(nèi)部質(zhì)量管理體系，以保持、根據(jù)檢查表審核內(nèi)部質(zhì)量管理體系，以保持審核目標(biāo)的明確。審核目標(biāo)的明確。2022-7-312第三章第三章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施 5、不合格判定應(yīng)慎重；判定不合格時，經(jīng)受審核部門負不合格判定應(yīng)慎重；判定不合格時，經(jīng)受審核部門負責(zé)人確認(rèn)。責(zé)人確認(rèn)。不合格報告中不合格報告中“該寫該寫”與與“不該寫不該寫”2022-7-313第三章第三章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施 6、

8、嚴(yán)重不合格的判定原則嚴(yán)重不合格的判定原則（1） 體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。例如某一標(biāo)準(zhǔn)條款、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，即多次重復(fù)發(fā)生，而又未能采取有效的糾正措施加以糾正，因而形成系統(tǒng)性失效的不合格現(xiàn)象。（2） 體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效。例如某一部門中有關(guān)要素的全面失效。（3） 體系運行后仍然造成了嚴(yán)重的質(zhì)量危害，這說明體系并未能對關(guān)鍵過程進行有效控制。2022-7-314第三章第三章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施 7、 嚴(yán)重不合格的種類嚴(yán)重不合格的種類a) 直接對質(zhì)量造成重大影響的；b) 嚴(yán)重不滿足顧客和法律法規(guī)要求的；c) 重復(fù)出現(xiàn)同一不合格或顧客投訴又沒采取任何糾

9、正（預(yù)防）措施的；d) 沒有判斷或分析內(nèi)部所發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不合格的原因并采取糾正（預(yù)防）措施的。2022-7-315第三章第三章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施 8、 一般不合格的判定原則一般不合格的判定原則 對滿足質(zhì)量管理體系要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問題。 2022-7-316第三章第三章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施 9、 審核經(jīng)常發(fā)現(xiàn)的問題審核經(jīng)常發(fā)現(xiàn)的問題a) 寫一套、做一套，做的與文件所寫的不一致；b) 數(shù)據(jù)/證據(jù)不足；c) 追溯性差；d) 標(biāo)識失效；e) 文件過時；f）文件的接口不一致 。 2022-7-

10、317第三章第三章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施 10、 審核判斷原則審核判斷原則a) 就近不就遠；b) 能細則細；c) 就事論事；d) 就地解決。2022-7-318第三章第三章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的實施 11、 成功審核的成功審核的10個要點個要點a) 面談時不僅僅拘泥于質(zhì)量管理體系，要用其他話題引起受審核方興趣；b) 要積極應(yīng)對，在符合體系要求時要表揚受審核方；c) 以激勵的方式交談，讓受審核方明白你已注意到受審核方的工作和作用；d) 提問時要求受審核方回答具體化；e) 不能為達到審核目的而對受審核方發(fā)出指示、命令；f) 回避爭論，語氣

11、應(yīng)溫和，努力創(chuàng)造良好的交流氛圍；g) 不能批評所得到的信息；h) 其間發(fā)現(xiàn)不合格，則迅速記錄，并且不要發(fā)表過多的評論，避免引起被審核方反感；i) 不能在說明審核情況時議論當(dāng)事人；j) 要牢記：發(fā)現(xiàn)不合格的目的不是為了審核者和受審核者雙方利益，目的是解決質(zhì)量問題。返回目錄返回目錄2022-7-319第四章第四章 內(nèi)部審核的基本流程內(nèi)部審核的基本流程 一、內(nèi)部審核的基本流程一、內(nèi)部審核的基本流程 編寫年度審核計劃編寫具體審核計劃（日程計劃和檢查表） 審核通知首次會議現(xiàn)場審核審核組會議末次會議編寫審核報告審核跟蹤 2022-7-320第四章第四章 內(nèi)部審核的基本流程內(nèi)部審核的基本流程 二、年度審核計

12、劃二、年度審核計劃1、可按集中式或分散式編寫。l 集中式：同時審核多個部門和多個條款。l 分散式：每次只審核一個部門或一個條款。2、按標(biāo)準(zhǔn)要求，應(yīng)保證每年所有部門、全部條款至少審核一次。3、每年底制訂下年計劃或每年頭制訂當(dāng)年計劃。4、應(yīng)由組織的管理者代表或最高管理者審批，并及時發(fā)至各被審核部門。 2022-7-321第四章第四章 內(nèi)部審核的基本流程內(nèi)部審核的基本流程 三、具體審核計劃三、具體審核計劃1、日程計劃l 內(nèi)容要素：時間、活動或被審核部門、涉及條款、審核分工，必要時，給予審核活動簡要的指引。l 要避免審核員與被審核部門的工作有直接責(zé)任，但又要注意盡量安排對被審核部門工作較熟悉、專業(yè)相同

13、（或相近）的審核員參與審核。l 安排要有適當(dāng)?shù)撵`活性，避免時間過分緊湊，要留有一定的不可預(yù)見情況處理時間。l 日程計劃應(yīng)在實施審核前適時通知所有被審核部門和審核員。2、檢查表l 內(nèi)容要素：被審核部門、審核員、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（文件）及條文、審核具體內(nèi)容或問題、審核方式、審核發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)記錄（欄）、對所發(fā)現(xiàn)客觀證據(jù)的判別評價（欄）。l 審核具體內(nèi)容或問題應(yīng)具體明確，避免過于籠統(tǒng)而使被審核部門無法很好理解或回答；最好按被審核部門的職能分配提出問題。 2022-7-322第四章第四章 內(nèi)部審核的基本流程內(nèi)部審核的基本流程 四、首次會議四、首次會議1、參加人員：組織的最高管理者或管理者代表+被審核部門負責(zé)人

14、或其代表+審核組全體成員2、內(nèi)容：l 向被審核部門明確審核組；l 提請被審核部門按日程計劃配合審核工作。3、目的：確保審核得到有效支持配合，能夠順利、高效地進行。2022-7-323第四章第四章 內(nèi)部審核的基本流程內(nèi)部審核的基本流程 五、現(xiàn)場審核五、現(xiàn)場審核1、依照日程計劃和檢查表開展審核，注意掌握好時間。2、遵守審核員應(yīng)有的職業(yè)道德和誡律。3、做好詳細的審核記錄，取得審核發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)。4、作為內(nèi)部審核，以改進內(nèi)部管理為目的，發(fā)現(xiàn)不合格時，可向責(zé)任者提供改進建議。5、其它注意事項（見第三章）。2022-7-324第四章第四章 內(nèi)部審核的基本流程內(nèi)部審核的基本流程 六、審核組會議六、審核組會議

15、1、參加人員：審核組全體成員。2、內(nèi)容：l 匯總審核發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)；l 討論所發(fā)現(xiàn)的客觀證據(jù)，確認(rèn)不合格項和觀察意見；l 填寫簽發(fā)不合格項報告；l 確認(rèn)審核結(jié)論；l 必要時，提出存在問題的改進建議。3、目的：形成權(quán)威、有效的審核結(jié)論，推動組織的質(zhì)量改進。2022-7-325第四章第四章 內(nèi)部審核的基本流程內(nèi)部審核的基本流程 七、末次會議七、末次會議1、參加人員：（同首次會議）2、內(nèi)容：l 宣讀審核結(jié)論；l 發(fā)出不合格報告；l 必要時，提出改進建議。3、目的：公布審核結(jié)果，提出改進項。2022-7-326第四章第四章 內(nèi)部審核的基本流程內(nèi)部審核的基本流程 八、審核報告八、審核報告1、內(nèi)容要素：審

16、核時間、被審核部門、審核組組成、審核依據(jù)（包括涉及標(biāo)準(zhǔn)的條款）、審核方式、審核發(fā)現(xiàn)及其改進建議、不合格項、審核結(jié)論等。2、要求：客觀公正，以所發(fā)現(xiàn)的事實為依據(jù)，避免主觀臆想、無根據(jù)的推斷；文字表達，特別是審核結(jié)論應(yīng)明確，避免含糊其辭。3、一般由審核組長編寫，也可由其委托審核組其他成員編寫。4、審核報告應(yīng)發(fā)至各被審核部門，并報告管理者代表和最高管理者。2022-7-327第四章第四章 內(nèi)部審核的基本流程內(nèi)部審核的基本流程 九、審核跟蹤九、審核跟蹤1、跟蹤審核所發(fā)現(xiàn)不合格項和存在問題的改進；2、跟蹤結(jié)果應(yīng)作為下次審核的事實依據(jù)；3、必要時，形成跟蹤報告。返回目錄返回目錄2022-7-328第五章第

17、五章 內(nèi)部審核員應(yīng)具備的素質(zhì)內(nèi)部審核員應(yīng)具備的素質(zhì) 1、 個人素質(zhì)個人素質(zhì) 審核員的個人素質(zhì)對審核員的工作效果至關(guān)重要。作為審核員，應(yīng)思路開闊、成熟，具有很強的判斷和分析能力，堅韌，能夠客觀地觀察情況，全面地理解復(fù)雜的形勢及各部門在組織中的作用。這些個人素質(zhì)包括：l 良好的個人形象：行為舉止應(yīng)得體大方。l 思路敏捷：機警、較強的理解力和推斷力。l 情緒穩(wěn)定：鎮(zhèn)定、自信、堅韌。l 良好的品德：正直、坦誠、積極、善于外交。l 良好的心態(tài)：要有健康的價值觀、興趣和習(xí)慣。2022-7-329第五章第五章 內(nèi)部審核員應(yīng)具備的素質(zhì)內(nèi)部審核員應(yīng)具備的素質(zhì) 2、 個人能力個人能力l 交流能力：聽、理解、反應(yīng)能

18、力及書寫能力。l 計劃和控制能力：組織、發(fā)起、觀察、分析。l 與他人合作的能力。l 領(lǐng)導(dǎo)能力：管理和調(diào)配人員。（指審核組長）l 決策能力：能區(qū)分事實與意見。l 行政管理能力：報告、決算及保管文件。l 獨立工作能力。l 適應(yīng)能力：能較好地適應(yīng)工作任務(wù)或條件的變化。l 獲得并運用專業(yè)知識和技能的能力。l 文字表達能力。2022-7-330第五章第五章 內(nèi)部審核員應(yīng)具備的素質(zhì)內(nèi)部審核員應(yīng)具備的素質(zhì) 3、 教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷l l 教育：至少已完成國家教育體制的中等教育。l 培訓(xùn)：經(jīng)過必要的培訓(xùn)，熟悉并理解標(biāo)準(zhǔn)，掌握審核技巧，具備主持審核所需要的有關(guān)技能。l 經(jīng)歷：至少參加過一次以上的見

19、習(xí)審核。2022-7-331第五章第五章 內(nèi)部審核員應(yīng)具備的素質(zhì)內(nèi)部審核員應(yīng)具備的素質(zhì) 4、 審核組長的素質(zhì)要求審核組長的素質(zhì)要求l 綜合素質(zhì)相對較強；l 領(lǐng)導(dǎo)能力較突出，即有較強的協(xié)調(diào)、組織管理能力 。2022-7-332第五章第五章 內(nèi)部審核員應(yīng)具備的素質(zhì)內(nèi)部審核員應(yīng)具備的素質(zhì) 5、 審核員素質(zhì)的保持和提高審核員素質(zhì)的保持和提高l l 管理部門應(yīng)定期評價審核員業(yè)績；l 審核員應(yīng)通過持續(xù)不懈的接受培訓(xùn)和自覺學(xué)習(xí)，不斷深入理解標(biāo)準(zhǔn)，提高審核技巧和能力；管理部門應(yīng)持續(xù)不懈地不定期組織審核員培訓(xùn)，使審核員的素質(zhì)能夠隨時適應(yīng)被審核對象的發(fā)展變化。l 管理部門應(yīng)根據(jù)對審核員進行業(yè)績評價、書面考核等方式

20、促使審核員保持和提高自身素質(zhì)；l 管理部門應(yīng)組織經(jīng)常性的審核員道德規(guī)范教育；l 管理部門可建立系統(tǒng)的審核監(jiān)督機制，評審并確認(rèn)審核員的資格，確保審核員保持和提高自身素質(zhì)。返回目錄返回目錄2022-7-333第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標(biāo)準(zhǔn)理解部分標(biāo)準(zhǔn)理解部分 1、審核員在檔案室審核時發(fā)現(xiàn)，在文件發(fā)放記錄中，同一份程序文件，有的部門發(fā)的是B版，有的部門發(fā)的是C版，審核員問檔案管理員是什么原因，檔案管理員解釋說，由于這份文件的C版涉及一些敏感內(nèi)容，普通部門只發(fā)B版，重要部門才發(fā)C版。不符合：不符合：4.2.3文件控制 d)確保在使用處獲得有關(guān)版本的適用文件性質(zhì)：

21、性質(zhì)：一般2022-7-334第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標(biāo)準(zhǔn)理解部分標(biāo)準(zhǔn)理解部分2、審核員在檔案室發(fā)現(xiàn)，部分檔案沒有放進文件柜而直接堆放在墻角，當(dāng)中一些已明顯有蟲蛀的現(xiàn)象。檔案管理員解釋說，這部分檔案已經(jīng)放在檔案室十幾二十年了，已基本沒什么用了，前幾天領(lǐng)導(dǎo)來檢查發(fā)現(xiàn)了，讓我把這部分檔案清理掉，這不，還沒有來得及叫搞清潔的阿姨來搬走呢。審核員又問，你們公司對檔案的保存年限是怎樣規(guī)定的？檔案管理員說，沒有具體的規(guī)定，由我們領(lǐng)導(dǎo)決定，他們說保存到什么時候就什么時候。不符合：不符合：4.2.4 記錄控制 性質(zhì)性質(zhì)：一般2022-7-335第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審

22、核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標(biāo)準(zhǔn)理解部分標(biāo)準(zhǔn)理解部分3、審核某公司，在與公司領(lǐng)導(dǎo)層談話過程中，審核員問總經(jīng)理，胡總，您能不能簡單介紹一下您們公司的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的建立過程？胡總回答，質(zhì)量管理方面的事情，由我們的戚副總經(jīng)理負責(zé)，我們董事會已任命他為管理者代表，我只負責(zé)公司生產(chǎn)經(jīng)營方面的事情，質(zhì)量方面的事情我不熟悉，這個問題由戚副總來回答。不符合不符合：5.1 管理職責(zé)性質(zhì)性質(zhì)：一般2022-7-336第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標(biāo)準(zhǔn)理解部分標(biāo)準(zhǔn)理解部分4、審核某公司供應(yīng)課，審核員問供應(yīng)課課長，按您們公司的組織機構(gòu)圖，倉庫隸屬供應(yīng)課，我想請您

23、帶我們到倉庫參觀一下。供應(yīng)課長回答，你所拿的我們公司組織機構(gòu)圖是過時了的，在去年的公司年會上，我們總經(jīng)理指示已將倉庫劃歸生產(chǎn)課管，你去找生產(chǎn)課長帶你去吧。審核員去找到生產(chǎn)課長，生產(chǎn)課長說，倉庫一直都是供應(yīng)課在管，還是讓供應(yīng)課長帶你去吧。陪同審核員的工長最后告訴審核員，我們公司沒有固定的倉庫，所有物資進來了就直接放在車間里，進來后全部由材料員云負責(zé)簽收，班組要用多少就拿多少，云的工資一直都是供應(yīng)課發(fā)的。不符合：不符合：5.5.1 職責(zé)和權(quán)限性質(zhì)：性質(zhì)：一般2022-7-337第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標(biāo)準(zhǔn)的理解部分標(biāo)準(zhǔn)的理解部分5、審查某公司管理評審報告，

24、在“評審輸出”一節(jié)中，有諸如“房總經(jīng)理決定今年9月份公司出資安排27名先進工作者到海南旅游”、“工會劉主席宣布，將于今年5月份組織公司內(nèi)部籃球賽”、“彭書記指示，從今年起，凡無故缺席黨的組織生活三次及以上的黨員，不得參加先進工作者評選”等內(nèi)容，而僅有幾條涉及質(zhì)量管理的決議。不符合：不符合：5.6 管理評審性質(zhì)：性質(zhì)：一般2022-7-338第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標(biāo)準(zhǔn)理解部分標(biāo)準(zhǔn)理解部分6、審核某公司人力資源部，審核員要求人力資源總監(jiān)提供員工培訓(xùn)記錄，所提供的記錄有：（1）各崗位能力規(guī)定及崗位能力判定表；（2）年度培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)簽到記錄表；（3）專題培

25、訓(xùn)評價報告、年度培訓(xùn)評價報告；（4）員工質(zhì)量考試卷、員工質(zhì)量考核報告；（5）員工資格證明；（6）培訓(xùn)需求報告。符合符合：6.2.2 能力、意識、培訓(xùn)2022-7-339第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標(biāo)準(zhǔn)理解部分標(biāo)準(zhǔn)理解部分7、公司質(zhì)量手冊規(guī)定動力車間負責(zé)全廠設(shè)備的管理，審核員要求動力車間主任提供全廠的設(shè)備清單，車間主任說，只有生產(chǎn)科才有設(shè)備清單，車間只負責(zé)保養(yǎng)、維修工作，文件資料記錄全部放在生產(chǎn)科長那里，我這里無法提供。不符合：不符合：6.3 基礎(chǔ)設(shè)施性質(zhì)：性質(zhì)：一般2022-7-340第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標(biāo)準(zhǔn)理

26、解部分標(biāo)準(zhǔn)理解部分8、審核集團公司下屬一分廠，審核員要求廠長提供產(chǎn)品質(zhì)量計劃、作業(yè)指導(dǎo)文件和產(chǎn)品質(zhì)量檢驗記錄，廠長答，我們這里只負責(zé)來了訂單就生產(chǎn)，我們的工人都是熟練工人，不用看質(zhì)量計劃和作業(yè)指導(dǎo)文件，產(chǎn)品做好了，質(zhì)檢員檢查說沒問題，我們就發(fā)貨，也不用做檢驗記錄。審核員又說，您們集團公司的產(chǎn)品實現(xiàn)管理程序規(guī)定，各分廠負責(zé)產(chǎn)品實現(xiàn)過程的策劃和檢驗記錄，這些文件和記錄都應(yīng)該由分廠負責(zé)。廠長說，總廠（指集團公司總部）的程序可能不是我們廠的人寫的，我不知道有這樣的規(guī)定。不符合不符合：7.1 產(chǎn)品實現(xiàn)策劃 中“組織應(yīng)策劃和開發(fā)產(chǎn)品實現(xiàn)所需的過程”性質(zhì)性質(zhì)：嚴(yán)重2022-7-341第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審

27、核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標(biāo)準(zhǔn)理解部分標(biāo)準(zhǔn)理解部分9、廣州水產(chǎn)品公司與武漢酒家簽訂了一批海鮮的供貨合同。合同規(guī)定，水產(chǎn)品公司只負責(zé)在廣州送貨至火車站并裝上火車，廣州至武漢間的運輸由酒家負責(zé)。由于水產(chǎn)品公司沒有將海鮮從廣州運至武漢間需要17個小時運輸?shù)臅r間的情況向包裝人員交代，包裝人員只按在廣州市區(qū)內(nèi)運輸?shù)囊笞髁税b。海鮮運至武漢后開包發(fā)現(xiàn)，由于包裝不能滿足17個小時長途火車運輸?shù)男枰?，大部分海鮮已死亡，給酒家造成極大的損失。酒家為此向水產(chǎn)品公司提出索賠，水產(chǎn)品公司以運輸過程不是由其負責(zé)和合同沒有約定包裝的要求駁回。審核員在審核水產(chǎn)品公司時，對此提出了不合格項。不符合不符合：7

28、.2.1 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定 b)性質(zhì)性質(zhì)：一般2022-7-342第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標(biāo)準(zhǔn)理解部分標(biāo)準(zhǔn)理解部分10、審核株式會社廣州分社銷售課，查一客戶投訴：貴社未能按約定工期交貨，遲緩十五天，按協(xié)定貴社應(yīng)賠償我公司美元。再查與該客戶的合同評審記錄產(chǎn)品協(xié)定審議記載表中，日方生產(chǎn)課長提出：“本分社生產(chǎn)力不能符合本協(xié)定工期要求，若接受本協(xié)定，工廠應(yīng)增加機器一臺，操作工6名?！碑?dāng)時代行分社社長職務(wù)的中方副社長決定：“先行與客戶簽訂本協(xié)定，視生產(chǎn)進度情況增加資源?！弊詈?，在工期拖延的情況下直至合同完成，都沒有增加任何資源。不符合：不符合：7.2.2

29、與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審 c）性質(zhì)：性質(zhì)：一般2022-7-343第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標(biāo)準(zhǔn)理解部分標(biāo)準(zhǔn)理解部分11、按國家有關(guān)規(guī)定，禁止繼續(xù)生產(chǎn)無強排的燃氣熱水器。但在審核燃氣爐具有限公司時發(fā)現(xiàn)，在該公司的新產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)策劃書中，一款新設(shè)計的燃氣熱水器并未考慮加強排裝置。不符合：不符合：7.3.2 設(shè)計和開發(fā)輸入 b)性質(zhì)：性質(zhì)：嚴(yán)重2022-7-344第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標(biāo)準(zhǔn)理解部分標(biāo)準(zhǔn)理解部分12、在審核公司時，物資供應(yīng)科長告訴審核員，該公司評定物資供方的“合格”標(biāo)準(zhǔn)是年供貨合格率大于95%， 由倉管員

30、統(tǒng)計提供合格率數(shù)據(jù)。在審核倉庫時，審核員問倉管員，在進貨檢驗的同時是否統(tǒng)計了物資供方的供貨合格率，倉管員說，沒有，審核員又問，那你們怎么判斷供方的好壞呢？倉管員答，憑平時供方供貨質(zhì)量印象。不符合：不符合：7.4.1 采購過程性質(zhì)：性質(zhì)：一般2022-7-345第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標(biāo)準(zhǔn)理解部分標(biāo)準(zhǔn)理解部分13、某制冷工程公司的中央空調(diào)安裝作業(yè)指導(dǎo)書規(guī)定，輸送冷氣的管道法蘭連接的螺絲緊固必須采用對稱緊固方式，以確保均勻緊固而不泄漏，但審核員在安裝現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，大部分施工人員都是用順次緊固的方式。審核員問安裝負責(zé)人，現(xiàn)場施工人員手上有沒有作業(yè)指導(dǎo)書？負責(zé)

31、人說，我們的工人都不知道安裝過多少中央空調(diào)了，經(jīng)驗很豐富，閉著眼睛都會裝了，用不著作業(yè)指導(dǎo)書，作業(yè)指導(dǎo)書我都沒有給他們看過。不符合不符合：7.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制 b）性質(zhì)性質(zhì)：一般2022-7-346第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標(biāo)準(zhǔn)的理解部分標(biāo)準(zhǔn)的理解部分14、某集裝箱車架廠的制造管理規(guī)定中確認(rèn)焊接為制造的特殊過程，審核員問廠長，有沒有焊接方面的管理規(guī)定，如焊材如何管理、焊工資格如何管理、焊接過程如何管理和焊縫NDE如何管理。廠長說，我們經(jīng)常在班前會對焊工強調(diào)有關(guān)管理規(guī)定，只是未形成書面文件而已。審核員又問，有沒有焊接檢驗的記錄，廠長回答，我們質(zhì)

32、檢員和NDE檢驗合格就放行，不合格就叫直接焊工返修，不用作檢驗記錄。不符合：不符合：7.5.2 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn) a）性質(zhì)：性質(zhì)：嚴(yán)重2022-7-347第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標(biāo)準(zhǔn)理解部分標(biāo)準(zhǔn)理解部分15、審核某裝飾工程公司時發(fā)現(xiàn)，在施工現(xiàn)場，建設(shè)單位采購的地面磚和該公司采購的同一款式地面磚混放在一起，審核員問施工負責(zé)人，為什么不把建設(shè)單位采購的磚和公司自己采購的磚分開放呢？萬一建設(shè)單位采購的有問題，如何區(qū)分責(zé)任呢？負責(zé)人說，都是同一款式的，混在一起沒問題的，而對方提供的磚有問題，我們也要無奈地負責(zé)。審核員又發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場有大量因搬運保護不當(dāng)而被

33、打碎的地面磚，就問負責(zé)人，您們有無要求搬運工注意搬運過程的保護？負責(zé)人說，我們也很無奈，跟他們說了很多次了，還是這樣，正是沒辦法，我們才不得不貼錢多買一些磚，以防磚損耗過大、數(shù)量不足而影響施工進度。不符合：不符合：7.5.4 顧客財產(chǎn)性質(zhì)：性質(zhì)：一般2022-7-348第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標(biāo)準(zhǔn)理解部分標(biāo)準(zhǔn)理解部分16、在審核某機床廠倉庫時發(fā)現(xiàn)，在計量庫有一把游標(biāo)卡尺，直接暴露在潮濕空氣中，已嚴(yán)重銹蝕，不能再使用，合格證標(biāo)簽顯示該尺已過有效期。審核員就問倉管員，為什么不處理掉該尺呢？倉管員說，看到這把尺已銹成這樣，我肯定不會把它發(fā)出去給工人用，但又舍

34、不得扔掉，才暫時放在這里的。不符合：不符合：7.6 監(jiān)視和測量裝置的控制化e）性質(zhì)：性質(zhì)：一般2022-7-349第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標(biāo)準(zhǔn)理解部分標(biāo)準(zhǔn)理解部分17、某膠合板廠，由于質(zhì)量室隸屬生產(chǎn)部，內(nèi)審基本上是由生產(chǎn)部的人員參加，其內(nèi)部審核記錄中顯示，審核生產(chǎn)部的審核員大部分是生產(chǎn)部的人員。不符合：不符合：8.2.2 內(nèi)部審核性質(zhì)：性質(zhì)：一般2022-7-350第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標(biāo)準(zhǔn)理解部分標(biāo)準(zhǔn)理解部分18、審核某槽車罐生產(chǎn)廠，發(fā)現(xiàn)有一份顧客投訴：一個槽車罐未裝安全閥就移交顧客使用。經(jīng)了解，當(dāng)時因為顧

35、客催交較緊，來不及裝安全閥就交貨。有關(guān)人員認(rèn)為，該廠已交貨使用的罐已有幾百個，從來沒有出現(xiàn)爆、漏問題，設(shè)計安全系數(shù)很高，有一個不裝安全閥問題不大。審核員又問陪同的質(zhì)檢員，該罐是否經(jīng)過檢驗才出廠？該罐出廠是否經(jīng)過批準(zhǔn)？質(zhì)檢員說，當(dāng)時正好他請假，也來不及等到他回來檢驗就交了貨，廠長當(dāng)時正好也不在，也就沒人批準(zhǔn)出廠，顧客的車來了，裝上就運走了，也沒人跟客戶說少裝了安全閥。不符合：不符合：8.2.4 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量性質(zhì)：性質(zhì)：一般2022-7-351第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標(biāo)準(zhǔn)的理解部分標(biāo)準(zhǔn)的理解部分19、審核某摩托發(fā)動機廠發(fā)現(xiàn)，當(dāng)月曲軸因為“表面砂孔”而返

36、修占返修總次數(shù)的87.5%，且以前每個月該數(shù)值都在80%以上。審核員問廠長，是否為減少“表面砂孔”而制訂實施過控制措施，以防止這一現(xiàn)象居高不下？廠長說，我們現(xiàn)在做曲軸的工藝是同行中最先進的，最先進的工藝都解決不了這一問題，我們已沒辦法。做到0返修不是不行，但如果那樣，我們就肯定會滿足不了客戶的交貨期要求。所以，我們也只能口頭跟車間強調(diào)要注意這一問題，沒有成文的控制措施。不符合：不符合：8.5.2 糾正措施 “組織應(yīng)采取糾正措施，以消除不合格的原因，防止其再發(fā)生?！毙再|(zhì)：性質(zhì)：嚴(yán)重2022-7-352第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 一、一、 標(biāo)準(zhǔn)理解部分標(biāo)準(zhǔn)理解部分20、

37、審核某建筑工程總公司，發(fā)現(xiàn)其大部分工程是分包給其它建筑公司或建筑隊伍完成。審核員問合同部經(jīng)理，在選擇發(fā)包的建筑公司或建筑隊時，是否有一些定量的標(biāo)準(zhǔn)？如，工程達標(biāo)率、優(yōu)良率、按期交工率等。答，沒有統(tǒng)計過這些指標(biāo)，但我們憑對他們以往完成的工程業(yè)績評價來擇優(yōu)選用。審核員又問，有沒有對他們其它方面的統(tǒng)計？答，也沒有。不符合：不符合：8.4 數(shù)據(jù)分析 d) 供方性質(zhì)：性質(zhì)：嚴(yán)重2022-7-353第六章第六章 內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析內(nèi)部質(zhì)量審核案例分析 二、審核技巧部分二、審核技巧部分 1、某審核員審核某公司倉庫，一進門，就說：“哎呀，你們這里怎么這么亂呀！”建議：建議：1）處之泰然；2）“你們這段時間是不是很忙呀？” 2、某審核員要求被審核單位提供一份記錄，陪同審核人員馬上到另外一辦公室，約十幾分鐘后，拿來了記錄，但該記錄墨跡明顯未干，是剛剛補做的。審核員馬上感覺到被對方欺騙了：“你這份記錄明顯是剛做的，你們做假，憑這我就要開你們不合格項！”建議：建議：心平氣靜地：“好，你們已經(jīng)明白了標(biāo)準(zhǔn)在這方面的要求，這很好，但如果你們能在做這項