VDA6.3過程審核教材2010版

1、2022-7-41VDA6.3過程審核過程審核VDA6.3 Process AuditVDA6.3 過程審核過程審核何偉堅E-mail:wells_he_韋爾斯管理工作室2VDA6.3過程審核過程審核課堂紀(jì)律：課堂紀(jì)律： 簽到 禁止手機聲響、玩手機 課堂時間： 上課：8：3012：00，13:3016：00 小休：10：3010:40，15：0015:103VDA6.3過程審核過程審核課程大綱：課程大綱：lVDA系列標(biāo)準(zhǔn)的介紹lVDA與國標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系l過程方法的介紹l“烏龜圖”的應(yīng)用l運用過程方法的審核方式lP1：潛力分析lP2：項目管理lP3：產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃lP4：產(chǎn)品和過程開發(fā)的實現(xiàn)

2、lP5：供應(yīng)商管理lP6：批量生產(chǎn)lP7：客戶支持，客戶滿意度，服務(wù)支持l潛力分析的評價l定量評分定級方法l審核流程l案例分享lQ&Al作業(yè)4VDA6.3過程審核過程審核VDA系列標(biāo)準(zhǔn)的介紹：VDA 6.x 相互聯(lián)系和區(qū)別VDA 6質(zhì)量審核基礎(chǔ)VDA 6.1/6.2/6.4認(rèn)證規(guī)定VDA 6.5 產(chǎn)品審核有形產(chǎn)品/無形產(chǎn)品VDA 6.1質(zhì)量管理體系審核（制造業(yè)）VDA 6.2質(zhì)量管理體系審核（服務(wù)業(yè)）VDA 6.4質(zhì)量管理體系審核（工裝設(shè)備業(yè)）VDA 6.3過程審核過程審核系列生產(chǎn)系列生產(chǎn)VDA 6.7過程審核單件生產(chǎn)5VDA6.3過程審核過程審核VDA與國際標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系：VDA6.1V

3、DA6.3VDA6.5 國際標(biāo)準(zhǔn)要求 行業(yè)要求 顧客特殊要求 質(zhì)量手冊程序文件作業(yè)指導(dǎo)書表格、記錄ISO9001ISO/TS16949VDA 寶馬、大眾、馬瑞利、法雷奧 6VDA6.3過程審核過程審核過程方法的介紹：ISO/TS16949:2009鼓勵采用過程方法l過程：一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動。l過程方法：組織內(nèi)諸過程的系統(tǒng)的應(yīng)用，連同這些過程的識別和相互作用及管理。l為了有效地實施，需要： 1、識別并管理眾多關(guān)聯(lián)的活動。 2、描述質(zhì)量管理體系各過程之間的關(guān)系。 3、確?？蛻舻囊蟊粶?zhǔn)確地輸入。 4、在各過程中應(yīng)用PDCA循環(huán)。過程單元： 過程的活動+各種資源 輸入 輸

4、入 控制 7VDA6.3過程審核過程審核烏龜圖的應(yīng)用：過程名稱 資源要求？（材料、設(shè)備、裝置） 由誰進(jìn)行？（能力、技能、資格） 輸入？（我們將收到什么） 輸出？（我們將交付什么） 如何作？（主法、指導(dǎo)書、技術(shù)） 過程目標(biāo)？（測量、評估、績效、指標(biāo)） 8VDA6.3過程審核過程審核運用過程方法的審核方式：過程分析：l過程輸入（你需要什么？）l過程活動（你做什么？）l支持過程（誰支持？如何支持？）l管理過程（誰管理？如何管理？）l聯(lián)結(jié)、接口？l過程輸出？l測量 （過程的有效性和效率）9VDA6.3過程審核過程審核P1：潛力分析：潛力分析的目的：潛力分析的目的： 其目的是通過一次范圍縮小的過程審核，

5、對具備量產(chǎn)交付資質(zhì)的潛在供應(yīng)商開展評價。由于涉及的是潛在供應(yīng)商，因此，評審需要其他過程/產(chǎn)品為參考標(biāo)準(zhǔn)。但這類過程/產(chǎn)品應(yīng)試與具體涉及的產(chǎn)品之間有可比性。 潛力分析作為決定是否發(fā)包的準(zhǔn)備工作，其作用是對新的不了解的供應(yīng)商（申請方），生產(chǎn)基地和工藝技術(shù)開展評價，必要時，還可能需要對申請方的研發(fā)和過程潛力開展評價。潛力分析涉及的是由采購部門特別指定的零部件以及特別指定的過程。需評價的內(nèi)容則包括供應(yīng)商加工制造相類似產(chǎn)品的經(jīng)驗，以及實現(xiàn)產(chǎn)品和過程的潛力。什么時候使用什么時候使用“潛力分析潛力分析”：不了解的供方不了解的場所不了解的技術(shù)需要進(jìn)行快速審核的時候在合同發(fā)出之前，投標(biāo)之前10VDA6.3過程審

6、核過程審核P2：項目管理：提問概述提問概述潛力潛力分析分析*物流和物流和零件搬零件搬運運基本因素基本因素*PVZIKORIP2項目管理項目管理2.1是否建立了項目組織（項目管理），并且為項目管理者以及團隊成員確定了各自的任務(wù)及權(quán)限？2.2*是否為項目開發(fā)而策劃并落實了所需的資源，并且通報了變更情況？2.3是否具備項目計劃，并與顧客進(jìn)行了協(xié)商確定？2.4項目組織是否在項目進(jìn)程中提供了可靠的變更管理？2.5*組織內(nèi)部以及顧客處的相關(guān)負(fù)責(zé)人員是否參與了變更控制系統(tǒng)？2.6項目是否有質(zhì)量管理計劃？是否對其執(zhí)行情況進(jìn)行了定期監(jiān)察以確保其符合性？2.7*是否建立了事態(tài)升級程序，及其是否得到了有效的實施？注

7、注：PV=過程權(quán)責(zé)關(guān)系 ZI=目標(biāo)導(dǎo)向 KO=聯(lián)絡(luò)溝通 RI=風(fēng)險導(dǎo)向11VDA6.3過程審核過程審核P3：產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃：注注：PV=過程權(quán)責(zé)關(guān)系 ZI=目標(biāo)導(dǎo)向 KO=聯(lián)絡(luò)溝通 RI=風(fēng)險導(dǎo)向提問概述提問概述潛力潛力分析分析*物流和物流和零件搬零件搬運運基本因素基本因素*PVZIKORIP3產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃3.1是否已經(jīng)具有產(chǎn)品和過程的特定要求？3.2*基于所確定的產(chǎn)品和過程要求，是否以多功能小組的形式，對制造可行性進(jìn)行了評審？3.3是否為產(chǎn)品和過程開發(fā)編制了相關(guān)的計劃？3.4針對產(chǎn)品的過程開發(fā)，是否考慮到了所需的資源？3.5針對外包采購的產(chǎn)品和服務(wù)，是否安排

8、了質(zhì)量管理策劃？12VDA6.3過程審核過程審核P4：產(chǎn)品和過程開發(fā)的實現(xiàn)：注注：PV=過程權(quán)責(zé)關(guān)系 ZI=目標(biāo)導(dǎo)向 KO=聯(lián)絡(luò)溝通 RI=風(fēng)險導(dǎo)向提問概述提問概述潛力潛力分析分析*物流和物流和零件搬零件搬運運基本因素基本因素*PVZIKORIP4產(chǎn)品和過程開發(fā)的實現(xiàn)產(chǎn)品和過程開發(fā)的實現(xiàn)4.1是否編制了產(chǎn)品-FMEA/過程-FMEA，并在項目進(jìn)程中進(jìn)行了更新，同時確定了糾正措施？4.2從西漢品和過程開發(fā)計劃中確定的事項是否得到了有效落實？4.3人力資源是否到位并且具備資質(zhì)？4.4基礎(chǔ)設(shè)施是否到位并且適用？4.5*基于要求，是否在不同階段具有所需的能力證明和放行？4.6是否在不同階段應(yīng)用了生產(chǎn)控

9、制計劃，并由此編制出了生產(chǎn)、測試和檢驗文件？ 4.7是否在系列生產(chǎn)條件下進(jìn)行了試生產(chǎn)，以獲得生產(chǎn)批準(zhǔn)/放行？4.8針對外包采購產(chǎn)品和服務(wù)的策劃活動是否得到了有效的落實？4.9為了確保批量生產(chǎn)的開始，是否對項目導(dǎo)入生產(chǎn)進(jìn)行了控制？13VDA6.3過程審核過程審核P5：供方管理：注注：PV=過程權(quán)責(zé)關(guān)系 ZI=目標(biāo)導(dǎo)向 KO=聯(lián)絡(luò)溝通 RI=風(fēng)險導(dǎo)向提問概述提問概述潛力潛力分析分析*物流和物流和零件搬零件搬運運基本因素基本因素*PVZIKORIP5供方管理供方管理5.1*是否只選擇獲得批準(zhǔn)/放行且具備質(zhì)量能力的供方？5.2是否在供應(yīng)鏈上考慮到了顧客要求？5.3是否與供方就交付績效約定了目標(biāo)協(xié)議，并

10、加以了落實？5.4*對于外包產(chǎn)品和服務(wù)，是否獲得了所需的批準(zhǔn)/放行？5.5*是否確保了外包產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量？5.6是否對進(jìn)廠的貨物進(jìn)行了適宜的儲存？5.7人員資質(zhì)是否能夠滿足不同的任務(wù)，并定義了其職責(zé)？14VDA6.3過程審核過程審核P6：批量生產(chǎn)：注注：PV=過程權(quán)責(zé)關(guān)系 ZI=目標(biāo)導(dǎo)向 KO=聯(lián)絡(luò)溝通 RI=風(fēng)險導(dǎo)向提問概述提問概述潛力潛力分析分析*物流和物流和零件搬零件搬運運基本因素基本因素*PVZIKORIP6過程分析過程分析/生產(chǎn)生產(chǎn)6.1什么進(jìn)入過程？（過程輸入）什么進(jìn)入過程？（過程輸入）6.1.1*是否在開發(fā)和批量生產(chǎn)之間進(jìn)行了項目交接？6.1.2是否能在正確的時間、正確的地點（

11、庫位、工位）獲得所需數(shù)量/生產(chǎn)批次數(shù)的原材料？6.1.3是否對原材料進(jìn)行了適宜的倉儲，運輸設(shè)備/包裝方式是否與原材料的特殊特性相適應(yīng)？6.1.4必要的標(biāo)識/記錄/批準(zhǔn)是否存在，并且與原材料進(jìn)行適宜的對應(yīng)？6.1.5在系列生產(chǎn)過程中，是否對產(chǎn)品或者過程變更進(jìn)行了跟進(jìn)并文件化？15VDA6.3過程審核過程審核P7：客戶支持，客戶滿意度，服務(wù)支持：注注：PV=過程權(quán)責(zé)關(guān)系 ZI=目標(biāo)導(dǎo)向 KO=聯(lián)絡(luò)溝通 RI=風(fēng)險導(dǎo)向提問概述提問概述潛力潛力分析分析*物流和物流和零件搬零件搬運運基本因素基本因素*PVZIKORIP7顧客支持顧客支持/ /顧客滿意顧客滿意/ /服務(wù)服務(wù)7.1*顧客在質(zhì)量管理體系，產(chǎn)品

12、（交付時）和過程方面的要求是否得到了滿足？7.2是否確保了顧客支持？7.3*是否確保了零件供給？7.4若與質(zhì)量要求有偏差，是否進(jìn)行了失效分析，并有效地實施了糾正措施？7.5是否具有能夠有效地開展缺陷零件分析的過程？7.6人員資質(zhì)是否能滿足不同的任務(wù)，并定義了其職責(zé)？16VDA6.3過程審核過程審核潛力分析的評價：針對潛力分析的每一個問題，應(yīng)根據(jù)相關(guān)的要求以及存在的風(fēng)險的一貫落實情況，開展具體的評價。評價應(yīng)采用信號燈系統(tǒng)，具體評價結(jié)果為“紅燈”、“黃燈”或“綠燈”。 對每個提問的評審信號等系統(tǒng)沒有達(dá)到提問中的要求 只在某種程度上達(dá)到了提問中的要求（到目前為止沒有產(chǎn)品風(fēng)險）達(dá)到了提問中的要求對于評

13、價結(jié)果為“紅燈”或者“黃燈”的問題，應(yīng)說明具體的不符合項。 將各個問題的評價結(jié)果相加，就可以得到最終的評級。最終評級采用的也是信號燈系統(tǒng)。17VDA6.3過程審核過程審核潛力分析的評價：紅燈：被禁止的供應(yīng)商（申請方）對于詢價的項目，所涉及的零部件或者產(chǎn)品組，將不得發(fā)包。綠燈：放行的供應(yīng)商（申請方）對于詢價的項目，所涉及的零部件或者產(chǎn)品組，客戶將無條件的發(fā)包。黃燈：需加以控制的供應(yīng)商（申請方）可以發(fā)包，但需要綁定一定的條件（旨在最小化其風(fēng)險）：-限定產(chǎn)量（小批量）-限定產(chǎn)品-將詢價量限定為其中的一部分-供應(yīng)商將取得一份試生產(chǎn)委托，以便證明自己的能力-由供應(yīng)商開發(fā)團隊負(fù)責(zé)專門的管理，對項目進(jìn)展開展

14、連續(xù)監(jiān)控定級定級信號燈信號燈根據(jù)檢查表的評審根據(jù)檢查表的評審黃燈黃燈紅燈紅燈禁止的供方超過14個提問1個提問有條件批準(zhǔn)最多14個提問無批準(zhǔn)的供方最多7個提問無18VDA6.3過程審核過程審核定量評分定級方法：在進(jìn)行計劃內(nèi)的過程審核時，可以采取定量評分定級的方法，使審核結(jié)果以及對審核報告的分析具有可比性，而且可以確定按持續(xù)改進(jìn)的方法與以往所有的審核對比有哪些變化。分?jǐn)?shù)對符合各項要求程度的評定10完全符合要求，有要求，有證據(jù)，無風(fēng)險8絕大部分滿足要求，只有微小的偏差，有要求，有證據(jù)，低風(fēng)險6部分滿足要求，有較大偏差4小部分滿足要求，有嚴(yán)重的偏差0完全不滿足要求19VDA6.3過程審核過程審核定量評

15、分定級方法：評分評分產(chǎn)品風(fēng)險產(chǎn)品風(fēng)險過程風(fēng)險過程風(fēng)險質(zhì)量管理體系相關(guān)性質(zhì)量管理體系相關(guān)性1010-產(chǎn)品沒有任何缺陷，滿足技術(shù)要求-滿足了技術(shù)要求/產(chǎn)品和過程的技術(shù)規(guī)范要求-在生產(chǎn)實踐中落實了質(zhì)量管理體系-滿足了目標(biāo)要求8 8-產(chǎn)品上有缺陷（但不影響到功能，使用或者在過程中的進(jìn)一步制造），需要加以改進(jìn)-生產(chǎn)流程中存在輕度的故障-在個別方面的要求/結(jié)果的記錄存在漏洞-過程中存在薄弱環(huán)節(jié)，但被及時發(fā)現(xiàn)和排除-需要對個別檢驗要求/生產(chǎn)參數(shù)開展整改-在個別情況下不能滿足目標(biāo)要求6 6-產(chǎn)品上有缺陷（但不影響到功能，缺陷會導(dǎo)致使用時或者在過程中的進(jìn)一步制造時發(fā)生故障）-產(chǎn)品的生產(chǎn)不能滿足過程可靠性要求，但

16、特殊特性仍滿足技術(shù)規(guī)范要求-沒有自始至終根據(jù)要求落實質(zhì)量管理體系-沒有滿足過程能力要求（特殊特性）-對特殊特性沒有開展系統(tǒng)的監(jiān)控-沒有自始至終開展過程控制-在接下來的過程中將對缺陷加以返工-需要開展篩選行動-沒有對措施的有效性開展檢驗-檢驗時發(fā)現(xiàn)缺陷，有缺陷的零部件-需要開展返工-沒有向管理部門提供足夠的信息-零部件有受到損傷的風(fēng)險-達(dá)到了企業(yè)目標(biāo)，在內(nèi)部目標(biāo)方面存在嚴(yán)重偏差-整個材料流轉(zhuǎn)過程中存在過程風(fēng)險-檢驗和測量工具不適用于發(fā)現(xiàn)缺陷-員工的培訓(xùn)不夠20VDA6.3過程審核過程審核定量評分定級方法：評分評分產(chǎn)品風(fēng)險產(chǎn)品風(fēng)險過程風(fēng)險過程風(fēng)險質(zhì)量管理體系相關(guān)性質(zhì)量管理體系相關(guān)性4 4產(chǎn)品上有缺

17、陷（缺陷影響到功能，缺陷會導(dǎo)致使用方面的限制，缺陷會顯著的影響到接下來的制造）產(chǎn)品的生產(chǎn)不能滿足過程可靠性的要求，特殊特性部分超差沒有定義生產(chǎn)參數(shù)/檢驗要求對特殊特性沒有開展系統(tǒng)的監(jiān)控沒有啟動改進(jìn)計劃沒有滿足約定的過程能力要求（特殊特性）需要開展篩選行動沒有對改進(jìn)計劃的有效性開展證明缺陷將導(dǎo)致嚴(yán)重的過程故障需要開展返工企業(yè)或者內(nèi)部目標(biāo)方面存在嚴(yán)重偏差在接下來的過程/檢驗中不一定能夠發(fā)現(xiàn)缺陷，從而加以篩選或者返工零部件有受到損傷的風(fēng)險重要特性相關(guān)要求的落實情況不足零部件混合/錯誤的安裝導(dǎo)致過程故障報廢率高，或者需要開展大量的單獨返工用于發(fā)現(xiàn)缺陷的檢驗和測量工具不適用員工一方面接受的培訓(xùn)不足，另一

18、方面對故障模式也不了解0 0產(chǎn)品上有缺陷（不能滿足功能性，產(chǎn)品的使用受到嚴(yán)重限制，顧客對其不能開展進(jìn)一步的制造）機器/設(shè)備/工裝不適用，不完整或者完全沒有到位沒有為人員提供必要的資格培訓(xùn)涉及顧客的特性的制造不能滿足過程可靠性在接下來的過程/檢驗中不能發(fā)現(xiàn)缺陷，從而也就不能加以篩選或者返工沒有提供相關(guān)的檢查，檢驗和測量工具，從而對涉及顧客的特性開展監(jiān)控于有關(guān)要求的落實情況不足，導(dǎo)致顧客那里發(fā)生功能缺陷會出現(xiàn)投訴以及現(xiàn)場失效的情況零部件搬運過程中會引起涉及顧客的特性的受損產(chǎn)品應(yīng)用對接下來的用戶而言構(gòu)成一種風(fēng)險企業(yè)內(nèi)部或者發(fā)貨過程中會導(dǎo)致零部件混淆，從而影響到顧客那里的進(jìn)一步制造21VDA6.3過程

19、審核過程審核定量評分定級方法：過程要素符合率EE的計算公式如下： EE（%）=（各相關(guān)問題實際得分的總和各相關(guān)問題滿分的總和） X 100%每個產(chǎn)品組各道工序的平均值EPG的計算公式如下：EPG（%）=（E1+E2+E3+En） 被評價的過程步驟的數(shù)量（%）用于過程審核的總符合率EG計算公式如下：EG（%）=（EPM+EPP+EPR+ELM+EPG+EK） 被評價的過程步驟的數(shù)量（%）有形產(chǎn)品的過程有形產(chǎn)品的過程項目管理（P2)EPM產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃(P3)EPP產(chǎn)品和過程開發(fā)的實現(xiàn)(P4)EPR供方管理(P5)ELM過程分析/生產(chǎn)(P6)EPG顧客支持/顧客滿意/服務(wù)(P7)Ek22VD

20、A6.3過程審核過程審核定量評分定級方法：定級符合率EG %定級說明規(guī)定/要求AEG = 90具備質(zhì)量能力顧客對開發(fā)/批量生產(chǎn)的要求經(jīng)絕大部分得到滿足沒有嚴(yán)重的弱項供應(yīng)商要制訂措施/持續(xù)改善B80 = EG 90有條件的具備質(zhì)量能力限期制訂整改措施，在可接受的期間內(nèi)完成糾正措施復(fù)審CEG =90%的情況下，仍然將級別從的情況下，仍然將級別從A降至降至B的理由：的理由：1、P2-P7中至少有一個過程要素或者過程步驟E1-En被評價為落實程度80%。2、P6的子要素，例如過程輸入 ，工作內(nèi)容，過程支持，物質(zhì)資源，效率，過程成果，零部件搬運的落實程度80%。3、過程審核中至少有一個星號問題的評分為4

21、分。4、過程審核中至少有一個問題的評分為0分。5、對基本出發(fā)點，例如過程權(quán)責(zé)關(guān)系，目標(biāo)導(dǎo)向，聯(lián)絡(luò)溝通以及風(fēng)險導(dǎo)向的評價為=80%的情況下，仍然將級別將級別評定為的情況下，仍然將級別將級別評定為C的理由：的理由：1、P2-P7中至少有一個過程要素或者過程步驟E1-En被價為70%。2、P6的子要素，例如過程輸入，工作內(nèi)容，過程支持，物質(zhì)資源，效率，過程成果，零部件搬運的落實程度70%。3、至少有一個星號問題的評分為0分。在中間步驟中，對于評價表中的計算結(jié)果，將首先對它們采取數(shù)學(xué)取整，然后才會繼續(xù)使用。因此，總體落實程度和各單項落實程度都是在整數(shù)的基礎(chǔ)上判定的。24VDA6.3過程審核過程審核審核流程：P1潛力分析： 25VDA6.3過程審核過程審核審核流程：P2P7： 26VDA6.3過程審核過程審核案例分享：之前 / Before之后 / After原材料儲存和物流改善Result / 效果:1、供應(yīng)商包裝標(biāo)準(zhǔn)化，便于裝卸。2、過目知數(shù)，便于清點數(shù)量。3、符合JIT生產(chǎn)原則。4、包裝箱可循環(huán)使用，利于環(huán)保。27VDA6.3過程審核過程審核案例分享：Result / 效果:便于閥片等小零件的倉儲和配送。之前 / Before之后 / After多種小零件堆放在一起Various parts