商法案例分析 －－破產(chǎn)法部分 - 大連海事大學(xué)本科教學(xué)質(zhì)量與

1、 商事案例分析課件體系設(shè)計第一局部 公司法案例分析第二局部 保險法案例分析第三局部 票據(jù)法案例分析第四局部 證券法案例分析第五局部 其他案例分析 商法案例分析 第一局部公司法案例1 股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案原告：大連A企業(yè)集團被告：王 某 張 某案件當事人案件事實 2003年11月19日，原告與兩被告簽訂了?股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書?，將其在大連B房屋開發(fā)持有的40股權(quán)的一半即20分別轉(zhuǎn)讓給兩被告。對此，B公司的股東會做出決議，公司章程也隨之修改，并在大連市工商局辦理了全部變更登記手續(xù)。B公司為兩被告頒發(fā)了股權(quán)證書。原告訴稱兩被告違約，除王某依約交納50萬元轉(zhuǎn)股款以外，尚欠原告轉(zhuǎn)股款350萬元沒有依約交納，違反誠

2、信原那么，且騙取了B公司的股東出資證明，已經(jīng)構(gòu)成嚴重違約，雙方簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議已經(jīng)沒有履行的必要，故請求： 1、解除股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書 2、廢止B公司為兩被告頒發(fā)的股東出資證明書 3、承擔(dān)本案訴訟費兩被告辯稱 不同意原告訴訟請求，其請求應(yīng)依法駁回，理由如下： 1、我的股權(quán)依法取得，已經(jīng)在工商局登記備案且B公司已經(jīng)頒發(fā)出資證明書 2、雙方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中沒有股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格及支付時間的約定，原告無權(quán)向我要求支付轉(zhuǎn)股款，在履行協(xié)議中我未違約 3、原告欠B公司435萬元債務(wù) 4、我交轉(zhuǎn)股款的對象已由原告轉(zhuǎn)移至B公司。我有向B公司交納轉(zhuǎn)股款的義務(wù)。因為2003年6月6日，原告與B公司簽訂協(xié)議，原告放棄在B公

3、司的40股權(quán)，B公司放棄435萬元債權(quán)。我將轉(zhuǎn)股款交至B公司，B公司確認我交納的50萬元轉(zhuǎn)股款，至于欠轉(zhuǎn)股款是我和B公司的問題，與原告無關(guān)。法庭審理查明1996年5月，大連C公司出資400萬元大連某博物館舊址的土地使用權(quán)，因換建，免土地出讓金379.9萬元與北京D公司出資600萬元貨幣共同組建大連B公司2002年，原告與C公司簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書，將C公司持有的B公司的40股權(quán)轉(zhuǎn)讓給原告，并辦理了股權(quán)變更手續(xù)，原告成為B公司的股東土地使用證上用地單位是B公司，用地工程是公建、住宅。因換建沒有履行，大連市政府不再免除C公司用來出資的土地出讓金，建議用地單位仍按照當時價格繳納。2003年6月6日，原

4、告與B公司簽訂的協(xié)議書，被告出示的是復(fù)印件，沒有原件；庭審中原告出示了原件，上面已經(jīng)蓋有“作廢章原、被告簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書兩份內(nèi)容相同第2條內(nèi)容為：“二、轉(zhuǎn)讓股權(quán)的份額及其價格 依據(jù)?公司法?的有關(guān)規(guī)定，轉(zhuǎn)讓方愿將其占大連B公司的股權(quán)400萬元中的200萬元轉(zhuǎn)讓給受讓方，受讓方愿意接受該股權(quán)。在本協(xié)議簽字生效后完成劃撥。B公司于2003年11月19日為兩被告頒發(fā)的“公司股東出資證明書記載：公司注冊資本1000萬元人民幣，兩被告的出資額為人民幣200萬元整分析本案的幾點提示原告的訴訟請求是否恰當？股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是否有效？協(xié)議是否約定了轉(zhuǎn)讓價格？原告在B公司的股權(quán)是否是“空股？ 如是，將導(dǎo)致什么后

5、果？ 如不是，該如何處理？原告訴請變更第一次庭審前，原告變更訴訟請求為：被告履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，立即給付轉(zhuǎn)股款；被告支付違約金89000元人民幣；被告承擔(dān)本案訴訟費。案例2 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛案 原告：北京某實業(yè)股份 被告：某集團股份 案件當事人涉案關(guān)系人北京某信息技術(shù)有限責(zé)任公司以下簡稱“中軟公司；蘇州工業(yè)園區(qū)某信息中心管理開展以下簡稱“某公司根本案情 1999年7月22日，原告與被告簽訂一份股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，鑒于某集團股份對中軟公司的出資占注冊資本的70，中軟公司對某公司出資占注冊資本的40，雙方達成如下協(xié)議：被告原告轉(zhuǎn)讓其在中軟公司擁有的51股權(quán)及中軟公司擁有的某公司40的權(quán)益，轉(zhuǎn)讓費合計550

6、0萬元人民幣，所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)連同其附屬的其他權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓。 原告訴稱根據(jù)會計師事務(wù)所的審計、評估報告。中軟公司凈資產(chǎn)值低于其注冊資本金的80，即未能到達約定的收購條件。且某集團股份對中軟公司的出資義務(wù)尚未履行完畢，其出讓中軟公司股權(quán)的主體資格尚存在瑕疵。請求法院判令終止其與被告簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，并判令被告返還600萬元。被告辯論 我公司對原告所述合同簽訂過程無異議，但認為評估報告的評估根底不屬實，有些無形資產(chǎn)未列入評估范圍。實際凈有形資產(chǎn)加無形資產(chǎn)為1530萬元。我公司收到某實業(yè)股份的600萬元轉(zhuǎn)讓價款后，即將此款項給付中軟公司?，F(xiàn)在某實業(yè)股份提出終止合同是由于改變了投資方向，我公司雖然并沒有

7、過錯，但同意終止合同，由于某實業(yè)股份的轉(zhuǎn)讓資金已經(jīng)付給其他單位，我公司需要一定時間用于準備還款。 案件背景1999年7月22日，原告與被告簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，合同簽訂后，原告即向被告支付了轉(zhuǎn)讓價款600萬元1999年8月，中華財務(wù)咨詢公司對中軟公司出具一份資產(chǎn)評估報告。該報告確認：中軟公司凈資產(chǎn)值低于股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同所規(guī)定的占注冊資本80的規(guī)定。 1999年8月20日，原告致函被告決定停止支付轉(zhuǎn)讓款2000年8月，原告向北京市西城區(qū)法院提起訴訟。資產(chǎn)評估報告 報告內(nèi)容：委估資產(chǎn)總額為982.68萬元，負債總額為944萬元，其中無形資產(chǎn)為58.97萬元，所有者權(quán)益為38.68萬元，截止評估基準日，中軟

8、公司凈資產(chǎn)為人民幣30.34萬元。 報告還指出，中軟公司作為高科技企業(yè)，擁有多項在國內(nèi)外具有影響的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、軟件技術(shù)產(chǎn)品。但由于公司對這些網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、軟件技術(shù)相關(guān)法律證明文件重視不夠，這些網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、軟件產(chǎn)品均未在相關(guān)部門辦理版權(quán)、著作權(quán)登記。由于權(quán)屬存在缺陷，財務(wù)公司在征得原告、中軟公司一致同意的根底上，本次評估不將該公司擁有的自行開發(fā)的無形資產(chǎn)納入本次評估范圍。 同月，財務(wù)公司還向原告出具一份關(guān)于中軟公司中文全文檢索系統(tǒng)的咨詢報告，稱對上述檢索系統(tǒng)的估算價值為1460.21萬元。并稱該估算結(jié)果的成立是基于以下事實：中軟公司獨家擁有合法產(chǎn)權(quán)、中軟公司持續(xù)經(jīng)營、中軟公司提供的各項資料真實合法、中軟

9、公司對檢索系統(tǒng)軟件將不斷進行改進完善。 股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同雙方約定，被告向原告轉(zhuǎn)讓的其在中軟公司所擁有的股權(quán)是合法的、完整的；被告向原告轉(zhuǎn)讓的中軟公司在某公司的權(quán)益，能夠取得中軟公司全體股東的同意，該轉(zhuǎn)讓權(quán)益是合法、完整的。被告保證：被告以及中軟公司的其他股東已完成了對中軟公司的出資義務(wù)并合法成為了中軟公司的股東；如果中軟公司任何股東未完成其出資義務(wù)，那么被告與未完成出資義務(wù)的股東一起承擔(dān)連帶責(zé)任。 雙方還約定，股權(quán)及權(quán)益轉(zhuǎn)讓款合計5500萬元人民幣，原告應(yīng)于1999年7月23日被告支付轉(zhuǎn)讓價款600萬元人民幣，此后分三次付清余款；被告應(yīng)于1999年8月20日前提交中軟公司及被告同意被告轉(zhuǎn)讓中軟公司

10、51的股權(quán)及某公司權(quán)益的股東會決議、經(jīng)認可的會計師事務(wù)所和資產(chǎn)評估機構(gòu)對某公司和中軟公司出具的審計報告和評估報告，且該審計報告和資產(chǎn)評估報告說明中軟公司的凈資產(chǎn)值不低于其注冊資本金的80，某公司資產(chǎn)狀況符合原告的要求等。 雙方還約定，如果被告未能履行合同規(guī)定的義務(wù)，原告有權(quán)停止支付剩余價款，并終止本合同。被告應(yīng)將原告已支付的款項加上同期銀行貸款利息退還某原告，并支付違約金，其金額為本合同約定總價款的10；如果原告未按合同規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)，原告被告支付違約金，其金額為本合同約定總價款的10。 1998年11月19日，某集團股份分別與寧波保稅區(qū)華鑫進出口公司、北京信中緯投資咨詢效勞、海南華銀國際信

11、托投資公司、海南國富實業(yè)開發(fā)總公司、深圳市華立森貿(mào)易開展簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書，約定上述公司分別將其所擁有的中軟公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給某集團股份。但至今有關(guān)上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)在工商行政管理機關(guān)辦理的變更登記事宜尚未辦理完畢。法庭審理查明思考以下問題：有限責(zé)任公司股東轉(zhuǎn)讓其股份時，應(yīng)滿足什么條件？經(jīng)過什么程序？有限責(zé)任公司股東轉(zhuǎn)讓其股份的，受讓人從何時起取得股東身份?本案中的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是否有效？本案中被告拒絕即時退還轉(zhuǎn)讓款的辯論理由是否成立? 一審判決 經(jīng)審理，北京市西城區(qū)人民法院依照?中華人民共和國公司法?第三十五條第一款、第三十六條、?中華人民共和國民法通那么?第八十四條的規(guī)定，作出以下判決： 被告某集團

12、股份于判決生效后十日內(nèi)退復(fù)原告某實業(yè)股份六百萬元。二審判決 被告不服一審法院判決，向北京市第一中級人民法院提出上訴，北京市第一中級人民法院審理后認為： 原審法院認定事實清楚，適用法律得當，處理并無不妥，應(yīng)予維持。依照?中華人民共和國民事訴訟法?第一百五十三條第一款第一項之規(guī)定，判決如下：駁回上訴，維持原判。案例3 股票交易糾紛案 原告：沈陽宏元集團以下簡稱宏元公司被告：上海致達科技集團股份以下簡稱致達公司案件當事人案件經(jīng)過2000年10月，宏元公司與致達公司簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書一份，約定：致達公司向宏元公司轉(zhuǎn)讓其持有的原株洲慶云開展股份以下簡稱慶云開展法人股13889580股占慶云開展股權(quán)的19

13、.06% ，每股轉(zhuǎn)讓價格為人民幣3.8元。 協(xié)議簽訂后，宏元公司支付了轉(zhuǎn)讓款，致達公司也依約辦理股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)。 之后，宏元公司了解到：慶云開展于2000年3月27日為湖南廣通石燕湖生態(tài)旅游開發(fā)(以下簡稱石燕湖公司)在中國建設(shè)銀行長沙市湘蓉支行(以下簡稱湘蓉支行)的500萬元借款提供了連帶擔(dān)保，因石燕湖公司未還本付息，故湘蓉支行向長沙中院提起訴訟。 2002年6月17日，長沙中院判決石燕湖公司歸還湘蓉支行借款本金4999000元及利息，慶云開展承擔(dān)連帶清償責(zé)任。 2002年8月7日，宏元公司代慶云開展向湘蓉支行支付人民幣557.62萬元以履行判決，并承諾不需慶云開展向其支付款項。 2002年5月

14、，宏元公司以致達公司轉(zhuǎn)讓的股權(quán)存在瑕疵為由訴至法院，請求判令致達公司賠償宏元公司損失人民幣506萬元，其中股權(quán)價值損失為人民幣400萬元、支出費用人民幣106萬元。 被告辯論 其在轉(zhuǎn)讓股權(quán)時并沒有主觀惡意，只是不知道擔(dān)保的有關(guān)事項，其提供的有關(guān)慶云開展的財務(wù)資料，宏元公司在事后的審計報告中已經(jīng)認可。湘蓉支行借款合同糾紛一案與本案不存在因果關(guān)系，宏元公司僅是慶云開展的股東，且慶云開展的最終損失尚未確定，故宏元公司要求致達公司賠償損失缺乏事實和法律依據(jù)。 法院審理查明致達公司是慶云開展的大股東之一，有多名董事參與慶云開展的董事會，且慶云開展的不少高層管理人員出自致達公司；根據(jù)雙方確認，石燕湖公司已

15、經(jīng)沒有財產(chǎn)可供追償；宏元公司持有慶云開展19.06的股權(quán)。思 考原告、被告簽訂的協(xié)議是否有效？被告致達公司是否存在違約行為？被告的抗辯事由是否成立？雙方在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書上約定的人民幣400萬元保證金，在法律上如何定性？ 如何看待宏元公司的代為賠付行為的性質(zhì)？案件判決結(jié)果一審法院綜合考慮宏元公司所持股權(quán)比例、致達公司的過錯責(zé)任、雙方的交易本錢以及慶云開展、石燕湖公司的實際狀況等因素，依法酌定致達公司向宏元公司賠償損失人民幣60萬元。原告其余訴訟請求不予支持。一審判決后，宏元公司上訴。二審中雙方當事人達成了和解，宏元公司撤訴。 案例4曹承貴訴平潭縣液化石油氣確認無股東簽名的股東會決議無效案 原告：

16、曹承貴，男，33歲。被告：福建省平潭縣液化石油氣； 林堅釗，男，63歲，福建省平潭縣液 化石油氣董事長 案件當事人原告主張兩次股東會議的決議及結(jié)果，完全是公司董事長林堅釗與國家股股東代表人林文惠惡意串通的結(jié)果，無論在程序上還是實體上均違反公司法的有關(guān)規(guī)定，侵犯了本人作為公司股東、董事、經(jīng)理的合法權(quán)益。訴請法院依法確認公司實施的解聘與聘任的行為無效。 被告辯論14名出資人集體委托林堅釗為他們的股東代表，出資額由林堅釗收取，以林堅釗名義投入公司，林堅釗占有40的股本合法。股東會、董事會作出的上述解聘與聘任的決議，由占有60股本的股東簽字同意，從程序上、從實體上，均符合?公司法?的規(guī)定。原告的起訴沒

17、有法律依據(jù)，本案不屬法院受理案件的范圍，應(yīng)駁回原告的起訴。 案件經(jīng)過 1996年2月28日，平潭石油氣公司召開股東擴大會議，股東代表由林堅釗、曹承貴、林文惠參加，形成了免去林碧華董事兼出納職務(wù)，由林文惠接任董事的決議。但這次股東會議沒有專人記錄，三個股東各自記錄，股東均無簽名。次日29日平潭石油氣公司以28日股東會決議名義發(fā)出“關(guān)于更換公司董事的通知，內(nèi)容為：“由于林碧華同志已超過退休年齡，故經(jīng)1996年2月28日股東大會研究決定，免去林碧華公司董事職務(wù)，會議選舉林文惠為公司董事。林堅釗、林文惠在該通知上簽名，曹承貴沒有簽名。 1996年3月8日，平潭石油氣公司又以董事會名義免去林碧華出納職務(wù)

18、，由林雄接任。1996年3月21日下午，平潭石油氣公司召開股東董事擴大會議，形成解聘曹承貴公司經(jīng)理，由林堅釗兼任經(jīng)理，聘任曹承貴、林文惠為副經(jīng)理的決議。22日，平潭石油氣公司以董事會名義發(fā)出上述解聘與聘任的通知。案件背景 1994年10月，原平潭縣液化石油氣供給公司改制為平潭縣液化石油氣，由國家股和個人股組成。?公司章程?規(guī)定：出資額占總股本10以上的出資人應(yīng)為公司股東；本章程有關(guān)事項與登記主管機關(guān)核準登記注冊事項相抵觸的，以登記主管機關(guān)核定為準；股東會應(yīng)當對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的股東應(yīng)當在會議記錄上簽名。?股東協(xié)議書?約定股東為：國家股，出資10萬元，占總股本的20；個人股林

19、堅釗，出資20萬元，占總股本的40；個人股曹承貴出資20萬元，占總股本的40。 1994年11月16日，平潭石油氣公司向李立華、鄭紅英等14名出資人分別出具了出資收款收據(jù)，注明交款工程為“平潭石油氣公司股份出資本金，金額壹萬元，并備注：“待公司董事會成立時發(fā)給正式股份出資證明。同時，平潭石油氣公司向平潭縣工商行政管理局提交并經(jīng)其核定的?公司設(shè)立登記申請書?中所載明的公司股東、出資額、出資比例情況為：國家股10萬元，占20；曹承貴出資20萬元，占40；林堅釗出資6萬元，占12；高名良、施修誠、林從官、林崇堂、林光樽、陳大明、林耿雄、蔡秀芳、俞建生、林桂生、林秀清、李立華、鄭紅英、林同嗚各出資1萬

20、元，各占2。公司董事長由林堅釗擔(dān)任，原告曹承貴為公司董事、經(jīng)理，林碧華為公司董事，林文惠為國家股股東代表。思考以下問題：被告的辯論是否成立？ 1、林堅釗持股比例究竟是多少？ 2、?公司法?對公司股東會、董事會決議有什么要求？ 3、原告是否有權(quán)起訴公司和該公司的董事長？本案應(yīng)當如何處理？ 一審判決 依照?中華人民共和國公司法?第四十四條第二款、?中華人民共和國民法通那么?第五十八條第一款第五項的規(guī)定，于1996年9月27日判決如下： 一、平潭石油氣公司解除林碧華公司董事職務(wù)，聘任林文惠為公司董事的行為無效。 二、平潭石油氣公司解聘原告曹承貴公司經(jīng)理，聘任林堅釗為經(jīng)理，曹承貴、林文惠為副經(jīng)理的行為

21、無效。 三、平潭石油氣公司招聘林雄為公司出納的行為無效。 一審判決后，平潭石油氣公司不服，上訴至福州市中級人民法院，主張： 1、曹承貴的起訴沒有法律依據(jù)，本案不屬于法院的受理范圍。 2、公司股東會、董事會作出的案涉決議，從程序上和實體上都符合公司法和公司章程的規(guī)定。 3、請求撤銷原判，改判駁回曹承貴的起訴或訴訟請求。 被上訴人曹承貴：要求駁回上訴，維持原判。 二審判決 原審法院認定的事實根本清楚，判決適當。根據(jù)?中華人民共和國公司法?第三十七條、第四十四條，?中華人民共和國民事訴訟法?第一百五十三條第一款第一項的規(guī)定，于1996年12月29日判決如下： 駁回上訴，維持原判。 案例3北京市某電器

22、銷售中心訴郝某 等借款糾紛案 案件當事人 原告：北京市某電器銷售中心 被告：郝某 北京市某集成網(wǎng)絡(luò)技術(shù)開發(fā)中心 考察問題 企業(yè)撤消營業(yè)執(zhí)照后清算主體確實定及法律責(zé)任 1996年11月，北京某科技集團簡稱某集團的郝某、黃某某因資金周轉(zhuǎn)困難，請求原告代墊貨款。1996年11月29日至1997年1月27日期間，原告墊付款項1134萬元?？罡逗?，郝某、黃某某一直欠款未還。1997年5月28日原告與某集團簽訂拆借款協(xié)議。約定某集團歸還欠款1134萬元。1997年3月4日，某集團歸還134萬元，尚欠1000萬元未還。 1998年7月6日原告與某集團就尚欠款項問題歸還問題又簽訂了借款協(xié)議，協(xié)議簽訂后，某集團

23、并未歸還欠款。 案情介紹2000年6月27日，原告在北京市第一中級人民法院起訴某集團，某集團因未參加年檢于2000年8月23日被海淀區(qū)工商局撤消了營業(yè)執(zhí)照,故該起訴被法院裁定駁回。某集團被撤消營業(yè)執(zhí)照后，作為股東的郝某、北京市某集成網(wǎng)絡(luò)技術(shù)開發(fā)中心，既不理會原告的償債要求，亦不盡清算之責(zé)。原告主張 故原告以郝某、某集成網(wǎng)絡(luò)技術(shù)開發(fā)中心作為被告訴至法院，請求法院判令： 、被告返復(fù)原告代墊貨款本金1000萬元； 、被告賠償經(jīng)濟損失480萬元，參照借款協(xié)議約定利率水平，以12計； 、被告支付違約金90萬元，被告三次不還款，按每次違約金額3計； 、被告承擔(dān)訴訟費用及其他費用30萬元。被告辯論被告郝某辯

24、稱： 、某集團欠款1000萬元是事實； 、其已將擁有的某集團的全部股份轉(zhuǎn)讓與香港某集團法定代表人黃某某，依法對某集團的債務(wù)不承擔(dān)任何民事責(zé)任； 、作為股東已履行了某集團章程規(guī)定的出資義務(wù)，依法對某集團的債務(wù)不承擔(dān)民事責(zé)任。綜上，原告對我的訴訟請求沒有事實及法律依據(jù)，請求法院依法駁回原告的起訴。 被告某集成網(wǎng)絡(luò)技術(shù)開發(fā)中心未作辯論。 法院經(jīng)審理查明 1996年11月，郝某、黃某某因資金周轉(zhuǎn)困難，向某中心借款。某中心共實際付款1134萬元。1997年5月28日，某中心與某集團簽訂了拆借款協(xié)議，協(xié)議約定：某集團于1997年6月15日前歸還134萬元，1997年6月1日起至1997年11月30日止歸還

25、1000萬元；某集團每三個月向某中心支付利息及手續(xù)費，利息按國家年期息率，手續(xù)費按雙方商定；某集團需出具擔(dān)保協(xié)議正式生效；協(xié)議經(jīng)雙方蓋章后初步生效。某集團未按協(xié)議出具擔(dān)保。1997年3月4日，某集團歸還某中心134萬元。 1998年7月6日，某中心與某集團就1997年12月1日到期的1000萬元的歸還與續(xù)借問題簽訂了借款協(xié)議，協(xié)議約定：某集團于1998年7月20日歸還200萬元本金并支付1997年12月1日至1998年6月30日的利息及手續(xù)費72萬元；某中心同意在某集團歸還上述款項后，剩余800萬元按半年期再借給某集團，期限從1998年7月1日至1998年12月31日止，利率按年息12計收；在

26、某集團履行完第一條義務(wù)和出具擔(dān)保后協(xié)議正式生效；雙方蓋章后協(xié)議初步生效。 1998年6月30日，廣州保稅區(qū)某國際企業(yè)向某中心出具了擔(dān)保函。 1999年12月6日，郝某將其擁有的某集團的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給黃某某，雙方簽訂了協(xié)議書。同日，某集團股東郝某、某中心對上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜形成會議記錄予以確認，但某集團未就該事項及法定代表人的變更到海淀區(qū)工商局辦理變更手續(xù)。因某集團一直未歸還某中心欠款。某中心于2000年6月27日在本院起訴某集團，某集團因未參加年檢于2000年8月23日被海淀區(qū)工商局撤消了營業(yè)執(zhí)照，本院于2000年11月15日裁定駁回了某中心的起訴。某集團撤消營業(yè)執(zhí)照后，作為該公司股東的郝某持有

27、公司95股份、某中心持有公司5股份未對某集團進行清算。1999年9月10日，某中心因未參加1998年年檢被海淀區(qū)工商局撤消了營業(yè)執(zhí)照。思 考原告、被告之間是什么法律關(guān)系？原告、被告簽訂的協(xié)議是否有效？某集團被撤消營業(yè)執(zhí)照后，如何看待其法律地位？本案中被告的選定是否適宜？被告應(yīng)當承擔(dān)什么法律責(zé)任？法院判決 依照?中華人民共和國民法通那么?第四十條之規(guī)定，判決：、郝某、某中心對某集團承擔(dān)清算責(zé)任。、駁回某中心其他訴訟請求。案例6上海天娜藥物研究所訴上海金冠物產(chǎn) 出資糾紛案案件當事人原告上海天娜藥物研究所，住所：上海市茂興路98號1座6A。法定代表人歐陽新，該研究所所長。委托代理人張國強，該研究所職

28、員。委托代理人崔元熙，上海市山峰律師事務(wù)所律師。被告上海金冠物產(chǎn)，住所：上海市制造局路365弄1號25樓D座。法定代表人朱光華，該公司總經(jīng)理。委托代理人張鯉庭、徐望慶，上海市鯉庭律師事務(wù)所律師。根本案情 1999年7月9日，在上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化效勞中心舉辦的“上海高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化工程展示暨交易洽談會上，原告與被告簽訂?合資合作協(xié)定?一份?！皡f(xié)定約定，原、被告雙方共同出資組建“上海圣潔醫(yī)生消毒洗液制品，公司注冊資本為人民幣5,000萬元，原告以其擁有的“圣潔醫(yī)生消毒洗滌液高科技專有技術(shù)的全部自主知識產(chǎn)權(quán)及相關(guān)配套技術(shù)、注冊商標等無形資產(chǎn)，作價人民幣2,550萬元投入共同組建的公司，占公司注冊

29、資本的51%；被告投入貨幣資本金人民幣2,450萬元，占公司注冊資本的49%。被告在合作協(xié)定正式簽署生效之日起15天之內(nèi)到位人民幣1,000萬元，60天內(nèi)到位人民幣1,500萬元，180天內(nèi)人民幣2,450萬元全部到位。原告主張 “協(xié)定簽署后，雖經(jīng)原告屢次催討，被告金冠物產(chǎn)公司未能按約履行出資義務(wù)，致使新公司無法組建，同時造成原告天娜藥物所前期籌建公司費用損失、市場可得利益以及商譽損失等。 請求法院判令解除原、被告簽訂的?合資合作協(xié)定?。被告金冠物產(chǎn)公司支付原告天娜藥物所違約金人民幣328.6815萬元、賠償前期費用人民幣29.12665萬元、市場可得利益損失人民幣131.9625萬元、商譽損

30、失人民幣20萬元。 被告辯稱雙方簽定的?合資合作協(xié)定?僅僅是意向性文件，不具有法律效力。“協(xié)定簽訂之后，被揭發(fā)現(xiàn)原告無形資產(chǎn)投入即圣潔醫(yī)生消毒洗滌液專有技術(shù)在知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬以及技術(shù)本身具有重大瑕疵，再加上原告內(nèi)部關(guān)系復(fù)雜，因此被告及時告知主管部門和原告合作不再進行。被告不承擔(dān)責(zé)任。 法院審理查明對1999年7月9日，在上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化效勞中心舉辦的“上海高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化工程展示暨交易洽談會上，原被告簽訂?合資合作協(xié)定?以及此后金冠物產(chǎn)公司未按協(xié)定出資的事實，雙方當事人并無爭議 雙方爭議集中在以下幾個方面： 1、上述合資合作協(xié)定的法律效力 2、原告隱瞞“圣潔醫(yī)生消毒洗滌液專有技術(shù)所涉知識產(chǎn)權(quán)

31、權(quán)屬及技術(shù)本身瑕疵以及其他重要事項 3、原告內(nèi)部關(guān)系復(fù)雜不利于雙方合作 4、被告未按協(xié)定出資給原告所帶來的損失等事實和法律問題 相關(guān)?合資合作協(xié)定?有關(guān)1999年7月9日雙方舉行簽約儀式電視新聞報道錄像帶以及?解放日報?、?文匯報?等新聞報道復(fù)印件被告向原告支付公司前期籌備費用共計人民幣24萬元憑證 被告方面證據(jù)原告方面證據(jù)相關(guān)?合資合作協(xié)定?。對上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中心東局部中心主任朱文龍的調(diào)查筆錄天娜藥物所成員對合資協(xié)議書(草案)的修改稿、原天娜藥物所辦公室主任莊義浩證詞上海市浦東新區(qū)人民法院(2001)浦經(jīng)初字第1730號民事判決書、上海市第一中級人民法院(2001) 滬一中經(jīng)終字第1

32、405號民事判決書上海市科學(xué)技術(shù)委員會向原告頒發(fā)的科技經(jīng)營證書(浦經(jīng)貿(mào)科1094號)中華人民共和國衛(wèi)生部關(guān)于“圣潔醫(yī)生消毒洗手液等10種消毒藥劑、器械符合國家有關(guān)衛(wèi)生標準準予生產(chǎn)和銷售的通告 (衛(wèi)通1998第34號)國家級重點新產(chǎn)品申報材料(工程編號98G041B3150010)科學(xué)技術(shù)成果鑒定證書(滬科鑒98W11147號)上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化工程證書(工程編號980055)等15 份證據(jù) 王太星、高永順走訪筆錄;海南省監(jiān)獄管理局、張家港市燃料證明材料等5份證據(jù)國家衛(wèi)生部通告(衛(wèi)通1998第34號)注冊在上海市青浦區(qū)的“上海圣潔消毒制品工商登記材料張國強戶籍資料、天娜藥物所私營企業(yè)登記資料

33、卡、2000年3月26日?解放日報?“管理紛爭阻斷產(chǎn)業(yè)化的報道 原告方面證據(jù)被告方面證據(jù)原告補充證據(jù)如下高永順、王太星親筆證明以及海南省監(jiān)獄管理局及其生產(chǎn)經(jīng)營指導(dǎo)處情況說明 國家衛(wèi)生部、上海市衛(wèi)生局頒發(fā)的相關(guān)許可證書 原上海圣潔消毒洗滌制品法定代表人金小平情況說明、金小平參加原被告簽約儀式的照片 索賠數(shù)額提出依據(jù)違約金計算以協(xié)定約定的出資金額和期限，按每日萬分之二點一分期計算至原告起訴之日。 1999年4月至11月期間相關(guān)費用憑證 中國化裝品制造業(yè)分析報告提要北京華通人市場信息有限責(zé)任公司制作商譽損失金額系參照最高人民法院關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件中關(guān)于商譽損失的有關(guān)規(guī)定提出 思考問題：原、被告之間

34、是否有已經(jīng)有效成立的協(xié)議存在？被告的抗辯是由是否成立？原告的請求如何處理？原告提出的具體索賠數(shù)額的依據(jù)是否充分？ 法院的判決如何看待？法院判決 依照?中華人民共和國民法通那么?第四條、第五十七條、第一百一十一條之規(guī)定，判決如下： 一、解除原告上海天娜藥物研究所與被告上海金冠物產(chǎn)于1999年7月9日簽訂的?合資合作協(xié)定?，確認雙方合同權(quán)利義務(wù)自2000年1月5日起終止。 二、被告上海金冠物產(chǎn)應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)賠償原告上海天娜藥物研究所損失人民幣50萬元。 三、對原告上海天娜藥物研究所的其他訴訟請求不予支持。 本案案件受理費共計人民幣35,716元，由原告上海天娜藥物研究所負擔(dān)人民幣32,

35、212.8 5元，由被告上海金冠物產(chǎn)負擔(dān)人民幣3,503.15元。 案例7公有私營下屬小型企業(yè)違約案原告 錦州英凱實業(yè)總公司以下簡稱英凱公司 被告 王世良 案件當事人案件背景1994年5月，原告英凱公司根據(jù)錦州市政府關(guān)于?錦州市小型企業(yè)公有私營試行方法?，對其下屬的錦州市華僑貿(mào)易總站經(jīng)營權(quán)進行公有私營公開招標。被告王世良經(jīng)競標中標。原、被告雙方經(jīng)過協(xié)商于1994年7月15日簽訂了公有私營合同書。 該合同于當日于錦州市公證處予以公證。 合同主要內(nèi)容 一、總站的財產(chǎn)及在冊職工：、固定資產(chǎn)原值200389元。、家具用具425462元。、庫存商品6129292元。、債權(quán)債務(wù)：債權(quán)35895767元，債

36、務(wù)57482709元。、歷史“包袱見1994年6月報表。、在職職工 。 二、經(jīng)營形式：甲方把總站的固定資產(chǎn)提供給乙方使用，把總站的歷史“包袱抽回，乙方組織職工或個人買下現(xiàn)有庫存商品，款項于合同簽訂之前交7200元。乙方利用總站的固定資產(chǎn)自主經(jīng)營、自負盈虧。經(jīng)營期限三年，自1994年7月15日至1997年7月15日。在經(jīng)營期內(nèi)，乙方保證固定資產(chǎn)和用具完好，如有損失，按帳面價賠償，每月按年度8攤銷固定資產(chǎn)折舊費上繳甲方，并于每經(jīng)營年度第一個月末前向甲方上繳固定資產(chǎn)占用費25萬元。 三、甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)：乙方在國家政策允許的情況下，有經(jīng)營自主權(quán)、職工收入決定權(quán)在職職工保證60元以上；按合同規(guī)定向

37、甲方上繳固定資產(chǎn)折舊費和占有費，負責(zé)繳納總站在冊職工退休保險金，支付退休職工全額退休金。甲方有權(quán)對乙方的經(jīng)營活動進行審計，在乙方遲繳固定資產(chǎn)折舊費、經(jīng)營利潤時，甲方按20收繳滯納金，假設(shè)出現(xiàn)三個月遲交或違反合同有關(guān)規(guī)定的情況，甲方有權(quán)終止合同，一切損失由乙方負責(zé)。 四、附那么：、乙方的超利收入局部按28分配。、乙方不得以總站名義為任何單位或個人提供經(jīng)濟擔(dān)保，不得以總站資產(chǎn)抵押借款或貸款。、?債權(quán)債務(wù)清單?中的債權(quán)局部，由乙方負責(zé)應(yīng)收，每年度應(yīng)收額不得少于債權(quán)局部總額的30，所收資金乙方無權(quán)挪用，如實上繳甲方。、在合同生效后，出現(xiàn)承包前未列入?債權(quán)債務(wù)清單?的債權(quán)由甲方收入，債務(wù)由乙方負擔(dān)，合同

38、期滿后出現(xiàn)承包期中發(fā)生的債權(quán)債務(wù)及虧損由乙方自己承擔(dān)。、總站私營前銀行貸款30萬元，甲方不負任何經(jīng)濟責(zé)任，由乙方在經(jīng)營期內(nèi)歸還清。 辦理公證時，公證員曾分別詢問了合同雙方代表，問到企業(yè)私營前債權(quán)債務(wù)如何處理時，甲方法人代表答復(fù)：債務(wù)由我方承擔(dān)，債權(quán)由乙方負責(zé)收繳上繳甲方。問到乙方代表王世良歸還銀行貸款30萬元資金來源時，王答：用收繳的債權(quán)資金歸還。另外，總站1994年6月份會計報表記載，該站當時負債87389763元，與原、被告雙方簽訂的公有私營合同中債務(wù)57482709元不一致。合同簽訂后，王世良上繳了第一年的固定資產(chǎn)占用費25萬元，并開始經(jīng)營。 原告主張 合同期滿后，原告英凱公司以被告未按

39、合同約定繳納固定資產(chǎn)占用費、職工退休保險金、拖欠職工工資，在合同期滿后將屬于原告方的房屋出租他人收取租金等理由訴至錦州市中級人民法院，請求判令被告給付原告國有資產(chǎn)占用費、固定資產(chǎn)折舊費、滯納金等費用29192730元，交還位于人民街三段十號房屋及租金。 被告反訴 被告王世良以原告首先違約，未處理好總站私營前的債務(wù)問題，債權(quán)人紛紛向其索債，致使其無法正常經(jīng)營，對此造成的后果應(yīng)由原告承擔(dān)，其不但不應(yīng)支付停業(yè)期間的資產(chǎn)占用費，而且原告還應(yīng)歸還其為原告歸還債務(wù)代付的款項60余萬元，并賠償其因停業(yè)造成的損失為由提起反訴。 法院審理查明從1995年5月開始至訴訟前，由于總站私營前債務(wù)問題，債權(quán)人或通過法院

40、起訴或直接找到王世良追索債務(wù)，共經(jīng)王世良歸還的總站私營前債務(wù)及利息59400480元；王世良在私營期間收回貿(mào)易總站私營前債權(quán)126125元；王世良欠原告兩年固定資產(chǎn)占用費5萬元，三年固定資產(chǎn)折舊費491145元，拖欠職工工資12060元，欠職工勞動保險2063292元；合同期滿后，王世良將總站所有的位于人民街三段十號的四間門市房出租，年收取租金44000元。 思考以下問題原、被告所簽訂的公有私營合同是否有效？ 合同中 “總站私營前銀行貸款30萬元，甲方不負任何經(jīng)濟責(zé)任，由乙方在經(jīng)營期內(nèi)歸還清的約定應(yīng)作如何理解？涉案時，該貸款還未歸還，應(yīng)如何處理？ 王世良應(yīng)否給付英凱公司滯納金，英凱公司是否要對

41、王世良私營期未正常經(jīng)營遭受的損失負責(zé)？ 法院判決 根據(jù)?中華人民共和國民法通那么?第一百一十二條第一款、第一百一十三條之規(guī)定，判決如下： 一、原告英凱公司給付被告王世良代其歸還的總站私營前債務(wù)及利息59400480元。 二、被告王世良應(yīng)給付原告英凱公司兩年固定資產(chǎn)占用費5萬元，三年固定資產(chǎn)折舊費491145元，拖欠職工工資12060元，職工勞動保險2063292元，已收回并占用的總站私營前債權(quán)126125元，并將收取的合同期滿后出租的人民街三段十號門市房租金44000元上繳英凱公司。以上合計金額25772937元。 以上一、二項相抵后，原告錦州英凱公司應(yīng)給付被告王世良33627543元。 三、

42、被告王世良個人經(jīng)營期間發(fā)生的虧損及一切債務(wù)，均由王世良個人承擔(dān)責(zé)任，與英凱公司無關(guān)。 四、被告王世良占用的總站的房屋等固定資產(chǎn)由英凱公司收回，喪失或損壞的應(yīng)依照合同約定予以賠償。 五、華僑貿(mào)易總站私營前銀行貸款30萬元由錦州英凱實業(yè)總公司歸還。 案例8 股權(quán)轉(zhuǎn)讓返還轉(zhuǎn)讓款糾紛案原告：上海物資貿(mào)易中心股份物貿(mào)公司被告：黃建國 何云妹第三人：上海建國度假村建國度假村本案當事人本案案情 1、1996年，黃建國、何云妹各出資50成立建國度假村，注冊資本800萬元，法定代表人為黃建國。 2、1997年，建國度假村與物貿(mào)公司簽署共同投資經(jīng)營建國度假村?協(xié)議書草簽?，約定：建國度假村將土地、別墅、綜合樓等設(shè)

43、施按投資的51比例轉(zhuǎn)讓給物貿(mào)公司；建國度假村的經(jīng)營權(quán)委托給上海物貿(mào)大廈管理；物貿(mào)大廈同意投資1200萬元等。 3、 協(xié)議簽訂后，1997年9月23日，物貿(mào)公司派員進駐建國度假村，簽收建國度假村的營業(yè)執(zhí)照、固定資產(chǎn)、財務(wù)印章、憑證等。 4、1998年3月3日，物貿(mào)公司和黃建國、何云妹正式簽訂?股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議?和?補充協(xié)議?，約定： 1黃轉(zhuǎn)讓建國度假村股權(quán)21，何轉(zhuǎn)讓股權(quán)30給物貿(mào)公司，物貿(mào)公司以1200萬元入股；公司注冊資本不變，黃持股29，何持股20，物貿(mào)公司持股51。 21998年3月1日，建國度假村由物貿(mào)公司正式全權(quán)經(jīng)營，交接前建國度假村的經(jīng)營虧損由黃、何負責(zé)，從受讓股權(quán)款中扣除，留給度假村

44、彌補虧損； 3簽約后一個月內(nèi)黃、何協(xié)助物貿(mào)公司辦好股權(quán)過戶、股東變更的相關(guān)手續(xù)，1200萬元于一個月內(nèi)分批到位。 5、此后，物貿(mào)公司投資款陸續(xù)到位，但因就投資款是否到位、經(jīng)營虧損承擔(dān)、法定代表人變更等問題雙方發(fā)生爭議，股東變更登記始終未能辦理。 6、1999年10月，物貿(mào)公司退出建國度假村的經(jīng)營。雙方封存帳目通過訴訟解決糾紛。原告訴稱 物貿(mào)公司到1999年5月31日，已經(jīng)付給二被告1194萬余元，差額局部因二被告原因未付；此外，原告支付166.9萬余元作為經(jīng)營投入。但是，二被告不協(xié)助原告辦理變更登記手續(xù)，反而設(shè)置障礙，導(dǎo)致原告的股東地位無法確立。雙方關(guān)系惡化，建國度假村經(jīng)營陷于癱瘓。 訴訟請求

45、： 判令二被告立即返還股權(quán)轉(zhuǎn)讓款和經(jīng)營投入；建國度假村承擔(dān)連帶責(zé)任。二被告辯稱 1、 原告投入的款項是投資款； 2、二被告已經(jīng)履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的義務(wù)，但原告遲遲沒有足額付清轉(zhuǎn)讓款，工商登記沒有辦理是因為原告派出的董事長人選不愿辭職所致； 3、原告要求返還投資款，但不承擔(dān)其經(jīng)營建國度假村兩年經(jīng)營期間的虧損和費用，有失公平。 第三人建國度假村稱： 同意二被告的辯論意見。審計結(jié)論法院委托 1、1997年10月1999年10月31日，物貿(mào)公司投入建國度假村資金1352.7萬余元。 2、物貿(mào)公司通過建國度假村結(jié)轉(zhuǎn)給黃、何往來款1195萬余元，其中1143.4萬余元經(jīng)黃建國確認為股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。 3、1997

46、年10月1999年10月建國度假村經(jīng)營虧損累計431.2萬余元。 一審判決上海第二中院 法院認為： 1、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議意思表示真實，依法成立；但至今未辦理工商變更登記故尚未生效。 2、雖然原告并未訴請解除協(xié)議，但應(yīng)視為雙方已經(jīng)形成終止協(xié)議履行的合意，故產(chǎn)生解除合同的效果。 3、至于原告返還經(jīng)營投入的請求，應(yīng)列入另案建國度假村經(jīng)營虧損處理。 4、第三人建國度假村承擔(dān)連帶責(zé)任的訴請，缺乏法律依據(jù)。判決如下： 1、二被告于判決生效之日起10日內(nèi)返復(fù)原告人民幣1195萬余元； 2、上海建國度假村歸二被告所有； 3、對原告的其他訴訟請求不予支持。二被告上訴理由 1、一審審計確定的原告轉(zhuǎn)股款為1143.4萬

47、余元，非1195萬余元。 2、轉(zhuǎn)股款中包含1997年10月至1998年2月的經(jīng)營虧損44.96萬元，該局部虧損應(yīng)由物資公司承擔(dān)。 3、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議沒有生效的原因是物資公司沒有依法辦理工商變更登記手續(xù)。 4、原審法院要求黃、何全額返還物資公司的轉(zhuǎn)股款，作為對價，物資公司應(yīng)當完整歸還建國度假村給黃、何。 5、要求物資公司歸還建國度假村的房屋產(chǎn)權(quán)證、營業(yè)執(zhí)照、固定資產(chǎn)、財務(wù)帳冊、文化經(jīng)營許可證等。被上訴人辯稱 1、1143.4萬余元為轉(zhuǎn)股款的一局部，還支付黃建國40萬元，原審法院認定的數(shù)額正確。 2、1997年10月至1998年2月的經(jīng)營虧損44.96萬元，由物資公司承擔(dān)，沒有依據(jù)。 3、本案是返還

48、投資款糾紛，故上訴人請求返還房產(chǎn)證等請求不屬本案審理范圍，應(yīng)另案處理。原審第三人沒有陳述辯論意見。上海高院二審查明 1、雙方當事人在庭審中對?股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議?及相關(guān)協(xié)議的效力予以確認。 2、1998年3月25日，召開建國度假村第一屆股東暨董事會，物資公司與黃、何均參加，討論并通過公司章程，三方簽字確認。其內(nèi)容是公司股東三方，股權(quán)份額分別51、29、20；股東之間可以轉(zhuǎn)讓全部或局部出資等。三方對該章程的真實性、合法性均無異議。 3、物資公司在其公布的98年公司年報重大事項說明：“投資工程:上海建國度假村，投資額：1200萬元，占公司股本：51。并注明上海建國度假村正在辦理工商登記事宜。審理中的關(guān)鍵

49、問題1、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的登記行為是否為?股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議?的生效必要條件？ 第一、從合同上考察法律依據(jù)：民法通那么、合同法等 第二、從公司上考察法律依據(jù)：公司法、公司登記管理規(guī)定 2、?股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議?實際履行后，當事人未辦理工商登記，股權(quán)受讓方的股東地位是否實際獲得？ 3、股權(quán)受讓方能否以轉(zhuǎn)讓行為未登記為由要求轉(zhuǎn)讓方返還轉(zhuǎn)股款？A：如果原告獲得股東地位，那么不可以抽回資金。B：協(xié)議是否解除、終止？C：協(xié)議解除能否推斷？ 評價本案的處理思路三種意見第一種意見： 各方已經(jīng)實際履行協(xié)議，原告已經(jīng)實際取得度假村股東地位，故不存在收回轉(zhuǎn)股款的問題。判決： 雙方限時到工商部門補辦手續(xù)，待到 原告股東身份合法化后，再

50、解決股權(quán)轉(zhuǎn)讓和股東去留的問題。第二種意見： 各方已經(jīng)實際履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，原告已經(jīng)實際取得度假村股東地位，原那么上原告返股款的請求不應(yīng)支持。但是鑒于雙方已經(jīng)沒有繼續(xù)合作的可能，應(yīng)當依據(jù)當事人在兩個相關(guān)聯(lián)的案件中訴訟請求，作出判決： 1、 解除股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，原告根據(jù)建國度假村現(xiàn)有股值收回股權(quán)。 2、駁回股權(quán)賠償案件當事人的賠償請求。第三種意見： 鑒于各方當事人已經(jīng)實際履行協(xié)議，原告已經(jīng)實際取得股東地位，故原告請求返還轉(zhuǎn)股款的請求不能支持。故應(yīng)判決駁回原告訴訟請求。判決生效后： 1、雙方補辦股東變更登記。 2、如果股東沒有繼續(xù)合作的意愿，可按公司法進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。 3、如果股東無意繼續(xù)經(jīng)營，形成解散

51、公司的合意，還可以依法解散公司。 上海高院認為一關(guān)于協(xié)議及相關(guān)協(xié)議的效力問題 1、當事人簽訂的協(xié)議，意思表示真實，不違反法律規(guī)定，自簽訂之日起依法成立。對此各方也沒有異議。 2、法律并沒有規(guī)定必須登記股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議才生效，故協(xié)議自成立之日生效。沒有辦理變更登記，不影響效力。 3、該協(xié)議大局部已經(jīng)實際履行：如轉(zhuǎn)股款交付、董事會召開、章程確認權(quán)義、物資公司已經(jīng)實際經(jīng)營度假村等。 4、依據(jù)?中華人民共和國公司登記管理條例?第31條的規(guī)定，因沒有辦理股東工商變更登記，故該股權(quán)轉(zhuǎn)讓對外不產(chǎn)生法律效力，但不影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓各方的法律效力。 故：原審法院認定股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議尚未生效的判決不妥，應(yīng)當予以糾正。二關(guān)于物資

52、公司返還轉(zhuǎn)股款訴訟請求能否成立問題 1、物資公司基于合法有效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，支付轉(zhuǎn)股款取得股權(quán)后，以未辦理股東變更登記為由要求返還轉(zhuǎn)股款，缺乏事實依據(jù)。 2、原審法院以雙方當事人各自提出訴請，推斷雙方對于終止該協(xié)議的履行形成合意，不妥。協(xié)議的解除或終止應(yīng)當是明確的合意。 故：物資公司的返還轉(zhuǎn)股款的訴訟請求不應(yīng)予以支持。三關(guān)于被上訴人要求返還房產(chǎn)證等請求，不屬于本案審理范圍，故不予支持。二審判決 1、維持一審判決第二項即建國度假村歸二被告所有。 2、撤銷一審判決第一項和其他局部。 3、對于原告關(guān)于被告返還轉(zhuǎn)股款的訴訟請求不予支持。案例9 “夫妻公司的合法性原 告： 南京東南圖文有限責(zé)任公司被 告

53、： 劉某訴訟請求 ： 返 還 財 產(chǎn)根本案情 1、南京東南圖文有限責(zé)任公司以下簡稱東南公司于1995年8月4日在南京市工商行政管理局登記成立，當時該公司共有孫某和沈某兩名股東。 2、1997年4月28日兩股東達成協(xié)議，孫某將自己持有的股份全部轉(zhuǎn)讓給劉某，此后公司的股東就變?yōu)樯蚰澈蛣⒛场?3、沈某與劉某系于1996年9月17日登記結(jié)婚的夫妻，二人對家庭財產(chǎn)未進行分割約定。 4、2001年6月，劉某將公司資金54萬元移至其個人股票賬戶。 東南公司遂于2001年8月2日訴至某區(qū)法院要求劉某返還公司財產(chǎn)。案件審理過程一審法院認為： 東南公司在股東變更為僅有夫妻兩人，且未對夫妻財產(chǎn)作出相應(yīng)分割時，股東在

54、公司的財產(chǎn)實際是夫妻共同財產(chǎn)，東南公司已不具有嚴格意義上的有限責(zé)任公司的性質(zhì)，東南公司已不具有法人人格。判決： 駁回東南公司的起訴。 原告東南公司不服判決，上訴至某市中級人民法院。 二審法院判決：維持原判。關(guān)鍵問題1、夫妻能否共同設(shè)立公司？2、東南公司是否具有獨立的法人資格？3、公司財產(chǎn)是否與夫妻財產(chǎn)混淆？4、該案判決是否正確？幾點思考 第一：法律沒有禁止僅由兩名具有夫妻關(guān)系的股東組成。理由： 1、?公司法?要求應(yīng)由兩個以上股東出資設(shè)立，但是對股東之間的身份關(guān)系沒有任何限制。 2、國家工商局1998年1月的?公司登記管理假設(shè)干問題的規(guī)定?第23條規(guī)定：“家庭成員共同出資設(shè)立有限責(zé)任公司，必須以

55、各自擁有的財產(chǎn)作為注冊資本，并各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，登記時需提交財產(chǎn)分割的書面證明或者協(xié)議。 可見，夫妻作為彼此的家庭成員依法可以設(shè)立有限責(zé)任公司，當然也就允許公司存續(xù)期間僅有夫妻二人股東，只不過有一個條件，那就是在向工商局申請設(shè)立公司登記注冊時應(yīng)當同時提交分割財產(chǎn)的證明。 第二、1997年東南公司股東變更為沈、劉夫妻二人時，不負有向工商局補交夫妻財產(chǎn)分割證明的義務(wù)。 理由： 1、因為要求家庭成員提交該證明的?公司登記管理假設(shè)干問題的規(guī)定?公布實施于1998年，而東南公司股東變更為夫妻的時間1997年。 2、?公司登記管理假設(shè)干問題的規(guī)定?只要求公司“設(shè)立時提交分割證明，并未要求已經(jīng)合法存續(xù)的“

56、夫妻公司補交該證明。 第三、2001年8月法院審理該案時，沈、劉二人已經(jīng)對夫妻財產(chǎn)作出具有公示證明效力的分割。 1、2001年4月28日的新婚姻法第19條規(guī)定：“夫妻可以約定婚姻關(guān)系存續(xù)期間所得的財產(chǎn)以及婚前財產(chǎn)歸各自所有、共同所有或局部各自所有、局部共同所有。約定應(yīng)當采用書面形式。 2、東南公司的股本按照工商局書面注冊的比例分別歸屬于沈、劉二人名下。 這種股本比例完全符合“書面形式的要求，是對原本屬于夫妻共有財產(chǎn)的公司股本總額的明確分割，而且這種分割的意思表示可以由社會公眾隨時查閱工商登記薄得悉。除非沈、劉二人之間有更明確的足以對抗該意思表示的約定，應(yīng)當認為工商登記就是有效的財產(chǎn)分割證明。

57、結(jié)論意見 1、沈、劉合法持有東南公司股份，并且對夫妻的局部共有財產(chǎn)在數(shù)額上相當于公司總股本作出了完全符合?婚姻法?規(guī)定的分割約定。在東南公司當中，沈、劉各自按一定比例享有出資者權(quán)益，承擔(dān)投資風(fēng)險。 2、東南公司是具有獨立財產(chǎn)的法人，并以這些財產(chǎn)為限對外承擔(dān)責(zé)任。 3、本案不存在公司財產(chǎn)與夫妻財產(chǎn)混淆的問題。 4、法院判決錯誤。法院判決可能造成的負面影響 把夫妻在同一家公司中各自持有的股份簡單地視為夫妻共有財產(chǎn)，意味否認了夫妻任何一方未經(jīng)對方同意不得行使股東權(quán)利。這將帶來三大危害： 一、粗暴侵害股東的私權(quán)力； 二、股東配偶可以未經(jīng)其同意為理由主張股東表決無效，從而使公司決策結(jié)果不確定。 三、損害

58、信賴股東或公司的第三人的利益。 總之，否認“夫妻公司的法人人格，外表上看來只是宣告了個別公司的消滅，實際上卻會動搖整個社會經(jīng)濟賴以開展的根本秩序和規(guī)那么。案例9 冒充其他股東簽字【案情簡介】 1、甲乙丙三自然人各出資300萬元共同組建A公司，甲為公司董事長兼總經(jīng)理。 2、經(jīng)營期間，甲利用職權(quán)之便，未與乙、丙兩人商量，偽造兩人的簽字，背地里向D市工商局提供了虛假的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股東會決議、章程修正案等文件，申請變更公司股東，將乙在A公司的300萬元股份全部轉(zhuǎn)讓給甲。 3、D市工商局為其辦理了公司變更登記，變更后的A公司股東為甲和丙。 【關(guān)于甲行為定性的三種意見】第一種意見：甲的行為構(gòu)成詐騙罪。理

59、由： 本案中，甲隱瞞事實真相，提交虛假證明文件欺騙工商局，使其錯誤地辦理了公司變更登記，從而導(dǎo)致乙損失了300萬元的財產(chǎn)權(quán)，數(shù)額巨大，符合刑法詐騙罪的構(gòu)成要件，故甲的行為構(gòu)成詐騙罪。第二種意見：甲的行為構(gòu)成職務(wù)侵占罪。 理由： 本案中，甲利用其擔(dān)任公司董事長兼總經(jīng)理的便利條件，將乙投入到A公司的300萬元股份全部據(jù)為己有，投入到公司的股份系公司所有財產(chǎn)，且數(shù)額巨大，甲的行為符合刑法職務(wù)侵占罪的構(gòu)成要件，故甲的行為構(gòu)成職務(wù)侵占罪。第三種意見：甲的行為不構(gòu)成犯罪。理由：1、甲的行為不構(gòu)成詐騙罪。 1甲在主觀上并沒有欺騙乙的成心，客觀上未對乙實施欺騙行為，乙的股份是在其完全不知情的情況下被甲變更的。

60、因此，甲對乙并不構(gòu)成詐騙罪。 2甲對工商局是否構(gòu)成詐騙罪？甲主觀上有欺詐的成心，客觀上采取欺詐手段欺騙了工商局，工商局因此陷入錯誤，并做出錯誤的行為，從外表看符合詐騙罪構(gòu)成要件，但工商局并未因此給付甲任何財物，而是作出了錯誤的行政許可行為，工商局并未因甲的詐騙行為遭受任何財產(chǎn)損失。 3乙的財產(chǎn)權(quán)損失是由于工商局的錯誤的行政許可行為造成的，而不是甲的欺詐行為導(dǎo)致。2、甲的行為不構(gòu)成職務(wù)侵占罪。 1?刑法?第271條規(guī)定“公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的構(gòu)成職務(wù)侵占罪。 2乙的股份系乙的私人財產(chǎn)權(quán)，而非A公司的財物。 3甲在本案中確實利用了其擔(dān)任