項(xiàng)目采購(gòu)管理課件(PPT 43頁(yè))

1、第九章 項(xiàng)目采購(gòu)管理【導(dǎo)入案例】某公司擬建一棟框架結(jié)構(gòu)的辦公樓，由A、B兩部分組成，A區(qū)地上22層，地下2層，B區(qū)地上6層。經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，總建筑面積13000多平方米，樓高約80米，總投資（預(yù)算）1.8億元人民幣，該公司已籌集資金1億元，其余資金準(zhǔn)備貸款；建設(shè)工期為2011年5月至2014年2月。該工程特點(diǎn)：高層、復(fù)雜、設(shè)備量大、重點(diǎn)項(xiàng)目。思考題：1.應(yīng)采用何種招標(biāo)方式？2.如果采用自行招標(biāo)，自行招標(biāo)的條件是什么？3.工程項(xiàng)目招標(biāo)文件應(yīng)包括哪些主要內(nèi)容？4.本工程宜采用何種評(píng)標(biāo)定標(biāo)方法？第一節(jié) 項(xiàng)目采購(gòu)管理概述第二節(jié) 項(xiàng)目采購(gòu)程序與方法第三節(jié) 工程項(xiàng)目采購(gòu)管理第一節(jié) 項(xiàng)目采購(gòu)管理概述一、項(xiàng)目

2、采購(gòu)管理的概念二、項(xiàng)目采購(gòu)原則三、項(xiàng)目采購(gòu)的分類四、項(xiàng)目采購(gòu)的重要性一、項(xiàng)目采購(gòu)管理的概念（一）項(xiàng)目的定義美國(guó)的項(xiàng)目管理權(quán)威機(jī)構(gòu)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)(Project Management Institute，PMI)PMI認(rèn)為，項(xiàng)目是一種被承辦的旨在創(chuàng)造某種獨(dú)特產(chǎn)品或服務(wù)的臨時(shí)性努力。國(guó)際項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)(IPMA)能力基準(zhǔn)(ICB)30中對(duì)項(xiàng)目的定義為：項(xiàng)目是受時(shí)間和成本約束的、用以實(shí)現(xiàn)一系列既定的可交付物(達(dá)到項(xiàng)目目標(biāo)的范圍)、同時(shí)滿足質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和需求的一次性活動(dòng)。德國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)DIN69901認(rèn)為，項(xiàng)目是指在總體上符合以下條件的唯一性任務(wù)：具有預(yù)定的目標(biāo)；具有時(shí)間、財(cái)務(wù)、人力和其他限制條件；具有專門(mén)的組

3、織。RJ格雷厄姆認(rèn)為，項(xiàng)目是為了達(dá)到特定目標(biāo)而調(diào)集到一起的資源組合，它與常規(guī)任務(wù)之間的主要區(qū)別在于：項(xiàng)目通常只做一次；項(xiàng)目是一項(xiàng)獨(dú)特的工作努力，即按某種規(guī)范及應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)人或生產(chǎn)某種新產(chǎn)品或某項(xiàng)新服務(wù)。這種工作努力應(yīng)該在限定的時(shí)間、人力資源及資產(chǎn)等前提下完成。Harold Kerzner博士認(rèn)為，項(xiàng)目是具有以下條件的任何活動(dòng)和任務(wù)的序列：有一個(gè)將根據(jù)某種技術(shù)規(guī)格完成的特定的目標(biāo)；有確定的開(kāi)始和結(jié)束日期；有經(jīng)費(fèi)限制；消耗資源(如資金、人員、設(shè)備)。Joan Knutson & Ira Bits認(rèn)為，項(xiàng)目是為達(dá)到某項(xiàng)目標(biāo)而精心組織的某項(xiàng)過(guò)程，該目標(biāo)起初只有抽象的開(kāi)始、抽象的結(jié)束、抽象的移交物。 項(xiàng)目

4、，是指在一定的時(shí)間、資源、環(huán)境等約束條件下，為了完成某一特定目標(biāo)所做的一次性任務(wù)或努力。（1）項(xiàng)目是一項(xiàng)有待完成的任務(wù)或努力，有特定的環(huán)境與要求。（2）在一定的組織機(jī)構(gòu)內(nèi)，利用有限資源(人力、物力、財(cái)力等)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成任務(wù)或努力。（3）任務(wù)或努力要滿足一定性能、質(zhì)量、數(shù)量、技術(shù)指標(biāo)等要求。（二）項(xiàng)目采購(gòu)管理的含義項(xiàng)目采購(gòu)管理（Project Procurement Management）是指在整個(gè)項(xiàng)目過(guò)程中的有關(guān)項(xiàng)目組織從外部尋求和采購(gòu)各種項(xiàng)目所需的貨物和服務(wù)等的管理過(guò)程。項(xiàng)目業(yè)主(客戶)項(xiàng)目組織(承包商)資源供應(yīng)商分包商圖9-1 項(xiàng)目采購(gòu)中利益主體的關(guān)系圖二、項(xiàng)目采購(gòu)的原則（一）經(jīng)濟(jì)性

5、和效率性（二）均等競(jìng)爭(zhēng)性（三）透明性（四）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)三、項(xiàng)目采購(gòu)的分類（一）按項(xiàng)目采購(gòu)形態(tài)分類 按項(xiàng)目采購(gòu)形態(tài)不同分為有形采購(gòu)和無(wú)形采購(gòu)，其中有形采購(gòu)包括貨物采購(gòu)和工程采購(gòu)，無(wú)形采購(gòu)包括服務(wù)采購(gòu)。（二）按項(xiàng)目采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)程度分類按采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)程度不同分為招標(biāo)采購(gòu)和非招標(biāo)采購(gòu)。(1)招標(biāo)采購(gòu)包括國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性采購(gòu)、有限國(guó)際招標(biāo)和國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性采購(gòu)。(2)非招標(biāo)采購(gòu)包括詢價(jià)采購(gòu)、直接采購(gòu)、自營(yíng)工程等。（三）按項(xiàng)目采購(gòu)主體分類按項(xiàng)目采購(gòu)主體不同分為個(gè)人采購(gòu)、家庭采購(gòu)、企業(yè)采購(gòu)和政府采購(gòu)。(1)個(gè)人采購(gòu)一個(gè)人使用資金進(jìn)行采購(gòu)。(2)家庭采購(gòu)以家庭為單位發(fā)生的采購(gòu)。(3)企業(yè)采購(gòu)企業(yè)發(fā)生的采購(gòu)。(4)政府采購(gòu)各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)

6、、事業(yè)單位和團(tuán)體組織，使用財(cái)政性資金采購(gòu)依法制定的集中采購(gòu)目錄以內(nèi)的或者采購(gòu)限額以下的貨物、工程和服務(wù)。（四）按項(xiàng)目復(fù)雜性分類1.復(fù)雜程度較高的項(xiàng)目采購(gòu)(高風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu))2.復(fù)雜程度較低的項(xiàng)目采購(gòu)(低風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu))3.日常產(chǎn)品和服務(wù)的項(xiàng)目采購(gòu)四、項(xiàng)目采購(gòu)管理的重要性（一）降低項(xiàng)目成本，減少糾紛（二）合同規(guī)定明確（三）如期交貨保證可靠（四）采購(gòu)程序，內(nèi)部制度嚴(yán)密第二節(jié) 項(xiàng)目采購(gòu)程序與方法一、項(xiàng)目周期與采購(gòu)程序的關(guān)系二、世界銀行的項(xiàng)目周期三、項(xiàng)目采購(gòu)各階段世界銀行的審查四、世界銀行規(guī)定的項(xiàng)目采購(gòu)方式一、項(xiàng)目周期與采購(gòu)程序的關(guān)系其中，項(xiàng)目周期各個(gè)階段的任務(wù)如下：1.選定階段。討論項(xiàng)目中需要采購(gòu)哪些工程和(或

7、)貨物、設(shè)備，從而制訂初步的采購(gòu)計(jì)劃和清單。2.準(zhǔn)備階段。確定采購(gòu)分標(biāo)或合同分包的劃分問(wèn)題，譬如，工程如何劃分標(biāo)段，貨物如何進(jìn)行分包捆扎。3.評(píng)估階段。主要討論采購(gòu)計(jì)劃安排，以及采購(gòu)方式、組織管理等問(wèn)題。4.談判階段。就采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)方式最后達(dá)成協(xié)議。5.執(zhí)行階段。按照采購(gòu)指南和法律文件的規(guī)定，確定采購(gòu)方式，具體辦理采購(gòu)事宜。6.總結(jié)階段?？偨Y(jié)評(píng)定采購(gòu)的整體執(zhí)行情況，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。項(xiàng)目周期采購(gòu)程序項(xiàng)目準(zhǔn)備編制資審文件采購(gòu)計(jì)劃分包項(xiàng)目預(yù)評(píng)資格審查編制招標(biāo)文件發(fā)售招標(biāo)文件編制標(biāo)底項(xiàng)目評(píng)估接受投標(biāo)項(xiàng)目談判開(kāi)標(biāo)提交董事評(píng)標(biāo)生效審查評(píng)標(biāo)報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行簽訂合同合同實(shí)施后評(píng)價(jià)圖9-2 招投標(biāo)采購(gòu)與項(xiàng)目周期之間

8、的關(guān)系二、世界銀行的項(xiàng)目周期（一）項(xiàng)目預(yù)識(shí)別階段（二）項(xiàng)目識(shí)別階段（三）準(zhǔn)備、評(píng)信和執(zhí)董會(huì)審批階段（四）實(shí)施階段（五）實(shí)施與檢查監(jiān)督階段（六）評(píng)價(jià)階段三、項(xiàng)目采購(gòu)各階段世界銀行的審查世界銀行的審查包括：（1）采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)?fù)ǜ妫唬?）資格預(yù)審文件與資審報(bào)告；（3）招標(biāo)文件(范本內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)部分除外)；（4）評(píng)標(biāo)報(bào)告；（5）延長(zhǎng)投標(biāo)有效期；（6）合同文本。四、世界銀行規(guī)定的項(xiàng)目采購(gòu)方式（一）招標(biāo)采購(gòu)1.國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)(International Competitive Bidding，ICB)是指采購(gòu)單位通過(guò)國(guó)際性刊物公開(kāi)發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)所有符合要求的供應(yīng)方(沒(méi)有國(guó)籍限制)參加投標(biāo)，

9、從而確定最低評(píng)標(biāo)價(jià)的投標(biāo)人為中標(biāo)人，并與之簽訂合同的一種招標(biāo)采購(gòu)方式。2.有限國(guó)際招標(biāo)有限國(guó)際招標(biāo)(Limited International Bidding，LIB)方式是一種不公開(kāi)刊登廣告、直接邀請(qǐng)有關(guān)供應(yīng)方投標(biāo)的采購(gòu)方式。除了不刊登廣告、不實(shí)行國(guó)內(nèi)優(yōu)惠外，有限國(guó)際招標(biāo)的程序與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的程序是基本相同的。3.國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)(National Competitive Bidding，NCB)是通過(guò)在國(guó)內(nèi)刊登廣告并根據(jù)國(guó)內(nèi)招標(biāo)程序進(jìn)行的。（二）非招標(biāo)采購(gòu)1.詢價(jià)采購(gòu) 包括國(guó)際詢價(jià)采購(gòu)(International Shopping，IS)和國(guó)內(nèi)詢價(jià)采購(gòu)(National Sh

10、opping，NS)，也稱之為“貨比三家”，是在比較幾家國(guó)內(nèi)外廠家(通常至少三家)報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的采購(gòu)。詢價(jià)采購(gòu)不需要正式的招標(biāo)文件，只需向有關(guān)的供貨廠家發(fā)出詢價(jià)單，根據(jù)其報(bào)價(jià)，然后在各家報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行比較，最后確定并簽訂合同。2.直接采購(gòu)直接采購(gòu)是指不通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)直接簽訂合同(Direct Contracting，DC)的方式，可以適用于需要追加類似的工程量或供貨量、為保證與現(xiàn)有設(shè)備配套的設(shè)備或備件的標(biāo)準(zhǔn)化方面一致性、所需設(shè)備具有專營(yíng)性、負(fù)責(zé)工藝設(shè)計(jì)的承包人要求從指定的一家廠商購(gòu)買(mǎi)關(guān)鍵的部件、需要盡早交貨等情況。3.自營(yíng)工程自營(yíng)工程(Force Account)是土建工程中采用的一種采購(gòu)方

11、式。它是指借款人或項(xiàng)目業(yè)主不通過(guò)招標(biāo)或其他采購(gòu)方式而直接使用自己國(guó)內(nèi)、省(區(qū))內(nèi)的施工隊(duì)伍來(lái)承建土建工程。第三節(jié) 工程項(xiàng)目采購(gòu)管理一、工程項(xiàng)目采購(gòu)應(yīng)具備的條件二、工程項(xiàng)目采購(gòu)管理的過(guò)程與內(nèi)容三、PMBOK2004的采購(gòu)管理程序一、工程項(xiàng)目采購(gòu)應(yīng)具備的條件（一）招標(biāo)單位應(yīng)具備的條件（1）具有與招標(biāo)工程規(guī)模相適應(yīng)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理人員。（2）具有編制招標(biāo)文件的能力。（3）具有審查投標(biāo)單位投標(biāo)資格的能力。（4）具有組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)的能力。（二）招標(biāo)工程項(xiàng)目應(yīng)具備的條件（1）項(xiàng)目已經(jīng)正式列入國(guó)家、部門(mén)或者地方的年度固定資產(chǎn)投資計(jì)劃，或者已經(jīng)報(bào)政府有關(guān)部門(mén)備案。（2）已經(jīng)向招投標(biāo)管理機(jī)構(gòu)辦理了登記的

12、。（3）項(xiàng)目概算已經(jīng)批準(zhǔn)，招標(biāo)所需資金已經(jīng)落實(shí)。（4）工程項(xiàng)目用地使用權(quán)已經(jīng)依法取得；（5）招標(biāo)的其他條件已經(jīng)具備；（6）招標(biāo)項(xiàng)目需要的相關(guān)文件以及技術(shù)資料已經(jīng)編制完成，并經(jīng)過(guò)審批。二、工程項(xiàng)目采購(gòu)管理的過(guò)程與內(nèi)容1.采購(gòu)規(guī)劃(Procurement Planning)2.發(fā)包規(guī)劃(Contracting Planning)3.采集競(jìng)標(biāo)書(shū)(Request Seller Responses)4.篩選供應(yīng)商(Select Sellers)5.合同管理(Contract Administration)6.合同收尾(Contract Closure)工程項(xiàng)目采購(gòu)管理程序項(xiàng)目采購(gòu)管理采購(gòu)規(guī)劃發(fā)包規(guī)劃采集

13、競(jìng)標(biāo)書(shū)篩選供應(yīng)商合同管理合同收尾采購(gòu)計(jì)劃的實(shí)施采購(gòu)計(jì)劃采購(gòu)過(guò)程合同履行采購(gòu)管理計(jì)劃采購(gòu)文件建議書(shū)合同賣(mài)方交付項(xiàng)目開(kāi)始合同歸檔三、PMBOK2004的采購(gòu)管理程序（一）采購(gòu)規(guī)劃采購(gòu)規(guī)劃是指項(xiàng)目中整個(gè)采購(gòu)工作的總體安排。1.采購(gòu)規(guī)劃編制的依據(jù)資料（1）市場(chǎng)狀況（2）范圍說(shuō)明書(shū)（3）WBS分解結(jié)構(gòu)（4）項(xiàng)目說(shuō)明書(shū)（5）采購(gòu)資源（6）項(xiàng)目管理計(jì)劃2.采購(gòu)計(jì)劃編制的工具和技術(shù)（1）自制外購(gòu)分析（2）專家判斷（3）合同類型3.采購(gòu)規(guī)劃的結(jié)果（1）采購(gòu)管理計(jì)劃采購(gòu)規(guī)劃一般要對(duì)下列事項(xiàng)之一作出決策：通過(guò)一家總承包商采購(gòu)所有或大部分所需要的貨物和服務(wù)；向多家承包商采購(gòu)很大一部分需用的貨物和服務(wù)；采購(gòu)需用貨物和服

14、務(wù)的一小部分；不采購(gòu)貨物和設(shè)備。采購(gòu)管理計(jì)劃應(yīng)說(shuō)明如何管理其采購(gòu)過(guò)程(從發(fā)包規(guī)劃到合同收尾)。（2）工程說(shuō)明工程說(shuō)明，也叫要求說(shuō)明，它相當(dāng)詳細(xì)地說(shuō)明了采購(gòu)項(xiàng)目，以便潛在的承包商確定他們是否能夠提供該采購(gòu)項(xiàng)目的貨物或服務(wù)。（3）“自制外購(gòu)”決策項(xiàng)目中的產(chǎn)品、服務(wù)和結(jié)果等，哪些是通過(guò)采購(gòu)獲取，哪些是項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)自己完成，必須要明確地文檔化。（4）變更請(qǐng)求采購(gòu)規(guī)劃可能引起項(xiàng)目管理計(jì)劃以及所屬分支計(jì)劃的變更，必須保持變更的統(tǒng)一性和完整性。（二）發(fā)包規(guī)劃1.發(fā)包規(guī)劃依據(jù)的材料（1）采購(gòu)管理計(jì)劃（2）工程說(shuō)明（3）項(xiàng)目管理計(jì)劃(更新)2 發(fā)包規(guī)劃編制的工具和技術(shù)（1）標(biāo)準(zhǔn)格式（2）專家判斷3.發(fā)包規(guī)劃的結(jié)果（

15、1）采購(gòu)文件(招標(biāo)書(shū))（2）評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（3）更新的工程說(shuō)明（三）采集競(jìng)標(biāo)書(shū)1.采集竟標(biāo)書(shū)的依據(jù)（1）采購(gòu)文件；（2）合格的供應(yīng)商清單。2.采集競(jìng)標(biāo)書(shū)的工具和技術(shù)（1）投標(biāo)者會(huì)議（2）發(fā)布廣告3.采集競(jìng)標(biāo)書(shū)的結(jié)果采集競(jìng)標(biāo)書(shū)的結(jié)果是賣(mài)方編制的建議書(shū)(或投標(biāo)書(shū))（四）篩選供應(yīng)商1.篩選供應(yīng)商依據(jù)的資料（1）建議書(shū)(或投標(biāo)書(shū))（2）評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（3）組織政策2.篩選供應(yīng)商的工具和技術(shù)（1）權(quán)重打分系統(tǒng) （2）獨(dú)立估算（3）篩選系統(tǒng) （4）合同談判（5）供應(yīng)商等級(jí)檔案庫(kù)（6）專家判斷3篩選供應(yīng)商的結(jié)果（1）合同 （2）采購(gòu)管理計(jì)劃(更新)（五）合同管理1.合同管理所依據(jù)的材料（1）合同（2）工作結(jié)果（3）變更

16、申請(qǐng)2.合同管理的工具和技術(shù)（1）合同變更控制系統(tǒng)（2）績(jī)效評(píng)估（3）支付系統(tǒng) （4）索賠管理3.合同管理的結(jié)果（1）來(lái)往函件（2）合同變更（3）支付申請(qǐng)（4）賣(mài)方績(jī)效評(píng)估（六）合同收尾1.合同收尾所依據(jù)的資料合同文檔2.合同收尾的工具和技術(shù)采購(gòu)審計(jì)3.合同收尾的結(jié)果（1）合同歸檔。（2）正式驗(yàn)收和收尾案例：某省高等級(jí)公路項(xiàng)目采購(gòu)某省交通廳利用亞洲開(kāi)發(fā)銀行貸款修建該省兩個(gè)中心城市間的高速公路，亞行項(xiàng)目官員是一位來(lái)自南亞某國(guó)曾經(jīng)從事鐵道建設(shè)工作十余年的資深工程師。某省交通廳和某國(guó)際招標(biāo)公司向亞行項(xiàng)目評(píng)估團(tuán)提交了項(xiàng)目分包打捆計(jì)劃書(shū)，該計(jì)劃書(shū)中列明從A市到B市擬建的高速公路的主要建設(shè)工程包括2座特大

17、橋、3個(gè)特長(zhǎng)隧洞、178km的路基、路面及結(jié)構(gòu)物的實(shí)施完成和缺陷修復(fù)。中國(guó)某國(guó)際招標(biāo)公司提出的分包計(jì)劃是把A市到B市的高速公路項(xiàng)目分為17個(gè)合同段（包括2個(gè)特大橋合同和3個(gè)特長(zhǎng)隧洞合同）。亞行項(xiàng)目官員否定了中國(guó)某國(guó)際招標(biāo)公司提出的分包計(jì)劃，提出了新的分包計(jì)劃，即2座特大橋作為一個(gè)合同（其位置相鄰），3個(gè)特長(zhǎng)隧洞作為兩個(gè)合同（其中相鄰的2個(gè)隧洞位一個(gè)合同），其他路段的路基分為5個(gè)合同，所有路面分為2個(gè)合同，這樣，從A市到B市的高速公路共分為10個(gè)合同。亞行官員把路基與路面分別打包的理由是可以讓更多的專業(yè)化筑路隊(duì)伍參與競(jìng)標(biāo)，降低工程造價(jià)，把17個(gè)合同段壓縮為10個(gè)合同段的目的是為了提高每個(gè)合同段的合同金額，以利于吸引大公司參加投標(biāo)。 招標(biāo)以及項(xiàng)目執(zhí)行的結(jié)果與亞行官員的愿望是不一致的。首先，許多中小企業(yè)被排除在合格的投標(biāo)商之外，降低了招標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)性，而參加投標(biāo)的大公司中標(biāo)