證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考試試題及答案

1、2021年8 月證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)考試試題及答案1、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，主要包括()。 I.證券投資顧問II.證券分析師III.客戶經(jīng)理IV.保薦代表人A、I、IIB、I、IV C、II、II D、III、IV答案:A2、根據(jù)上海證券交易所異常情況處理實施細(xì)則，無法連續(xù)交易是指()等情形。 I、交易所交易，通信系統(tǒng)出現(xiàn) 10 分鐘以上中斷II、交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn) 10 分鐘以上中斷III、10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易中報 IV、10%以上的證券中斷交易A、II、IIIB、I、III、IVC、I、II、III、IV D、I、II答

2、案:C3.下列可以成為背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的是( )。A、律師事務(wù)所B、自然人C、期貨經(jīng)紀(jì)公司D、會計師事務(wù)所答案:C4、中國證監(jiān)會根據(jù)(上見，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢首場豐、強(qiáng)化 合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。A、全面監(jiān)管B、審慎監(jiān)管C、有效監(jiān)管D、從嚴(yán)監(jiān)管答案:B5.上市公團(tuán)并購重組活動涉及公開發(fā)行服票的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請具有()資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。 A、證券自營B、保薦C、證券經(jīng)紀(jì)D、證券資產(chǎn)管理答案:B。6、證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的()評估

3、。 A、會計師事務(wù)所B、評級機(jī)構(gòu)C、律師事務(wù)所D、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)答案: D7、根據(jù)證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法，任何機(jī)構(gòu)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得()的業(yè)務(wù)許可。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D.證券、期貨交易所答案:B8、根據(jù)證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法，任何機(jī)構(gòu)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得()的業(yè)務(wù)許可。 A、中國證券業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、證券、期貨交易所答案: B9、下列關(guān)于法的特征的說法，錯誤的是（）。A、法具有國家意志性，是由國家制定或認(rèn)可的社會規(guī)范 B、法具有規(guī)范性，是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范C、法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)

4、容的社會規(guī)范D、法具有國家強(qiáng)制性，國家強(qiáng)制力是保證法得以實施的唯一手段 答案: D10、根據(jù)中華人民共和國公司法，有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書 面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書而通知之日期滿()日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。A、十B、二十C、四十D、三十答案: D11、下列部門規(guī)章及規(guī)范性文件中，不涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求的是()。 A、發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定B、證券登記結(jié)算管理辦法C、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定 D、證券經(jīng)紀(jì)人管理有行規(guī)定答案: A12、下列部門規(guī)章及規(guī)范性文件中，不涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求的是（）。 A.發(fā)

5、布證券研究報告暫行規(guī)定證券登記結(jié)算管理辦法內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定 D.證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定答案：A13、上市公團(tuán)并購重組活動涉及公開發(fā)行服票的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請具有 （）資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。A.證券自營保薦證券經(jīng)紀(jì)證券資產(chǎn)管理答案 B。14、根據(jù)證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法，任何機(jī)構(gòu)從事證券、 期貨投資咨詢業(yè)務(wù), 必須取得（）的業(yè)務(wù)許可。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會 D.證券、期貨交易所答 案 B15、根據(jù)證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法，任何機(jī)構(gòu)從事證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù), 必須取得（）的業(yè)務(wù)許可。A.中國證券業(yè)協(xié)會中國證監(jiān)會中國期貨業(yè)協(xié)

6、會 D.證券、期貨交易所答 案 B16、下列關(guān)于法的特征的說法，錯誤的是()。A.法具有國家意志性,是由國家制定或認(rèn)可的社會規(guī)范B.法具有規(guī)范性，是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范 C.法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范D.法具有國家強(qiáng)制性，國家強(qiáng)制力是保證法得以實施的唯一手段 答 案 D17、中國證監(jiān)會根據(jù)() 原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。A.全面監(jiān)管B.審慎監(jiān)管C.有效監(jiān)管D.從嚴(yán)監(jiān)管答案：B18、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，主要包括()

7、證券投資顧問II.證券分析師.客戶經(jīng)理 IV.保薦代表人A. 、 B.C.、 D.、IV 答案：A根據(jù)上海證券交易所異常情況處理實施細(xì)則，無法連續(xù)交易是指() 等情形。I.交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn) 10 分鐘以上中斷交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn) 10 分鐘以上中斷II.10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報IV.10%以上的證券中斷交易A. B. C. D. 答案：C下列可以成為背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。 A.律師事務(wù)所自然人期貨經(jīng)紀(jì)公司會計師事務(wù)所答案：C解析：背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證 券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司

8、或者其他金融機(jī)構(gòu)。以下屬于我國證券法規(guī)定的內(nèi)幕交易行為的是（）。 A.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易 C.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券D.上市公司股利分配計劃公開前，該計劃的知情人，建議他人買賣該證券 答案：D關(guān)于法人財產(chǎn)權(quán)，下列說法正確的是（）。規(guī)范的公司能夠有效地實現(xiàn)出資者所有權(quán)與公司法人財產(chǎn)權(quán)的分離在企業(yè)改組為股份公司后，公司擁有包括各出資者投資的各種財產(chǎn)而形成的法人財產(chǎn)權(quán)法人財產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題，同時，從經(jīng)濟(jì)意義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)營問題公司法人財產(chǎn)的獨立性是公司參與市場競爭的首要條件，

9、是公司作為獨立民事主體存在的基礎(chǔ)，也是公司作為市 場生存和發(fā)展主體的必要條件。政府部門只有在尊重法人財產(chǎn)權(quán)獨立的情況下，實行政企分開，才能推動股份公司 的成長和發(fā)展答案ABCD23、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)清算人的說法，正確的有（）。 清算人由全體合伙人擔(dān)任經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，在法定期限內(nèi)，可以指定部分合伙人擔(dān)任清算人 經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，在法定期限內(nèi)，也可以委托第三人擔(dān)任清算人 特定情形下，合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請法院指定清算人A、B、 C、D、 答案：B24、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約的說法，錯誤的是（）誘騙投資者買賣證券、期貨合約的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信

10、息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘 騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主觀方面可以是過失因誘騙投資者買賣證券、期貨合約而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承 擔(dān)民事賠償責(zé)任誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法 利益。答案：B25、上市公司并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請具有（）資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。 A、證券自營B、保薦C、證券經(jīng)紀(jì)D、證券資產(chǎn)管理答案：B26、根據(jù)非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定，下列關(guān)于非銀行金融機(jī)構(gòu)

11、開展證券投資基金托 管業(yè)務(wù)條件的說法，錯誤的是（）最近 3 個會計年度的凈收入不低于 20 億人民幣，風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定設(shè)有專門的基金托管部門，部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，并配備獨立的安全監(jiān)控系統(tǒng)和托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng) C.具備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度D.具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)，能夠為基金辦理證券與資金的集中清算、交割 答案：A27、根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例，判斷證券公司審慎經(jīng)營的情況包括（） 財務(wù)狀況專業(yè)人員數(shù)量高級管理人員素質(zhì)內(nèi)控水平A.、 B.、C.、 D.、答案：C28、一般情況下，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過（）方式轉(zhuǎn)讓所持

12、本公司股份不得超 過總數(shù)的 25%大宗交易集中競價司法強(qiáng)制執(zhí)行 協(xié) 議 轉(zhuǎn) 讓 A.、B.、 C.、 、 答案：C29、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與（）的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。 證券公司指定商業(yè)銀行資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) 保 險 公 司 A.、 B.、 C.、 D.、 答案：A30、下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有（）集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為個人集資詐騙、數(shù)額在 10 萬元以上的，單位集資詐騙，數(shù)額在 50 萬元以上的，應(yīng)予以立案追訴單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金

13、，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照刑法相關(guān)規(guī)定 進(jìn)行處罰A.、 B. 、 C.、D.、 答案：A31、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定、證券投資顧問 業(yè)務(wù)暫行規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（）責(zé)令改正 出具警示函責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報告責(zé)令加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)A.、 B.、C. 、 D.、 答案：D32、下列屬于全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律是（）。 A.期貨公司監(jiān)督管理辦法B.中華人民共和國公司法C.上市公司收購管理辦法D.行政和解試點實施辦法答案：B33、證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)

14、準(zhǔn)的要求，下列能夠符合要求的是（） A.丙證券公司的流動性覆蓋率為 80%丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為 40%甲證券公司的風(fēng)險覆蓋率為 120%以證券公司的資本杠桿率為 6% 答案：C34、根據(jù)證券公司治理準(zhǔn)則，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，錯誤的是（）。 A.證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密的義務(wù)B.證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益 C.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公司的證券D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜 答案：A35、對期貨公司及其他期

15、貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報送的年度報告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）進(jìn)行審核并制作報告。 A.專人B.期貨公司財務(wù)人員 C.期貨公司報告撰寫人D.專業(yè)機(jī)構(gòu)人員答案：A36、證券公司自營業(yè)務(wù)違反中華人民共和國刑法規(guī)定的行為不包括（）。A.以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的 B.單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操作證券交易價格C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的 D.假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)答案：D37、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃推廣銷售的說法，錯誤的是（）。A.證券公司不得通過廣播、電

16、視、報刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃 B.推廣期間，客戶資金應(yīng)存入集合計劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專門賬戶集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣推廣結(jié)束后對募集資金的驗資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計事務(wù)所完成并出具驗資報告答案：A38、下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構(gòu)成的說法，錯誤的是（）。 A.本罪的主體是一般主體，既可以是自然人，也可以是單位客觀方面，未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，且數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重 情節(jié)本罪的客體是國家對發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的管理秩序 D.本罪的主觀方面是故意或過失答案：D39、下列違反證券交易的法律責(zé)任的

17、說法，錯誤的是（）。A.證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得 B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰 D.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票答案：B40、下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯誤的是（）。 A.董事任期屆滿，連選可以連任B.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年C.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年D.監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任答案：B41、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度第三個月、第九個月結(jié)束后的（）內(nèi)編制完成季度報告并披露。 A.兩個月四個月三個月

18、D.一個月答案：D42、下列關(guān)于證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同的說法，正確的是（）。 A.客戶為機(jī)構(gòu)投資者時，只能由其法定代表人簽署客戶應(yīng)當(dāng)確認(rèn)，其已充分理解合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險和既定額度范圍內(nèi)的投資損失客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項應(yīng)當(dāng)于證券公司在合同中進(jìn)行約定 D.客戶為個人投資者時，可以由其委托他人代為簽署答案：C43、證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。 A.50%B.80% C.20% D.35%答案：C44、下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說法，錯誤的是（）。 A.向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益B.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定