沈陽某軟件股份公司合同評審控制程序文件

1、 .PAGE12 / NUMPAGES14 .合同評審文件編號： NP502200 生效日期：受控編號：密級：秘密版次： Ver 2.1修改狀態(tài)：總頁數(shù)14正文8附錄6 峰 盧朝霞 孟莉東大阿爾派軟件股份（所有，翻版必究）文件修改控制修改記錄編號修改狀態(tài)修改頁碼與條款修改人審核人批準(zhǔn)人修改日期目錄目的適用圍職責(zé)各銷售部門合同評審員項目管理部門開發(fā)部門、軟件營銷部門、采購倉儲部門、技術(shù)支撐部門、客戶培訓(xùn)部門、服務(wù)策劃部門、法律顧問主管副總經(jīng)理術(shù)語與縮略語工作程序軟件合同分類國項目合同草案制定國項目的合同評審國項目的合同生效與執(zhí)行。生效后的合同修訂國際合作項目的合同評審引用文件質(zhì)量記錄NR5022

2、00A“國合同評審記錄”NR502200B“國際項目合同評審記錄”目的規(guī)合同的制定和評審規(guī)程，減小市場風(fēng)險，確保本公司交付的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量滿足要求。適用圍適用于本公司與客戶簽定的軟件、系統(tǒng)集成（包括硬件）以與相關(guān)容合同的評審。職責(zé)3.1各銷售部門：負(fù)責(zé)制定合同草案。合同評審員：負(fù)責(zé)主持國項目的合同評審。合同管理員：負(fù)責(zé)生效合同的歸檔、分發(fā)等管理工作。項目管理部門：負(fù)責(zé)主持國際項目的合同評審。軟件營銷部門、開發(fā)部門、采購倉儲部門、技術(shù)支撐部門、客戶培訓(xùn)部門、服務(wù)策劃部門、法律顧問：負(fù)責(zé)評審合同中的相關(guān)條款。主管副總經(jīng)理：負(fù)責(zé)批準(zhǔn)通過評審的合同。術(shù)語和縮略語本程序采用NQ402100質(zhì)量手冊中的術(shù)

3、語和縮略語與其定義。工作程序5.1軟件系統(tǒng)集成合同分類根據(jù)合同容分為：計算機軟件合同：包括軟件產(chǎn)品以與相關(guān)培訓(xùn)、技術(shù)支持容的合同。計算機軟件合同：包括技術(shù)開發(fā)軟件與其系統(tǒng)集成的合同。計算機系統(tǒng)集成服務(wù)合同：包括系統(tǒng)集成、安裝聯(lián)調(diào)、技術(shù)支持等容的合同。技術(shù)服務(wù)合同：定期或不定期為客戶進行計算機系統(tǒng)技術(shù)維護的服務(wù)合同。計算機硬件合同：專指系統(tǒng)集成項目中硬件設(shè)備的購銷合同。5.2國項目的合同草案制定各銷售部門負(fù)責(zé)了解客戶意向、與客戶洽談并介紹產(chǎn)品。在客戶確有合作意向，并充分考慮了公司滿足客戶需求的可行性情況下，由銷售人員按照本公司NW502201合同制定規(guī)制定合同草案。客戶對合同有特殊要求時，按客戶

4、提出的要求制定合同草案。5.3國項目的合同評審所有合同都要經(jīng)過軟件營銷部門與法律顧問進行評審。合同中涉與到軟件開發(fā)容的，由開發(fā)部門負(fù)責(zé)評審。合同中涉與到硬件設(shè)備采購容的，由采購部門負(fù)責(zé)評審。合同中涉與到安裝、調(diào)試、維護服務(wù)等容的，由客戶服務(wù)部門負(fù)責(zé)評審。合同中涉與到客戶培訓(xùn)容的，由客戶培訓(xùn)部門負(fù)責(zé)評審。合同中涉與到技術(shù)服務(wù)容的，由服務(wù)策劃管理部門負(fù)責(zé)評審（詳見NW502203服務(wù)合同評審規(guī)）。5.3.1合同評審的基本容規(guī)定合同圍和需求并寫入文檔；識別可能出現(xiàn)的意外風(fēng)險并進行風(fēng)險評估與控制；恰當(dāng)保護有關(guān)的專利信息；解決所有與招標(biāo)不一致的需求；公司有能力滿足合同要求；規(guī)定公司對供方工作的責(zé)任；統(tǒng)一

5、合同雙方對術(shù)語的理解；客戶有能力履行合同職責(zé)。5.3.2合同中的質(zhì)量條款為保證雙方順利執(zhí)行合同，避免出現(xiàn)不必要的爭端，合同中必須明確規(guī)定相關(guān)容并在合同評審中評審以下幾項質(zhì)量條款：明確付款條件與方式；明確規(guī)定驗收準(zhǔn)則，統(tǒng)一雙方對驗收準(zhǔn)則中各項要求的理解；明確規(guī)定在開發(fā)、安裝和服務(wù)過程中對用戶需求更改的處理，包括需求更改較大時可能引起周期的延長與增加費用的分擔(dān)；明確規(guī)定對驗收后出現(xiàn)問題的處理（如讓步接收或推遲交付時間繼續(xù)糾正所出現(xiàn)的問題等），還包括與質(zhì)量有關(guān)的索賠和客戶的投訴等；指出由客戶進行的活動，尤其是客戶在需求分析、安裝和驗收方面所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，規(guī)定對客戶方在人員、環(huán)境、時間上的要求；項目需

6、要時，還應(yīng)規(guī)定由客戶提供的設(shè)施、工具和軟件項（包括配套的軟件產(chǎn)品）等；按客戶的要求和本公司的技術(shù)水平，規(guī)定項目開發(fā)、安裝和服務(wù)所采用的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程；規(guī)定復(fù)制需求，包括各軟件項的復(fù)制數(shù)量、本公司提供拷貝的責(zé)任期限等；明確規(guī)定對軟件產(chǎn)品進行維護的約定，包括維護期、維護項等。5.3.3合同評審的實施合同評審員對合同進行分類并組織各相關(guān)部門實施合同評審，各部門的職責(zé)如下： a)軟件營銷部門負(fù)責(zé)對以下幾項容進行評審：明確客戶需求、合同圍軟件名稱和版本是否標(biāo)準(zhǔn)與合理商務(wù)條款合理性客戶需求變更與合同更改的處理統(tǒng)一雙方對術(shù)語的理解明確專利信息合同中風(fēng)險的識別與評估b)采購倉儲部門負(fù)責(zé)對以下幾項容進行評審：采購設(shè)

7、備的可采購性采購設(shè)備報價的合理性采購設(shè)備交貨期的合理性采購設(shè)備保修條款的合理性合同中風(fēng)險的識別與評估技術(shù)支撐部門負(fù)責(zé)對以下幾項容進行評審：系統(tǒng)中各設(shè)備的相容性（技術(shù)合理性）系統(tǒng)集成技術(shù)方案的正確性和可靠性安裝期限，維護要求驗收標(biāo)準(zhǔn)是否明確雙方在安裝和維護過程中的責(zé)任確定系統(tǒng)平臺（支撐軟件）的提供者是否明確合同中風(fēng)險的識別與評估開發(fā)部門負(fù)責(zé)對以下幾項容進行評審：系統(tǒng)的技術(shù)可行性與可靠性商務(wù)條款的合理性雙方在軟件開發(fā)過程中的責(zé)任確定由客戶進行活動，尤其是客戶在需求規(guī)格說明、安裝驗收方面的作用用戶需求變更與合同更改的處理由客戶提供的設(shè)施、工具和軟件項等專利信息的保護措施的確定安裝期限，維護要求合同中

8、風(fēng)險的識別與評估客戶培訓(xùn)部門負(fù)責(zé)對以下幾項容進行評審：培訓(xùn)條款的合理性培訓(xùn)容的可行性f) 法律顧問負(fù)責(zé)對以下幾項容進行評審：商務(wù)條款合理性信息的保護法律條款合理性2）各相關(guān)部門負(fù)責(zé)將各自的評審容和評審意見、風(fēng)險評估意見填寫在“國合同評審記錄”中，合同中出現(xiàn)的問題，必要時各相關(guān)評審部門應(yīng)與時與銷售人員溝通。合同評審員負(fù)責(zé)收集各部門的合同評審意見與風(fēng)險評估意見，總結(jié)合同評審的結(jié)果與綜合分析合同風(fēng)險性并負(fù)責(zé)審核。合同是否通過評審由主管市場副總經(jīng)理確定。3）未通過評審的合同，由合同評審員責(zé)成銷售人員根據(jù)評審人員提出的意見同客戶協(xié)商，修改相應(yīng)的合同條款。合同評審員負(fù)責(zé)將合同的修改容通知相關(guān)部門，并組織對

9、其進行重新評審。4）通過評審的合同，由合同評審員負(fù)責(zé)將評審情況通報給相關(guān)部門。5.4國項目的合同生效與執(zhí)行通過評審的合同由雙方法定代表人或其授權(quán)代理人簽字生效并執(zhí)行。簽字生效的合同由合同管理員和項目管理部門負(fù)責(zé)存檔管理，并由合同管理員負(fù)責(zé)將合同文本分發(fā)給各相關(guān)部門。5.5生效后的合同修訂5.5.1如果合同雙方中的任何一方提出對生效的合同進行修訂，在征得合同另一方的同意下可以進行。5.5.2合同修訂工作由合同評審員負(fù)責(zé)組織。5.5.3合同評審員對合同變更情況進行審核，并根據(jù)變更情況進行分類，合同容更動較大或變更容涉與多部門則按本程序5.3條款重新進行合同評審；否則，只由相關(guān)評審部門負(fù)責(zé)重新評審。

10、評審?fù)ㄟ^后，生效的修訂合同由合同管理員管理。5.6國際合作項目的合同評審5.6.1項目開發(fā)部長委托項目負(fù)責(zé)人和項目管理人員按雙方協(xié)商確認(rèn)的合同格式起草合同草案。5.6.2項目管理部門負(fù)責(zé)組織合同評審，并負(fù)責(zé)填寫“國際合作項目評審記錄”，評審容參照5.3.1、5.3.2進行。“國際項目合同評審記錄”由項目承擔(dān)開發(fā)部部長審核，事業(yè)部部長批準(zhǔn)。5.6.4通過評審的合同由雙方法定代表人或其授權(quán)代理人簽字生效并執(zhí)行。5.6.5簽字生效的合同文本與“國際項目合同評審記錄”由項目管理部門存檔。5.6.6如果合同雙方中的任何一方提出對生效的合同進行修訂，在征得合同另一方的同意下可以進行。國際合作項目所在開發(fā)部

11、部長負(fù)責(zé)組織合同修訂工作。修訂后的合同按本程序5.6.2條款重新進行合同評審。引用文件(無)質(zhì)量記錄NR502200A“國合同評審記錄”NR502200B“國際項目合同評審記錄”國合同評審記錄記錄編號：NR502200A- 時間：年月日合同編號:合同名稱:評審部門(需參與評審部門名稱)： 負(fù)責(zé)人簽字:評審總結(jié)：風(fēng)險評估總結(jié)：評審結(jié)論：填表審核批準(zhǔn)由合同評審員填寫評審結(jié)論并審核，最后由主管市場副總經(jīng)理批準(zhǔn)。此頁不足記錄結(jié)果時，可以有附頁，總頁數(shù)包含所有附頁。第頁/共頁國合同評審記錄(附頁) 時間：年月日合同編號:合同名稱:合同所屬部門：合同負(fù)責(zé)人：評審部門:評審容：評審意見：填表人/日期審核意見： 審核人/日期：本表由合同評審員分發(fā)各評審部門，由各評審部門單獨填寫評審與審核部分。此頁不足可以有附頁，附頁格式自定。本表由評審部門負(fù)責(zé)人審