內(nèi)審不符合項案例分析[1]ppt課件

1、聚成華企在線商學(xué)院- 內(nèi)審不符合項案例分析講師：楊樺不符合項斷定原那么(1) 能細(xì)那么細(xì)原那么; (熟習(xí)規(guī)范,判文件也可) (2) 最貼近原那么; (3) 最有效原那么;(4) 最關(guān)鍵原那么;(5) 最親密原那么;(6) 合并同類項原那么;案例分析(1)在一家塑膠廠，一位審核員在審核時發(fā)現(xiàn)，由于供應(yīng)商的設(shè)備事故不能供貨，采購部在沒有同任何其他部門商量的情況下私自就向一家消費(fèi)原料的廠家訂購了一批原料。 不符合:7.4.1 緣由:組織應(yīng)根據(jù)供方按組織的要求提供產(chǎn)品的才干評價和選擇供方。(2) 一位審核員在審核業(yè)務(wù)部時發(fā)現(xiàn)有一份客戶的圖紙未有任何的簽名確認(rèn)，業(yè)務(wù)部經(jīng)了解釋說由于這張圖紙涉及報價以及商

2、業(yè)不宜外傳。 不符合:7.2.2 組織應(yīng)評審與產(chǎn)品有關(guān)的要求。 (3) 審核員在服裝廠審核時發(fā)現(xiàn)，一些顏色類似的縫紉線混在一同卻無任何標(biāo)識。 不符合:7.5.3 適當(dāng)時，組織應(yīng)在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過程中運(yùn)用適宜的方法識別產(chǎn)品。(4) 審核員抽查設(shè)計部時抽查到一工程設(shè)計的設(shè)計評審會議記錄，發(fā)如今討論裝配質(zhì)量評審沒有品管部代表參與，最終的評審后發(fā)布了正式會議記錄，而其他評審會只需非正式的筆記。 不符合:7.3.4 評審的參與者應(yīng)包括與所評審的設(shè)計和開發(fā)階段有關(guān)的職能的代表。評審結(jié)果及任何必要措施的記錄應(yīng)予堅持。(5) 在消費(fèi)車間裝配工段，在對批號為NO128的80個零件進(jìn)展了對焊工序以后，脫漏了超聲波檢

3、測，到發(fā)現(xiàn)時50個零件曾經(jīng)全部完成，無法再進(jìn)展超聲波檢測了。 不符合:8.2.4 組織應(yīng)對產(chǎn)品的特性進(jìn)展監(jiān)視和丈量，以驗(yàn)證產(chǎn)品要求已得到滿足。這種監(jiān)視和丈量應(yīng)根據(jù)所謀劃的安排見7.1，在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的適當(dāng)階段進(jìn)展. (6) 審核員在一家五金板材加工廠人事部審核時發(fā)現(xiàn)開電車工劉三毛無相應(yīng)資歷證件，人事部說他以前在部隊駕駛技術(shù)很好。 不符合:6.2.1 基于適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)、技藝和閱歷，從事影響產(chǎn)質(zhì)量量任務(wù)的人員應(yīng)是可以勝任的。(7)在機(jī)械加工車間在CW6140-1車床上操作工劉偉運(yùn)用B132主軸圖紙編號為 B254-2A/0，而設(shè)計部4天前曾經(jīng)發(fā)布了B254-2A/1。 不符合:4.2.3d)

4、確保在運(yùn)用途可獲得有關(guān)版本的適用文件；(8)審核員在元器件倉發(fā)現(xiàn)一個箱，標(biāo)有“需方來件，發(fā)現(xiàn)未有任何檢驗(yàn)報 告。倉庫主管解釋由于這是客戶來料屬于特殊資料，客戶有特定安裝要 求，質(zhì)量當(dāng)然由客戶擔(dān)任，況且本工廠也無才干進(jìn)展檢驗(yàn)。 不符合:7.5.4 組織應(yīng)識別、驗(yàn)證、維護(hù)和維護(hù)供其運(yùn)用或構(gòu)成產(chǎn)品一部分的顧客財富。 (9) 在一家五金電子廠，審核員發(fā)如今原資料檢驗(yàn)區(qū)，一名檢驗(yàn)員對A型合金鋼材進(jìn)展壓痕硬度丈量的工人，審核員問假設(shè)二個壓痕靠得太近，丈量的結(jié)果是不準(zhǔn)確的，為何不按指點(diǎn)書作業(yè)，他說他剛來不久太忙還沒來得及培訓(xùn)，以后會學(xué)會的。 不符合:6.2.2b) 提供培訓(xùn)或采取其他措施以滿足這些需求；(1

5、0) 審核員在審核一家服裝廠時，訊問公司的質(zhì)量方針時，發(fā)現(xiàn)員工都知道，但問他們?nèi)绾瘟私鈺r卻說法很不一致。 不符合:5.3 d) 在組織內(nèi)得到溝通和了解；(11) 審核員在審核一家電子廠電子倉時發(fā)現(xiàn)有一大堆物品用紙箱包裝，直接放到地面，審核員問到是何緣由倉管員說到最近太忙加上倉庫空間太小，況且馬上就要發(fā)到消費(fèi)車間。 不符合:7.5.5 在內(nèi)部處置和交付到預(yù)定的地點(diǎn)期間，組織應(yīng)針對產(chǎn)品的符合性提供防護(hù)，這種防護(hù)應(yīng)包括標(biāo)識、搬運(yùn)、包裝、儲存和維護(hù)。 (12) 審核員在審核一家塑膠五金廠采購部時發(fā)現(xiàn)有一張PO采購金額是1502元，文件上規(guī)定是總經(jīng)理要簽名但未見到總經(jīng)理簽名只需采購經(jīng)理簽名，審核員問采購

6、是何緣由？采購員說那天總經(jīng)理剛好出差了，況且總經(jīng)理對采購經(jīng)理很信任。 不符合:7.4.2 在與供方溝通前，組織應(yīng)確保規(guī)定的采購要求是充分與適宜的。(13) 審核員在審核一家電子廠品管部時發(fā)現(xiàn)有兩把數(shù)字萬用表，一把曾經(jīng)校驗(yàn)了也在有效期內(nèi)，而另外一把未校驗(yàn)而且還標(biāo)了免校，審核員問到是何緣由？品管主管說出貨檢驗(yàn)主要用校過的一把，另一把很少運(yùn)用。 不符合:7.6a) 對照能溯源到國際或國家規(guī)范的丈量規(guī)范，按照規(guī)定的時間間隔或在運(yùn)用前進(jìn)展校準(zhǔn)或檢定。14、 審核員在審核一家物業(yè)公司發(fā)現(xiàn)有一家食堂，就順便問了一下這家食堂歸屬問題，管理部主管說食堂曾經(jīng)承包給他人了我們平常很少過問，主要和財務(wù)人員們聯(lián)絡(luò)。審核

7、員在審核手冊時發(fā)現(xiàn)手冊中并未提到有此過程。 不符事:4.2.2a) 組織應(yīng)編制和堅持質(zhì)量手冊，質(zhì)量手冊包括： a) 質(zhì)量管理體系的范圍，包括任何刪減的細(xì)節(jié)與合理性見1.2；(15)審核員在查看內(nèi)審方案時發(fā)現(xiàn)高層管理總經(jīng)理未被列入審核方案中。 不符合:8.2.2 應(yīng)規(guī)定審核的準(zhǔn)那么、范圍、頻次和方法。 (16) 審核員在一家五金電子廠審核時，問顧客能否對產(chǎn)品導(dǎo)電率有要求時，檢驗(yàn)員回答有要求，但是審核員查看產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)范中的檢驗(yàn)工程卻無要求對導(dǎo)電率進(jìn)展檢測。 不符合:7.1c) 產(chǎn)品所要求的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和實(shí)驗(yàn)活動，以及產(chǎn)品接納準(zhǔn)那么； (17)抽查顧客稱心度調(diào)查表發(fā)現(xiàn)顧客提出了一些改良意見，如：交期不準(zhǔn)，效力態(tài)度差等，審核員訊問業(yè)務(wù)人員有無對此作出緣由分析和改善措施，業(yè)務(wù)員回答，協(xié)作很好，沒什么必要。 不符合:8.5.2 組織應(yīng)采取措施，以消除不合格的緣由，防止不合格的再發(fā)生 。 (18)審核員訊問文控人員公司有無需進(jìn)展控制的外來文件，文控回答有，但查看文件總覽表中卻未列出一個外來文件。 不符合:4.2.3f) 確保外來文件得到識別，并控制其分發(fā)；(19)審核員查看出貨檢記錄發(fā)現(xiàn)有不合格產(chǎn)品，訊問質(zhì)檢員不合格品處何處置，質(zhì)檢員回答曾經(jīng)產(chǎn)線返工直接出貨. 不符合:8.3 應(yīng)對糾正后的