馬克思主義基本原理概論：第七章 資本主義發(fā)展的歷史進程1

1、 馬克思主義基本原理(2)第七章 資本主義發(fā)展的歷史進程第七章資本主義發(fā)展的歷史進程第一節(jié) 資本主義發(fā)展的歷史進程第二節(jié) 資本主義發(fā)展的歷史趨勢第一節(jié) 資本主義發(fā)展的歷史進程資本主義發(fā)展過程中的兩個階段：自由競爭資本主義私人壟斷資本主義國家壟斷資本主義資本主義的全球化資本主義壟斷資本主義自由競爭階段私人壟斷資本主義19世紀70年代19世紀末20初19世紀70年代以前，資本主義處于自由競爭階段；從19世紀70年代開始，自由競爭資本主義逐步向壟斷資本主義過渡，19世紀末20世紀初，壟斷代替自由競爭并占據統(tǒng)治地位，壟斷資本主義得以形成。 1.生產集中與壟斷的形成自由競爭引起生產集中和資本集中，生產集

2、中和資本集中發(fā)展到一定階段必然引起壟斷，這是資本主義發(fā)展的客觀規(guī)律。一、生產集中與壟斷的形成自由競爭資本積累生產集中和資本集中壟 斷二、壟斷資本主義（一）、壟斷與壟斷資本： 1.壟斷 那些規(guī)模巨大的資本主義企業(yè)可以控制一個或幾個部門生產、市場銷售份額的相當大比例，從而具有了可以左右市場供給量和市場價格的勢力。這種現象就是壟斷。2.壟斷的實質與壟斷資本壟斷的實質： 壟斷是少數大資本為獲得高額利潤，憑借自己的經濟勢力，以獨占或者協(xié)議或聯合的方式對某一或若干領域的生產、市場及產品價格進行的控制。壟斷資本：那些具有壟斷勢力的大資本洛克菲勒財團的發(fā)展歷史與現狀142年前（1858）合伙經營谷物牧草經紀公

3、司1863年（當地開采石油的第四年）洛出資4000美元由克拉克與化學家安德魯斯合辦精煉油公司，參與石油工業(yè)。1865年,洛認為時機已成熟,以72500美元價格從克拉克手中買下了煉油公司1870年創(chuàng)辦股份有限公司。1882年1月成立了全美第一個托拉斯（私人壟斷組織）下屬40多家公司,共有70萬股，洛及其家族和公司的9個核心人物控制了46萬。1889年投資花旗銀行，1891年開始控制花旗，由此向金融資本過渡。1905-1911年經長達6年訴訟,托拉斯被宣判為違反反壟斷法,（1889年美國通過了謝爾曼反壟斷法）解散為38個獨立公司。1929年, 洛又取得紐約大通銀行的控制權1934年繼續(xù)向銀行業(yè)擴展

4、，先后控制了都會和公平兩家保險公司和第一波士頓銀行,從而洛克菲勒有了自己的一個金融網,成了典型的金融資本財團。70年代成為美國實力最強的財團，資產達3305億美元，1983年資產為7538多億美元。1989年，日本三菱地產公司以14億美元的出價買下洛克菲勒大廈80的產權。1995年11月, 洛克菲勒中心被華爾街著名的金融證券公司高盛公司以3.05億美元從三菱房地產手買下,同時承擔中心8.3億美元的債務。2001年，紐約開發(fā)商和芝加哥豪門，18.5億美元購買了洛克菲勒中心。洛氏家族僅象征性地保持著一份股份, 中心仍保留了洛克菲勒的命名。越來越多的壟斷組織,已看不出其主要歸屬,如70年代還屬于洛克

5、菲勒獨家控制的莫比爾、?？松凸径家驯欢嗉邑攬F,如摩根、芝加哥、杜邦等共同控制。事實上，以洛為代表的八大財團已不復存在，但金融資本集團并未消失，而是以更大的壟斷資本集團的形式存在著，（二）壟斷與競爭1.壟斷資本主義不能消除競爭（1）競爭是商品經濟的產物，壟斷沒有消滅商品生產，更沒有改變資本主義私有制的性質和資本家唯利是圖的本性，因而就不可能消除競爭，反而會使競爭激化。（2）資本主義經濟的發(fā)展是不平衡的，從大量中小企業(yè)基礎上成長起來的壟斷，它不可能包括所有的企業(yè)。2.壟斷條件下競爭的新特點：自由競爭壟斷競爭競爭目的更多的利潤或超額利潤高額壟斷利潤鞏固和擴大壟斷地位和統(tǒng)治權力競爭手段經濟手段經

6、濟手段非經濟手段競爭范圍主要是國內市場上的經濟領域國際經濟領域及其他領域壟斷產生的原因:當生產集中發(fā)展到相當高的程度，極少數企業(yè)就會聯合起來，操縱和控制本部門的生產和銷售，實行壟斷，以獲得高額利潤。企業(yè)規(guī)模巨大，形成對競爭的限制，也會產生壟斷。激烈的競爭給競爭各方帶來的損失越來越嚴重，為了避免兩敗俱傷，企業(yè)之間會達成妥協(xié)，聯合起來，實行壟斷。 壟斷組織的形式：短期的價格協(xié)定；卡特爾：統(tǒng)一產量和銷售價格；辛迪加：產品銷售甚至原材料由壟斷組織統(tǒng)一代理；托拉斯：統(tǒng)一生產、購買和銷售，參與的企業(yè)不再具備獨立性；康采恩：跨經濟部門的多元聯合。（三）壟斷利潤與壟斷價格 壟斷勢力在經濟上的體現是它們通過 壟

7、斷獲取高額壟斷利潤，壟斷價格是 獲得壟斷利潤的手段。 下面分析壟斷利潤與壟斷價格。 1.壟斷利潤壟斷利潤的概念： 壟斷利潤是壟斷資本憑借其壟斷地位而穩(wěn)定地獲得的、超過平均利潤的高額利潤。 壟斷利潤的存在是壟斷資本所具有的壟斷勢力在經濟利益上的體現。 壟斷資本獲得壟斷利潤的途徑： 壟斷資本獲得壟斷利潤的基本手段是以經濟、技術力量為后盾的壟斷地位。 借助壟斷勢力，壟斷資本可以獲取壟斷利潤的途徑主要有：（1）憑借自己壟斷占有的技術，提高本企業(yè)的剩余價值率。 由于所運用的科學技術是以強大的經濟實力為基礎，因而壟斷資本可以持久地壟斷占有某種特定技術，持久地獲得由此產生的超額利潤。壟斷資本將自己開發(fā)和掌握

8、的核心技術作為手段，形成其它非壟斷資本對自身的依賴性，無償占有其它非壟斷資本企業(yè)工人創(chuàng)造的剩余價值。這些技術常常采取專利的形式掌握在壟斷資本手里。這并不是什么“知識創(chuàng)造價值”，而是通過壟斷對他人財富的掠奪。（2）利用中小企業(yè)對自己的依賴關系，壟斷資本主義企業(yè)可以以低價購買小企業(yè)為其提供的零部件的方式，占有中小企業(yè)利潤的一部分。（3）利用自己在市場上的壟斷地位，以高于生產價格的價格向購買者出售商品。（4）通過國家財政以政府訂貨、生產補貼、減免稅收等方式，將政府支配的一部分國民收入轉化為壟斷資本的高額利潤。(生物柴油的免稅和補貼)（5）通過對外輸出資本，利用國外廉價勞動力、原材料等資源，降低經營成

9、本，提高利潤率。（6）利用不合理的國際經濟關系，通過對外貿易占有落后國家創(chuàng)造的價值。壟斷利潤的源泉雖然壟斷利潤的來源途徑是多種多樣的，但是它的最終源泉，只能是生產領域工人創(chuàng)造的剩余價值。2. 壟斷價格壟斷價格的概念： 壟斷價格是壟斷組織為了獲得高額利潤，憑借在生產和市場上的壟斷地位制訂的價格。 (1)壟斷高價是高于生產價格的價格，它是壟斷組織出售產品時的市場價格基礎； 壟斷高價=成本價格+平均利潤+壟斷利潤 (2)壟斷低價是壟斷組織購進原材料、零部件等時支付的價格，它是低于生產價格的價格。 制約壟斷價格的因素： 壟斷企業(yè)不可能隨心所欲地制訂壟斷價格，它受到以下因素制約： 第一、購買者的購買力；

10、 第二、其它企業(yè)的競爭壓力，包括進入性競爭和替代性競爭； 第三、中小企業(yè)的再生產需要。壟斷條件下的平均利潤率規(guī)律： 壟斷形成后全社會統(tǒng)一的平均利潤率難以形成，但是，在勢均力敵的壟斷資本之間仍可能有大致相等的利潤率。壟斷條件下的平均利潤率規(guī)律制約著壟斷價格不能高于壟斷條件下的平均利潤率。壟斷價格與商品價值 因壟斷而形成的壟斷價格高于商品的生產價格以至高于商品的價值，但是，它并沒有否定價值由社會必要勞動時間決定的規(guī)律。只是由于壟斷的存在，使社會總價值發(fā)生了有利于壟斷組織的再分配效應。三、國家壟斷資本主義（一）國家壟斷資本主義（一）國家壟斷資本主義的產生與發(fā)展1、含義 國家壟斷資本主義是指在私人壟斷

11、資本主義發(fā)展的基礎上國家對經濟活動的參與和調節(jié)。 2、壟斷資本主義發(fā)展的產生了國家參與經濟活動的客觀要求生產關系一定要適合生產力的性質和發(fā)展水平的客觀規(guī)律，是人類社會發(fā)展的基本規(guī)律。這一規(guī)律不僅決定著新舊生產方式的更替，而且決定著同一生產方式自身不同發(fā)展歷史階段的更替。 在壟斷條件下，一方面生產的社會化達到了很高的程度；另一方面社會財富越來越集中到少數壟斷組織手里，特別是，第二次大戰(zhàn)后逐步興起的第三次科技革命更對生產社會化起了巨大的促進作用，這就不能不使資本主義的基本矛盾日益尖銳。資本主義生產方式這種內在的對抗性矛盾在當代資本主義階段的發(fā)展，是一般壟斷資本主義發(fā)展為國家壟斷資本主義的基礎。第二

12、次世界大戰(zhàn)后，國家壟斷資本主義持續(xù)穩(wěn)定和迅速發(fā)展的具體原因有： 第一，科技革命的興起和科學技術研究社會化的發(fā)展，要求國家投資、協(xié)調和組織。第二，經濟危機頻繁爆發(fā)，要求國家采取各種反危機措施。國家采取措施擺脫“滯脹”。 第三，壟斷競爭加劇，市場問題突出，要求國家給以支持和扶植。第四，國民經濟的不平衡發(fā)展，要求國家協(xié)調干預。第五，市場經濟自身的缺陷：收入分化、外部性3.國家壟斷資本主義的基本形式（1）國家所有制經濟由壟斷資產階級國家直接掌握和經營的資本，即國有壟斷資本。國家所有制經濟建立的途徑：a,國有化b，財政撥款直接投資新建國有企業(yè)（2）國家和私人壟斷組織聯合所有制企業(yè)國家與私人壟斷資本在企業(yè)

13、內部結合在一起的國家壟斷資本主義企業(yè)。兩者結合的形成途徑：由國家購買原有私人壟斷企業(yè)的一部分股票；由原有國有企業(yè)吸收一部分私人壟斷資本的投資；由國家和私人壟斷資本聯合投資創(chuàng)建新企業(yè)。國家舉辦國有企業(yè)或公私合營企業(yè)的目的主要有：第一，增強國家科技實力。高科技產業(yè)是投資大風險大的產業(yè)，因而是私人投資不愿進入的領域。由國家建立國有企業(yè)，承擔投資風險可以使高科技產業(yè)得以建立和發(fā)展。第二，加強基礎設施投資，為社會資本提供良好的經營環(huán)境 基礎設施產業(yè)包括道路、橋樑、公共交通、能源、公用事業(yè)等行業(yè)。這些行業(yè)是社會資本經營必不可少的部分，但是又是投資大、盈利低的行業(yè)。國家投資經營，為社會提供應有的發(fā)展條件。第

14、三，幫助私人資本擺脫經濟困難 一些對經濟影響較大的資本在遇到困難時，如果不能正常經營會整個經濟造成不良影響。通過國家收購或公私合營，以挽救這些企業(yè)，使之擺脫困難。 國有企業(yè)或公私合營企業(yè)是國家直接幫助私人壟斷資本的一種形式。這種形式的運用常常受到執(zhí)政黨的政策影響。八十年代后，西方主要資本主義國家保守黨派執(zhí)政，他們的政策更傾向于市場自發(fā)調節(jié)，因而采取了大量私有化政策，減少國家直接投資的數量。（3）國家和私人壟斷資本在企業(yè)外部的結合資本主義國家采取各種經濟調節(jié)措施，來保證社會資本再生產的正常遠行；通過貨幣資本的借貸，商品與勞務的購買和供應，來調節(jié)企業(yè)的經濟運行。具體內容：a，國家向私人壟斷企業(yè)進行

15、采購或訂貨，其中主要是軍事采購和訂貨。b，國家通過自己的金融機構國家銀行向私人壟斷企業(yè)提供資金，并利用信用系統(tǒng)對市場資金的供求進行調節(jié)。國家貸款是私人壟斷企業(yè)外來資金的一個重要來源。c,國家通過提供各種形式的補貼來資助私人壟斷企業(yè)。(直接補貼和間接補貼)具體內容：d，國家通過對科學技術研究和試驗的巨額撥款，向私人壟斷企業(yè)提供各種研究成果。e，國家的社會福利開支f,國家通過國營企業(yè)向私人壟斷企業(yè)提供生產資料和各種服務。此外，國家還制定各種有利于壟斷資本的反勞工立法和調節(jié)勞資關系的措施，等等。(4)政府的宏觀調控和微觀規(guī)制。前者主要是指政府運用財政、金融、收入等經濟手段，調節(jié)社會總供給與總需求，為

16、經濟運行提供良好的條件；后者主要是指政府運用法律手段規(guī)范市場秩序，限制壟斷，保護競爭，維護社會公眾的合法權益。 國家壟斷資本主義宏觀經濟調控的基本理論凱恩斯主義1936年英國資產階級經濟學家凱恩斯發(fā)表了就業(yè)、利息與貨幣通論一書，否定了自動調節(jié)和自由放任的理論，提出有效需求理論和宏觀分析方法，主張國家干預經濟生活，以實現充分就業(yè)和經濟增長，消除經濟危機。凱恩斯主義的基本觀點：經濟危機和就業(yè)不足的根源在于社會的有效需求不足(包括消費需求和投資需求不足)，這只能借助于國家運用財政政策和貨幣政策對經濟進行干預與調節(jié)。因而主張擴大政府開支、實行赤字財政、降低利息率來刺激消費與投資，提高有效需求。凱恩斯是

17、用人們的心理因素掩蓋資本主義社會消費和投資不足的真實原因，抹殺資本主義的基本矛盾。供給學派該學派強調經濟的供給方面，認為需求會自動適應供給的變化，故名曰供給學派。 在不受干預的市場經濟中，供給會自動創(chuàng)造需求，用刺激生產和增加供給的辦法，才能遏制通貨膨脹使經濟持續(xù)繁榮。根據這種理論，他們主張大量減少企業(yè)稅和個人所得稅，削減政府開支和社會福利費用，放寬對企業(yè)投資的限制，實行更多經濟自由等。 貨幣學派（主義）貨幣學派又稱貨幣主義，是20世紀50、60年代在美國出現的一個經濟學流派，創(chuàng)始人是美國人M弗里德曼。該學派強調貨幣數量在國民經濟中的特殊作用，故稱貨幣學派。該學派否定凱思斯主義，公開主張恢復“自

18、由放任”，降低國家干預經濟的作用，主張通過調節(jié)貨幣供應量使經濟穩(wěn)定增長和削弱通貨膨脹，認為貨幣是調節(jié)經濟活力的最重要的因素，政府只需要通過對貨幣供應的管理來調節(jié)經濟，就可以保證充分就業(yè)、經濟增長和控制通貨膨脹。評論不管是凱恩斯主義，還是供給學派，或是貨幣學派，都沒有真正找到產生資本主經濟危機、經濟“滯脹的根源，即資本主義基本矛盾。2.國家壟斷資本主義宏觀調控的目標(1)實現充分就業(yè)；(2)防止通貨膨脹；(3) 熨平經濟周期，促進經濟增長； (4)調整收入分配關系，實現社會穩(wěn)定；(5)實現國際收支平衡。宏觀調控的作用 資本主義宏觀調控的實質是運用經濟手段改變市場環(huán)境，調節(jié)消費者與投資者的經濟行為

19、，從而解決資本主義生產關系造成的生產與消費的矛盾。 資本主義宏觀調控是人為地刺激消費與投資，并不能改變剩余價值生產這一實質所產生的生產與消費的矛盾，因而，不可能根本消除經濟的衰退與危機。3.國家壟斷資本主義的實質表面上看，國家參與和調控經濟的活動是為了使經濟更加平穩(wěn)地運行，減少危機、減少失業(yè)，因而是為全社會的利益。 但是，由于壟斷資本主導著國家的經濟，國家的經濟活動首先必須滿足壟斷資本要求，而且從良好的經濟形勢中獲益最大的也是占統(tǒng)治地位的壟斷資本。因此，國家壟斷資本主義實質上是服務于壟斷資本利益。思考怎樣理解國家壟斷資本主義是在資本主義生產方式范圍內對資本主義私有制的自我揚棄?四、壟斷資本在世

20、界范圍的擴展與經濟全球化（一）壟斷資本向世界擴展1.原因分析資本無限增殖的本性是根本動因，轉移部分非要害技術到國外，獲取壟斷優(yōu)勢，攫取高額壟斷利潤。爭奪商品銷售市場和確保原材料和能源的可靠來源。隨著資本有機構成的不斷提高，社會總利潤率呈現下降趨勢，而且國內市場的相對縮小，使壟斷資本家手中積聚了大量的“過?！辟Y本交通運動和通信技術的發(fā)展為資本輸出提供了條件 2.壟斷資本向世界擴展的二重性作用 從資本輸出國看：積極作用帶來巨額利潤，加速資本積累，增強壟斷資本的實力資本輸出帶動和擴大了商品輸出，鞏固和擴大了壟斷資本的銷售市場和投資場所。大大改善了國際收支狀況對發(fā)展中國家的經濟命脈形成控制，進一步鞏固和擴大了壟斷優(yōu)勢地位。消極方面可能出現產業(yè)的“空洞化”與發(fā)展中國家和發(fā)達國家之間的矛盾加深。從資本輸入國看積極作用部分解決發(fā)展經濟所需要的資金。吸收國外先進的科學技術和管理經驗。有利于調整工業(yè)結構，提高產業(yè)水平。有利于對外貿易的發(fā)展。有利于增加部分就業(yè)機會。消極方面經濟代價問題。工業(yè)發(fā)展的方向容易受外資的作用和影響一些經濟部門容易被跨