風(fēng)險和機(jī)遇評價與應(yīng)對措施表

1、. .PAGE8 / NUMPAGES8風(fēng)險和機(jī)遇評價與應(yīng)對措施表 JL/SXDR-119-N0序號外部因素風(fēng)險與機(jī)遇的識別風(fēng)險與機(jī)遇的評估風(fēng)險與機(jī)遇應(yīng)對措施控制措施有效性評價因素/過程風(fēng)險和機(jī)遇嚴(yán)重度頻度風(fēng)險等級1文件管理過程失效文件不能與時隔離。122失效文件與時撤回銷毀，如需留檔必須加蓋“作廢暫存”印章或標(biāo)識。有效外來文件識別不全，不能與時更新。144建立外來文件清單，與時更新。有效2記錄管理過程記錄模板容不適宜或缺失。122使用前審批，與時修訂。有效記錄缺失、失真、不全面。133對人員進(jìn)行培訓(xùn)教育考核。有效3信息交流、溝通過程溝通渠道不暢，致信息收集不全。144相關(guān)部門建立良好溝通渠道

2、。有效信息不真實，致不能針對性改進(jìn)或決策失誤。122與相關(guān)方建立誠信友好的關(guān)系獲得真實信息；提高員工誠信意識，反饋真實有效信息。有效4管理評審過程策劃不到位，輸入不充分。122總經(jīng)理親自策劃、主持，結(jié)合公司各種總結(jié)計劃共同實施。有效改進(jìn)措施未落實，有效性差。111嚴(yán)格管理輸入容，質(zhì)檢部對各部門匯報總結(jié)審核。有效走形式，結(jié)論失真，改進(jìn)決議無實際意義。122總經(jīng)理與企業(yè)的實際相結(jié)合確定改進(jìn)方向。有效5審過程策劃不到位，影響審有效性。122審核能力強(qiáng)的審員擔(dān)任組長，對審核進(jìn)行策劃。有效審人員能力不足，影響審深度和有效性。122外培審員并取證。有效6改進(jìn)過程抽樣不均衡，致審結(jié)果有效性、符合性結(jié)論失真。

3、133合理均衡抽樣。有效審員的選擇沒有獨立性，影響審有效性。112禁止審員審核自已的工作。有效審不合格整改不到位，未驗證審不合格整改效果差，有效性差。122由開具不符合的審員或?qū)徍私M長驗證。有效不合格/不符合，未按規(guī)定要求整改或整改不到位，問題未消除。133責(zé)任部門對問題認(rèn)真整改，負(fù)責(zé)人親自復(fù)查，主控部門監(jiān)督檢查。有效不合格/不符合整改后未重新驗收，致風(fēng)險升級。133驗證人員必須簽字確認(rèn)，制定考核辦法考核。有效7合規(guī)性評價過程合格/不符合原因不分析不準(zhǔn)確，采取糾正措施無效，導(dǎo)致問題升級擴(kuò)大。133主控部門組織相關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行分析，查到真正的原因。有效未按法規(guī)要求執(zhí)行，導(dǎo)致違規(guī)的風(fēng)險。326加

4、強(qiáng)培訓(xùn)教育，提高員工執(zhí)法意識，主控部門增加監(jiān)控力度。有效未對法規(guī)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控和評價，違規(guī)未發(fā)現(xiàn)，繼續(xù)違規(guī)的風(fēng)險。326加強(qiáng)監(jiān)控，特別是需要外部監(jiān)控的，必須按要施監(jiān)控，主控部部門定期組織評價。有效8環(huán)境因素識別評價過程識別不全面，致影響因素失控。326結(jié)合業(yè)務(wù)逐項排查識別，全員參與識別和評價。有效重要因素評價不準(zhǔn)確，控制措施不適宜，致失控造成環(huán)境影響事故。326部門自評，主控部門復(fù)審，兩級把關(guān)。有效9危險源辨識評價過程辨識不全面，致危險源失控，造成安全隱患。236結(jié)合業(yè)務(wù)逐項排查識別，全員參與識別和評價。有效重要危險源評價不準(zhǔn)確，控制措施不適宜致失控，造成職業(yè)安全事故。428部門自評，主控部

5、門復(fù)審，兩級把關(guān)。有效10應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)過程預(yù)案不適宜，導(dǎo)致應(yīng)急活動中發(fā)生新的事故風(fēng)險。326通過應(yīng)急演練，評價預(yù)案的適宜性和可操作性。有效應(yīng)急物資不充分或失效，導(dǎo)致救援活動不能按要施，導(dǎo)致事故嚴(yán)重。428主管領(lǐng)導(dǎo)對應(yīng)急物資的充分性和有效性負(fù)責(zé)，主控部門監(jiān)督檢查。有效11監(jiān)視、測量分析和評價過程信息收集不全面，導(dǎo)致分析評價結(jié)果不充分。144主管部門充分記錄和收集相關(guān)信息，并進(jìn)行分析和評價。有效信息不真實，導(dǎo)致分析評價結(jié)果有效性差。133真實性由記錄人負(fù)責(zé)，建立考核機(jī)制, 責(zé)任部門負(fù)責(zé)監(jiān)督考核。有效12危險化學(xué)品管理過程能源、資源管理過程員工無環(huán)保節(jié)約意識，導(dǎo)致能源資源浪費。144通過培訓(xùn)提高員

6、工節(jié)能意識，養(yǎng)成節(jié)約好習(xí)慣。有效不按規(guī)定實施管理，導(dǎo)致發(fā)生火災(zāi)爆炸事故。5210責(zé)任部門嚴(yán)格執(zhí)行危險化學(xué)品的法律法規(guī)與本公司的管理要求，主管部門監(jiān)督檢查。有效監(jiān)督不到位，導(dǎo)致事故發(fā)生。428主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)組織主管部門定期或不定期進(jìn)行監(jiān)督檢查。有效13不合格品控制過程未按規(guī)定要求整改或整改不到位，導(dǎo)致問題未消除。236責(zé)任部門負(fù)責(zé)人親自復(fù)查，主控部門監(jiān)督檢查。有效整改后未重新驗收，導(dǎo)致風(fēng)險升級。236驗證人員必須簽字確認(rèn)，公司制定考核辦法考核。有效14事件/不符合控制過程原因分析不準(zhǔn)確，采取糾正措施無效，導(dǎo)致問題升級擴(kuò)大。236主控部門組織相關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行分析查到真正的原因。有效未按規(guī)定要求整改

7、或整改不到位，導(dǎo)致問題未消除236責(zé)任部門負(fù)責(zé)人親自復(fù)查，主控部門監(jiān)督檢查。有效整改后未重新驗收，導(dǎo)致風(fēng)險升級。236驗證人員必須簽字確認(rèn)，公司制定考核辦法考核。有效15職業(yè)健康安全運行過程原因不分析不準(zhǔn)確，采取糾正措施無效，導(dǎo)致問題升級擴(kuò)大。122主控部門組織相關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行分析查到真正的原因。有效方案策劃不到位，導(dǎo)致運行偏離方向。122全方位結(jié)合公司過程、產(chǎn)品和服務(wù)和活動進(jìn)行策劃，策劃文件必須審核批準(zhǔn)后才能下發(fā)。有效未按規(guī)定要施，導(dǎo)致事件或事故發(fā)生。5210制定考核辦法，主控部門加強(qiáng)監(jiān)督檢查。有效16勞保管理過程未按發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)下發(fā)勞保用品，使個體防護(hù)不到位，導(dǎo)致職業(yè)病、安全事件或事故發(fā)生。

8、326最高管理者確保勞保用品資源購置到位，主控部門按標(biāo)準(zhǔn)要求發(fā)放，體系主管部門、員工與事務(wù)代表監(jiān)督檢查。有效員工未按要求佩戴勞動防護(hù)用品，防護(hù)不到位，導(dǎo)致職業(yè)病、安全事件或事故發(fā)生。326生產(chǎn)部加強(qiáng)日常監(jiān)督檢查，綜合部對員工進(jìn)行培訓(xùn)。有效17生產(chǎn)和服務(wù)過程產(chǎn)品和服務(wù)要求不明確，無法滿足客戶需求。428主控部門應(yīng)充分與客戶進(jìn)行溝通，掌握和了解客戶的需求和期望，對不一致事項，必須溝通確認(rèn)。有效采購產(chǎn)品和服務(wù)不能滿足質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全要求。339對供應(yīng)商評價確認(rèn)其能力。有效18基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境管理過程生產(chǎn)過程違章指揮或違規(guī)操作。326通過培訓(xùn)員工提高意識，主控部門加強(qiáng)日常監(jiān)督檢查。有效檢驗過

9、程發(fā)生錯檢或漏檢。144制定實施監(jiān)督、考核制度。特種設(shè)施未按規(guī)定檢定，導(dǎo)致事故發(fā)生。5210設(shè)備部定期對特種設(shè)備進(jìn)行檢定。有效試驗室工作環(huán)境不能滿足要求，導(dǎo)致試驗結(jié)果失真。122質(zhì)檢部對試驗室的工作環(huán)境進(jìn)行監(jiān)控。有效1920大氣污染控制過程固體廢物控制過程員工環(huán)保意識不強(qiáng)，不能對固廢自覺進(jìn)行分類存放，導(dǎo)致污染。133培訓(xùn)教育，提高員工環(huán)保意識，主控部門日常監(jiān)督檢查。有效有焊接煙塵、粉塵、揚塵，但無控制措施，導(dǎo)致大氣污染事件發(fā)生。224主控部門制定實施相應(yīng)的控制措施，日常監(jiān)督檢查。有效21噪聲污染控制過程水體污染控制過程食堂含油廢水控制措施不能正常實施，導(dǎo)致水體污染事件發(fā)生。133綜合部加強(qiáng)日常

10、監(jiān)督檢查。有效生產(chǎn)過程噪聲控制措施不能正常實施，導(dǎo)致噪聲污染事件發(fā)生。133生產(chǎn)部加強(qiáng)日常監(jiān)督檢查。有效22風(fēng)險與機(jī)遇應(yīng)對過程風(fēng)險識別、評價不準(zhǔn)確導(dǎo)致風(fēng)險失控。133公司領(lǐng)導(dǎo)組織，成立風(fēng)險評審組，考慮外部環(huán)境，結(jié)合公司實際，認(rèn)真識別評價。有效風(fēng)險控制措施不適宜導(dǎo)致控制結(jié)果無效。133針對性制定控制措施，批準(zhǔn)后實施。有效23變更管理控制過程未按程序要求執(zhí)行，導(dǎo)致變更帶來不利。428嚴(yán)格執(zhí)行變更審批流程，杜絕實施未批準(zhǔn)方案。有效變更方案不合理，導(dǎo)致變更帶來不該發(fā)生的風(fēng)險。224嚴(yán)格執(zhí)行變更審批流程，杜絕實施未批準(zhǔn)方案。有效24知識管理過程對部知識不懂得收集、整理，并運用于管理。144認(rèn)真學(xué)習(xí)新版I

11、SO9001標(biāo)準(zhǔn)7.1.6條款，理解和掌握知識的概念，以便收集整理，并運用現(xiàn)有知識，鼓勵員工創(chuàng)新，發(fā)表專利。有效對外部知識不能與時獲取。144參與各類學(xué)術(shù)交流、展會，開擴(kuò)員工視野，掌握和引進(jìn)外部知識。有效25環(huán)境運行過程方案策劃不到位，導(dǎo)致運行偏離方向的風(fēng)險。326全方位結(jié)合公司過程、產(chǎn)品和服務(wù)和活動進(jìn)行策劃，策劃文件必須審核批準(zhǔn)后才能下發(fā)。有效未按規(guī)定要施，導(dǎo)致事件或事故發(fā)生。326制定考核辦法，主控部門加強(qiáng)監(jiān)督檢查。有效26外合規(guī)性義務(wù)控制過程收集的法規(guī)不適宜或未收集所需的法規(guī)，致未按法規(guī)實施。326結(jié)合本部門的業(yè)務(wù)識別、收集法律法規(guī)，對應(yīng)到條款，與時更新。有效更新不與時，致法規(guī)遵守結(jié)果無

12、效326主控部門監(jiān)督審核。有效27外相關(guān)方控制過程對相關(guān)方未能施加影響，導(dǎo)致發(fā)生與本公司相關(guān)的環(huán)境或職業(yè)健康安全事故。144合同或協(xié)議中體現(xiàn)環(huán)保或職業(yè)健康安全要求，或通過相關(guān)方告知的方式對相關(guān)方施加影響。有效供方控制不到位，導(dǎo)致提供的產(chǎn)品和服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合要求，客戶不滿意。326對供應(yīng)商進(jìn)行評價。有效28外外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)過程采購產(chǎn)品或服務(wù)不符合要求，導(dǎo)致最終產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量不符合要求。428對供應(yīng)商進(jìn)行評價，選擇合格供方。有效外部提供服務(wù)不滿足要求，導(dǎo)致客戶不滿意。428對供應(yīng)商進(jìn)行評價，選擇合格供方。有效29外產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定過程未對相關(guān)方施加影響導(dǎo)致與本公司相關(guān)的環(huán)保、安全事故發(fā)生。326在合同或協(xié)議中體現(xiàn)環(huán)?；蚵殬I(yè)健康安全要求，或通過相關(guān)方告知的方式對相關(guān)方施加影響。有效產(chǎn)品和服務(wù)要求不明確，不能滿足客戶需求。428主控部門充分掌握和了解客戶的需求和期望，對不一致事項，必須溝通確認(rèn)。有效產(chǎn)品和服務(wù)要求在合同簽訂