知識產(chǎn)權(quán)交易模式研究

1、知識產(chǎn)權(quán)交易模式研究摘要本文首先介紹全文的研究背景，從知識產(chǎn)權(quán)立法、行政執(zhí)法，司法保護和政策四個方面 表明知識產(chǎn)權(quán)制度日趨完善，弓【出全文的研究對象，和研究問題.然后對知識產(chǎn)權(quán)交易的相關(guān)文獻進行梳理，從知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)屬性和知識產(chǎn)權(quán)交易的特 征梳理了知識產(chǎn)權(quán)理論；從知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓與許可研究知識產(chǎn)權(quán)交易方式；并介紹了交易費用 的理論。進而對知識產(chǎn)權(quán)交易的困境進行了分析。接下來從交易主體、交易客體、交易方式、交易費用入手，構(gòu)建了知識產(chǎn)權(quán)交易的概念 模型.對概念模型進行了概述和簡單分析；從知識產(chǎn)權(quán)賣方、買方和交易中介三方面分析了 概念模型中的交易主體；從開始，中間和完成三階段介紹交易流程；并分析了知識產(chǎn)

2、權(quán)交易 費用、電子商務(wù)與交易費用的關(guān)系.在此基礎(chǔ)上，提出了中細軟。3知識產(chǎn)權(quán)交易模式。從電子商務(wù)發(fā)展和中細軟經(jīng)驗分析 03模式的產(chǎn)生背景，從方案設(shè)計、方案運營和方案實施與未來介紹03模式的建設(shè)方案，從 經(jīng)濟效益、社會效益和商業(yè)價值分析了 03模式的效益，以回應(yīng)全文的研究問題。最后對全文的研究進行了相應(yīng)總結(jié)與展望0 關(guān)健詞：知識產(chǎn)權(quán)交易模式，電子商務(wù)，交易費用，概念模型，03知識產(chǎn)權(quán)交易模式ABSTRACT目錄第一章緒論“ 1li mwB“一“1LL1知識產(chǎn)權(quán)制度H趟完善LL2知也產(chǎn)權(quán)交易的發(fā)展趨勢. 41.2研究對象及間題 *山.“_513研究目的及意義 .心.61.4研究內(nèi)容,第K相關(guān)文獻綜

3、述一._.微 TOC o 1-5 h z 2.1知識產(chǎn)論做 如2J4知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)屬性 ,72.L2知識產(chǎn)權(quán)交易的特征 80知識產(chǎn)杈交易E 10221知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓.,”，102.2,2知識產(chǎn)權(quán)許可 1123交易費用理論 122A本章小結(jié)_ 3第三章知識產(chǎn)權(quán)交易的困境 143.1知識產(chǎn)權(quán)翊數(shù)量相對稀少 1432知識產(chǎn)權(quán)交易質(zhì)量有待提升 1533知識產(chǎn)權(quán)交易方式有待改進 16第四章知識產(chǎn)權(quán)交易的概念模型 “184.1知識產(chǎn)權(quán)交易的概念模型_ 184.1J模型概述 - 瑚4.1.2模型分析 204.2知識產(chǎn)權(quán)交易主體 .2。421知識產(chǎn)權(quán)賣方 21422知識產(chǎn)權(quán)買方 .22423知識產(chǎn)權(quán)交易中介 2

4、243知識產(chǎn)權(quán)交易流程 24431開始階段 .,24432中間階段“山.we .244.3.3完成階段 254.4知識產(chǎn)權(quán)交易費用“ 26441知識產(chǎn)權(quán)交易費用分析” 27442電子醐和交易費用 284.5本章/I、結(jié)，.* “29第五章中細軟03知識產(chǎn)權(quán)交易模式 ,305.1 03模式的產(chǎn)生背景 .308E 誤.兼聯(lián)粗3 罰鐳紫枳第一章緒論對知識產(chǎn)權(quán)的交易模式進行研究，首先要對知識產(chǎn)權(quán)所處的環(huán)境，交易情況和 未來發(fā)展方向進行深入剖析，進而對知識產(chǎn)權(quán)交易有一個基本認識和了解，作為 研究的背景與基礎(chǔ).1.1研究背景1.1.1知識產(chǎn)權(quán)制度日趨完善知識產(chǎn)權(quán)制度是應(yīng)用與保障知識產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)，完善和成熟的

5、交易機制是開展知 識產(chǎn)權(quán)交易的保障，是知識產(chǎn)權(quán)形成與發(fā)展的基礎(chǔ)要件，接下來由知識產(chǎn)權(quán)的立 法體系、知識產(chǎn)權(quán)的行政執(zhí)法、知識產(chǎn)權(quán)的司法保護和知識產(chǎn)權(quán)的政策幾方面對 知識產(chǎn)權(quán)的制度環(huán)境進行分析知識產(chǎn)權(quán)立法體系基本完善我國知識產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)生和發(fā)展歷經(jīng)了漫長曲折的過程，新中國成立之初， 知識產(chǎn)權(quán)制度焦點在它的管理職能上，因此，知識產(chǎn)權(quán)保護主要依賴于一系列的 行政規(guī)章.改革開放后，中國逐步建立，健全了知識產(chǎn)權(quán)法律制度體系，并與國 際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則接軌.從上世紀80年年代起，中國相繼出臺和實施了諸多法律， 1983年實施的商標法.1985年實施的專利法,1991年實施的著作權(quán)法, 基本構(gòu)建了完善的知識產(chǎn)權(quán)法

6、律機制系統(tǒng)。后來我國對知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律與機制做了不斷優(yōu)化和修正，以適應(yīng)國內(nèi)和國 際知識產(chǎn)權(quán)保護與發(fā)展的需要。1993年、2001年以及2003年，我國對商標法 作了不同程度的3次修正；20Q1年以及2010年，我國對著作權(quán)法做了 2次修 正，現(xiàn)階段正著手開展第3次修正；1992年，200。年以及2008年，我國對專 利法作出了修正，現(xiàn)階段正著手開展第4次修正，這使得保障機制更為成熟和 完善，也促使了公眾知識產(chǎn)權(quán)保護意識的提高，保障程度明顯加強，侵權(quán)成本提 高。2013年修訂的商標法引入了誠信原則，增設(shè)了嚴禁搶注、處罰性賠付等 諸多規(guī)定，加入了侵權(quán)者舉證責任等相關(guān)條文，這意味著國家持續(xù)加強對商標

7、的 保障力度。2011年，我國開始啟動專利法做第四次修正，第四次修正目的在 于化解知識產(chǎn)權(quán)侵犯案件歷經(jīng)時間較長、舉證困難較大、賠償水平較低、成本居高不下、成效不盡人意等一系列問題。2018年12月24日專利法修正案（草案） 提交十三屆全國人大常委會第七次會議審議，并在2019年1月4日通過人大面向 公眾征求意見環(huán)節(jié)。專利法修正案（草案）一方面加大對專利侵權(quán)行為的懲 治力度，在充分發(fā)揮司法保護主導(dǎo)作用的同時，完善行政執(zhí)法，提升專利保護效 果和效率，如提高了專利侵權(quán)的賠償數(shù)額、完善侵權(quán)人舉證責任等；另一方面完 善對發(fā)明人、設(shè)計人激勵機制以及專利授權(quán)制度，加強專利公共服務(wù)，為專利權(quán) 的取得和實施提供

8、更多便利，促進專利實施和運用，如明確職務(wù)發(fā)明處置權(quán)、加 強專利轉(zhuǎn)化服務(wù)等。知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法更加有效肖尤丹E認為隨著知識產(chǎn)權(quán)保護全球化趨勢發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法機制逐漸 變成了全球各個國家政府出臺知識產(chǎn)權(quán)保障策略和相關(guān)政策的一項核心內(nèi)容，加 強行政執(zhí)法力度早已變成了不同國家保障知識產(chǎn)權(quán)談判的焦點及公共性博弈的重 中之重。與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定（TradeRelated Aspects of Intellectual Property Rights, Trips）第四十九條針對行政執(zhí)法問題作出了清晰的規(guī)定：“假如行政程序 牽扯到案件的客觀事實，并且結(jié)果為要求采用某項民事法律救助舉措，那么這一 程

9、序應(yīng)當遵從實質(zhì)上和本章規(guī)定相符的原則?！庇捎跉v史的原因，在中國知識產(chǎn) 權(quán)保護體系中，行政執(zhí)法扮演中更為重要的角色。鄭成思指出，在中國知識產(chǎn)權(quán) 制度建設(shè)之初，中國與美國在1995年到1996年就知識產(chǎn)權(quán)保障問題而簽署的協(xié) 議，對行政執(zhí)法在知識產(chǎn)權(quán)保障里具有的功能給予了認可，原因在于其能夠應(yīng)用 便捷有效的方式規(guī)制侵權(quán)行為出現(xiàn)，避免其持續(xù)蔓延。目前我國知識產(chǎn)權(quán)的行政執(zhí)法力度在逐步加強。根據(jù)二。一七年中國知識 產(chǎn)權(quán)保護狀況披露的數(shù)據(jù)，2017年，全國專利行政執(zhí)法全年專利行政執(zhí)法辦案 總量達到66649件，其中專利糾紛案件28157件，查處假冒專利案件38492件。 商標監(jiān)管執(zhí)法案件30130件，案件總

10、值36544.63萬元，罰沒金額47042.32萬元， 各級版權(quán)執(zhí)法監(jiān)管部門巡查網(wǎng)站6.3萬家（次）?？梢?，知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法在知識 產(chǎn)權(quán)保護中發(fā)揮著重要作用。（1）就商標而言，2013年出臺的商標法在第五 十一條、第五十三條、第六十條、第六十二條等條款里對工商主管部門擁有的行 政執(zhí)法權(quán)及采用的執(zhí)法方式作出了清晰的規(guī)定。具體來說，執(zhí)法方式包含詢問、 復(fù)制、現(xiàn)場審查、調(diào)查、查封、查閱等，擴大了工商行政主管部門擁有的執(zhí)法權(quán) 力，提升了賠償金額，彰顯出了極強的知識產(chǎn)權(quán)保障力度。（2）就專利而言，2010 年，我國知識產(chǎn)權(quán)局出臺了專利行政執(zhí)法辦法，在2015年對其作出了修訂， 修訂內(nèi)容具體包含優(yōu)化和調(diào)整

11、執(zhí)法流程，約束和監(jiān)管執(zhí)法行為等。（3）就著作權(quán)而言，2009年，國家版權(quán)局出臺了著作權(quán)行政處罰實施辦法，在2015年對其 作出了修訂。本次修訂內(nèi)容具體包含互聯(lián)網(wǎng)條件下的著作權(quán)執(zhí)法、行政懲罰流程、 互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)供應(yīng)商負擔的行政責任等，增強了對侵權(quán)等不法行為的處罰力度。知識產(chǎn)權(quán)司法保護力度加強目前最高人民法院每年均會公布中國法院知識產(chǎn)權(quán)司法保護狀況報告，說 明本年知識產(chǎn)權(quán)案件受理審結(jié)情況、典型案例、司法改革進展等，對中國知識產(chǎn) 權(quán)的司法保護起到了積極的推動和促進作用根據(jù)報告數(shù)據(jù)，2017年，我國各級 地方法院累計接收的知識產(chǎn)權(quán)的民事一審案件達到了 201039件，其中著作權(quán)民事 案件占比超過三分之二

12、。而在2008年，新接收的涉嫌知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)民事一審案件 是24407件。十年時間，一審知識產(chǎn)權(quán)民事案件增長了 823.7%,知識產(chǎn)權(quán)司法保 護是已經(jīng)是知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決的重要途徑。同時，隨著知識產(chǎn)權(quán)案件的急劇增加，案件審理面臨的困難不斷增長，案件類 別趨于復(fù)雜和多樣，范圍越發(fā)廣泛，由過去的商標侵權(quán)、專利侵權(quán)、版權(quán)侵權(quán)擴 大至植物新品種、不正當競爭等諸多方面，案件專業(yè)性明顯加強，對技術(shù)提出了 更高的要求。在這一背景之下，2014年12月份，北、上、廣等線城市先后成立 了知識產(chǎn)權(quán)法院，這意味著中國知識產(chǎn)權(quán)司法保障步入了嶄新的歷史時期。在北 上廣等一些知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件較多的區(qū)域成立專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法院，一

13、方面可以提 升案件審理整體水平，規(guī)范裁決標準，另一方面能夠增強知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用與保障, 展現(xiàn)出中國關(guān)注和保護知識產(chǎn)權(quán)的良好形象。除此以外，也可以有效地克服了地 方對司法審判的影響。隨后，最高人民法院又先后批復(fù)在南京、蘇州、武漢、成 都、杭州等15個市設(shè)立跨區(qū)域管轄的知識產(chǎn)權(quán)專門機構(gòu)。自2019年1月1日起，關(guān)于專利等案件訴訟程序若干問題的決定施行， 規(guī)定“當事人對發(fā)明專利、實用新型專利、植物新品種、集成電路布圖設(shè)計、技 術(shù)秘密、計算機軟件、壟斷等專業(yè)技術(shù)性較強的知識產(chǎn)權(quán)民事案件第一審判決， 裁定不服，提起上訴的，由最高人民法院審理。當事人對專利、植物新品種、集 成電路布圖設(shè)計、技術(shù)秘密、計算機軟

14、件、壟斷等專業(yè)技術(shù)性較強的知識產(chǎn)權(quán)行 政案件第一審判決、裁定不服，提起上訴的，由最高人民法院審理?！弊罡呷嗣?法院設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)法庭，統(tǒng)一審理全國范圍內(nèi)專業(yè)技術(shù)性較強的專利等上訴案件。知識產(chǎn)權(quán)政策陸續(xù)出臺2008年6月，我國出臺了國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要。這份文件在加快知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新與應(yīng)用里明確表示：“加快自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)品化、規(guī)范化， 指引各類公司采用轉(zhuǎn)讓、許可、抵押等形式來保護其創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)的價值?！?在這份文件出臺并執(zhí)行五年之后，2014年，國辦轉(zhuǎn)發(fā)了深入實施國家知識產(chǎn)權(quán) 戰(zhàn)略行動計劃(20142020年)。2015年年底，又出臺了關(guān)于新形勢下加快 知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見。隨著國家

15、提供的優(yōu)惠政策扶持，這些年，知識 產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)新、保障、應(yīng)用、管理等諸多方面獲得了良好的成效。2017年，出臺了 “十三五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃，這份文件是知識產(chǎn)權(quán)計劃第一次被加 入至國家戰(zhàn)略計劃和部署之內(nèi)，可以真正發(fā)揮出知識產(chǎn)權(quán)制度對于激勵創(chuàng)新的基 本保障作用。一系列知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)惠扶持政策和文件的頒布，使知識產(chǎn)權(quán)交易具備 了良好的外部環(huán)境。1.1.2知識產(chǎn)權(quán)交易的發(fā)展趨勢現(xiàn)如今，我們已步入到知識經(jīng)濟時代，社會經(jīng)濟實現(xiàn)了跨越式發(fā)展，很多公 司為節(jié)省各項成本，一般不會對所需求的全部知識技術(shù)予以開發(fā)和升級，更多的 是期待由其他公司處通過合理的渠道來獲取技術(shù)扶持，比方說利用許可獲取核心 技術(shù)的使用權(quán)

16、，利用轉(zhuǎn)讓獲取知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)所有權(quán)等。怎樣真正獲取對企業(yè)發(fā)展 非常重要的知識產(chǎn)權(quán)及技術(shù)手段呢？對于這一問題，必須考量怎樣更好的開展知 識產(chǎn)權(quán)交易活動。伴隨新型技術(shù)手段層出不窮，使得越來越多的知識產(chǎn)權(quán)交易模 式產(chǎn)生，比方說電商交易方式，這種交易方式突破了傳統(tǒng)時空、地區(qū)的限定，能 夠被融入至知識產(chǎn)權(quán)交易的全過程及核心環(huán)節(jié)里。國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)驗證實, 電商式知識產(chǎn)權(quán)交易擁有良好的發(fā)展?jié)撃?，前景不容小覷。電商式知識產(chǎn)權(quán)交易需要依附于知識產(chǎn)權(quán)電子商務(wù)服務(wù)網(wǎng)站。鐘佳佳E提出電 商服務(wù)網(wǎng)站要保障信息精準、全面、可靠，也就是說，這些網(wǎng)絡(luò)門戶所發(fā)布的信 息應(yīng)當具備權(quán)威性，精準有效，依附于政府主管機構(gòu)所搭建的數(shù)

17、據(jù)庫平臺，保障 網(wǎng)站信息的可靠性。楊建鋒和張磊囹提出在新加坡有一些知識產(chǎn)權(quán)交易市場中介單 位研發(fā)了全球信息最充足和完善的專利數(shù)據(jù)庫，依附于交易兩方的實際需求，為 客戶提供個性化、差別化的服務(wù)，全面發(fā)掘顧客和商品信息，給買方以及賣方提 供完善的交易平臺和更好的交易機遇。此外，知識產(chǎn)權(quán)交易平臺和普通的電子商 務(wù)平臺在商業(yè)模式的選擇上有很多共同性，與一般電商平臺對比，知識產(chǎn)權(quán)交易 電商平臺擁有鮮明的特征：交易產(chǎn)品較為特別、交易主體及程序復(fù)雜多樣、交易 平臺權(quán)威可靠、專業(yè)性極強I可見，知識產(chǎn)權(quán)電子商務(wù)交易模式并不是將線下的 知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議交易簡單地搬到線上進行，而是需要以官方數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，加上強大 的搜索

18、和分析功能，向買賣雙方呈現(xiàn)完整的信息情況，既能加深買賣雙方知識產(chǎn)權(quán)交易市場情況的了解，又能增加知識產(chǎn)權(quán)交易的成交機會，提高了交易速度; 同吐 由于交易商品的特殊性，供需雙方很難自行匹配，需要專業(yè)機構(gòu)或人士進 行協(xié)助，即便達成交易意向后，也需要向有關(guān)部門提交材料，并經(jīng)過審核批準及 登記手續(xù)，大量實踐成果與成功經(jīng)驗證實，電商式知識產(chǎn)權(quán)交易方式是將來的大勢所趨0 現(xiàn)階段，大多數(shù)知識產(chǎn)權(quán)交易平臺為電商平臺，如商標交易的中華商標超市網(wǎng)、 華唯網(wǎng)，專利交易的技E網(wǎng)、浙江網(wǎng)上技術(shù)市場等，其中，我國規(guī)模最為龐大的商 標交易平臺為中華商標超市網(wǎng)，其利用服務(wù)中介的功能來為買方以及賣方提供交 易機會，引導(dǎo)其進行協(xié)調(diào)

19、，最后使知識產(chǎn)權(quán)的交易兩方之間達成交易，快速高效 完成商標轉(zhuǎn)讓。買方在中華商標超市網(wǎng)上，可通過對常用行業(yè)的商標類別進行篩 選，并能看到熱門行業(yè)的精品商標、優(yōu)秀商標推薦但是應(yīng)用電商交易方式的知 識產(chǎn)權(quán)互聯(lián)網(wǎng)交易平臺也存在一系列問題：業(yè)務(wù)范圍定位不明確，盈利方式不清 晰，些互聯(lián)網(wǎng)交易平臺的盈利方式為抽取傭金，無法維系日常的運作和管理， 投資很難在短期內(nèi)收回，嚴重約束了交易平臺的平穩(wěn)、持續(xù)發(fā)展；缺乏完善的知 識產(chǎn)權(quán)商品評價體制。平臺中充斥的各類知識產(chǎn)權(quán)品質(zhì)令人堪憂，類型復(fù)雜多樣, 造成很難對知識產(chǎn)權(quán)擁有的價值予以評價回,可見，盡管知識產(chǎn)權(quán)的電子商務(wù)交易 模式是知識產(chǎn)權(quán)交易的發(fā)展趨勢，但還存在一些具體

20、問題。中細軟探索的03知識 產(chǎn)權(quán)交易模式，已經(jīng)著眼于解決知識產(chǎn)權(quán)電子商務(wù)交易模式的問題，并在實際運 營中進一步完善1.2研究對象及問題知識產(chǎn)權(quán)交易中，大部分知識產(chǎn)權(quán)的交易主體不夠清晰，交易客體處在分散狀 態(tài)中，需要借助第三方交易中介來開展的知識產(chǎn)權(quán)交易，本文聚焦第三方交易中 介參與的知識產(chǎn)權(quán)交易。本文選擇最普遍的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓與許可進行研究，并未 包含質(zhì)押融資、信托和證券化等，因此，本文的研究對象是有第三方交易中介參 與的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓與許可交易。第三方交易中介參與的交易主要指主體分散、對象海量的知識產(chǎn)權(quán)交易，如何 在這種背景下減少信息不對稱問題，使交易成本有所下滑，提升整體交易效率， 這是本文的

21、研究問題.1.3研究目的及意義中細軟旗下的中華商標超市網(wǎng)是在2002年建立的，它是我國最大的電商商標 交易平臺，現(xiàn)階段平臺中的空閑資源量高達十萬余件，商標轉(zhuǎn)讓代理量連續(xù)十多 年位居行業(yè)第一。隨著國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施，經(jīng)濟發(fā)展 進入新常態(tài)，知識產(chǎn)權(quán)在未來經(jīng)濟中的發(fā)揮的作用將會越大越大，知識產(chǎn)權(quán)交易 中的專利交易和版權(quán)交易在也有著更大的發(fā)展機會.因此，總結(jié)中華商標商標超 市網(wǎng)的成功經(jīng)驗，由解決知識產(chǎn)權(quán)交易活動面對的阻礙人手，面向論文的研究對 象,即中細軟集團，為其設(shè)計行之有效的知識產(chǎn)權(quán)交易方式，這是論文研究目的 和意義中細軟知識產(chǎn)權(quán)交易方式可以減少各項交易成本，顯著提升交易效率

22、，1-4研究內(nèi)容本文第一章介紹了全文的研究背景，引出全文的研究對象和研究問題。第二章 進行了相關(guān)文獻的理論綜述,介紹了知識產(chǎn)權(quán)的實質(zhì)性質(zhì)，交易特點等。在對知 識產(chǎn)權(quán)交易模式進行探究時，梳理了知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓與許可；還對交易費用的理論 進行梳理第三章從交易主客體、模式、成本等諸多方面著手，建立了知識產(chǎn)權(quán) 交易的相關(guān)理論概念模型，并對概念模型進行了概述和分析，同時分析了概念模 型中的交易主體、交易流程和交易費用.在此基礎(chǔ)上，第四章在提出了中細軟03 知識產(chǎn)權(quán)交易模式，從產(chǎn)生背景、建設(shè)方案和效益分析三個方面對03模式進行了 分析，以回應(yīng)全文的研究問題即解決目前知識產(chǎn)權(quán)交易所遇到的困境.接下來第 五章對全

23、文進行相應(yīng)總結(jié)與展望。第二章相關(guān)文獻綜述本文第一章對知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境，知識產(chǎn)權(quán)交易的現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢，本文的研究 對象，研究問題、研究目的等進行了介紹。本章從知識產(chǎn)權(quán)交易有關(guān)的理論做深 入的剖析，使論文的研究具備堅實的理論基礎(chǔ)2.1知識產(chǎn)權(quán)理論研究知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)理論探究時后續(xù)研究的基礎(chǔ)，在本節(jié)將具體介紹了知識產(chǎn)權(quán)屬 性、交易特征等，使下文對知識產(chǎn)權(quán)交易方式進行研究擁有理論作為參考，2.L1知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)屬性近年來，知識產(chǎn)權(quán)作為一種有別于傳統(tǒng)的有形財產(chǎn)所有權(quán)的無形財產(chǎn)權(quán)，很 長時間來，受到了全球各個國家的廣泛關(guān)注學者們對知識產(chǎn)權(quán)做了深入的研究 和分析，希望加深對其的認知與了解，對其實施全面應(yīng)用，將其內(nèi)化

24、成推動公司 發(fā)展，加強核心競爭實力的力量源泉.有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的實質(zhì)，吳漢東四由機制功能 及價值目標等諸多方面入手，對其實質(zhì)作了深入的介紹。就知識產(chǎn)權(quán)的國家、國 際、個人三大層面做了細致的闡述。宋建寶團從商標出發(fā)對商標權(quán)的實質(zhì)做了深入 剖析，根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)屬于一種私權(quán)的相關(guān)理論進行推測，認為商標權(quán)同樣具備私 權(quán)屬性，它要保障的權(quán)益為商譽，權(quán)利客體實際上是商標。除此以外，粟源9指出， 伴隨公眾對知識產(chǎn)權(quán)認知的加深應(yīng)當對這一概念的含義重新作出清晰的界定， 以彰顯出其實質(zhì)內(nèi)涵及屬性，基于其他人獲得的理論經(jīng)驗與實踐成果，介紹了他 對知識產(chǎn)權(quán)實質(zhì)屬性的看法。其他學者也同樣由諸多角度入手，細致的剖析了知 識產(chǎn)權(quán)

25、的實質(zhì)內(nèi)涵，具體來說包含該概念的含義，非物質(zhì)性及無形性，經(jīng)濟性特 征。在知識產(chǎn)權(quán)概念層面上，鄭成思的介紹了知識產(chǎn)權(quán)的含義，由不同國家在不 同階段劃分的范疇直至具體特征，深入介紹了知識產(chǎn)權(quán)的含義、特征等.王晨雁凹 基于其他學者們對知識產(chǎn)權(quán)所做的解讀前提下，對這一概念的含義作出了界定， 認為它是法人、相關(guān)組織及自然人在特定的時間及地區(qū)范疇之中對創(chuàng)新成果及商 業(yè)標識所擁有的一項民事權(quán)。張玉敏提出對知識產(chǎn)權(quán)的含義界定：它是由民事 主體對商業(yè)標識、創(chuàng)造成果以及具備商業(yè)價值的相關(guān)信息進行支配，排斥別人進 行干預(yù)的一項權(quán)利，其深入剖析了知識產(chǎn)權(quán)具有的司法屬性及特點，具體來說包 含：（1）保障對象屬于非物質(zhì)性

26、信息；（2）它是一種支配權(quán)以及對世權(quán)；（3） 能夠分地區(qū)來獲得與行使；（4）具備明顯的分授特征。知識產(chǎn)權(quán)的實質(zhì)特點為面向的客體具備無形性及非物質(zhì)性，崔明霞與彭學龍 等網(wǎng)基于此明確指出，商業(yè)秘密同樣屬于無形知識商品，因此，應(yīng)當將其認定成 具備知識產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的產(chǎn)品。并認為所有基于知識產(chǎn)權(quán)具備的區(qū)域性、專屬性把商 業(yè)秘密排除在外的做法，均是不合乎情理的。王春燕叫深入研究和分析了知識產(chǎn) 權(quán)的一系列問題，指出它是人類所創(chuàng)造的一種非物質(zhì)財產(chǎn)，具備無形性，而且介 紹了知識產(chǎn)權(quán)作為一種無形資產(chǎn)，和其他有形資產(chǎn)存在的不同之處和其特征。肖 延高與韋永智的依據(jù)管理學以及法學有關(guān)理論知識，剖析了知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)及特 征，

27、指出它的客體具備無形性特點，基于此衍生了專屬性、區(qū)域性及時間性特點。有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)具備的財產(chǎn)性以及經(jīng)濟性特點，學者們所提出的主流觀念為由 實質(zhì)而言，知識產(chǎn)權(quán)屬于無形財產(chǎn)的一種類型。江淫與鄭友德四對知識產(chǎn)權(quán)和其 他有形資產(chǎn)進行了對比，由其客體知識產(chǎn)品的無形性、壟斷性及權(quán)利保障范疇的 模糊性、法定效力的局限性等諸多層面入手介紹了知識產(chǎn)權(quán)具有的特點。任平 明確指出知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是是人類利用智力所創(chuàng)造的成果，知識產(chǎn)權(quán)機制并非用 于對知識進行保障，它是用于保障人類智力成果及知識勞動的朱效平四指出知 識產(chǎn)權(quán)不但具備私權(quán)性質(zhì)，同樣具備財產(chǎn)權(quán)性質(zhì)。由實質(zhì)而言，它是特殊的權(quán)利 主體專屬的一種財產(chǎn)權(quán)，也就是說具備財

28、產(chǎn)性質(zhì)。它所保障的客體是人們通過治 理活動所形成的財產(chǎn)權(quán)。除此以外，知識產(chǎn)權(quán)同樣具備某些私權(quán)的性質(zhì)。粟源 由法學、哲學等諸多學科領(lǐng)域入手對知識產(chǎn)權(quán)作了深入的剖析，由哲學層面證明 知識產(chǎn)權(quán)的主要客體為特殊有效的信息，由經(jīng)濟學的視角介紹了以信息為媒介及 呈現(xiàn)方式的知識自身所具有的非財產(chǎn)性質(zhì)，由法學視角入手做了大量的剖析，認 為知識產(chǎn)權(quán)具備財產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)造成財產(chǎn)權(quán)具備的法定正當性需要屈從于公民權(quán)益 及知識產(chǎn)權(quán)具備的國家主權(quán)性質(zhì)。王景與朱利指出知識產(chǎn)權(quán)具備明顯的經(jīng)濟價 值，它最為主要的性質(zhì)為經(jīng)濟性，和經(jīng)濟具有密不可分的關(guān)系，它的產(chǎn)生與發(fā)展、 功能、產(chǎn)品及價值，均彰顯出了其具備的經(jīng)濟性實質(zhì)屬性。2.1.2

29、知識產(chǎn)權(quán)交易的特征林慧岳指出知識產(chǎn)權(quán)的交易是伴隨著知識商品的交易進行的，知識交易與普 通實物商品交易最大的區(qū)別在于它的信息特征。這也表明了知識產(chǎn)權(quán)交易與普通 實物商品的物權(quán)交易存在本質(zhì)上的差別，物權(quán)指的是權(quán)利主體根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定， 對特殊的物擁有排他權(quán)及支配權(quán)，兩者都同屬于民法領(lǐng)域的支配權(quán)。也就是說， 兩項權(quán)利的主體都對客體擁有直接支配、享受特殊權(quán)益、排斥別人干預(yù)的權(quán)利。 因此，比較知識產(chǎn)權(quán)交易與物權(quán)交易的異同能更深刻地認識知識產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)交易與物權(quán)交易的相似之處。(1)知識產(chǎn)權(quán)以及物權(quán)都屬于一種絕 對權(quán)，它們的權(quán)利主體是固定的，而兩者的義務(wù)主體并非固定的，物權(quán)者及知識 產(chǎn)權(quán)者均能夠單獨的實

30、現(xiàn)個人權(quán)益，無需義務(wù)者采用某種行動來進行援助。因此, 知識產(chǎn)權(quán)與物權(quán)交易在交易雙方和利益相關(guān)方中進行，并不需要不特定義務(wù)主體 作為。(2)知識產(chǎn)權(quán)與物權(quán)同屬支配權(quán)。即權(quán)利人可在法律的范圍內(nèi)自由的占有、 使用、收益和處分個人的權(quán)利，所以，知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體能夠轉(zhuǎn)讓或許可個人 擁有的知識產(chǎn)權(quán)，物權(quán)的權(quán)利人可X寸特定物進行買賣、贈予等。(3)知識產(chǎn)權(quán)與 物權(quán)均是私權(quán)。私權(quán)調(diào)整平等民事主體之間的權(quán)利，因此知識產(chǎn)權(quán)與物權(quán)交易在 不違反國家強制性法規(guī)的前提下，由交易參與方進行自由安排、自由處分，而不 受其他主體的干涉，也受到法律的保護。知識產(chǎn)權(quán)交易與物權(quán)交易不同之處。(1)由于知識產(chǎn)權(quán)的無形性。知識產(chǎn)權(quán)

31、的所有人、保護范圍、效力等由法律確定，其交易涉及到權(quán)利的變動，因此需要 經(jīng)過法律確認以得到相應(yīng)保護。如我國專利法規(guī)定，轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)等權(quán)利 的，由相關(guān)行政主管部門對外發(fā)布公告，轉(zhuǎn)讓在登記當天開始具備法定效力。商 標法規(guī)定，許可別人使用商標的，許可者應(yīng)該把商標呈報于商標局完成登記備 案，由商標局對外發(fā)布公告。而物權(quán)的交易由交易當事人確定，完成相應(yīng)事項即 實現(xiàn)交易，不需要行政審批備案等。(2)知識產(chǎn)權(quán)具有時間性和地域性。對大部 分物權(quán)而言，物權(quán)的標的只要沒有滅失，權(quán)利永久存在，并且不受地域限制，因 此物權(quán)的時間和地域一般不對物權(quán)交易構(gòu)成影響。如專利交易中，專利剩余期限 是衡量其價值的一共重要因素，

32、同時，是否在其他區(qū)域具有同族專利及在多少區(qū) 域擁有同族專利也會影響其價值。而大部分物權(quán)并沒有時間和地域的限制，因此 物權(quán)交易中特定的物價值一般并不受時間和地域影響。此外，還有學者從其他角度對知識產(chǎn)權(quán)交易的特點進行了研究。如來小鵬四 研究知識產(chǎn)權(quán)交易與其他財產(chǎn)交易制度相比的特點，包括交易主體的特殊性，交 易客體的無形性，交易內(nèi)容的復(fù)雜性，交易方式的多樣性和交易范圍的廣泛性。 劉西懷網(wǎng)指出知識產(chǎn)權(quán)交易本質(zhì)上是一種以信用為基礎(chǔ)的交易，這又和機制安排 具有密不可分的關(guān)系 法律機制是信用機制必不可少的構(gòu)成部分，還是市場化手 段的保證?？梢?，與普通商品交易相比，知識產(chǎn)權(quán)交易較為復(fù)雜，影響因素也更 多，因此

33、對其交易方式進行研究具備不容小覷的價值。2.2知識產(chǎn)權(quán)交易方式知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可以通過幾種方式獲取知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟價值，如自行使用、 轉(zhuǎn)讓、許可、抵押、投資等等。在這些方式里，許可及轉(zhuǎn)讓是最為普遍的兩大模 式。對某個國家或某個公司來說，將來社會競爭的本質(zhì)就是知識產(chǎn)權(quán)的競爭。能 夠最大程度轉(zhuǎn)化其知識產(chǎn)權(quán)，就越能激勵相應(yīng)的創(chuàng)新。當知識產(chǎn)權(quán)利用轉(zhuǎn)讓及許 可等形式被轉(zhuǎn)變成生產(chǎn)力之后，那么其具備的價值與功能必然可以充分發(fā)揮出來, 以促進經(jīng)濟與社會發(fā)展。2.2.1知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓是知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用的重要方面，其一方面能夠為權(quán)利主體提供一 定的補償，另一方面可以加快知識產(chǎn)權(quán)朝著產(chǎn)業(yè)化方向發(fā)展。潘文婷網(wǎng)指出知

34、識 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓可以協(xié)助技術(shù)發(fā)展滯后國家或地區(qū)提升技術(shù)水平，加快技術(shù)革新，實現(xiàn) 社會經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展。Vishwasmo25深入研究了知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)轉(zhuǎn)讓形式。目前，學術(shù) 界針對知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓所作的分析與探究基本上是由法律合約視角來開展的。王定 忠網(wǎng)由知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合約的簽署、相關(guān)條文的設(shè)計、合約具備的法定效力、各方 主體承擔的責任等方面入手展開了深入剖析，使轉(zhuǎn)讓合約的簽署擁有了堅實的理 論基礎(chǔ)。邱勝即】由法律行為視角入手，深入剖析和研究的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓具有的特 點。一般來說，專利轉(zhuǎn)讓指的是專利權(quán)者以受讓者或轉(zhuǎn)讓者的身份來簽署合約， 把個人創(chuàng)造或持有的發(fā)明專利所有權(quán)轉(zhuǎn)交于受讓者，進而得到轉(zhuǎn)讓費的一種行為。 在轉(zhuǎn)

35、讓結(jié)束之后，受讓者變成了新型專利權(quán)的所有者，原來擁有專利權(quán)的所有者 失去了專利的支配權(quán)。一般而言，專利轉(zhuǎn)讓行為在牽扯了企業(yè)合并、破產(chǎn)等諸多 狀況時才可能產(chǎn)生，許多學者針對專利轉(zhuǎn)讓進行的分析與探究，是由轉(zhuǎn)讓面臨的 具體問題入手的。首先是轉(zhuǎn)讓合約與法律等諸多問題。其次是轉(zhuǎn)讓時面對的經(jīng)濟 問題，比方說轉(zhuǎn)讓形式、專利權(quán)價格確定等。商標轉(zhuǎn)讓是商標權(quán)利人將商標專用 權(quán)轉(zhuǎn)讓給另一方的行為。對受讓者而言，轉(zhuǎn)讓商標擁有諸多優(yōu)勢之處，能夠減少 廠家獲得其需要的商標期限、避免商標注冊登記時面臨的審核異議等不明確性問 題、無需投入很多時間來申請商標等。學術(shù)界針對商標轉(zhuǎn)讓所做的研究主要集中 于商標轉(zhuǎn)讓原則、法律問題及轉(zhuǎn)

36、讓風險。版權(quán)轉(zhuǎn)讓指的是版權(quán)所有者把持有的版 權(quán)財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓于其他個體的法律行為，既能夠是有償轉(zhuǎn)讓，也能夠是免費轉(zhuǎn)讓； 既能夠在版權(quán)保障期間的某段時期之內(nèi)來進行轉(zhuǎn)讓，又能夠在版權(quán)保障期間的整 個時間段之內(nèi)來進行轉(zhuǎn)讓。2.2.2知識產(chǎn)權(quán)許可知識產(chǎn)權(quán)許可指的是權(quán)利主體基于不出讓所有權(quán)的情形之下，讓渡財產(chǎn)權(quán)的 一種行為。整體而言，權(quán)利人可被劃分成兩種類型，第一種是知識產(chǎn)權(quán)所有者處 在使用知識產(chǎn)權(quán)來制造和研發(fā)商品的市場中，也就是商品市場在位者；第二種是 其并未處在使用知識產(chǎn)權(quán)研發(fā)和制造商品的市場中，也就是商品市場外部生產(chǎn)方。 不管是上述哪種類型知識產(chǎn)權(quán)許可，均對其發(fā)揮出了積極的影響。由于知識產(chǎn)權(quán) 所有者能

37、夠利用知識產(chǎn)權(quán)許可得到巨大的利潤，并且從中得到利潤的公司不單單 限制在中小型公司，就算是全球知名的大型公司，同樣需要利用知識產(chǎn)權(quán)許可來 獲得利潤，這是一種非常普遍的方式。2000年IBM利用專利許可得到了高達二十億 美元的許可收益；1986年直至1993年，美國德州儀器公司(Texas Instruments, TI) 利用專利許可得到了 18億美元的收益；2013年，高通企業(yè)年度收益達到了249.8億 美元其中專利許可收益就占據(jù)了30%的比重，達到了78.79億美元稅前收益率 專利授權(quán)費占據(jù)的比重達到了 70%。知識產(chǎn)權(quán)許可歸類標準有所差別，依據(jù)不同劃分標準，可將其區(qū)分成不盡相 同的類型。比

38、方說將許可授權(quán)范疇作為衡量標準，可將知識產(chǎn)權(quán)許可劃分成四種, 首先是普通許可，其次是排他許可，接著是交叉許可，最后是獨占許可2829】。(1) 普通許可，也被叫做一般許可，其指的是知識產(chǎn)權(quán)所有者和被許可主體通過書面 合約的方式，規(guī)定被許可者在固定的期限、地區(qū)范疇之中，用兩方協(xié)定的方式來 開展某項或多項知識產(chǎn)權(quán)許可的方式。在此過程中，許可一方仍舊可維持個人在 同個期限或地區(qū)范疇之中行使這項知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利，或者把其許可于他人進行使 用。(2)獨占許可指的是知識產(chǎn)權(quán)所有者和被許可主體通過書面合約的方式，規(guī) 定被許可者在固定的期限、地區(qū)范疇之中，用兩方協(xié)定的方式來開展某項或多項 知識產(chǎn)權(quán)許可的方式。在

39、此過程中，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人不能在同個期限或地區(qū)范疇 之中來行使這項知識產(chǎn)權(quán)的各項權(quán)利或把它許可于他人使用。(3)排他許可指的 是知識產(chǎn)權(quán)所有者和被許可主體通過書面合約的方式，規(guī)定被許可者在固定的期 限、地區(qū)范疇之中，用兩方協(xié)定的方式來開展某項或多項知識產(chǎn)權(quán)許可的方式。 在此過程中，許可一方仍舊可維持個人在同個期限或地區(qū)范疇之中行使這項知識 產(chǎn)權(quán)的權(quán)利，然而不能把其許可于他人使用。(4)交叉許可指的是知識產(chǎn)權(quán)許可 兩方依據(jù)合約規(guī)定，彼此許可使用個人擁有的知識產(chǎn)權(quán)的一系列權(quán)利。通常來說, 知識產(chǎn)權(quán)所有者把知識產(chǎn)權(quán)許可于被許可一方，被許可一方基于原來知識產(chǎn)權(quán)的 前提下，對技術(shù)進行改造，形成了新的知識產(chǎn)

40、權(quán)。權(quán)利人出于對商品升級換代要 求，同樣要使用新的知識產(chǎn)權(quán)。交叉許可在上述情形之下出現(xiàn)的非常普遍。除此 以外，也常常出現(xiàn)在合作制造及合作研發(fā)的活動里，其最為明顯的特征在于具備 矛盾雙重性，首先能夠利用優(yōu)勢互補及新型技術(shù)手段減少交易成本，消除發(fā)展阻 力，實現(xiàn)良性競爭和有序發(fā)展；其次，能夠使參與競爭的主體彼此掌握個人研發(fā) 的新型技術(shù)手段，約束競爭行為。2.3交易費用理論在對交易理論進行探究與分析時，交易費用(Transaction Costs)居于核心地 位，交易費用即交易成本?？娙时完愔景?。對我國的研究表明，交易費用占國 民生產(chǎn)總值(Gross National Product, GNP)這

41、一比重從1978年的28.4%上升到 2000年的43.2%?？梢?，交易費用在經(jīng)濟運行中意義重大。在市場經(jīng)濟發(fā)展背景 之下，交易活動是確保市場資源有效分配、提升資源使用率的主要方式。在交易 的各個環(huán)節(jié)，均存在一定的交易費用，并且也會出現(xiàn)于交易的各個反面。知識產(chǎn) 權(quán)交易越順暢，知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化效率就越高，最終促進創(chuàng)新。吳敬璉指出經(jīng)濟 的核心問題是提高效率，降低成本。在經(jīng)濟學中，交易費用是非常關(guān)鍵的一項概念，交易費用理論也被叫做產(chǎn)權(quán) 經(jīng)濟學，這一理論是新自由主義經(jīng)濟學必不可少的理論分支。1937年,科斯(Ronald H. Coase)企業(yè)的本質(zhì)(The Nature of the Firm)這篇論

42、文的發(fā)表，意味著交 易費用理論初成體系，其概念得到了確立。在科斯提出的思維理念里，交易成本 理論是非常主要的構(gòu)成部分，該理論是其在研究經(jīng)濟學領(lǐng)域的最高成就。他認為： 為更好的開展市場交易活動，需要尋求誰期待開展交易，需要使人清楚的明白交 易模式及目的，利用議價的方式來簽署協(xié)定及合同，確保合同條文能夠被執(zhí)行到 位等?；诖?，可把交易費用劃分成如下部分，合同擬定成本、決定簽署合約成 本、合約監(jiān)管及履行成本。I960年，科斯在其發(fā)表的社會成本問題(The Problem of Social Cost)這一論文里明確表示：“假如產(chǎn)權(quán)性質(zhì)非常清晰，市場交易成本達 到了零，則市場制度會促使資源分配實現(xiàn)帕累

43、托最優(yōu)?！边@是科斯定理，其提出 的交易費用理論將交易費用這一新型的概念加入至經(jīng)濟學剖析與研究里來，轉(zhuǎn)變 了傳統(tǒng)古典經(jīng)濟學將公司看作生產(chǎn)函數(shù)、從供給需求曲線表述市場關(guān)系、交易活 動即刻完成、交易成本是零的假設(shè)；明確了交易費用對公司存在方式、合同安排 的變動、法律機制章程等形成的機制影響，促使經(jīng)濟學領(lǐng)域加強了對實際生活里 存在的經(jīng)濟問題的解釋能力。隨后，更多的學者開始對交易費用展開研究。Arrow認為，一般狀況下，交 易費用阻礙了市場的產(chǎn)生與發(fā)展，在特定狀況下，不利于市場的形成，所以可將 其含義界定成“經(jīng)濟系統(tǒng)運作費用” , Williamson把交易費用看作物理學領(lǐng)域里 的摩擦力，認為在經(jīng)濟學領(lǐng)

44、域里，交易費用就像物理學領(lǐng)域的摩擦力那樣，是處 處都存在的張五常啊則認為交易費用包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的 費用，費用具體來說包含討價議價費用、信息獲取和分享費用，擬定與履行合同 費用、明確產(chǎn)權(quán)屬性費用，監(jiān)管費用，轉(zhuǎn)變和調(diào)整機制安排費用等，2.4本章小結(jié)本章從知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)屬性入手，介紹了知識產(chǎn)權(quán)交易與其他交易相比的特 征，探究了知識產(chǎn)權(quán)交易方式中的轉(zhuǎn)讓與許可，最后梳理了交易費用理論，這些 理論研究為構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)交易的概念模型等奠定了基礎(chǔ)a第三章知識產(chǎn)權(quán)交易的困境在現(xiàn)階段，國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)意識有待提高，知識產(chǎn)權(quán)交易市場規(guī)模較小，知識 產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的變現(xiàn)相對困難，而且在變現(xiàn)時成本也較高。這些

45、都是知識產(chǎn)權(quán)交易 面臨的困境，制約了知識產(chǎn)權(quán)交易的進一步發(fā)展，接下來從知識產(chǎn)權(quán)交易數(shù)量、 交易質(zhì)量和教師機制幾方面來分析知識產(chǎn)權(quán)的交易困境。3.1知識產(chǎn)權(quán)交易數(shù)量相對稀少2006年，國家知識產(chǎn)權(quán)局施行了全國專利技術(shù)展示交易平臺計劃目的在 于構(gòu)建完善的專利展示和交易平臺。國家知識產(chǎn)權(quán)局當年在全國建立了首批18家 專利技術(shù)展示交易平臺，主要在北京、上海、天津、武漢等。在國家知識產(chǎn)權(quán)局 的引導(dǎo)和扶持之下，我國各個地區(qū)建立了專利技術(shù)展示中心，為貫徹執(zhí)行國務(wù) 院關(guān)于鼓勵支持和引導(dǎo)個體私營等非公有制經(jīng)濟發(fā)展的若干意見等一系列配套 文件彰顯出的精神，2007年，我國發(fā)展改革委協(xié)同六個部門共同出臺了建立和 完

46、善知識產(chǎn)權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見，目的在于構(gòu)建全面化、動態(tài)化、多維度、 多層級的知識產(chǎn)權(quán)交易市場系統(tǒng)。這份文件明確提出，構(gòu)建完善的知識產(chǎn)權(quán)市場 交易系統(tǒng)應(yīng)當由五大層面著手。由于知識產(chǎn)權(quán)交易客體的無形性、價值的不確定性、流通范圍的有限性等限制 了知識產(chǎn)權(quán)交易。雖然有政策的大力扶持，但當前知識產(chǎn)權(quán)交易仍比較稀少。依 據(jù)中國商標品牌戰(zhàn)略年度發(fā)展報告(2017)數(shù)據(jù)，2017年中國商標轉(zhuǎn)讓數(shù)量 達到了 253842件，辦理的商標許可合約備案達到了 30428件。依據(jù)當年中國商標 登記注冊有效數(shù)量約為2千萬件，2017年全年中國商標轉(zhuǎn)讓率達到了 1.27%,商 標許可率達到了 0.15%.由國家知識產(chǎn)權(quán)局附

47、屬的“i智庫”發(fā)布的2015年中國 專利運營情況研究報告可知，2015年我國總共轉(zhuǎn)讓的專利達到了 117005件，許 可專利總量達到了 16515件。同期我國有效專利數(shù)量為547.8萬件，得出2015年 專利轉(zhuǎn)讓率為2.14%,專利許可率為0.3%。同時，根據(jù)中國科協(xié)組織出版的 湛蜩雷*K致謝在論文寫作過程中，導(dǎo)師肖延高副教授對論文的結(jié)構(gòu)，內(nèi)容、細節(jié)等方面提 出了很多寶貴意見，讓我獲益匪淺。肖老師時常詢問論文進程，并為我指點迷津, 幫助我開拓思路，給予耐心的指導(dǎo)。同時，肖老師的嚴謹治學的態(tài)度，高尚的風 格身后的理論功底，讓我大開眼界，更使得我得到了啟發(fā)與鼓舞.借此機會表示 對肖老師的衷心感謝！

48、其次要感謝電子科技大學，電子科技大學嚴謹?shù)膶W風，良好的學習生活環(huán)境 以及經(jīng)濟與管理學院各位老師的悉心教導(dǎo)，讓我收獲很大通過在電子科大的 EMBA學習，我更加系統(tǒng)掌握了企業(yè)管理的有關(guān)理論和技能，為企業(yè)管理工作打 下了更加扎實的基礎(chǔ)。再次對我的同學們表示感謝，在共同學習生活中與來自各行各業(yè)的同學們結(jié) 下了深厚的友誼，能夠互相幫助，在溝通交流中相互學習，這都讓我獲益良多！最后，還要感謝我的家人，感謝家人在我求學期間給予我的理解和照顧！參考文獻1肖尤丹.中國知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法制度定位研究j.科研管理,2012, 33(9):138-145.2鄭成思.知識產(chǎn)權(quán)法M.北京：法律出版社,1997:51.3鐘佳

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