信息系統(tǒng)風(fēng)險評估實施報告格式

1、.PAGE . 國家電子政務(wù)工程建立工程非涉密信息系統(tǒng)信息平安風(fēng)險評估報告格式工程名稱：工程建立單位：風(fēng)險評估單位：年月 日目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc203205511一、風(fēng)險評估工程概述 PAGEREF _Toc203205511 h 1HYPERLINK l _Toc2032055121.1 工程工程概況 PAGEREF _Toc203205512 h 1HYPERLINK l _Toc2032055131.1.1 建立工程根本信息 PAGEREF _Toc203205513 h 1HYPERLINK l _Toc2032055141.1.2

2、建立單位根本信息 PAGEREF _Toc203205514 h 1HYPERLINK l _Toc2032055151.1.3承建單位根本信息 PAGEREF _Toc203205515 h 2HYPERLINK l _Toc2032055161.2 風(fēng)險評估實施單位根本情況 PAGEREF _Toc203205516 h 2HYPERLINK l _Toc203205517二、風(fēng)險評估活動概述 PAGEREF _Toc203205517 h 2HYPERLINK l _Toc2032055182.1 風(fēng)險評估工作組織管理 PAGEREF _Toc203205518 h 2HYPERLINK

3、 l _Toc2032055192.2 風(fēng)險評估工作過程 PAGEREF _Toc203205519 h 2HYPERLINK l _Toc2032055202.3 依據(jù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法規(guī)文件 PAGEREF _Toc203205520 h 2HYPERLINK l _Toc2032055212.4 保障與限制條件 PAGEREF _Toc203205521 h 3HYPERLINK l _Toc203205522三、評估對象 PAGEREF _Toc203205522 h 3HYPERLINK l _Toc2032055233.1 評估對象構(gòu)成與定級 PAGEREF _Toc2032055

4、23 h 3HYPERLINK l _Toc2032055243.1.1 網(wǎng)絡(luò)構(gòu)造 PAGEREF _Toc203205524 h 3HYPERLINK l _Toc2032055253.1.2 業(yè)務(wù)應(yīng)用 PAGEREF _Toc203205525 h 3HYPERLINK l _Toc2032055263.1.3 子系統(tǒng)構(gòu)成及定級 PAGEREF _Toc203205526 h 3HYPERLINK l _Toc2032055273.2 評估對象等級保護措施 PAGEREF _Toc203205527 h 3HYPERLINK l _Toc2032055283.2.1*子系統(tǒng)的等級保護措施

5、PAGEREF _Toc203205528 h 3HYPERLINK l _Toc2032055293.2.2子系統(tǒng)N的等級保護措施 PAGEREF _Toc203205529 h 3HYPERLINK l _Toc203205530四、資產(chǎn)識別與分析 PAGEREF _Toc203205530 h 4HYPERLINK l _Toc2032055314.1 資產(chǎn)類型與賦值 PAGEREF _Toc203205531 h 4HYPERLINK l _Toc2032055324.1.1資產(chǎn)類型 PAGEREF _Toc203205532 h 4HYPERLINK l _Toc2032055334

6、.1.2資產(chǎn)賦值 PAGEREF _Toc203205533 h 4HYPERLINK l _Toc2032055344.2 關(guān)鍵資產(chǎn)說明 PAGEREF _Toc203205534 h 4HYPERLINK l _Toc203205535五、威脅識別與分析 PAGEREF _Toc203205535 h 4HYPERLINK l _Toc2032055365.1 威脅數(shù)據(jù)采集 PAGEREF _Toc203205536 h 5HYPERLINK l _Toc2032055375.2 威脅描述與分析 PAGEREF _Toc203205537 h 5HYPERLINK l _Toc203205

7、5385.2.1 威脅源分析 PAGEREF _Toc203205538 h 5HYPERLINK l _Toc2032055395.2.2 威脅行為分析 PAGEREF _Toc203205539 h 5HYPERLINK l _Toc2032055405.2.3 威脅能量分析PAGEREF _Toc203205540 h 5HYPERLINK l _Toc2032055415.3 威脅賦值 PAGEREF _Toc203205541 h 5HYPERLINK l _Toc203205542六、脆弱性識別與分析 PAGEREF _Toc203205542 h 5HYPERLINK l _To

8、c2032055436.1 常規(guī)脆弱性描述 PAGEREF _Toc203205543 h 5HYPERLINK l _Toc2032055446.1.1 管理脆弱性 PAGEREF _Toc203205544 h 5HYPERLINK l _Toc2032055456.1.2 網(wǎng)絡(luò)脆弱性 PAGEREF _Toc203205545 h 5HYPERLINK l _Toc2032055466.1.3系統(tǒng)脆弱性 PAGEREF _Toc203205546 h 5HYPERLINK l _Toc2032055476.1.4應(yīng)用脆弱性 PAGEREF _Toc203205547 h 5HYPERLI

9、NK l _Toc2032055486.1.5數(shù)據(jù)處理和存儲脆弱性 PAGEREF _Toc203205548 h 6HYPERLINK l _Toc2032055496.1.6運行維護脆弱性 PAGEREF _Toc203205549 h 6HYPERLINK l _Toc2032055506.1.7災(zāi)備與應(yīng)急響應(yīng)脆弱性 PAGEREF _Toc203205550 h 6HYPERLINK l _Toc2032055516.1.8物理脆弱性 PAGEREF _Toc203205551 h 6HYPERLINK l _Toc2032055526.2脆弱性專項檢測 PAGEREF _Toc203

10、205552 h 6HYPERLINK l _Toc2032055536.2.1木馬病毒專項檢查 PAGEREF _Toc203205553 h 6HYPERLINK l _Toc2032055546.2.2滲透與攻擊性專項測試 PAGEREF _Toc203205554 h 6HYPERLINK l _Toc2032055556.2.3關(guān)鍵設(shè)備平安性專項測試 PAGEREF _Toc203205555 h 6HYPERLINK l _Toc2032055566.2.4設(shè)備采購和維保效勞專項檢測 PAGEREF _Toc203205556 h 6HYPERLINK l _Toc20320555

11、76.2.5其他專項檢測 PAGEREF _Toc203205557 h 6HYPERLINK l _Toc2032055586.2.6平安保護效果綜合驗證 PAGEREF _Toc203205558 h 6HYPERLINK l _Toc2032055596.3 脆弱性綜合列表 PAGEREF _Toc203205559 h 6HYPERLINK l _Toc203205560七、風(fēng)險分析 PAGEREF _Toc203205560 h 6HYPERLINK l _Toc2032055617.1 關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險計算結(jié)果 PAGEREF _Toc203205561 h 6HYPERLINK l

12、 _Toc2032055627.2 關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險等級 PAGEREF _Toc203205562 h 7HYPERLINK l _Toc2032055637.2.1 風(fēng)險等級列表 PAGEREF _Toc203205563 h 7HYPERLINK l _Toc2032055647.2.2 風(fēng)險等級統(tǒng)計 PAGEREF _Toc203205564 h 7HYPERLINK l _Toc2032055657.2.3 基于脆弱性的風(fēng)險排名 PAGEREF _Toc203205565 h 7HYPERLINK l _Toc2032055667.2.4 風(fēng)險結(jié)果分析 PAGEREF _Toc2032

13、05566 h 7HYPERLINK l _Toc203205567八、綜合分析與評價 PAGEREF _Toc203205567 h 7HYPERLINK l _Toc203205568九、整改意見 PAGEREF _Toc203205568 h 7HYPERLINK l _Toc203205569附件1：管理措施表 PAGEREF _Toc203205569 h 8HYPERLINK l _Toc203205570附件2：技術(shù)措施表 PAGEREF _Toc203205570 h 9HYPERLINK l _Toc203205571附件3：資產(chǎn)類型與賦值表 PAGEREF _Toc2032

14、05571 h 11HYPERLINK l _Toc203205572附件4：威脅賦值表 PAGEREF _Toc203205572 h 11HYPERLINK l _Toc203205573附件5：脆弱性分析賦值表 PAGEREF _Toc203205573 h 12. 一、風(fēng)險評估工程概述1.1 工程工程概況建立工程根本信息工程工程名稱工程工程批復(fù)的建立容非涉密信息系統(tǒng)局部的建立容相應(yīng)的信息平安保護系統(tǒng)建立容工程完成時間工程試運行時間建立單位根本信息工程建立牽頭部門部門名稱工程責(zé)任人通信地址聯(lián)系電子工程建立參與部門部門名稱工程責(zé)任人通信地址聯(lián)系電子如有多個參與部門，分別填寫上承建單位根本信

15、息如有多個承建單位，分別填寫下表。企業(yè)名稱企業(yè)性質(zhì)是國企業(yè)/還是國外企業(yè)法人代表通信地址聯(lián)系電子1.2 風(fēng)險評估實施單位根本情況評估單位名稱法人代表通信地址聯(lián)系電子二、風(fēng)險評估活動概述2.1風(fēng)險評估工作組織管理描述本次風(fēng)險評估工作的組織體系含評估人員構(gòu)成、工作原則和采取的措施。2.2 風(fēng)險評估工作過程工作階段及具體工作容.2.3 依據(jù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法規(guī)文件2.4 保障與限制條件需要被評估單位提供的文檔、工作條件和配合人員等必要條件，以及可能的限制條件。三、評估對象3.1 評估對象構(gòu)成與定級網(wǎng)絡(luò)構(gòu)造文字描述網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成情況、分區(qū)情況、主要功能等，提供網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D。業(yè)務(wù)應(yīng)用文字描述評估對象所承載的業(yè)務(wù)

16、，及其重要性。子系統(tǒng)構(gòu)成及定級描述各子系統(tǒng)構(gòu)成。根據(jù)平安等級保護定級備案結(jié)果，填寫各子系統(tǒng)的平安保護等級定級情況表：各子系統(tǒng)的定級情況表序號子系統(tǒng)名稱平安保護等級其中業(yè)務(wù)信息平安等級其中系統(tǒng)效勞平安等級3.2 評估對象等級保護措施按照工程工程平安域劃分和保護等級的定級情況，分別描述不同保護等級保護圍的子系統(tǒng)各自所采取的平安保護措施，以及等級保護的測評結(jié)果。根據(jù)需要，以下子目錄按照子系統(tǒng)重復(fù)。*子系統(tǒng)的等級保護措施根據(jù)等級測評結(jié)果，*子系統(tǒng)的等級保護管理措施情況見附表一。根據(jù)等級測評結(jié)果，*子系統(tǒng)的等級保護技術(shù)措施情況見附表二。子系統(tǒng)N的等級保護措施四、資產(chǎn)識別與分析4.1 資產(chǎn)類型與賦值資產(chǎn)類

17、型按照評估對象的構(gòu)成，分類描述評估對象的資產(chǎn)構(gòu)成。詳細(xì)的資產(chǎn)分類與賦值，以附件形式附在評估報告后面，見附件3資產(chǎn)類型與賦值表。資產(chǎn)賦值填寫資產(chǎn)賦值表。資產(chǎn)賦值表序號資產(chǎn)資產(chǎn)名稱子系統(tǒng)資產(chǎn)重要性4.2 關(guān)鍵資產(chǎn)說明在分析被評估系統(tǒng)的資產(chǎn)根底上，列出對評估單位十分重要的資產(chǎn)，作為風(fēng)險評估的重點對象，并以清單形式列出如下：關(guān)鍵資產(chǎn)列表資產(chǎn)子系統(tǒng)名稱應(yīng)用資產(chǎn)重要程度權(quán)重其他說明五、威脅識別與分析對威脅來源部/外部；主觀/不可抗力等、威脅方式、發(fā)生的可能性，威脅主體的能力水平等進展列表分析。5.1 威脅數(shù)據(jù)采集5.2 威脅描述與分析依據(jù)威脅賦值表，對資產(chǎn)進展威脅源和威脅行為分析。威脅源分析填寫威脅源分析

18、表。威脅行為分析填寫威脅行為分析表。威脅能量分析5.3 威脅賦值填寫威脅賦值表。六、脆弱性識別與分析按照檢測對象、檢測結(jié)果、脆弱性分析分別描述以下各方面的脆弱性檢測結(jié)果和結(jié)果分析。6.1 常規(guī)脆弱性描述 管理脆弱性 網(wǎng)絡(luò)脆弱性系統(tǒng)脆弱性應(yīng)用脆弱性數(shù)據(jù)處理和存儲脆弱性運行維護脆弱性災(zāi)備與應(yīng)急響應(yīng)脆弱性物理脆弱性6.2脆弱性專項檢測木馬病毒專項檢查滲透與攻擊性專項測試關(guān)鍵設(shè)備平安性專項測試設(shè)備采購和維保效勞專項檢測其他專項檢測包括：電磁輻射、衛(wèi)星通信、光纜通信等。平安保護效果綜合驗證6.3 脆弱性綜合列表填寫脆弱性分析賦值表。七、風(fēng)險分析7.1 關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險計算結(jié)果填寫風(fēng)險列表風(fēng)險列表資產(chǎn)資產(chǎn)風(fēng)

19、險值資產(chǎn)名稱7.2 關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險等級風(fēng)險等級列表填寫風(fēng)險等級表資產(chǎn)風(fēng)險等級表資產(chǎn)資產(chǎn)風(fēng)險值資產(chǎn)名稱資產(chǎn)風(fēng)險等級風(fēng)險等級統(tǒng)計資產(chǎn)風(fēng)險等級統(tǒng)計表風(fēng)險等級資產(chǎn)數(shù)量所占比例基于脆弱性的風(fēng)險排名基于脆弱性的風(fēng)險排名表脆弱性風(fēng)險值所占比例風(fēng)險結(jié)果分析八、綜合分析與評價九、整改意見附件1：管理措施表序號層面/方面平安控制/措施落實局部落實沒有落實不適用平安管理制度管理制度制定和發(fā)布評審和修訂平安管理機構(gòu)崗位設(shè)置人員配備授權(quán)和審批溝通和合作審核和檢查人員平安管理人員錄用人員離崗人員考核平安意識教育和培訓(xùn)外部人員訪問管理系統(tǒng)建立管理系統(tǒng)定級平安方案設(shè)計產(chǎn)品采購自行軟件開發(fā)外包軟件開發(fā)工程實施測試驗收系統(tǒng)交付系統(tǒng)備案平安效勞商選擇系統(tǒng)運維管理環(huán)境管理資產(chǎn)管理介質(zhì)管理設(shè)備管理監(jiān)控管理和平安管理中心網(wǎng)絡(luò)平安管理系統(tǒng)平安管理惡意代碼防管理密碼管理變更管理備份與恢復(fù)管理平安事件處置應(yīng)急預(yù)案管理小計附件2：技術(shù)措施表序號層面/方面平安控制/措施落實局部落實沒有落實不適用1物理平安物理位置的選擇物理訪問