進(jìn)入金融業(yè)的職前準(zhǔn)備ppt課件

1、進(jìn)入金融業(yè)的職前準(zhǔn)備 目標(biāo)確定了嗎?證照準(zhǔn)備了嗎?最重要的是本人心態(tài). 周 正 堂 TONY 1976.7.7 A型 巨蟹座經(jīng)歷：2004.6 輔仁大學(xué)經(jīng)濟(jì)系20042006 日盛銀行理專20062007 永豐銀行理專2007.6 ING安泰2007.9 北六區(qū)競(jìng)賽盃新人第二名2007.9 世新經(jīng)研所 專長(zhǎng)：理財(cái)界中之衝浪小王子希望： 現(xiàn)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)讓每個(gè)人就猶如在波濤洶湧的大浪裡，而我願(yuàn)帶領(lǐng)著一切朋友，去迎風(fēng)破浪度過(guò)一切的浪管。.考取到證照1.壽險(xiǎn)證照2.產(chǎn)險(xiǎn)證照3.金融市場(chǎng)常識(shí)與職業(yè)品德4.證券商業(yè)務(wù)人員證照5.銀行內(nèi)控證照6.信託證照7.外匯證照8.甲種勞工平安衛(wèi)生業(yè)務(wù)主管證照9.投信投顧

2、證照10.投資型保險(xiǎn)證照11.電子丙級(jí)證照12.外幣投資型保險(xiǎn)證照.個(gè)人成長(zhǎng).我需求什麼證照滿足根本條件我有才干做什麼我喜歡做什麼?我未來(lái)會(huì)從事什麼任務(wù)除了根本證照什麼證照可以加薪.金融相關(guān)專業(yè)證照介紹金融控股公司保險(xiǎn)信託銀行證券期貨期貨商業(yè)務(wù)員期貨買賣分析人員人身保險(xiǎn)業(yè)務(wù)員財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)員投資型保險(xiǎn)商品業(yè)務(wù)員保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)(代理、公證)人個(gè)人(企業(yè))風(fēng)險(xiǎn)管理師人壽(財(cái)產(chǎn))保險(xiǎn)核保理賠人員信託業(yè)業(yè)務(wù)人員銀行內(nèi)部控制與內(nèi)部稽核理財(cái)規(guī)劃人員外匯人員授信人員證券商業(yè)務(wù)人員證券商高級(jí)業(yè)務(wù)人員證券投資分析人員投信投顧業(yè)務(wù)員股務(wù)人員債券人員資產(chǎn)證券化企業(yè)內(nèi)部控制票券商業(yè)務(wù)人員.熱門(mén)金融保險(xiǎn)證照分析證券業(yè)投資型：投

3、資型保險(xiǎn)商品證照信託：信託業(yè)務(wù)人員測(cè)驗(yàn)理財(cái)：理財(cái)規(guī)劃人員測(cè)驗(yàn)銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)投資型理財(cái)信託信託.應(yīng)考科目有20種：法定金融證照測(cè)驗(yàn)?zāi)＝M化1、金融市場(chǎng)常識(shí)與職業(yè)品德。由臺(tái)灣金融研訓(xùn)院、證券發(fā)展基金會(huì)、保險(xiǎn)事業(yè)發(fā)展中心等相關(guān) 測(cè)驗(yàn)單位共同整理題庫(kù)上網(wǎng)公告週知，以供測(cè)驗(yàn)單位及應(yīng)考人免費(fèi)運(yùn)用。2、證券買賣相關(guān)法規(guī)與實(shí)務(wù)。分A、B卷測(cè)驗(yàn)單位：證券發(fā)展基金會(huì)3、證券投資與財(cái)務(wù)分析。分A、B、C卷，C卷含會(huì)計(jì)學(xué)測(cè)驗(yàn)單位：證券發(fā)展基金會(huì)4、總體經(jīng)濟(jì)及金融市場(chǎng)。測(cè)驗(yàn)單位：證券發(fā)展基金會(huì)5、期貨買賣法規(guī)。分A、B卷測(cè)驗(yàn)單位：證券發(fā)展基金會(huì)6、期貨買賣理論與實(shí)務(wù)。測(cè)驗(yàn)單位：證券發(fā)展基金會(huì)7、期貨、選擇權(quán)與其他衍生性商品

4、。測(cè)驗(yàn)單位：證券發(fā)展基金會(huì)8、衍生性商品之風(fēng)險(xiǎn)管理。測(cè)驗(yàn)單位：證券發(fā)展基金會(huì)9、投信投顧相關(guān)法規(guī)。測(cè)驗(yàn)單位：證券發(fā)展基金會(huì)10、股務(wù)作業(yè)法規(guī)與實(shí)務(wù)。測(cè)驗(yàn)單位：證券發(fā)展基金會(huì)11、票券金融法規(guī)。測(cè)驗(yàn)單位：證券發(fā)展基金會(huì)12、票券金融實(shí)務(wù)。測(cè)驗(yàn)單位：證券發(fā)展基金會(huì)13、信託法規(guī)。測(cè)驗(yàn)單位：臺(tái)灣金融研訓(xùn)院14、信託實(shí)務(wù)。測(cè)驗(yàn)單位：臺(tái)灣金融研訓(xùn)院15、銀行內(nèi)部控制法規(guī)。測(cè)驗(yàn)單位：臺(tái)灣金融研訓(xùn)院16、銀行內(nèi)部控制制度測(cè)驗(yàn)單位：臺(tái)灣金融研訓(xùn)院17、人身保險(xiǎn)法規(guī)與實(shí)務(wù)。測(cè)驗(yàn)單位：壽險(xiǎn)公會(huì)18、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)法規(guī)與實(shí)務(wù)。測(cè)驗(yàn)單位：產(chǎn)物保險(xiǎn)公會(huì)19、投資型保險(xiǎn)商品概要、金融體系概述。測(cè)驗(yàn)單位：保險(xiǎn)事業(yè)發(fā)展中心20、投

5、資學(xué)概要、債券與證券之評(píng)價(jià)分析、投資組合管理。測(cè)驗(yàn)單位：保險(xiǎn)事業(yè)發(fā)展中心.金融從業(yè)證照名稱考試科目可銷售之金融商品1證券商業(yè)務(wù)人員證券商業(yè)務(wù)人員業(yè)務(wù)員資格測(cè)驗(yàn)合格證明書(shū)1+2（A）+3（A）or投資型保險(xiǎn)商品業(yè)務(wù)員+2（A）一、利率衍生性商品二、債券衍生性商品三、轉(zhuǎn)換公司債資產(chǎn)交換四、結(jié)構(gòu)型商品(股權(quán)連結(jié)型、保本型)五、認(rèn)購(gòu)認(rèn)售權(quán)證六、國(guó)內(nèi)基金七、國(guó)外基金2證券商高級(jí)業(yè)務(wù)人員證券商業(yè)務(wù)人員高級(jí)業(yè)務(wù)員資格測(cè)驗(yàn)合格證明書(shū)1+2（B）+3（B）一、利率衍生性商品二、債券衍生性商品三、轉(zhuǎn)換公司債資產(chǎn)交換四、結(jié)構(gòu)型商品(股權(quán)連結(jié)型、保本型)五、認(rèn)購(gòu)認(rèn)售權(quán)證六、國(guó)內(nèi)基金七、國(guó)外基金3證券投資分析人員證券投

6、資分析人員測(cè)驗(yàn)合格證明書(shū)1+2（B）+3（C）+4一、有價(jià)證券、證券相關(guān)商品、國(guó)內(nèi)基金、境外基金二、提供研究分析或建議，辦理講 習(xí)課程或發(fā)行出版品三、接受特定人委任從事全權(quán)委託證券交易業(yè)務(wù)4期貨商業(yè)務(wù)員期貨商業(yè)務(wù)員資格測(cè)驗(yàn)合格證明書(shū)1+5（A）+6一、期貨商：期貨、選擇權(quán)、期貨選擇權(quán)二、期貨顧問(wèn)事業(yè)：提供研究分析或建議，辦理講習(xí)課程或發(fā)行出版品三、期貨經(jīng)理事業(yè)：接受特定人委任從事全權(quán)委託期貨交易業(yè)務(wù)5期貨交易分析人員期貨交易分析人員資格測(cè)驗(yàn)合格證明書(shū)1+5（B）+7+8一、期貨商：期貨、選擇權(quán)、期貨選擇權(quán)二、期貨顧問(wèn)事業(yè)：提供研究分析或建議，辦理講習(xí)課程或發(fā)行出版品三、期貨經(jīng)理事業(yè)：接受特定人

7、委任從事全權(quán)委託期貨交易業(yè)務(wù).金融從業(yè)證照名稱考試科目可銷售之金融商品6投信投顧業(yè)務(wù)員證券投資信託事業(yè)證券投資顧問(wèn)事業(yè)資格測(cè)驗(yàn)合格證明書(shū)1+2（B）+3（B）+9or信託業(yè)業(yè)務(wù)人員+9一、國(guó)內(nèi)基金、境外基金二、提供研究分析或建議三、接受特定人委任從事全權(quán)委託證券交易業(yè)務(wù)7股務(wù)人員股務(wù)人員專業(yè)能力測(cè)驗(yàn)合格證明1+10(非屬銷售金融商品人員)8票券商業(yè)務(wù)人員票券商業(yè)務(wù)人員資格測(cè)驗(yàn)合格證書(shū)1+11+12短期票券（國(guó)庫(kù)券、可轉(zhuǎn)讓定期存單、本票或匯票、一年期以下受益證券或資產(chǎn)基礎(chǔ)證券等）及相關(guān)衍生性金融商品9信託業(yè)業(yè)務(wù)人員信託業(yè)業(yè)務(wù)人員信託業(yè)務(wù)專業(yè)測(cè)驗(yàn)合格證明書(shū)1+13+14or投信投顧業(yè)務(wù)員+13信託

8、業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)金融商品10銀行具有業(yè)務(wù)或交易核準(zhǔn)權(quán)限之各級(jí)主管銀行內(nèi)部控制與內(nèi)部稽核測(cè)驗(yàn)考試合格證書(shū)1+15+16(非屬銷售金融商品人員)11人身保險(xiǎn)業(yè)務(wù)員人身保險(xiǎn)業(yè)務(wù)員資格測(cè)驗(yàn)合格證書(shū)1+17人身保險(xiǎn)商品(投資型保險(xiǎn)商品除外)12財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)員財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)員資格測(cè)驗(yàn)合格證書(shū)1+18財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)商品13投資型保險(xiǎn)商品業(yè)務(wù)員投資型保險(xiǎn)商品業(yè)務(wù)員資格測(cè)驗(yàn)合格證1+17+19+20or證券商業(yè)務(wù)人員+17+19投資型保險(xiǎn)商品13種法定金融證照測(cè)驗(yàn)?zāi)＝M化.9信託業(yè)業(yè)務(wù)人員信託業(yè)業(yè)務(wù)人員信託業(yè)務(wù)專業(yè)測(cè)驗(yàn)合格證明書(shū)1+13+14or投信投顧業(yè)務(wù)員+13信託業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)金融商品6投信投顧業(yè)務(wù)員證券投資信託事業(yè)證券投資顧問(wèn)事業(yè)資格測(cè)驗(yàn)合格證明書(shū)1+2（B）+3（B）+9or信託業(yè)業(yè)務(wù)人員+9一、國(guó)內(nèi)基金、境外基金二、提供研究分析或建議三、接受特定人委任從事全權(quán)委託證券交易業(yè)務(wù)投信投顧信託投信投顧業(yè)務(wù)員+13投信投顧信託信託業(yè)業(yè)務(wù)人員+99、投信投顧相關(guān)法規(guī)13、信託法規(guī).臺(tái)灣金融研訓(xùn)院網(wǎng)址：.tw中華民國(guó)證券暨期貨市場(chǎng)發(fā)展基金會(huì) 網(wǎng)址：.tw財(cái)團(tuán)法人保險(xiǎn)事業(yè)發(fā)展中心網(wǎng)址：.tw中華民國(guó)人壽保險(xiǎn)商業(yè)同業(yè)公