中國人民銀行——銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理辦法2

1、銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理方法字號 大 中 小 文章來源：金融市場司2009-03-26 12:21:47打印本頁 關(guān)閉窗口中國人民銀行令2009第1號為規(guī)范銀行間債券市場登記、托管和結(jié)算行為，愛護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)債券市場健康發(fā)展，中國人民銀行制定了銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理方法，經(jīng)2008年12月6日第37此行長辦公會議通過，現(xiàn)予公布，自2009年5月4日起實施。行長 周小川二九年三月二十六日銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理方法第一章總則第一條 為規(guī)范債券登記、托管和結(jié)算行為，愛護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)債券登記、托管和結(jié)算秩序，促進(jìn)債券市場健康發(fā)展，依據(jù)中華人民共和國中國

2、人民銀行法等有關(guān)法律法規(guī)，制定本方法。其次條 固定收益類有價證券（以下簡稱債券）在銀行間債券市場的登記、托管和結(jié)算適用本方法。商業(yè)銀行柜臺記賬式國債的登記、托管和結(jié)算適用商業(yè)銀行柜臺記賬式國債交易管理方法。第三條 債券登記、托管和結(jié)算業(yè)務(wù)遵循平安、高效的原則，實行全國統(tǒng)一的運營管理模式。第四條 中國人民銀行依法對銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算機構(gòu)和債券登記、托管和結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。其次章 債券登記托管結(jié)算機構(gòu)第五條 本方法所稱債券登記托管結(jié)算機構(gòu)是指在銀行間債券市場特地辦理債券登記、托管和結(jié)算業(yè)務(wù)的法人。中心國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是中國人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機構(gòu)。第六條 債券登記

3、托管結(jié)算機構(gòu)擔(dān)當(dāng)債券中心登記、一級托管及結(jié)算職能；經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的柜臺交易承辦銀行擔(dān)當(dāng)商業(yè)銀行柜臺記賬式國債的二級托管職能。第七條 債券登記托管結(jié)算機構(gòu)在債券登記、托管和結(jié)算業(yè)務(wù)中履行下列職能：（一）設(shè)立和管理債券賬戶；（二）債券登記；（三）債券托管；（四）債券結(jié)算；（五）代理撥付債券兌付本息和相關(guān)收益資金；（六）跨市場交易流通債券的總托管；（七）供應(yīng)債券等質(zhì)押物的管理服務(wù);（八）代理債券持有人向債券發(fā)行人依法行使債券權(quán)利；（九）依法供應(yīng)與債券登記、托管和結(jié)算相關(guān)的信息、查詢、詢問、培訓(xùn)服務(wù)；（十）監(jiān)督柜臺交易承辦銀行的二級托管業(yè)務(wù)；（十一）中國人民銀行規(guī)定的其他職能。第八條 債券登記托管

4、結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)實行下列措施保證業(yè)務(wù)的正常開展：（一）具有專用的債券登記、托管、結(jié)算系統(tǒng)和設(shè)備，強化技術(shù)手段以保障數(shù)據(jù)平安；（二）建立系統(tǒng)故障應(yīng)急處理機制和災(zāi)難備份機制；（三）完善公司治理，建立健全內(nèi)部限制機制和風(fēng)險管理制度，定期對登記、托管和結(jié)算狀況進(jìn)行內(nèi)部稽核和檢查；（四）制定債券登記、托管和結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則與操作規(guī)程，加強對關(guān)鍵崗位的管理。第九條 下列事項，債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)報中國人民銀行批準(zhǔn)：（一）章程的制定和修改，并購、合并、重組、分立等重大事項；（二）內(nèi)部限制制度、風(fēng)險管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)則以及應(yīng)急預(yù)案的制定和修改；（三）開展新業(yè)務(wù)，變更登記、托管和結(jié)算業(yè)務(wù)模式；（四）與境內(nèi)外其他市

5、場中介機構(gòu)有關(guān)債券登記、托管和結(jié)算的業(yè)務(wù)合作；（五）中國人民銀行要求的其他事項。第十條 下列事項，債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)報中國人民銀行備案：（一）制定和修改中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃；（二）高級管理人員變動；（三）中國人民銀行要求的其他事項。第十一條 債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥當(dāng)保存?zhèn)怯洝⑼泄芎徒Y(jié)算的原始憑證及債券賬務(wù)數(shù)據(jù)等有關(guān)文件和資料，其保存時間至少為債券到期后20年。第十二條 債券登記托管結(jié)算機構(gòu)依據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展須要，可以編制并定期發(fā)布債券登記、托管和結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)信息。債券登記托管結(jié)算機構(gòu)向其他組織和個人供應(yīng)上述信息須符合中國人民銀行有關(guān)規(guī)定。第十三條 債券登記托管結(jié)算機構(gòu)對債券持有人有關(guān)債券

6、登記、托管和結(jié)算的數(shù)據(jù)和資料負(fù)有保密義務(wù)，但有下列情形的，應(yīng)當(dāng)依法予以辦理：（一）債券持有人查詢本人的債券賬務(wù)資料；（二）受托人持債券持有人的書面托付查詢有關(guān)債券賬務(wù)資料；（三）人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)等依照法定的程序和條件進(jìn)行查詢和取證；（四）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)便利債券持有人剛好獲得其債券賬戶記錄。第十四條 債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)公開與債券登記、托管和結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的收費項目和標(biāo)準(zhǔn)。債券登記托管結(jié)算機構(gòu)制定或者調(diào)整收費項目和標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)當(dāng)充分征求中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）、債券發(fā)行人和債券持有人的看法，并將征求看法的狀況向中國人民銀行報告

7、。第十五條 債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與債券發(fā)行人和債券持有人分別簽訂相關(guān)服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在充分征求交易商協(xié)會、債券發(fā)行人和債券持有人看法的基礎(chǔ)上制定相關(guān)服務(wù)協(xié)議的文本，并將征求看法的狀況向中國人民銀行報告。第十六條 債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對債券登記、托管和結(jié)算活動進(jìn)行日常監(jiān)測，發(fā)覺異樣狀況、重大業(yè)務(wù)風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險以及重大違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)剛好向中國人民銀行報告并進(jìn)行相應(yīng)處理，同時抄送交易商協(xié)會。債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與全國銀行間同業(yè)拆借中心相互協(xié)作，建立債券市場一線監(jiān)限制度。第十七條 債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每月前5個工作日內(nèi)向中國人民銀行報送上月

8、債券發(fā)行、登記、托管、結(jié)算等有關(guān)數(shù)據(jù)和統(tǒng)計信息，并于每年度結(jié)束后20個工作日內(nèi)向中國人民銀行報送債券登記、托管和結(jié)算業(yè)務(wù)的年度工作報告。交易商協(xié)會、債券登記托管結(jié)算機構(gòu)和全國銀行間同業(yè)拆借中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)中國人民銀行有關(guān)規(guī)定建立信息和數(shù)據(jù)溝通機制。第十八條 債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定剛好公布債券登記、托管和結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)統(tǒng)計信息，但不得泄露非公開信息。第三章 債券賬戶第十九條 債券賬戶是指在債券登記托管結(jié)算機構(gòu)開立的用以記載債券持有人所持有債券的品種、數(shù)量及其變動等狀況的電子簿記賬戶。其次十條 債券持有人通過債券賬戶持有債券。債券持有人持有債券以其債券賬戶內(nèi)記載的債券托管余額為準(zhǔn)。債券持有人

9、對債券賬戶記載內(nèi)容有異議的，債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)剛好復(fù)查并予以答復(fù)；因債券登記托管結(jié)算機構(gòu)工作失誤造成數(shù)據(jù)差錯并給債券持有人帶來損失的，債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)相應(yīng)法律責(zé)任。其次十一條 債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)分類設(shè)置、集中管理的原則制定債券賬戶管理制度。其次十二條 債券持有人開立債券賬戶應(yīng)當(dāng)依據(jù)中國人民銀行的規(guī)定向債券登記托管結(jié)算機構(gòu)提出申請，且應(yīng)當(dāng)保證所提交的開戶資料真實、精確、完整。債券賬戶采納實名制，不得出租、出借或轉(zhuǎn)讓。其次十三條 債券賬戶分為自營賬戶和代理總賬戶。其次十四條 一個投資者只能開立一個自營賬戶，中國人民銀行另有規(guī)定的除外。具有法人資格的投資者應(yīng)當(dāng)以法人名義開

10、立自營賬戶；經(jīng)法人授權(quán)的商業(yè)銀行分支機構(gòu)可以分支機構(gòu)的名義開立自營賬戶；證券投資基金等非法人機構(gòu)投資者可按中國人民銀行規(guī)定單獨開立自營賬戶。其次十五條 柜臺交易承辦銀行和其他交易場所證券登記托管結(jié)算機構(gòu)等可以在債券登記托管結(jié)算機構(gòu)開立代理總賬戶，用于記載其二級托管的全部債券余額。柜臺交易承辦銀行和其他交易場所證券登記托管結(jié)算機構(gòu)等為二級托管賬戶持有人確認(rèn)的托管債券總額應(yīng)當(dāng)與其代理總賬戶記載的債券余額相等，且代理總賬戶內(nèi)的債券應(yīng)當(dāng)與其自營的債券嚴(yán)格分開。其次十六條 債券持有人可申請注銷其賬戶。申請注銷時，債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在確定該賬戶已無債券托管，且無未到期的回購等未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)、質(zhì)押以

11、及凍結(jié)等情形時方可予以辦理。第四章債券登記其次十七條 債券登記是指債券登記托管結(jié)算機構(gòu)以簿記方式依法確認(rèn)債券持有人持有債券事實的行為。其次十八條 債券發(fā)行結(jié)束后，債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向債券登記托管結(jié)算機構(gòu)供應(yīng)相關(guān)機構(gòu)和組織出具的債券發(fā)行審批、核準(zhǔn)、注冊等文件復(fù)印件、有關(guān)發(fā)行文件及相關(guān)資料。債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)債券發(fā)行募集資金收訖確認(rèn)剛好辦理債券登記。涉及二級托管賬戶的，柜臺交易承辦銀行和其他交易場所證券登記托管結(jié)算機構(gòu)等為二級托管賬戶持有人辦理債券登記。其次十九條 債券存續(xù)期內(nèi)，因債券發(fā)行人預(yù)先約定或債券持有人合法要求而派生的債券，債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)發(fā)行文件和債券持有人的托付，辦理

12、派生債券的登記。第三十條 債券因交易結(jié)算、非交易過戶、選擇權(quán)行使等緣由引起債券賬戶余額改變的，債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。涉及二級托管賬戶的，柜臺交易承辦銀行和其他交易場所證券登記托管結(jié)算機構(gòu)等應(yīng)當(dāng)為二級托管賬戶持有人辦理變更登記。因分立、合并或解散等緣由導(dǎo)致債券發(fā)行人變更的，債務(wù)承繼人應(yīng)當(dāng)剛好向債券登記托管結(jié)算機構(gòu)提交相關(guān)證明材料，債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法剛好辦理變更登記。第三十一條 債券登記托管結(jié)算機構(gòu)可依法為債券持有人供應(yīng)債券質(zhì)押登記服務(wù)，對相應(yīng)債券進(jìn)行凍結(jié)；或依照法律法規(guī)對債券進(jìn)行凍結(jié)。債券被凍結(jié)時，債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)債券賬戶內(nèi)加以明確標(biāo)記，以表明債券權(quán)利受到

13、限制。第三十二條 因到期兌付、提前兌付、選擇權(quán)行使等緣由導(dǎo)致債權(quán)債務(wù)終止的，債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)辦理債券注銷登記；涉及二級托管賬戶的，柜臺交易承辦銀行和其他交易場所證券登記托管結(jié)算機構(gòu)等應(yīng)當(dāng)剛好辦理托管債券余額注銷。仍處于凍結(jié)狀態(tài)的債券到期兌付時，債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提存其本息，待相關(guān)當(dāng)事人出具有效法律文件后，按有關(guān)規(guī)定辦理。第五章 債券托管第三十三條 債券托管是指債券登記托管結(jié)算機構(gòu)對債券持有人持有的債券進(jìn)行集中保管，并對其持有債券的相關(guān)權(quán)益進(jìn)行管理和維護(hù)的行為。第三十四條 債券持有人應(yīng)當(dāng)托付債券登記托管結(jié)算機構(gòu)托管其持有的債券。債券托管關(guān)系自債券登記托管結(jié)算機構(gòu)為債券持有人開立債券

14、賬戶后成立，至債券賬戶注銷終止。第三十五條 債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對債券持有人托管的債券實行平安有效的管理措施，保證其托管賬務(wù)的真實、精確、完整和平安。債券登記托管結(jié)算機構(gòu)對所托管的債券不享有任何性質(zhì)的全部權(quán)，不得挪用所托管的債券。債券登記托管結(jié)算機構(gòu)出現(xiàn)破產(chǎn)、解散、分立、合并及撤銷等狀況時，債券持有人在該機構(gòu)所托管的債券和其他資產(chǎn)不參加資產(chǎn)清算。第三十六條 跨市場交易的債券持有人可將其持有的跨市場交易流通債券進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)剛好為其供應(yīng)轉(zhuǎn)托管服務(wù)。第三十七條 債券發(fā)行人托付債券登記托管結(jié)算機構(gòu)辦理債券兌付本息或相關(guān)收益資金安排時，債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)剛好、足額向債券登記托管結(jié)

15、算機構(gòu)支付相關(guān)款項，債券登記托管結(jié)算機構(gòu)收到相關(guān)款項后應(yīng)當(dāng)剛好辦理；債券發(fā)行人未履行上述支付義務(wù)的，債券登記托管結(jié)算機構(gòu)有權(quán)推遲辦理，債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)剛好向市場說明有關(guān)狀況。第六章 債券結(jié)算第三十八條 債券結(jié)算是指在確認(rèn)結(jié)算指令的基礎(chǔ)上進(jìn)行的債券過戶。第三十九條 投資者或其代理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)債券交易合同的約定剛好發(fā)送債券結(jié)算指令，其相應(yīng)的債券賬戶應(yīng)當(dāng)有足夠余額用于結(jié)算。第四十條 債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確結(jié)算指令的形式和傳遞方式，并對其實行有效的識別措施。債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)有效結(jié)算指令剛好為投資者或其代理人辦理債券結(jié)算，債券結(jié)算一旦完成不行撤銷。第四十一條 銀行間債券市場債券結(jié)算機制包括

16、全額和凈額兩種。凈額業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定由中國人民銀行另行規(guī)定。第四十二條 債券結(jié)算和資金結(jié)算可采納券款應(yīng)付、見券付款、見款付券和純?nèi)^戶等結(jié)算方式。券款應(yīng)付是指結(jié)算雙方同步辦理債券過戶和資金支付并互為條件的結(jié)算方式。見券付款是指收券方以付券方應(yīng)付債券足額為資金支付條件的結(jié)算方式。見款付券是指付券方以收到收券方支付的足額資金為債券過戶條件的結(jié)算方式。純?nèi)^戶是指結(jié)算雙方的債券過戶與資金支付相互獨立的結(jié)算方式。債券結(jié)算和資金結(jié)算的風(fēng)險由結(jié)算雙方自行擔(dān)當(dāng)。第四十三條 已進(jìn)入債券結(jié)算過程處于待付狀態(tài)的資金和債券，以及該筆結(jié)算涉及的擔(dān)保物只能用于該筆結(jié)算，不能被強制執(zhí)行。第四十四條 債券登記托管結(jié)算機構(gòu)可為投資者的債券借貸供應(yīng)便利，以保證債券結(jié)算的順當(dāng)進(jìn)行，有關(guān)方法由中國人民銀行另行規(guī)定。第四十五條 交易流通受到限制的債券辦理轉(zhuǎn)讓過戶，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)主管部門的規(guī)定。第四十六條 辦理扣劃、繼承、抵債、贈與等非交易過戶的，債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求當(dāng)事人提交合法有效的法律文件。第七章 法律責(zé)任第四十七條 債券登記托管結(jié)算機構(gòu)及相關(guān)工作人員有下列情形之一的，由中國