2022年上半江蘇省證券從業(yè)資格《證券交易》：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)資金和證券的來(lái)源考試題

1、2015 年上半年江蘇省證券從業(yè)資格證券交易 ：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)資金和證券的來(lái)源考試題一、單項(xiàng)選擇題共23 題，每題的備選項(xiàng)中，只有1 個(gè)事最符合題意1、_在股票市場(chǎng)晴雨表中對(duì)道氏理論進(jìn)行了系統(tǒng)的闡述。A漢密爾頓 B馬柯維茨 C威廉姆斯 D羅斯 2、關(guān)于無(wú)差異曲線，以下說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是 _。A無(wú)差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線 B每個(gè)投資者的無(wú)差異曲線形成密布整個(gè)平面又互不相交的曲線簇 C同一條無(wú)差異曲線上的組合給投資者帶來(lái)的滿意程度相同 D同一條無(wú)差異曲線上的組合給投資者帶來(lái)的滿意程度不同 3、證券投資通常是指投資者購(gòu)買 _以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和 投資過程。A有價(jià)證券 B有價(jià)證券及

2、其衍生品 C基金 D股票4、不屬于上市后證券存管業(yè)務(wù)的是 A非交易過戶_。B交易過戶 C發(fā)放現(xiàn)金紅利 D股東名冊(cè)登錄 5、_是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和 責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。A風(fēng)險(xiǎn)提示書B證券交易委托代理協(xié)議C客戶須知D客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書6、股票交易中通常不采用的委托形式是 _。A口頭形式 B自助形式 C書面形式 D電腦形式 7、承銷金額超過人民幣 _元，承銷團(tuán)成員超過 _可設(shè) 23 副主承銷商。A5 千萬(wàn)， 8 家 B5 千萬(wàn) ， 10 家 C3 億 8 家 D3 億 ， 10 家8、關(guān)于公司解散，以

3、下說法正確的選項(xiàng)是。A股份的解散是指股份法人資格的消失 B公司解散時(shí)，不需要進(jìn)行必要的清算活動(dòng) C公司解散后，仍具有部分進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)的能力 D股份的解散是指股份法人資格的遞延 9、如果市場(chǎng)利率提高，則期權(quán)價(jià)格的變化是：_。A上升 B下降 C不變 D不確定 10、境外評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求，通常 _。A要求對(duì)公司的所有資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行評(píng)估 B對(duì)所有者權(quán)益進(jìn)行評(píng)估 C僅對(duì)公司的無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估 D僅對(duì)公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估11、股份的破產(chǎn)案件由A債務(wù)人 B債權(quán)人 C董事會(huì) D可以由債權(quán)人選擇所在地及股份住所地的人民法院管轄。12、占有、使用國(guó)有資產(chǎn)，并已取得公司法

4、人資格或申請(qǐng)取得公司法人資格，包 括改組為股份制企業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在向工商行政管理部門辦理有關(guān)工商登記事宜前，依法向國(guó)有資產(chǎn)管理部門申請(qǐng)產(chǎn)權(quán)登記，_。A國(guó)有資產(chǎn)授權(quán)使用證書B國(guó)有資產(chǎn)授權(quán)占用證書C國(guó)有資產(chǎn)占用證書D國(guó)有資產(chǎn)授權(quán)處置證書由國(guó)有資產(chǎn)管理部門依法審核， 并頒發(fā)13、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的現(xiàn)券交易品種目前有 _ 。A國(guó)債和公司債 B國(guó)債和可轉(zhuǎn)債 C國(guó)債和政策性金融債 D國(guó)債和權(quán)證 14、_，且該投資者非為單一最 15、外國(guó)投資者減持股份使上市公司外資股比例低于 大股東，上市公司應(yīng)在 10 日內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。A3% B5% C10% D15% 16、在貸

5、款和融資活動(dòng)進(jìn)行時(shí)， 貸款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ) 上將證券從一個(gè)歸還期部分替換成另一個(gè)歸還期部分，或者說市場(chǎng)是低效的。 這是_ A市場(chǎng)預(yù)期理論 B合理分析理論 C流動(dòng)性偏好理論 D市場(chǎng)分割理論 17、公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公司債券前的 _個(gè)工作日內(nèi)， 將經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的債券募 集說明書摘要刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其全文刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站。A12 B13 C25 D37 18、_就是分析數(shù)據(jù)化。A量化分析 B綜合分析 C橫向分析 D縱向分析19、套利交易對(duì)期貨市場(chǎng)的作用不包括 A有助于價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的發(fā)揮_。B增加了期貨市場(chǎng)的交易量 C有效降低了期貨市場(chǎng)的

6、風(fēng)險(xiǎn) D提高了期貨交易的活躍程度 20、用于反映資產(chǎn)收益率受市場(chǎng)組合收益率變動(dòng)影響的敏感性，衡量了單個(gè)資產(chǎn) 不可分散風(fēng)險(xiǎn)亦可稱為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的大小的指標(biāo)是。A阿爾法系數(shù) B系數(shù) C伽馬系數(shù) D歐米伽系數(shù) 21、QDII 基金合同、招募說明書中的特殊披露要求不包括 _。A境外投資參謀和境外托管人信息 B投資交易信息 C投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息 D基金利潤(rùn)分配信息 22、在證券交易所場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷國(guó)債時(shí)，投資者買入債券 _。A要交傭金 B免交傭金 C由承銷商決定是否交傭金 D數(shù)額大的要交傭金，數(shù)額小的不交 23、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以 _。A全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算 B凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

7、C凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算D全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算 二、多項(xiàng)選擇題共 23 題，每題的備選項(xiàng)中，有至少有 1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，1、以下對(duì)契約型基金的認(rèn)識(shí)正確的選項(xiàng)是 _。A契約型基金是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金B(yǎng)基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu) C契約型基金是最重要的基金品種，其優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大 D契約型基金起源于美國(guó)，后來(lái)在中國(guó)香港、新加坡、印度尼西亞等國(guó)家和 地區(qū)十分流行 2、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的作用主要表達(dá)在 _幾個(gè)方面。A媒介資金供需 B構(gòu)造證券市場(chǎng) C優(yōu)化資源配置 D促進(jìn)

8、產(chǎn)業(yè)集中 3、資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施方法和滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu) 實(shí)施方法從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了 _制度。A客戶交易結(jié)算資金第三方存管 B會(huì)員分級(jí)結(jié)算 C新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu) D客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管 4、基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。其中對(duì)基金投融資比例監(jiān)督 的內(nèi)容包括 _。A基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例 B融資限制 C股票申購(gòu)限制 D法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限 5、投資目標(biāo)確實(shí)定應(yīng)包括 _。A風(fēng)險(xiǎn) B收益 C證券投資的資金數(shù)量 D投資的證券品種 6、以下關(guān)于買斷式回購(gòu)對(duì)債券交易方式的創(chuàng)新作用說明中，正確的有 _。A買斷式回購(gòu)可以使大量回購(gòu)債券不被凍結(jié)，

9、突破了質(zhì)押式回購(gòu)在流動(dòng)性管 理方面存在的隱患和桎梏， 提高了債券的利用效率， 可以滿足金融市場(chǎng)流動(dòng)性管理的需要B對(duì)正回購(gòu)方而言，由于回購(gòu)協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所 以正回購(gòu)方可以利用融入的資金建立一個(gè)具有杠桿作用的證券遠(yuǎn)期多頭C如果將買斷式回購(gòu)、現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購(gòu)以及其他遠(yuǎn)期交易新品種等金 融工具配合操作，可以組合產(chǎn)生一系列新的交易方式， 滿足投資者債券結(jié)構(gòu)調(diào)整、躲避利率風(fēng)險(xiǎn)等要求D對(duì)于逆回購(gòu)方來(lái)說，不僅可以防止因?yàn)檎刭?gòu)方到期拒付資金而給逆回購(gòu) 方帶來(lái)?yè)p失， 而且逆回購(gòu)方還可以利用回購(gòu)“ 買斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)的躲避利率風(fēng)險(xiǎn)和套利的操作7、在基金份額出售前，基金管理人需要編制并

10、披露。A招募說明書 B托管協(xié)議C基金份額出售公告 D基金合同 8、平衡型基金一般將 _的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。A10%15% B15%25% C25%50% D50%75% 9、基金年度報(bào)告披露的主要內(nèi)容包括_。A基金財(cái)務(wù)指標(biāo) B基金凈值表現(xiàn) C基金投資組合報(bào)告 D管理人報(bào)告10、上海證券交易所規(guī)定， 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前 5 個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供_。A上月資產(chǎn)市值 B上月資產(chǎn)凈值C上月資產(chǎn)總值 D上月資產(chǎn)平均值 11、證券回購(gòu)交易， 是指?jìng)I賣雙方在成交同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一 價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是： 以持有的證券作

11、抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。A證券出售者 B證券持有者 C融資者 D資金需求者12、為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)大的非理性變動(dòng)，交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定， 一旦到達(dá)漲 (跌)幅限制，則高于 (低于)該價(jià)格的多頭 (空頭 )委托 _。A延遲成交 B擇日成交 C無(wú)效 D部分無(wú)效13、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值特點(diǎn)，以下說法正確的有_。一旦A可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值可以近似地看做是普通債券與股票期權(quán)的組合體 B由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價(jià)格，在轉(zhuǎn)股期 內(nèi)行使轉(zhuǎn)股權(quán)利， 這實(shí)際上相當(dāng)于以轉(zhuǎn)股價(jià)格為期權(quán)執(zhí)行價(jià)格的美式買

12、權(quán)，市場(chǎng)價(jià)格高于期權(quán)執(zhí)行價(jià)格，債券持有者就可以行使美式買權(quán)從而獲利C由于發(fā)行人在可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回條款中規(guī)定，如果股票價(jià)格連續(xù)假設(shè) 干個(gè)交易日收盤價(jià)高于某一贖回啟動(dòng)價(jià)格 (該贖回啟動(dòng)價(jià)要高于轉(zhuǎn)股價(jià)格 )，發(fā)行 人有權(quán)按一定金額予以贖回。D由于可轉(zhuǎn)換公司債券中的回售條款規(guī)定，如果股票價(jià)格連續(xù)假設(shè)干個(gè)交易 日收盤價(jià)低于某一回售啟動(dòng)價(jià)格 (該回售啟動(dòng)價(jià)要低于轉(zhuǎn)股價(jià)格 )，債券持有人有 權(quán)按一定金額回售給發(fā)行人。14、以下不屬于衍生證券投資基金的是 _。A期權(quán)基金 B黃金基金 C期貨基金 D認(rèn)股權(quán)證基金15、當(dāng)公司盈利較少時(shí)，可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股的投資者通常 A行使 B不行使 C保留 D轉(zhuǎn)讓_轉(zhuǎn)換請(qǐng)求權(quán)。1

13、6、基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合。金產(chǎn)品線的內(nèi)涵一般不包括 ?？疾旎鵄產(chǎn)品線的高度 B產(chǎn)品線的深度 C產(chǎn)品線的長(zhǎng)度 D產(chǎn)品線的寬度 17、關(guān)于基金法基金的運(yùn)作與信息披露。以下表達(dá)錯(cuò)誤的選項(xiàng)是 _。A基金財(cái)產(chǎn)投資的證券品種，具體方式和投資比例 B基金信息披露義務(wù)人披露基金信息的原則及要求 C公開披露的基金信息內(nèi)容D封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)合同期限的條件和核準(zhǔn)程序18、刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，日起 5 個(gè)工作日內(nèi)分別向報(bào)告，說明原因。A中國(guó)證監(jiān)會(huì) B證券交易所 C工商行政管理部門 D證券業(yè)協(xié)會(huì)保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之19、根據(jù)我國(guó)政府對(duì) WTO 的承諾

14、，新建合營(yíng)從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù) 公司的設(shè)立的有關(guān)申請(qǐng)由 _受理。A中國(guó)證監(jiān)會(huì) B證券交易所 C國(guó)務(wù)院 D中國(guó)人民銀行 之后最大的 20、對(duì)稱三角形情況出現(xiàn)之后， 表示原有的趨勢(shì)暫時(shí)處于休整階段，可能是 _。A出現(xiàn)與原趨勢(shì)反方向的走勢(shì) B隨著原趨勢(shì)的方向繼續(xù)行動(dòng) C繼續(xù)盤整格局 D不能做出任何判斷21、普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，分配權(quán)的先決條件是 _。A公司解散清算 B公司連續(xù) 5 年虧損 C股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議普通股股東行使剩余資產(chǎn)D出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過22、將證券市場(chǎng)分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)的劃分依據(jù)是。A品種結(jié)構(gòu) B上市公司規(guī)模 C層次結(jié)構(gòu) D交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu) 23、以下說法正確的選項(xiàng)是 _。A證券公司設(shè)立限定性或非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)