學(xué)校內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作情況匯報

1、第 PAGE6 頁 共 NUMPAGES6 頁學(xué)校內(nèi)部控制根底性評價工作情況匯報學(xué)校內(nèi)部控制根底性評價工作情況匯報學(xué)校內(nèi)部控制根底性評價工作情況匯報 為全面推進(jìn)學(xué) 校內(nèi)部控制建立，標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動，強(qiáng)化內(nèi)部權(quán)利 運(yùn)行機(jī)制，建立健全科學(xué)高效的制約和監(jiān)視體系，提升學(xué)校 治理體系和治理才能現(xiàn)代化程度，按照財政部及國家民委有 關(guān)文件精神，學(xué)校高度重視，成立了由校黨委書記及校長擔(dān) 任組長的工作領(lǐng)導(dǎo)小組， 全面負(fù)責(zé)組織施行此項(xiàng)工作。近日， 經(jīng)學(xué)校研究并通過西南民族大學(xué)關(guān)于開展內(nèi)部控制根底性 評價工作施行方案 ，進(jìn)一步明確工作目的， 細(xì)化工作任務(wù)， 推進(jìn)內(nèi)部控制根底性評價工作落到實(shí)處。學(xué)校要求，各相關(guān)

2、單位要貫徹落實(shí)全面性、重要性、適 應(yīng)性及問題導(dǎo)向的工作原那么，全面摸清業(yè)務(wù)層面各類經(jīng)濟(jì)業(yè) 務(wù)活動的內(nèi)部控制根底程度，特別是涉及內(nèi)部權(quán)利集中、金 額較大、發(fā)生頻次較高的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，采用量化評 價方式查找學(xué)?，F(xiàn)有內(nèi)部控制根底的缺乏之處和薄弱環(huán)節(jié)， 有針對性地改良完善、建立健全內(nèi)部控制體系，推動學(xué)校于 _年底前如期完成內(nèi)部控制建立與施行的工作目的。按照施行方案工作安排，學(xué)校內(nèi)部控制根底性評價 工作分啟動、自查、發(fā)動、評價、總結(jié)等六個階段，于 8 月 上旬開場，已在各相關(guān)單位中開展施行。學(xué)校根據(jù)評價指標(biāo) 明確職責(zé)分工，對各階段工作做了詳細(xì)安排，對有序推進(jìn)內(nèi) 部控制根底性評價工作提出了詳細(xì)要求。

3、學(xué)校內(nèi)部控制根底性評價工作情況匯報_年9月9日，我校召開內(nèi)部控制根底性評價工作專題會議，全面扎實(shí)部署 內(nèi)部控制根底性評價工作。校領(lǐng)導(dǎo)章堯、劉人人、廖 圣寶、吳金月和學(xué)校內(nèi)部控制根底性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組全體 成員參加會議。會議由校長章堯主持。紀(jì)委書記劉人人首先帶著大家共同學(xué)習(xí)了財政部、省財 政廳、省監(jiān)察廳、省審計(jì)廳、省教育廳等上級部門關(guān)于內(nèi)部 控制建立的相關(guān)文件，說明了內(nèi)部控制建立及內(nèi)部控制根底 性評價工作的指導(dǎo)思想、工作原那么、工作目的、主要任務(wù)、 保障措施等相關(guān)問題。其次對學(xué)校內(nèi)部控制根底性評價工作 進(jìn)展了全面部署。他通過對內(nèi)部控制根底性評價工作“是什 么”、“做什么” 、“怎么做” “做到什

4、么階段目的”等問題， 介紹了學(xué)校內(nèi)部控制根底性評價工作的工作背景、政策根據(jù) 及總體規(guī)劃和近期工作安排。指出各部門要組織認(rèn)真學(xué)習(xí)掌 握上級文件精神，仔細(xì)研讀學(xué)校內(nèi)部控制根底性評價工作實(shí) 施方案、指標(biāo)體系和評分說明，研究掌握高校內(nèi)部控制操作 規(guī)程，實(shí)事求是的開展評分工作。通過評價摸清“家底” ， 發(fā)現(xiàn)缺乏，進(jìn)一步謀劃好內(nèi)部控制建立的目的任務(wù)和措施 ; 領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位之間、牽頭部門、經(jīng)濟(jì)活動業(yè)務(wù)主管部門 和監(jiān)視部門在工作中要統(tǒng)籌安排，指導(dǎo)效勞，親密配合，實(shí) 現(xiàn)聯(lián)動，形成合力。扎實(shí)有序有效推進(jìn)內(nèi)部控制根底性評價 工作。會上，財務(wù)處處長謝孝志對學(xué)校內(nèi)部控制根底性評價工 作任務(wù)作理解讀，重點(diǎn)對學(xué)校層面、

5、業(yè)務(wù)層面和部門層面內(nèi) 部控制根底性評價工作的 17 類評價指標(biāo)和 52個評價要點(diǎn)進(jìn) 行了任務(wù)分解，對內(nèi)部控制根底性評價工作分工和人員裝備 安排作了說明，并就近期的工作進(jìn)程作了安排。參會人員就 皖南醫(yī)學(xué)院內(nèi)部控制根底性評價工作施行方案 討論稿 進(jìn)展了充分討論。章堯在總結(jié)講話中指出，本次專題會議的召開標(biāo)志著學(xué) 校內(nèi)部控制根底性評價工作全面啟動，內(nèi)部控制建立是依法 治校在經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動運(yùn)行中的詳細(xì)表達(dá)，學(xué)校方案既有規(guī)定 動作也有自創(chuàng)動作，各部門要增強(qiáng)責(zé)任意識，攻堅(jiān)意識，通 過內(nèi)部控制建立使學(xué)校各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動既能標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)行，又 能有效監(jiān)視的聯(lián)動有序展開。他強(qiáng)調(diào)： 1.明確目的，高度重 視。各部門要高度重

6、視，進(jìn)一步強(qiáng)化政治意識和責(zé)任意識， 把制約內(nèi)部權(quán)利運(yùn)行、強(qiáng)化內(nèi)部控制作為當(dāng)前和今后一個時 期的重要工作來抓。要結(jié)合當(dāng)前工作、階段性工作目的和 2022 年規(guī)劃目的，統(tǒng)籌謀劃，精心設(shè)計(jì)，做到系統(tǒng)規(guī)劃和階 段性目的相結(jié)合，規(guī)那么意識和創(chuàng)新思維相結(jié)合，部分和整體 相結(jié)合。2.加強(qiáng)宣傳，做好培訓(xùn)。各部門要加大宣傳力度， 采取多形式多渠道利用網(wǎng)站、各層級會議等不同形式開展宣 傳，加強(qiáng)教育培訓(xùn)，廣泛宣傳制約內(nèi)部權(quán)利運(yùn)行、強(qiáng)化內(nèi)部 控制的必要性和緊迫性，做到學(xué)習(xí)培訓(xùn)全員覆蓋，引導(dǎo)廣闊 干部職工自覺進(jìn)步風(fēng)險范防和權(quán)利濫用意識，營造良好的環(huán) 境和氣氛，使人人都成為內(nèi)部控制的知情者、參與者和監(jiān)視 者。3.明確責(zé)任

7、，建立機(jī)制。建立部門主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制， 層層傳導(dǎo)壓力 ; 建立聯(lián)動會商機(jī)制，加強(qiáng)各部門之間的配合 建立部門內(nèi)部控制工作的集體議事機(jī)制，做好工作開展的記 錄、建檔與存檔 ; 建立監(jiān)察審計(jì)內(nèi)部監(jiān)視和財務(wù)檢查機(jī)制， 形成監(jiān)管合力，保障監(jiān)視到位 ; 建立工作進(jìn)展定期報備機(jī)制， 扎實(shí)有效推進(jìn)工作 ; 建立信息溝通公開機(jī)制，實(shí)現(xiàn)公開透明 建立考評問責(zé)機(jī)制， 確保制約有效。4.把握節(jié)點(diǎn)， 實(shí)事求是。各部門要按照學(xué)?？傮w安排，按照工作方案時間要求，有序 開展工作。堅(jiān)持實(shí)事求是，立足學(xué)校和部門實(shí)際，以根本領(lǐng) 實(shí)和現(xiàn)有材料作為主要根據(jù)進(jìn)展客觀性評價，據(jù)實(shí)評分，過 程中加強(qiáng)凝練和總結(jié)，積極主動考慮，確保完成內(nèi)部控制

8、基 礎(chǔ)性評價階段性工作，同時謀劃下一步內(nèi)部控制建立的重點(diǎn) 工作和改良方向，為實(shí)現(xiàn)學(xué)校內(nèi)部控制建立的長遠(yuǎn)目的奠定 扎實(shí)的根底。學(xué)校內(nèi)部控制根底性評價工作情況匯報 西康路小學(xué)認(rèn) 真貫徹落實(shí)上級工作部署， 開展“內(nèi)部控制根底性評價工作。9月 19日，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)人員召開了 “內(nèi)部控制根底性評 價工作”培訓(xùn)會，學(xué)校校長帶著大家學(xué)習(xí)了和平區(qū)教育局 關(guān)于全面啟動行政事業(yè)單位內(nèi)部控制根底性評價工作的通 知及相關(guān)文件，為全面貫徹施行內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)工作奠定根底。隨后， 9 月 21 日，學(xué)校召開了“內(nèi)部控制根底性評價” 工作會。在學(xué)校書記、校長的組織下，全面系統(tǒng)分析p 學(xué)校經(jīng) 濟(jì)活動風(fēng)險。歸納內(nèi)部各項(xiàng)管理要求和風(fēng)險點(diǎn) ; 全面梳理管 理流程和業(yè)務(wù)流程風(fēng)險，查找學(xué)?，F(xiàn)有內(nèi)部控制根底缺乏之 處和薄弱環(huán)節(jié)，建立健全內(nèi)部控制體系。按照行政事業(yè)單 位內(nèi)部控制根底性評價指標(biāo)評分表及其填表說明組織開展 內(nèi)部控