學(xué)校內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作情況匯報(bào)

1、第 PAGE6 頁(yè) 共 NUMPAGES6 頁(yè)學(xué)校內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)工作情況匯報(bào)學(xué)校內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)工作情況匯報(bào)學(xué)校內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)工作情況匯報(bào) 為全面推進(jìn)學(xué) 校內(nèi)部控制建立，標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)，強(qiáng)化內(nèi)部權(quán)利 運(yùn)行機(jī)制，建立健全科學(xué)高效的制約和監(jiān)視體系，提升學(xué)校 治理體系和治理才能現(xiàn)代化程度，按照財(cái)政部及國(guó)家民委有 關(guān)文件精神，學(xué)校高度重視，成立了由校黨委書(shū)記及校長(zhǎng)擔(dān) 任組長(zhǎng)的工作領(lǐng)導(dǎo)小組， 全面負(fù)責(zé)組織施行此項(xiàng)工作。近日， 經(jīng)學(xué)校研究并通過(guò)西南民族大學(xué)關(guān)于開(kāi)展內(nèi)部控制根底性 評(píng)價(jià)工作施行方案 ，進(jìn)一步明確工作目的， 細(xì)化工作任務(wù)， 推進(jìn)內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)工作落到實(shí)處。學(xué)校要求，各相關(guān)

2、單位要貫徹落實(shí)全面性、重要性、適 應(yīng)性及問(wèn)題導(dǎo)向的工作原那么，全面摸清業(yè)務(wù)層面各類經(jīng)濟(jì)業(yè) 務(wù)活動(dòng)的內(nèi)部控制根底程度，特別是涉及內(nèi)部權(quán)利集中、金 額較大、發(fā)生頻次較高的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，采用量化評(píng) 價(jià)方式查找學(xué)?，F(xiàn)有內(nèi)部控制根底的缺乏之處和薄弱環(huán)節(jié)， 有針對(duì)性地改良完善、建立健全內(nèi)部控制體系，推動(dòng)學(xué)校于 _年底前如期完成內(nèi)部控制建立與施行的工作目的。按照施行方案工作安排，學(xué)校內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià) 工作分啟動(dòng)、自查、發(fā)動(dòng)、評(píng)價(jià)、總結(jié)等六個(gè)階段，于 8 月 上旬開(kāi)場(chǎng)，已在各相關(guān)單位中開(kāi)展施行。學(xué)校根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo) 明確職責(zé)分工，對(duì)各階段工作做了詳細(xì)安排，對(duì)有序推進(jìn)內(nèi) 部控制根底性評(píng)價(jià)工作提出了詳細(xì)要求。

3、學(xué)校內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)工作情況匯報(bào)_年9月9日，我校召開(kāi)內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)工作專題會(huì)議，全面扎實(shí)部署 內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)工作。校領(lǐng)導(dǎo)章堯、劉人人、廖 圣寶、吳金月和學(xué)校內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組全體 成員參加會(huì)議。會(huì)議由校長(zhǎng)章堯主持。紀(jì)委書(shū)記劉人人首先帶著大家共同學(xué)習(xí)了財(cái)政部、省財(cái) 政廳、省監(jiān)察廳、省審計(jì)廳、省教育廳等上級(jí)部門(mén)關(guān)于內(nèi)部 控制建立的相關(guān)文件，說(shuō)明了內(nèi)部控制建立及內(nèi)部控制根底 性評(píng)價(jià)工作的指導(dǎo)思想、工作原那么、工作目的、主要任務(wù)、 保障措施等相關(guān)問(wèn)題。其次對(duì)學(xué)校內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)工作 進(jìn)展了全面部署。他通過(guò)對(duì)內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)工作“是什 么”、“做什么” 、“怎么做” “做到什

4、么階段目的”等問(wèn)題， 介紹了學(xué)校內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)工作的工作背景、政策根據(jù) 及總體規(guī)劃和近期工作安排。指出各部門(mén)要組織認(rèn)真學(xué)習(xí)掌 握上級(jí)文件精神，仔細(xì)研讀學(xué)校內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)工作實(shí) 施方案、指標(biāo)體系和評(píng)分說(shuō)明，研究掌握高校內(nèi)部控制操作 規(guī)程，實(shí)事求是的開(kāi)展評(píng)分工作。通過(guò)評(píng)價(jià)摸清“家底” ， 發(fā)現(xiàn)缺乏，進(jìn)一步謀劃好內(nèi)部控制建立的目的任務(wù)和措施 ; 領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位之間、牽頭部門(mén)、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)業(yè)務(wù)主管部門(mén) 和監(jiān)視部門(mén)在工作中要統(tǒng)籌安排，指導(dǎo)效勞，親密配合，實(shí) 現(xiàn)聯(lián)動(dòng)，形成合力。扎實(shí)有序有效推進(jìn)內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià) 工作。會(huì)上，財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)謝孝志對(duì)學(xué)校內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)工 作任務(wù)作理解讀，重點(diǎn)對(duì)學(xué)校層面、

5、業(yè)務(wù)層面和部門(mén)層面內(nèi) 部控制根底性評(píng)價(jià)工作的 17 類評(píng)價(jià)指標(biāo)和 52個(gè)評(píng)價(jià)要點(diǎn)進(jìn) 行了任務(wù)分解，對(duì)內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)工作分工和人員裝備 安排作了說(shuō)明，并就近期的工作進(jìn)程作了安排。參會(huì)人員就 皖南醫(yī)學(xué)院內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)工作施行方案 討論稿 進(jìn)展了充分討論。章堯在總結(jié)講話中指出，本次專題會(huì)議的召開(kāi)標(biāo)志著學(xué) 校內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)工作全面啟動(dòng)，內(nèi)部控制建立是依法 治校在經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)運(yùn)行中的詳細(xì)表達(dá)，學(xué)校方案既有規(guī)定 動(dòng)作也有自創(chuàng)動(dòng)作，各部門(mén)要增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，攻堅(jiān)意識(shí)，通 過(guò)內(nèi)部控制建立使學(xué)校各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)既能標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)行，又 能有效監(jiān)視的聯(lián)動(dòng)有序展開(kāi)。他強(qiáng)調(diào)： 1.明確目的，高度重 視。各部門(mén)要高度重

6、視，進(jìn)一步強(qiáng)化政治意識(shí)和責(zé)任意識(shí)， 把制約內(nèi)部權(quán)利運(yùn)行、強(qiáng)化內(nèi)部控制作為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí) 期的重要工作來(lái)抓。要結(jié)合當(dāng)前工作、階段性工作目的和 2022 年規(guī)劃目的，統(tǒng)籌謀劃，精心設(shè)計(jì)，做到系統(tǒng)規(guī)劃和階 段性目的相結(jié)合，規(guī)那么意識(shí)和創(chuàng)新思維相結(jié)合，部分和整體 相結(jié)合。2.加強(qiáng)宣傳，做好培訓(xùn)。各部門(mén)要加大宣傳力度， 采取多形式多渠道利用網(wǎng)站、各層級(jí)會(huì)議等不同形式開(kāi)展宣 傳，加強(qiáng)教育培訓(xùn)，廣泛宣傳制約內(nèi)部權(quán)利運(yùn)行、強(qiáng)化內(nèi)部 控制的必要性和緊迫性，做到學(xué)習(xí)培訓(xùn)全員覆蓋，引導(dǎo)廣闊 干部職工自覺(jué)進(jìn)步風(fēng)險(xiǎn)范防和權(quán)利濫用意識(shí)，營(yíng)造良好的環(huán) 境和氣氛，使人人都成為內(nèi)部控制的知情者、參與者和監(jiān)視 者。3.明確責(zé)任

7、，建立機(jī)制。建立部門(mén)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制， 層層傳導(dǎo)壓力 ; 建立聯(lián)動(dòng)會(huì)商機(jī)制，加強(qiáng)各部門(mén)之間的配合 建立部門(mén)內(nèi)部控制工作的集體議事機(jī)制，做好工作開(kāi)展的記 錄、建檔與存檔 ; 建立監(jiān)察審計(jì)內(nèi)部監(jiān)視和財(cái)務(wù)檢查機(jī)制， 形成監(jiān)管合力，保障監(jiān)視到位 ; 建立工作進(jìn)展定期報(bào)備機(jī)制， 扎實(shí)有效推進(jìn)工作 ; 建立信息溝通公開(kāi)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)公開(kāi)透明 建立考評(píng)問(wèn)責(zé)機(jī)制， 確保制約有效。4.把握節(jié)點(diǎn)， 實(shí)事求是。各部門(mén)要按照學(xué)校總體安排，按照工作方案時(shí)間要求，有序 開(kāi)展工作。堅(jiān)持實(shí)事求是，立足學(xué)校和部門(mén)實(shí)際，以根本領(lǐng) 實(shí)和現(xiàn)有材料作為主要根據(jù)進(jìn)展客觀性評(píng)價(jià)，據(jù)實(shí)評(píng)分，過(guò) 程中加強(qiáng)凝練和總結(jié)，積極主動(dòng)考慮，確保完成內(nèi)部控制

8、基 礎(chǔ)性評(píng)價(jià)階段性工作，同時(shí)謀劃下一步內(nèi)部控制建立的重點(diǎn) 工作和改良方向，為實(shí)現(xiàn)學(xué)校內(nèi)部控制建立的長(zhǎng)遠(yuǎn)目的奠定 扎實(shí)的根底。學(xué)校內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)工作情況匯報(bào) 西康路小學(xué)認(rèn) 真貫徹落實(shí)上級(jí)工作部署， 開(kāi)展“內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)工作。9月 19日，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)人員召開(kāi)了 “內(nèi)部控制根底性評(píng) 價(jià)工作”培訓(xùn)會(huì)，學(xué)校校長(zhǎng)帶著大家學(xué)習(xí)了和平區(qū)教育局 關(guān)于全面啟動(dòng)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)工作的通 知及相關(guān)文件，為全面貫徹施行內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)工作奠定根底。隨后， 9 月 21 日，學(xué)校召開(kāi)了“內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)” 工作會(huì)。在學(xué)校書(shū)記、校長(zhǎng)的組織下，全面系統(tǒng)分析p 學(xué)校經(jīng) 濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。歸納內(nèi)部各項(xiàng)管理要求和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) ; 全面梳理管 理流程和業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)，查找學(xué)?，F(xiàn)有內(nèi)部控制根底缺乏之 處和薄弱環(huán)節(jié)，建立健全內(nèi)部控制體系。按照行政事業(yè)單 位內(nèi)部控制根底性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表及其填表說(shuō)明組織開(kāi)展 內(nèi)部控