公開募集證券投資基金管理人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員監(jiān)督管理辦法1

1、公開募集證券投資基金管理人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員監(jiān)督管理方法（征求看法稿）第一章 總 則 第一條 為了加強(qiáng)公開募集證券投資基金（以下簡稱基金）管理人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等從業(yè)人員的監(jiān)督管理，愛護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，依據(jù)證券投資基金法、公司法和其他法律、行政法規(guī)，制定本方法。 其次條 本方法所稱高級(jí)管理人員，是指基金管理公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。 第三條 基金管理公司法定代表人、總經(jīng)理、督察長的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）審核。 未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理公司不得選任或者改任上述人員，不得違

2、反規(guī)定確定代為履行上述人員職務(wù)的人員。 第四條 基金管理公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵遵守法律律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 第五條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金管理公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理，制定上述人員管理的詳細(xì)規(guī)定。 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）對(duì)上述人員實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和本方法制定相應(yīng)的自律規(guī)則。其次章任職條件和任免程序 第六條擬任基金管理公司法定代表人、總經(jīng)理、督察長職務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

3、 （一）取得基金從業(yè)資格； （二）通過中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律學(xué)問考試； （三）具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)驗(yàn)以及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)驗(yàn)，督察長還應(yīng)當(dāng)具有法律、會(huì)計(jì)、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)驗(yàn)； （四）沒有公司法、證券投資基金法等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)當(dāng)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和基金從業(yè)人員的情形； （五）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政懲罰。 第七條申請(qǐng)基金管理公司法定代表人、總經(jīng)理、督察長任職資格，應(yīng)當(dāng)由基金管理公司向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列申請(qǐng)材料：（一）對(duì)擬任上述職務(wù)人員（以下簡稱擬任人）任職資格進(jìn)行審核的申請(qǐng)以及任職資

4、格申請(qǐng)表；（二）相關(guān)會(huì)議的決議；（三）前條第三項(xiàng)規(guī)定的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)證明；（四）最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定看法；（五）擬任人身份證明復(fù)印件；（六）擬任人基金從業(yè)資格證明復(fù)印件；（七）擬任人證券投資法律學(xué)問考試合格證明復(fù)印件；（八）任職條件、任職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和公司章程的法律看法書；（九）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 上述申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)是中文文本。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附中文譯本，并以中文文本為準(zhǔn)。 第八條中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行受理和審核。 中國證監(jiān)會(huì)可以通過考察、談話等方式對(duì)擬任人進(jìn)行審核。考察、談話應(yīng)當(dāng)由兩名工作人員進(jìn)行，談話應(yīng)當(dāng)作出記錄并經(jīng)考察

5、人和擬任人簽字。 第九條申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起20個(gè)工作日內(nèi)，依據(jù)本機(jī)構(gòu)的章程等規(guī)定作出選任或者改任的確定，并辦理相關(guān)手續(xù)。 第十條自取得任職資格之日起20個(gè)工作日內(nèi)，擬任人未依據(jù)擬任機(jī)構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務(wù)的，除有正值理由的外，其任職資格自動(dòng)失效。 離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。 第十一條基金管理公司副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備本方法第六條規(guī)定的條件。 基金管理公司聘任副總經(jīng)理職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出確定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列任職備案材料：（一）對(duì)任職資格進(jìn)行備案的申請(qǐng)和任職登記表；（二）本方法第七條第一款除第一項(xiàng)以外的材料。 第十二條 基金管理公司董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)熟識(shí)

6、證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)驗(yàn)，具備本方法第六條第四項(xiàng)、第五項(xiàng)規(guī)定的條件。 獨(dú)立董事還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)驗(yàn)； （二）有履行職責(zé)所須要的時(shí)間； （三）最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其子公司、股東單位、股東的實(shí)際限制人、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職； （四）與擬任職的基金管理公司的高級(jí)管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人沒有利害關(guān)系； （五）直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員不在擬任職的基金管理公司任職； （六）不存在其他可能阻礙獨(dú)立董事作出客觀獨(dú)立推斷的情形。第十三條基金管理公

7、司聘任董事、監(jiān)事職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出確定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列任職備案材料：（一）對(duì)任職資格進(jìn)行備案的申請(qǐng)和任職登記表； （二）相關(guān)會(huì)議的決議； （三）具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)的證明；（四）本方法第七條第四項(xiàng)、第五項(xiàng)、第八項(xiàng)所列材料。獨(dú)立董事任職備案材料還應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)的證明，以及獨(dú)立董事作出的本人符合前條其次款其次項(xiàng)至第六項(xiàng)規(guī)定的書面承諾。 第十四條基金管理公司免去法定代表人、總經(jīng)理、督察長職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出確定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列撤職備案材料： （一）撤職備案申請(qǐng)； （二）相關(guān)會(huì)議的決議； （三）撤職程序符合

8、法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律看法書。 基金管理公司免去董事、監(jiān)事和副總經(jīng)理職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出確定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送上述撤職備案材料。 第十五條基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券投資管理經(jīng)驗(yàn)或者5年以上證券探討工作經(jīng)驗(yàn)，并符合本方法第六條除第三項(xiàng)以外的條件。 基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定辦理。 第三章基本行為規(guī)范 第十六條基金管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和基金經(jīng)理等從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和基

9、金經(jīng)理等從業(yè)人員不得從事或者協(xié)作他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)，不得從事與服務(wù)的基金管理公司的合法利益相沖突的活動(dòng)。 第十七條基金管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和基金經(jīng)理等從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責(zé)，切實(shí)履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé)，不得濫用職權(quán)，不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù)，不得利用職務(wù)之便謀取私利，未經(jīng)規(guī)定程序不得離職。 第十八條基金管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理公司申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立前款規(guī)定人員進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置

10、等管理制度，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。 第十九條基金管理公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員不得有下列行為：（一）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；（二）不公允地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；（三）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；（四）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者擔(dān)當(dāng)損失；（五）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；（六）泄露因職務(wù)便利獲得的未公開信息、利用該信息從事或者明示、示意他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；（七）玩忽職守，不依據(jù)規(guī)定履行職責(zé)；（八）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。 其次十條基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、公司章程的規(guī)定，出

11、席董事會(huì)會(huì)議、關(guān)注公司經(jīng)營管理狀況，發(fā)表專業(yè)看法，切實(shí)履行職責(zé)。 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)以基金份額持有人利益最大化為動(dòng)身點(diǎn)，勤勉盡責(zé)，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作等事項(xiàng)獨(dú)立作出審慎、客觀、公正的專業(yè)推斷，不受公司股東、實(shí)際限制人、高級(jí)管理人員以及其他與基金管理公司存在利害關(guān)系的單位或者個(gè)人的影響。 其次十一條 基金管理公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)每年將其年度工作報(bào)告報(bào)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，對(duì)其參與會(huì)議、提出建議、發(fā)表看法、現(xiàn)場工作等履行職責(zé)的相關(guān)狀況進(jìn)行說明。 其次十二條 基金管理公司監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的狀況進(jìn)行監(jiān)督，檢查公司財(cái)務(wù)，切實(shí)發(fā)揮監(jiān)督作用。 其次十三條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)制定保障董事、監(jiān)事有效履行職責(zé)的詳細(xì)規(guī)

12、定，為其履行職責(zé)供應(yīng)充分的信息和必要的工作條件。其次十四條基金管理公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)仔細(xì)執(zhí)行董事會(huì)決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和所管理的基金財(cái)產(chǎn)平安完整，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)幫助總經(jīng)理工作，忠實(shí)履行職責(zé)。其次十五條基金管理公司督察長應(yīng)當(dāng)仔細(xì)履行職責(zé)，對(duì)公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部限制制度的執(zhí)行狀況進(jìn)行監(jiān)察、稽核。其次十六條基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守基金合同及公司有關(guān)投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)推斷實(shí)力，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立行使投資決策權(quán)。 其次十七條基金管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人

13、員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，跟蹤行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定參與業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。第四章監(jiān)督管理 其次十八條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)發(fā)覺相關(guān)人員不符合法定任職條件，或者任職、撤職程序不符合規(guī)定的，責(zé)令其任職機(jī)構(gòu)依據(jù)規(guī)定予以更換或者改正任職、撤職程序。 基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)覺相關(guān)人員不符合法定任職條件，或者任職、撤職程序不符合規(guī)定的，依照相關(guān)規(guī)定處理。 其次十九條基金管理公司相關(guān)人員在基金從業(yè)資格、證券投資法律學(xué)問等考試中作弊，或者提交虛假任職資格材料的，3年內(nèi)不得擔(dān)當(dāng)相關(guān)職務(wù)。 第三十條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立高級(jí)管理人員考核制度，定期對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行考

14、核，建立考核檔案。 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)定期或者不定期對(duì)高級(jí)管理人員考核檔案進(jìn)行檢查，對(duì)高級(jí)管理人員遵守法律合規(guī)狀況等進(jìn)行考核。 第三十一條中國證監(jiān)會(huì)建立基金管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員的管理信息系統(tǒng)，記錄上述人員的任職信息等狀況。 基金管理公司應(yīng)當(dāng)依法對(duì)高級(jí)管理人員的變動(dòng)狀況予以披露。 第三十二條基金管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員不得擔(dān)當(dāng)基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。 董事長兼任其他職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，并自批準(zhǔn)之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。其他董事、監(jiān)事兼職的，

15、基金管理公司應(yīng)當(dāng)自其兼職之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。 高級(jí)管理人員不得在經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職。高級(jí)管理人員在基金管理公司子公司兼職或者在參股公司兼任董事、監(jiān)事職務(wù)不受上述限制，但法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 第三十三條基金管理公司高級(jí)管理人員有下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告：（一）因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理；（二）辭職、離職、丟失民事行為實(shí)力或者因其他緣由不能履行職務(wù)；（三）擬因私出境1個(gè)月以上或者出境逾期未歸；（四）直系親屬擬移居境外或者已在境外定居；（五）在非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職；（六）其他可能影響高級(jí)管理人員正常履行職務(wù)的情形。督

16、察長發(fā)生以上情形時(shí)，公司總經(jīng)理、其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 第三十四條基金管理公司董事長、總經(jīng)理或者督察長因故不能履行職務(wù)的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)確定由符合相應(yīng)人員任職條件的人員代為履行職務(wù)，并在作出確定之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。董事會(huì)確定的人員不符合相應(yīng)人員任職條件的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令董事會(huì)限期另行確定代為履行職務(wù)的人員。代為履行職務(wù)人員應(yīng)當(dāng)依法、審慎履行職責(zé)，作出重大決策或者出現(xiàn)重大問題應(yīng)當(dāng)剛好報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并應(yīng)當(dāng)每季度將其代為履行職務(wù)狀況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。基金管理公司應(yīng)當(dāng)在合理期限內(nèi)盡快聘任董事長、總經(jīng)理、督察長，完善公司治理結(jié)構(gòu)。 第三十五條基金管理公司董事長

17、和總經(jīng)理因故同時(shí)不能履行職務(wù)，董事會(huì)不能依據(jù)前條規(guī)定確定代為履行職務(wù)人員的，主要股東應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)股東會(huì)議，作出確定。第三十六條基金管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以實(shí)行責(zé)令暫停履行職務(wù)、更換相關(guān)職務(wù)人員、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施：（一）最近1年內(nèi)中國證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不依據(jù)規(guī)定整改； （二）最近1年內(nèi)受到基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、證券交易所公開指責(zé)兩次以上； （三）違反誠懇信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)峻的； （四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。第三十七條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立董事、監(jiān)事、

18、高級(jí)管理人員和基金經(jīng)理的離任制度，對(duì)離任審計(jì)、離任審查等事項(xiàng)作出規(guī)定。 第三十八條基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)馬上聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)，并自離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有被審計(jì)人的書面看法；被審計(jì)人員拒肯定審計(jì)報(bào)告發(fā)表看法的，應(yīng)當(dāng)注明。 第三十九條基金管理公司副總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理離任的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)馬上對(duì)其進(jìn)行離任審查，并自離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審查報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。 審查報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有被審查人的書面看法；被審查人員拒肯定審查報(bào)告發(fā)表看法的，應(yīng)當(dāng)注明。 第四十條基金管理公司高級(jí)管理人員、基金經(jīng)

19、理離開任職機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)協(xié)作原任職機(jī)構(gòu)完成工作移交，并接受離任審計(jì)或者離任審查；在離任審計(jì)或者離任審查期間，不得到其他基金管理人、基金托管人基金托管部門任職。第四十一條基金管理公司高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員離開任職機(jī)構(gòu)后，不得泄漏原任職機(jī)構(gòu)的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益?；鸸芾砉静坏闷赣秒x任未滿3個(gè)月的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理從事證券投資業(yè)務(wù)。第五章法律責(zé)任 第四十二條基金管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員違反證券投資基金法、信托法、證券法等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依法應(yīng)當(dāng)實(shí)行行政監(jiān)管措施或者賜予行政懲罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理；涉嫌犯

20、罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。 第四十三條未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)，基金管理公司擅自選任或者改任法定代表人、總經(jīng)理、督察長的，責(zé)令改正；對(duì)干脆負(fù)責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任人員賜予警告，并懲罰款。 基金管理公司違反本方法的規(guī)定，確定代為履行相關(guān)職務(wù)人員的，責(zé)令改正；對(duì)干脆負(fù)責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任人員賜予警告，并懲罰款。 第四十四條基金管理公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員違反本方法第十八條規(guī)定的，依據(jù)證券投資基金法第一百二十一條的規(guī)定懲罰。 第四十五條基金管理公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員有本方法第十九條所列行為之一的，依據(jù)證券投資基金法第一百二十四條的規(guī)定懲罰。第四十六條基金管理公司有下列情形之一的，責(zé)令改正，賜予警告，并懲罰款；對(duì)干脆負(fù)責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任人員賜予警告，并懲罰款： （一）未依據(jù)本方法的規(guī)定履行信息報(bào)送義務(wù)，或者報(bào)送的材料存在虛假內(nèi)容； （二）違反程序免去法定代表人、總經(jīng)理、督察長職務(wù)或者任免基金管理人董事、監(jiān)事、副總經(jīng)理； （三）對(duì)中國證監(jiān)會(huì)作出的責(zé)令暫停履行職務(wù)、更換相關(guān)職務(wù)人員、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，未作出相應(yīng)處理； （四）違反本方法第四十一條其次款的規(guī)定，聘用從事投資業(yè)務(wù)的人員； （五）未依據(jù)本方法規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)、離任審查。 第