自考供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理

1、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理1.不確定性的來源易變性：是指某一可測(cè)量因素可能是一系列可能值中的某一個(gè)值的情形。因?yàn)槟骋磺樾慰赡苎莼虬l(fā)展出許多可能的方式，所以就產(chǎn)生了不確定性。含糊性：含義的不確定性。由于關(guān)于某一情形的信息存在多種解釋方法，所以產(chǎn)生了不確定性。 打擊：對(duì)組織造成創(chuàng)傷和瓦解的無法預(yù)知的事件。 危機(jī)：預(yù)示要造成對(duì)組織及其利益相關(guān)者、聲譽(yù)有重大損害或損失的重大事件。 災(zāi)難：對(duì)組織或供應(yīng)鏈賴以生存的基礎(chǔ)設(shè)施造成重大損害，從而使其運(yùn)營(yíng)嚴(yán)重中斷的重大自然或人為事件。 公司風(fēng)險(xiǎn)偏好：是指從戰(zhàn)略層級(jí)上判斷得出的合理風(fēng)險(xiǎn)總量。 授權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)偏好：是指同意的公司風(fēng)險(xiǎn)偏好（就組織不同組成部分的風(fēng)險(xiǎn)水平達(dá)成一致），它

2、沿著組織結(jié)構(gòu)一級(jí)一級(jí)傳導(dǎo)下去。 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)偏好 ：項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)偏好也落在組織日常政策和決策范圍之外。1.關(guān)鍵的損失類型損失 影響 減輕措施示例 財(cái)務(wù)的（如事件造成匯率損失、利潤(rùn)損失、成本增加、資產(chǎn)損失） 財(cái)務(wù)損失 利潤(rùn)率下降 生存能力下降 投資損失 保險(xiǎn) 財(cái)務(wù)控制 財(cái)務(wù)管理 安全措施 信譽(yù)的（如源于違法的或不道德的貿(mào)易、雇傭以及環(huán)境實(shí)踐、質(zhì)量或交付故障等有關(guān)的） 吸引高素質(zhì)員工和供應(yīng)商的能力下降 失去投資者的支持 失去商譽(yù)和影響力 商標(biāo)權(quán)益的貶值 加強(qiáng)監(jiān)督 積極主動(dòng)的問題管理 危機(jī)管理計(jì)劃 道德和質(zhì)量政策和政策監(jiān)督與檢查 供應(yīng)商監(jiān)督和管理 環(huán)境的（如自然力量造成的供應(yīng)中斷。資源稀缺性惡化、資源價(jià)格

3、攀升、“污染者支付”的罰款和環(huán)境恢復(fù)的成本） 聲譽(yù)損失 環(huán)境惡化 “污染者支付”的罰款 調(diào)整的成本 壓力集團(tuán)的抵制 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及其影響的分析和監(jiān)督 環(huán)境政策和控制 健康與安全的（如醫(yī)療福利成本、生產(chǎn)損失、更高的保險(xiǎn)費(fèi)、訴訟、賠償和人員流動(dòng)率） 生產(chǎn)率下降 成本（如維修、處罰、賠償、更高的保險(xiǎn)費(fèi)） 信譽(yù)和員工關(guān)系受損 健康與安全政策和規(guī)定 ；溝通、培訓(xùn) ；風(fēng)險(xiǎn)循環(huán) ；安全文化；防護(hù)設(shè)備 ；保險(xiǎn) 機(jī)會(huì)喪失（如風(fēng)險(xiǎn)厭惡或成本中心導(dǎo)致投資小和創(chuàng)新少，非協(xié)同的關(guān)系） 投資回報(bào)損失 改進(jìn)或協(xié)同機(jī)會(huì)喪失 想法、供應(yīng)和收入等的來源少了 支持企業(yè)家 提高授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)偏好 創(chuàng)建可接受風(fēng)險(xiǎn)的文化 3. 風(fēng)險(xiǎn)管理的益處避免

4、風(fēng)險(xiǎn)事件、打擊和危機(jī)等因素引起的成本或?qū)⑦@些因素最小化。避免沒有成功實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)減輕措施所引起的成本或?qū)⑵渥钚』?。避免生產(chǎn)和收入流的中斷。通過減輕供應(yīng)鏈的脆弱性，保障供應(yīng)安全保護(hù)市場(chǎng)份額。提高企業(yè)和供應(yīng)鏈彈性。保護(hù)組織關(guān)鍵人力資源。使組織吸引并挽留高素質(zhì)的員工、供應(yīng)商和風(fēng)險(xiǎn)伙伴。 幫助管理層客觀地判斷哪些風(fēng)險(xiǎn)值得應(yīng)對(duì)以及哪些應(yīng)該加以規(guī)避。提高制訂戰(zhàn)略、政策和決策的水平。促進(jìn)組織和供應(yīng)鏈的合作。提高利益相關(guān)者的信心和滿意度。 4. 風(fēng)險(xiǎn)的主要類別戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)生于組織的愿景和方向，以及組織在某一行業(yè)、市場(chǎng)和/或地理區(qū)域的定位。 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)生于組織追求戰(zhàn)略時(shí)所依靠的職能的、運(yùn)營(yíng)的和行政的程序。它們主要

5、與組織的生產(chǎn)或服務(wù)交付運(yùn)營(yíng)有關(guān)。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：從內(nèi)部來說，產(chǎn)生于企業(yè)財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)；從外部來說，產(chǎn)生于與其他組織的財(cái)務(wù)交易。 合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)生于確保遵守法律、法規(guī)和政策框架的需要；以及組織或其供應(yīng)鏈的不合規(guī)或不合法活動(dòng)曝光引起的可能損失，包括信譽(yù)的、運(yùn)營(yíng)的和財(cái)務(wù)的處罰。 5. 其他一些風(fēng)險(xiǎn)類別市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) ：屬于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)生于外部供應(yīng)市場(chǎng)中的因素或變化。 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) ：由于技術(shù)活力和技術(shù)陳舊、系統(tǒng)或設(shè)備故障、數(shù)據(jù)訛誤或偷竊、新技術(shù)“初期困難”、系統(tǒng)的不兼容性（例如，當(dāng)買方與供應(yīng)商系統(tǒng)需要整合的時(shí)候）等引起的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。 供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn) ：既是戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)，又是運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)生的原因包括：供應(yīng)市場(chǎng)不穩(wěn)定性和資源稀

6、缺性、供應(yīng)商故障、供應(yīng)鏈破壞、供應(yīng)鏈和物流的長(zhǎng)度和復(fù)雜性，等等。 信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn) ：分為財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和/或合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)兩大類，產(chǎn)生的原因包括：組織或其供應(yīng)鏈所做出的不道德的、沒有社會(huì)責(zé)任感的或破壞環(huán)境的活動(dòng)。 6. 一些關(guān)鍵的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域危險(xiǎn)（例如）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商故障、供應(yīng)鏈欠佳、供應(yīng)或客戶市場(chǎng)條件變化財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)缺乏流動(dòng)性，財(cái)務(wù)成本增加，投資風(fēng)險(xiǎn)，匯率損失，信用管理不到位，欺詐方向性風(fēng)險(xiǎn)或競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)者的舉措或反擊；不適當(dāng)戰(zhàn)略引起的失??；核心能力的喪失；品牌的損失發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)兼并或收購(gòu)：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、文化和系統(tǒng)不兼容戰(zhàn)略外包：成本、不兼容、信譽(yù)損失、員工抵觸國(guó)際化風(fēng)險(xiǎn)匯率損失；文化和法律差異；市場(chǎng)不熟悉；市

7、場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)準(zhǔn)入受限；運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)加大一般運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的例子一般運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域 風(fēng)險(xiǎn)減輕措施的例子 成本結(jié)構(gòu)不合理，法降低成本基數(shù) 成本分析和重組 ；分包或外包 產(chǎn)品和服務(wù)需求不足（或過量） 提高需求預(yù)測(cè)和管理水平；改善客戶關(guān)系 ；調(diào)整市場(chǎng)營(yíng)銷組合 供應(yīng)商或外包提供者破產(chǎn) 加強(qiáng)供應(yīng)商的選擇、評(píng)估、監(jiān)督、績(jī)效管理 供應(yīng)中斷 多供應(yīng)源或后備供應(yīng)源 ；靈活的和適應(yīng)性強(qiáng)的供應(yīng)鏈管理 生產(chǎn)中斷（例如工業(yè)罷工、設(shè)備故障引起） 預(yù)防性的和應(yīng)急的規(guī)劃 ；保險(xiǎn) 健康、安全和福利問題 健康與安全政策、慣例、設(shè)備、培訓(xùn)、保險(xiǎn) 無效的系統(tǒng)、流程和管理 過程審計(jì)、基準(zhǔn)計(jì)劃、企業(yè)流程再造（BPR）或持續(xù)改進(jìn)（kaizen） 7. 內(nèi)部

8、風(fēng)險(xiǎn)的例子：人員個(gè)性因素。文化價(jià)值觀和行為準(zhǔn)則。團(tuán)組動(dòng)力學(xué)。人的差錯(cuò)和不成熟。企業(yè)管理。惡意的活動(dòng)。技術(shù)、設(shè)備或系統(tǒng)崩潰。安全風(fēng)險(xiǎn)。缺乏內(nèi)部控制。工作場(chǎng)所危險(xiǎn)。雇員關(guān)系欠佳。關(guān)鍵人才和知識(shí)的流失。 8、外部環(huán)境：它既是威脅，也是機(jī)會(huì)。它是組織所需資源的供應(yīng)源。它包含了對(duì)組織活動(dòng)試圖施加影響或有權(quán)施加影響的利益相關(guān)者。 模型框架因素 示例 社會(huì)文化因素（S） （變化是如何影響客戶、供應(yīng)商或其他利益相關(guān)者的需求或期望的？ 影響貨物和服務(wù)需求，勞工需求和人口統(tǒng)計(jì)因素 、消費(fèi)主義和消費(fèi)力量 、教育和職業(yè)技能基礎(chǔ)、價(jià)值觀 、工作態(tài)度、就業(yè)公平和員工關(guān)系 、文化差異 、性別角色 技術(shù)因素（T） （是否存在

9、發(fā)展機(jī)會(huì)、或過時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)？） 信息與通信技術(shù)的發(fā)展改變了產(chǎn)品和商業(yè)過程 自動(dòng)化和ICT促進(jìn)勞動(dòng)力合理化或裁員 自動(dòng)化和ICT改變了工作崗位和組織，用工需求 經(jīng)濟(jì)因素（E） 哪些因素會(huì)引起供應(yīng)問題、合規(guī)性問題、市場(chǎng)壓力和信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)？） 經(jīng)濟(jì)力量和行業(yè)或市場(chǎng)穩(wěn)定性 、通貨膨脹率、利率和稅收 、在國(guó)際供應(yīng)市場(chǎng)，匯率、比較工資和稅收、人才流動(dòng)和資本移動(dòng)的自由、貿(mào)易協(xié)定等 環(huán)境因素（或生態(tài)因素）（E） （變化是如何影響產(chǎn)品需求和/或輸入供應(yīng)及成本的？） 對(duì)環(huán)保產(chǎn)品的消費(fèi)需求和公眾對(duì)環(huán)保制造過程的需求 、環(huán)境方面的法規(guī)，如污染、碳排放和廢棄物管理 、新出現(xiàn)的或當(dāng)?shù)貞?yīng)優(yōu)先考慮的綠色生態(tài)問題 、自然資源和商品的可

10、利用性、稀缺性和價(jià)格 政治因素（P） （政策或政策變化的可能含義是什么？） 政府政策 、雇員、供應(yīng)商和地方發(fā)展所能利用的資助和補(bǔ)貼 、在運(yùn)營(yíng)地或供應(yīng)和勞工市場(chǎng)的政治風(fēng)險(xiǎn) 法律因素（L） （組織為了做到合規(guī)，需要如何適應(yīng)政策和慣例呢？） 在很多方面存在法律和法規(guī)問題。如用工權(quán)利和義務(wù)，工作場(chǎng)所健康和安全、平等就義權(quán)利、工作時(shí)間、最低工資、環(huán)境保護(hù)、消費(fèi)者權(quán)利和條款、數(shù)據(jù)保護(hù)和政府采購(gòu)程序 道德因素（E） （哪些問題會(huì)造成市場(chǎng)壓力或信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)？） 對(duì)采購(gòu)或生產(chǎn)環(huán)節(jié)符合道德要求的貨物和服務(wù)的消費(fèi)需求 、消費(fèi)者和供應(yīng)商、專業(yè)團(tuán)體、工會(huì)和壓力集團(tuán)等出版和道德準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn) 供應(yīng)鏈上不道德行為的曝光或關(guān)聯(lián)所產(chǎn)生

11、的道德或信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn) 、組織的“雇主口碑” 8、衰退風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施行動(dòng) 工具和技術(shù) 戰(zhàn)略的 更新供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 ；理解主流供應(yīng)市場(chǎng)中的變化 與關(guān)鍵供應(yīng)商溝通 風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃 五種力量（競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境）、STEEPLE分析 共同需求規(guī)劃、共同降低成本、財(cái)務(wù)分析 戰(zhàn)術(shù)的 支持供應(yīng)商的現(xiàn)金流 按時(shí)支付、盡早付款折扣、在線折扣談判 確保質(zhì)量不會(huì)降低 加強(qiáng)對(duì)交付貨物的檢驗(yàn) ；與供應(yīng)商討論質(zhì)量問題 ；考慮QA現(xiàn)場(chǎng)訪問來驗(yàn)證供應(yīng)商適當(dāng)類別的最優(yōu)價(jià)格 例如利用電子拍賣、杠桿談判 管理價(jià)格波動(dòng) 在上升中的市場(chǎng)，用固定價(jià)交易來保證低價(jià) ；利用升級(jí)和降級(jí)條款 2.宏觀經(jīng)濟(jì)危機(jī)的檢查 P30-P31 降低風(fēng)險(xiǎn)偏好，

12、關(guān)注重點(diǎn)從長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)和供應(yīng)鏈生存。 為了避免供應(yīng)中斷，確保風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的及時(shí)更新，作為品類戰(zhàn)略的基礎(chǔ)，這就要求我們要全面、詳細(xì)地了解關(guān)鍵的供應(yīng)市場(chǎng) 受衰退影響的利益相關(guān)者的道德的、責(zé)任的和有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的問題，需要追求效率、互相支持和關(guān)系建設(shè)等來促進(jìn)整個(gè)供應(yīng)鏈的恢復(fù) 非常需要監(jiān)督供應(yīng)商財(cái)務(wù)生存能力、保護(hù)供應(yīng)連續(xù)性，輔助以強(qiáng)大不間斷的供應(yīng)商關(guān)系管理，不太重視單一或雙重供應(yīng)源采購(gòu)安排和供應(yīng)商失敗應(yīng)急計(jì)劃。 由于規(guī)模削減和外包、發(fā)展預(yù)算縮減等因素的影響，有失去組織核心競(jìng)爭(zhēng)能力的風(fēng)險(xiǎn) 迫于財(cái)務(wù)壓力，增加了欺詐的風(fēng)險(xiǎn) 需要對(duì)更廣泛的利益相關(guān)者的需求放主要利益相關(guān)者的當(dāng)下利益進(jìn)行平衡，并需要經(jīng)濟(jì)上的

13、生存 談判和雇員關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)，如裁員、工資凍結(jié)、重組、恢復(fù)計(jì)劃等 經(jīng)濟(jì)衰退帶來的潛在機(jī)會(huì) 3.五力模型 第二章 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 桑德斯的全面環(huán)境因素模型一、論述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)涵1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是要識(shí)別出所有可能導(dǎo)致某一活動(dòng)出岔子的事件。2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)潛在的已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)事件的概率和嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)估。即“它發(fā)生的可能性有多大，造成多壞的結(jié)果”。3、公式：風(fēng)險(xiǎn)=可能性（概率）*影響（負(fù)面的后果） 風(fēng)險(xiǎn)可能性（Risk likelihood）是指在假定風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)管理做法的情況下發(fā)生的概率。 風(fēng)險(xiǎn)影響（Risk impact）是給組織造成的可能損失或成本，或者對(duì)組織完成其目標(biāo)的能力可能的影響水平。 二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

14、的處理 高概率事件不太可能找到將事件發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)最小化的方法。我們要調(diào)動(dòng)資源來使它們?cè)斐傻挠绊懽钚』?；低概率事件不值得我們投入資源。但如果它們的影響很大，那么我們還需要制訂應(yīng)急和恢復(fù)計(jì)劃，這樣組織就可以在事件發(fā)生的時(shí)侯有效地進(jìn)行響應(yīng)。發(fā)生可能性很低卻會(huì)造成災(zāi)難性后果的事件要特別注意。三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估柵格三、脆弱性評(píng)估內(nèi)涵脆弱性評(píng)估的定義： 是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的一種形式，專門用來識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)狀況中的薄弱環(huán)節(jié)。脆弱性評(píng)估是一個(gè)過程，常是針對(duì)IT系統(tǒng)、能源和水供應(yīng)系統(tǒng)、運(yùn)輸和物流系統(tǒng)及通信系統(tǒng)而開展的。2.脆弱性評(píng)估包含四個(gè)階段： 列舉某一系統(tǒng)中的資源（資產(chǎn)和能力），并對(duì)其進(jìn)行分類 給這些資源賦一個(gè)量化的數(shù)值、分?jǐn)?shù)或等

15、級(jí)順序 識(shí)別每種資源的脆弱性或潛在威脅 對(duì)于最有價(jià)值的資源，為減輕或消除最嚴(yán)重的脆弱性進(jìn)行計(jì)劃安排。 四、一線管理（直線經(jīng)理和團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)人在部門內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、通知和管理職責(zé)：）1、制定和/或?qū)嵤┙M織已制定的風(fēng)險(xiǎn)政策和程序。2、落實(shí)遵守風(fēng)險(xiǎn)減輕的規(guī)章和計(jì)劃。3、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)文化。4、確保目擊者按有關(guān)政策和規(guī)定的要求報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)事件。5、從員工、其他利益相關(guān)者和更廣泛的環(huán)境中收集有關(guān)危險(xiǎn)、脆弱性和風(fēng)險(xiǎn)的信息。 五.采購(gòu)和供應(yīng)職能在減輕整個(gè)組織的潛在損失方面可以發(fā)揮特定的作用，途徑有以下幾個(gè)：1、監(jiān)督、識(shí)別和評(píng)保估供應(yīng)鏈、供應(yīng)商和供應(yīng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（通過持續(xù)的采購(gòu)研究）。2、開展供應(yīng)商資格預(yù)審和評(píng)估，將供應(yīng)商風(fēng)

16、險(xiǎn)降至最低。3、簽訂合同，利用合同條款將商務(wù)和供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)降至最低。 4、以一種財(cái)務(wù)、項(xiàng)目、運(yùn)營(yíng)和信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)降至最低的方式，管理合同、供應(yīng)商和供應(yīng)商績(jī)效，尤其是在關(guān)于高風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)戰(zhàn)略方面。5、為戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供信息和專長(zhǎng)。6、為跨職能項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)提供信息和專長(zhǎng)，以識(shí)別項(xiàng)目的采購(gòu)、供應(yīng)鏈關(guān)系和供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。7、管理組織外部開支的商務(wù)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。8、管理采購(gòu)合同和其他供應(yīng)結(jié)構(gòu)及關(guān)系中內(nèi)在的風(fēng)險(xiǎn)。 六、采購(gòu)的五個(gè)合適：合適的（可接受的）風(fēng)險(xiǎn)水平、在合適的時(shí)間、以合適的數(shù)量、合適的價(jià)格、合適的質(zhì)量交付到合適的地點(diǎn)。 第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理一、風(fēng)險(xiǎn)管理過程：組織通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)、理解和控制，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理。通過這一過

17、程，他們與利益相關(guān)者溝通，征求利益相關(guān)者的意見，并且對(duì)風(fēng)險(xiǎn)及改變風(fēng)險(xiǎn)的控制措施進(jìn)行監(jiān)督和檢查。1、風(fēng)險(xiǎn)管理包含三個(gè)關(guān)鍵要素：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)減輕。2.風(fēng)險(xiǎn)管理周期：“風(fēng)險(xiǎn)周期”表示風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和管理過程是連續(xù)的，可以描繪為一個(gè)周期。二、風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略（“我們能做什么”總結(jié)為四個(gè)T）1、容忍（或接受）風(fēng)險(xiǎn)：如果評(píng)估后風(fēng)險(xiǎn)的可能性或影響可以忽略不計(jì)（或者沒有可行的方法來降低風(fēng)險(xiǎn)），那么當(dāng)下就不需要或者沒有理由（根據(jù)成本收益分析和商業(yè)論證）采取進(jìn)一步的措施。僅是確認(rèn)并登記風(fēng)險(xiǎn)，或者如果風(fēng)險(xiǎn)的可能性或影響升級(jí)到預(yù)先確定的可接受暴露閾值，則將其標(biāo)示出來以便進(jìn)行監(jiān)督和定期的重新評(píng)估。如對(duì)資源需求有競(jìng)爭(zhēng)性

18、，那么對(duì)于低水平的風(fēng)險(xiǎn)，忍受是合適的應(yīng)對(duì)措施。 2、轉(zhuǎn)移（或分散）風(fēng)險(xiǎn)：通過購(gòu)買保險(xiǎn)，或者選擇雙或多供應(yīng)源搜尋；或者利用合同條款，確保風(fēng)險(xiǎn)事件成本由供應(yīng)鏈伙伴承擔(dān)或分擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移減少了組織的風(fēng)險(xiǎn)暴露，但是付出了保險(xiǎn)成本、可能的規(guī)模經(jīng)濟(jì)損失（由于分解），以及可能對(duì)供應(yīng)鏈關(guān)系造成的損害。3、終結(jié)（或避免）風(fēng)險(xiǎn)：如果與某一具體項(xiàng)目或決策有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)太大，并且不可能減輕，組織則可以考慮不投資或不參與到這項(xiàng)活動(dòng)或機(jī)會(huì)中。終結(jié)風(fēng)險(xiǎn)使組織避免不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，但該方法不總是可行的，且有可能喪失機(jī)會(huì)和組合的協(xié)同效應(yīng)。 4、處理（減輕、最小化或控制）風(fēng)險(xiǎn)：采取積極的步驟對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，將風(fēng)險(xiǎn)可能性或潛在影響減少或最

19、小化，或者同時(shí)將二者減少或最小化。關(guān)于供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，包括如下一些措施：供應(yīng)商監(jiān)控和績(jī)效管理、行為準(zhǔn)則、供應(yīng)商認(rèn)證或資格預(yù)審、關(guān)鍵事件或偏差的報(bào)告和分析、應(yīng)急和恢復(fù)計(jì)劃等。目的是將殘余風(fēng)險(xiǎn)降到可接受的水平，盡管它也會(huì)產(chǎn)生減輕措施成本，而且會(huì)產(chǎn)生次級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（由風(fēng)險(xiǎn)減輕措施引起的）。 三、風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略過程圖四、處理風(fēng)險(xiǎn)的方法：處理或減輕風(fēng)險(xiǎn)常常從控制運(yùn)用的角度加以說明：1、預(yù)防性控制：目的是限定負(fù)面結(jié)果發(fā)生的概率。2、指導(dǎo)性控制：目的是確保達(dá)到預(yù)期的結(jié)果。3、探測(cè)性控制：目的是確定何時(shí)發(fā)生了沒預(yù)料到的風(fēng)險(xiǎn)事件。通常是監(jiān)督、項(xiàng)目評(píng)審、審計(jì)或匯報(bào)流程的組成部分。4、糾正性控制：目的是一旦發(fā)生沒預(yù)料到的結(jié)果，就著手

20、減輕其后果。五、.處理風(fēng)險(xiǎn)的步驟 ：1、分配風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任 ；2、識(shí)別減輕風(fēng)險(xiǎn)所需的資源 3、制訂行動(dòng)計(jì)劃（包括資源預(yù)算和時(shí)間范圍）4、獲得管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)減輕計(jì)劃的批準(zhǔn)5、獲得利益相關(guān)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)減輕計(jì)劃的認(rèn)可 6、實(shí)施經(jīng)過審批的風(fēng)險(xiǎn)減輕計(jì)劃 7、列出對(duì)于持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)匯報(bào)要求。 六、一個(gè)典型的IA項(xiàng)目的步驟系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 ：識(shí)別要保護(hù)的信息資產(chǎn)、脆弱性和各種威脅；已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的概率和影響分析。 制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 ：提出應(yīng)對(duì)措施來應(yīng)對(duì)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的協(xié)議、實(shí)施、測(cè)試和評(píng)估 ：常常借助于系統(tǒng)審計(jì)來完成。要連續(xù)地收集和檢查績(jī)效數(shù)據(jù)，這樣可以根據(jù)績(jī)效缺口或新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，按需要持續(xù)地修訂風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

21、。 六. ISO31000：由國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的用于實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的一組標(biāo)準(zhǔn)。1）、風(fēng)險(xiǎn)管理原則是有效風(fēng)險(xiǎn)管理所需的“基本特征”。1、風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)造并保護(hù)價(jià)值。2、風(fēng)險(xiǎn)管理是組織流程不可分割的一個(gè)組成部分。3、風(fēng)險(xiǎn)管理是決策的組成部分。4、風(fēng)險(xiǎn)管理明確地解決不確定性問題。5、風(fēng)險(xiǎn)管理是系統(tǒng)的、結(jié)構(gòu)化的和及時(shí)的。6、風(fēng)險(xiǎn)管理建立在最好的可利用信息的基礎(chǔ)之上。7、因具體情況而異，要適應(yīng)組織環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)狀況和利益相關(guān)者。8、考慮人和文化因素。包括人們的技能、能力、知覺、動(dòng)機(jī)和意識(shí)。9、風(fēng)險(xiǎn)管理是透明和包容的：認(rèn)識(shí)到在建立環(huán)境和決定風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)需要邀請(qǐng)內(nèi)、外部利益相關(guān)者參與。10、風(fēng)險(xiǎn)管理是動(dòng)態(tài)的、重復(fù)的并

22、對(duì)變化有所響應(yīng)的：不是一次性的活動(dòng)，而是持續(xù)的、動(dòng)態(tài)的、重復(fù)的過程。11、風(fēng)險(xiǎn)管理促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)和提高：不斷提高迅速恢復(fù)的能力，最大限度的利用機(jī)會(huì)。15. ISO31000原則總結(jié)16保持一個(gè)有效的SMS安全管理政策；目標(biāo)和指標(biāo)；以及計(jì)劃；安全管理結(jié)構(gòu)；安全管理能力；安全計(jì)劃：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；制定控制措施；法律和法規(guī)要求；文件、數(shù)據(jù)和信息系統(tǒng)與控制；運(yùn)營(yíng)控制措施；應(yīng)急計(jì)劃和程序；安全響應(yīng)程序；監(jiān)督和測(cè)量安全績(jī)效；審計(jì)并評(píng)估SMS，尋求持續(xù)改進(jìn)。 2）. 戰(zhàn)略性的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃框架第一部分：介紹和目的；第二部分：目標(biāo)、原則和實(shí)施；第三部分：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；第四部分：風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估第五部分：風(fēng)險(xiǎn)處理；第六部分：

23、風(fēng)險(xiǎn)檢查與匯報(bào) 2）標(biāo)準(zhǔn)提供的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理過程 ：1）、建立環(huán)境 2）、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 3）、風(fēng)險(xiǎn)處理 4）、監(jiān)督檢查 5）、溝通與征求意見3）、標(biāo)準(zhǔn)提高風(fēng)險(xiǎn)管理的五個(gè)特征：1）、持續(xù)改進(jìn) 2）、風(fēng)險(xiǎn)的問責(zé) 3）、風(fēng)險(xiǎn)管理 4）、持續(xù)溝通 5）、治理結(jié)構(gòu)一體化17、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的職責(zé)對(duì)于那些涉及整個(gè)組織，或者風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度超過指定閾值的問題和活動(dòng)，考慮相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理政策。評(píng)審并同意組織中的風(fēng)險(xiǎn)管理過程，包括風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)培訓(xùn)。對(duì)于新出現(xiàn)的戰(zhàn)略和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，向董事會(huì)報(bào)告；對(duì)于較低水平（“焦點(diǎn)”）的風(fēng)險(xiǎn)，向有關(guān)職能的直線經(jīng)理匯報(bào)。檢查并更新風(fēng)險(xiǎn)登記簿，并且在某一給定的時(shí)點(diǎn)對(duì)組織面臨的所有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行回顧。支持風(fēng)險(xiǎn)管

24、理，確保在組織范圍內(nèi)共享最佳實(shí)踐。18、創(chuàng)建希望的風(fēng)險(xiǎn)文化高級(jí)管理層、領(lǐng)導(dǎo)人和有影響的人對(duì)新價(jià)值觀的一致表述和模式化。在討論新思想和行為的必要性時(shí)與員工溝通、對(duì)其教育和并讓其參與，從而改變潛在的價(jià)值觀和信仰。將想要的態(tài)度和行為植入政策、程序、規(guī)定、系統(tǒng)、員工溝通、管理風(fēng)格之中。利用人力資源管理機(jī)制來強(qiáng)化變革。19、讓供應(yīng)商參與 完全參與 ：在供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)的所有接觸點(diǎn)，鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。 跨職能合作 ：開發(fā)一個(gè)整合的、以過程為中心的方法，用以跨內(nèi)、外部?jī)r(jià)值鏈的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理。 供應(yīng)鏈的協(xié)作與貢獻(xiàn)：收集有關(guān)供應(yīng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素的信息收集供應(yīng)商關(guān)于買方系統(tǒng)和流程所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)因素的反饋通過談妥的協(xié)議、規(guī)格和合同條

25、款，合作努力將風(fēng)險(xiǎn)最小化供應(yīng)商早期參與新產(chǎn)品和服務(wù)開發(fā)保護(hù)、激勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì)供應(yīng)商分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意愿促進(jìn)供應(yīng)鏈的信息流通對(duì)供應(yīng)商在質(zhì)量、道德和公司責(zé)任問題上的合規(guī)和勤奮進(jìn)行保護(hù)、激勵(lì)和管理。 第四章 欺詐和貪污風(fēng)險(xiǎn)論述欺詐的內(nèi)涵：欺詐含義：一種蓄意欺騙的行為，目的是獲得一些利益。2、發(fā)生發(fā)生的主要原因 ：1）非法獲利 2）心理滿足（宣泄） 3、機(jī)會(huì)使然3、判斷欺詐的四個(gè)先決條件犯罪者必須有一個(gè)動(dòng)機(jī)，即他之所以需要資金或者感到有權(quán)詐取組織理由。必須具有值得偷竊的資產(chǎn)。必須有機(jī)會(huì)來挪移資產(chǎn)，并從中獲益。在內(nèi)部控制或欺詐風(fēng)險(xiǎn)管理中一定存在不足。二、欺詐的不同類別和預(yù)防措施1、類別：網(wǎng)絡(luò)欺詐、 欺詐、被用于欺詐

26、、盜用公司身份、小的欺詐、競(jìng)爭(zhēng)者欺詐2、欺詐兩種主要類型及預(yù)防措施1）挪用組織現(xiàn)金或資產(chǎn)。 表現(xiàn)：偷竊現(xiàn)金或庫(kù)存；工資總支出欺詐；采購(gòu)欺詐；濫用資產(chǎn)；與客戶串通來欺騙企業(yè)；與供應(yīng)商串通來欺騙企業(yè)2）故意虛假陳述企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況，以誤導(dǎo)股東、稅務(wù)部門或司法當(dāng)局。 表現(xiàn)：過分夸大利潤(rùn)；低估利潤(rùn)（為了避免納稅；故意虛假陳述以便拿到合同2、預(yù)防措施：通過制定嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼吆蛯?duì)政策進(jìn)行廣泛地宣貫，使所有人清楚欺詐的定義和后果。建立應(yīng)對(duì)欺詐的管理流程，包括管理證據(jù)的方式。盡可能減少零余現(xiàn)金報(bào)銷，鼓勵(lì)使用受到良好控制和管理的公司信用卡或采購(gòu)卡。應(yīng)用開支分析技術(shù)，以便達(dá)到清晰的可視性，跟蹤并監(jiān)督開支情況。三、論述內(nèi)

27、部控制內(nèi)涵1、內(nèi)部控制：在采購(gòu)和供應(yīng)鏈管理領(lǐng)域，負(fù)責(zé)擬定和管理商業(yè)合同與關(guān)系的個(gè)人，對(duì)欺詐風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施偵查和預(yù)防措施。2、內(nèi)部控制的必要性（為何要進(jìn)行內(nèi)部控制？）：這是因?yàn)樨?fù)責(zé)擬定和管理商業(yè)合同與關(guān)系的個(gè)人：在“管理”崗位上工作，負(fù)責(zé)保管屬于企業(yè)股東的資金和資產(chǎn)。可能控制著非常大量的組織資金。有許多機(jī)會(huì)為了個(gè)人收益進(jìn)行資金欺詐或?yàn)E用系統(tǒng)、權(quán)力或信息。在企業(yè)內(nèi)擔(dān)任受信任的職位。在其與供應(yīng)鏈伙伴和其他利益相關(guān)者打交道的過程中，對(duì)組織的立場(chǎng)、可靠性和信譽(yù)負(fù)責(zé)。四、在預(yù)防欺詐和貪污方面，如何健全采購(gòu)治理機(jī)制？采購(gòu)活動(dòng)道德行為準(zhǔn)則的建立 2、采購(gòu)費(fèi)用的預(yù)算、控制與監(jiān)督；3、控制采購(gòu)人員的權(quán)力 4、采購(gòu)職責(zé)的

28、分離 5、使用電子采購(gòu)工具,減少現(xiàn)金交易。2.健全采購(gòu)治理機(jī)制 一個(gè)旨在支持商業(yè)目標(biāo)并管理已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的強(qiáng)大內(nèi)部控制環(huán)境 采購(gòu)活動(dòng)道德行為準(zhǔn)則的建立與應(yīng)用 跨組織采購(gòu)費(fèi)用的有效預(yù)算、控制和監(jiān)督 清晰界定的采購(gòu)角色、職責(zé)、責(zé)任、匯報(bào)結(jié)構(gòu) 對(duì)單個(gè)采購(gòu)人員的權(quán)力大小進(jìn)行控制 對(duì)請(qǐng)購(gòu)、采購(gòu)和支付等的批準(zhǔn)和授權(quán)有清晰的要求 嚴(yán)格檢查采購(gòu)卡結(jié)算單、發(fā)票和其他采購(gòu)證據(jù)、交付和支付 要求保持清晰的審計(jì)蹤跡或“紙質(zhì)蹤跡”，以更能夠追溯采購(gòu)決策 采購(gòu)職責(zé)的分享或劃分 項(xiàng)目采購(gòu)員的輪崗，以避免某個(gè)特定的采購(gòu)員與某個(gè)特定的供應(yīng)商變得太過“親密” 強(qiáng)制使用假期補(bǔ)助 對(duì)首選供應(yīng)商清單和單供應(yīng)源搜尋交易實(shí)施控制，確保它們

29、符合組織的最佳利益 使用電子采購(gòu)工具，將現(xiàn)金交易最小化，將可能欺騙性地干預(yù)程序的人員減至最少，自動(dòng)地顯示差異的數(shù)據(jù) 利用物理安全措施來保護(hù)資產(chǎn)、現(xiàn)金和數(shù)據(jù) 對(duì)負(fù)責(zé)的人員進(jìn)行有效的審查、選拔、監(jiān)督和發(fā)展 使用標(biāo)準(zhǔn)合同條款和條件 對(duì)采購(gòu)流程，決策和控制進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，包括會(huì)計(jì)檢查和對(duì)帳，以及定期的采購(gòu)審計(jì) 鼓勵(lì)供應(yīng)商和雇員報(bào)告違反道德的事件，不要害怕報(bào)復(fù) 建立一個(gè)道德論壇或委員會(huì)，討論工作過程中產(chǎn)生的利益沖突和道德問題 第五章運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)一、論述質(zhì)量成本概念及組成內(nèi)容1、質(zhì)量成本的定義 ：確保和保證質(zhì)量的成本，以及未達(dá)到質(zhì)量而產(chǎn)生的損失。2、質(zhì)量成本的構(gòu)成：1）鑒定與預(yù)防成本：減少低質(zhì)量產(chǎn)品進(jìn)入生產(chǎn)過程

30、的成本（預(yù)防性風(fēng)險(xiǎn)管理成本） 鑒定成本：保證物料和產(chǎn)品有合適質(zhì)量而檢驗(yàn)的成本（質(zhì)量審計(jì)）預(yù)防成本：用于預(yù)防和減少生產(chǎn)中所產(chǎn)生的次品和故障（質(zhì)量認(rèn)證） 質(zhì)量損失成本：減少低質(zhì)量產(chǎn)品進(jìn)入生產(chǎn)過程的成本（風(fēng)險(xiǎn)事件成本）A、內(nèi)部損失成本（至少看三點(diǎn)） 生產(chǎn)或檢驗(yàn)過程中發(fā)現(xiàn)的缺陷產(chǎn)品的損失或返工 無法修理、使用或出售的缺陷產(chǎn)品的廢棄 已返工或修理的產(chǎn)品的再次檢驗(yàn) 產(chǎn)品以更低的售價(jià)“降級(jí)”出售，引起銷售收入的損失 由于追加存儲(chǔ)并重復(fù)工作，持有應(yīng)急存貨（以應(yīng)對(duì)廢棄品和延遲）所引發(fā)的浪費(fèi) 調(diào)查故障起因（故障分析）所需的各種活動(dòng)的時(shí)間和成本。B、外部損失成本（至少看三點(diǎn)） 為了收集和/或處理退回的產(chǎn)品所發(fā)生的“

31、逆向物流”成本 維修或更換有缺陷產(chǎn)品的成本或?qū)Σ贿m當(dāng)?shù)姆?wù)進(jìn)行重做的成本 客戶根據(jù)擔(dān)?；虮ＷC要求賠償?shù)某杀尽?處理投訴、處理退款等的管理成本。 喪失客戶忠誠(chéng)度和未來銷售額的成本。 客戶的不滿口碑對(duì)聲譽(yù)帶來的損害。二、質(zhì)量管理體系（QMS）旨在： 組織的客戶們相信該組織有能力提供滿足客戶需求與期望的產(chǎn)品與服務(wù)；通過改進(jìn)過程控制和減少浪費(fèi)，一貫地和有效地實(shí)現(xiàn)組織的質(zhì)量目標(biāo)；通過清晰的期望與過程要求，提高員工的能力、培訓(xùn)和道德水準(zhǔn)；一旦取得質(zhì)量效果，能夠繼續(xù)保持：堅(jiān)持學(xué)習(xí)與良好實(shí)踐，使之不會(huì)因?yàn)槿狈w檔、實(shí)施和一貫性而中斷。二、論述供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的來源及影響因素 1、供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的定義：與組織的供應(yīng)商無法供應(yīng)

32、或提供了質(zhì)量低劣產(chǎn)品相關(guān)聯(lián)的風(fēng)險(xiǎn) 2、供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的主要來源： 對(duì)供應(yīng)商評(píng)估、評(píng)價(jià)和選擇流程方面不完善。 買賣雙方在合同與績(jī)效管理方面的流程不完善。 未預(yù)料到的需求水平及環(huán)境因素導(dǎo)致的材料短缺或價(jià)格波動(dòng)。 沒有很好管理合同執(zhí)行問題。 天災(zāi)（自然災(zāi)害）或人禍。 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，例如工業(yè)罷工、財(cái)務(wù)不穩(wěn)定性。 大宗商品風(fēng)險(xiǎn)，例如政治動(dòng)亂對(duì)原油或天然氣價(jià)格造成的影響。 運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)，包括天氣、堵車或政治動(dòng)亂所引起的延遲、運(yùn)輸路線中斷。3、供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵影響因素：生產(chǎn)能力和財(cái)務(wù)穩(wěn)定性、交付前置期、供應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、在運(yùn)輸和儲(chǔ)存的安全措施識(shí)別供應(yīng)（來自供應(yīng)商）風(fēng)險(xiǎn)的途徑：依賴供應(yīng)商2、供應(yīng)商的財(cái)務(wù)狀況 3、交貨時(shí)間延長(zhǎng) 4

33、、質(zhì)量問題 5、市場(chǎng)的供求關(guān)系 6、交付績(jī)效 7、產(chǎn)能的極限四供應(yīng)鏈關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)原因：獨(dú)家供應(yīng)源搜尋（Sole sourcing）安排和單供應(yīng)源搜尋（single sourcing）安排；外包安排。長(zhǎng)期伙伴關(guān)系。供應(yīng)商分級(jí)。供應(yīng)商轉(zhuǎn)換或投機(jī)性采購(gòu)。五、供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)減輕措施：供應(yīng)商評(píng)估與選擇。供應(yīng)鏈管理。需求和庫(kù)存管理。物流管理。合同擬定與管理。保險(xiǎn)。 六、外包的正面和負(fù)面風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)勢(shì)/機(jī)會(huì) 劣勢(shì)/風(fēng)險(xiǎn) 支持組織的合理化和規(guī)模削減：減少人員配備、空間和設(shè)施成本 可能更高的服務(wù)、分包和管理成本：需要與內(nèi)部提供的成本進(jìn)行對(duì)比，考慮可能失去對(duì)成本的控制 允許組織將管理、人員和其他資源投資集中到組織核心業(yè)務(wù)和能力上

34、 難以確保服務(wù)的質(zhì)量和一致性以及企業(yè)社會(huì)責(zé)任：監(jiān)管困難且費(fèi)用大（特別是在海外） 可以借助承包方的專業(yè)知識(shí)、技術(shù)、以及資源，對(duì)于非核心活動(dòng)這樣可以比組織自行承擔(dān)增加更多的價(jià)值 有可能失去企業(yè)自己在服務(wù)領(lǐng)域中的專長(zhǎng)、知識(shí)、聯(lián)系、或者技術(shù)，而這些將來也許還會(huì)用到 由于承包商可能會(huì)服務(wù)許多客戶，從而獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)（并且抹平需求波動(dòng)） 可能對(duì)績(jī)效和風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵領(lǐng)域失去控制：過分依賴供應(yīng)商 可以施行競(jìng)爭(zhēng)性的績(jī)效激勵(lì)，而內(nèi)部服務(wù)提供者卻可能不思進(jìn)取 多出服務(wù)提供商這一層拉長(zhǎng)了與客戶或最終用戶之間的距離：這可能弱化與外部或內(nèi)部客戶之間的溝通和聯(lián)系，并且喪失市場(chǎng)知識(shí) 利用合作型的供應(yīng)關(guān)系，并且支持合作或伙伴關(guān)系帶來的

35、協(xié)同效應(yīng)（2+2=5） 可能被不兼容或績(jī)效不佳的合作關(guān)系所綁定：文化或倫理觀的不兼容，關(guān)系管理困難，承包商缺乏靈活性，利益沖突，自滿或不再以客戶為中心 對(duì)于需求和成本不確定或波動(dòng)的業(yè)務(wù)，成本變得確定了（即協(xié)商的合同價(jià)格）：共擔(dān)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 對(duì)機(jī)密數(shù)據(jù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)失去控制的風(fēng)險(xiǎn) 業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移或停止引發(fā)的道德和員工關(guān)系問題 如果外包失敗，可能會(huì)面臨內(nèi)部提供的風(fēng)險(xiǎn)、成本和困難 外包風(fēng)險(xiǎn)的管理：外包決策需要以清晰的目標(biāo)和可測(cè)量的收益為基礎(chǔ)，并進(jìn)行嚴(yán)密的成本收益分析。由于外包關(guān)系是一種長(zhǎng)期合作伙伴關(guān)系，因此需要嚴(yán)格選擇供應(yīng)商。嚴(yán)格的供應(yīng)商簽約過程，這樣風(fēng)險(xiǎn)、成本和責(zé)任得以公平地、清晰地分配，而且清晰地界定預(yù)期的服

36、務(wù)水平。清晰的和協(xié)商一致的服務(wù)水平、標(biāo)準(zhǔn)和關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)。對(duì)服務(wù)交付和質(zhì)量進(jìn)行連貫的和嚴(yán)格的監(jiān)督。持續(xù)的合同和供應(yīng)商管理，確保遵守合同、發(fā)展關(guān)系、建設(shè)性地解決爭(zhēng)端。合同評(píng)審，從合同執(zhí)行過程中汲取教訓(xùn)。 第六章 企業(yè)社會(huì)責(zé)任和可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)一、論述公司的信譽(yù)及其正面信譽(yù)的來源1、 公司信譽(yù)定義： 公司的客戶、投資者、員工及其利益相關(guān)者對(duì)公司的總體評(píng)價(jià)。2、 正面的信譽(yù)的關(guān)鍵來源（至少看四點(diǎn)） 獨(dú)特性 對(duì)組織及其產(chǎn)品的支持與信任。 在面對(duì)變化、危機(jī)和問題時(shí)表現(xiàn)出來的穩(wěn)定性和恢復(fù)彈性。 利益相關(guān)者口口相傳的正面的宣傳和公共關(guān)系。 在人力和供應(yīng)市場(chǎng)和金融市場(chǎng)上樹立正面的品牌。 在商業(yè)環(huán)境內(nèi)的關(guān)系影響力。

37、減輕上述所有領(lǐng)域產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。3、負(fù)面的信譽(yù)（信譽(yù)損害）風(fēng)險(xiǎn)來源： 損害對(duì)組織及其產(chǎn)品和品牌的支持與信任 產(chǎn)生負(fù)面的期望。 招致來自壓力集團(tuán)、監(jiān)管者和媒體的苛刻甚至是敵對(duì)的審查 損害組織與其關(guān)鍵利益相關(guān)者的關(guān)系。二、論述信譽(yù)和品牌風(fēng)險(xiǎn)管理1、信譽(yù)和品牌風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)外影響因素（來源）：1）財(cái)務(wù)不佳2公司管理危機(jī)3產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量 4）違反法律規(guī)定5）負(fù)面溝通管理不善 6）危機(jī)管理不善2、信譽(yù)和品牌風(fēng)險(xiǎn)管理措施 形成清晰的核心價(jià)值觀和原則。 確保公司社會(huì)責(zé)任和道德價(jià)值觀和政策在組織的宣傳與管理 對(duì)信譽(yù)和品牌進(jìn)行監(jiān)督與測(cè)量。 健全的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理系統(tǒng)。 健全的風(fēng)險(xiǎn)管理 踐。 制訂并定期更新危機(jī)管理計(jì)劃。 與

38、利益相關(guān)者積極溝通，理解他們對(duì)特定問題的期望、認(rèn)知和敏感度 在危機(jī)（重大的風(fēng)險(xiǎn)事件）開始發(fā)展的時(shí)候，與內(nèi)部的和外部的利益相關(guān)者迅速地、謹(jǐn)慎地和有效地進(jìn)行溝通。三、企業(yè)社會(huì)責(zé)任如何服務(wù)于公司利益（并控制公司的風(fēng)險(xiǎn)）呢？1、法律、規(guī)章和行為規(guī)范對(duì)組織規(guī)定了一定的社會(huì)責(zé)任。對(duì)于違犯這些法規(guī)的行為會(huì)進(jìn)行財(cái)務(wù)上的和運(yùn)營(yíng)上的懲罰。2、自愿措施（也許僅僅是預(yù)先達(dá)到法律與法規(guī)要求）可以提升企業(yè)形象，有利于品牌建設(shè)， 3、為了吸引、保持和激勵(lì)員工和供應(yīng)商提供高質(zhì)量的服務(wù)與承諾，可能有必要在就業(yè)和供應(yīng)商要求方面實(shí)施高于法律規(guī)定的公司政策，特別是在與其他雇主/供應(yīng)商競(jìng)爭(zhēng)時(shí)。4、消費(fèi)者對(duì)社會(huì)責(zé)任問題的認(rèn)識(shí)不斷提高，這

39、為企業(yè)社會(huì)責(zé)任（以及對(duì)不負(fù)責(zé)任企業(yè)的抵制）帶來了市場(chǎng)需求。 四、不道德行為的影響（1.為什么要負(fù)起社會(huì)責(zé)任？）1、不道德行為會(huì)導(dǎo)致與受到不善對(duì)待的利益相關(guān)者關(guān)系惡化，進(jìn)而導(dǎo)致與供應(yīng)商不良的客戶狀況、較差的供應(yīng)商積極性和表現(xiàn)，并且增加了沖突和爭(zhēng)端的風(fēng)險(xiǎn)。剝削、濫用和失望不可避免地會(huì)導(dǎo)致關(guān)系破裂，或被供應(yīng)商反過來挖墻角。2、由于不道德行為引起的利益相關(guān)者關(guān)系不和，也會(huì)喪失在績(jī)效、創(chuàng)新、合作和協(xié)同效應(yīng)等方面的機(jī)會(huì)、價(jià)值和利潤(rùn)。缺乏抓住這種機(jī)會(huì)的能力，是長(zhǎng)期商業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)的來源。3、對(duì)雇員和供應(yīng)商的不平等待遇會(huì)使組織難于吸引、挽留并激勵(lì)他們?nèi)ヌ峁﹥?yōu)質(zhì)服務(wù)和承諾，亦其是在和其他雇主和買方展開競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)侯。

40、4、不道德行為會(huì)招致更加嚴(yán)格的法規(guī)、媒體和壓力集團(tuán)的監(jiān)督，這加大了信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。5、不道德行為的曝光會(huì)危害到信譽(yù)，危害到組織的產(chǎn)品或公司品牌，失去好感（來自客戶的、雇員的和供應(yīng)鏈伙伴的），損失銷售額，甚至受到消費(fèi)者的聯(lián)合抵制。6、違法行為會(huì)引起額外的合規(guī)和法律風(fēng)險(xiǎn)，包括違法的懲罰與制裁。五、可持續(xù)性 一）、定義 ：1、可持續(xù)性常常與“公司社會(huì)責(zé)任”和/或環(huán)境責(zé)任互換使用。它更具體地描述了旨在平衡經(jīng)濟(jì)可行性與環(huán)境和社會(huì)責(zé)任因素的戰(zhàn)略（利潤(rùn)、地球和人-有時(shí)稱為“三重底線”）。2、可持續(xù)性采購(gòu)是組織以下列方式滿足其對(duì)貨物、服務(wù)、工程和公共事業(yè)需求的過程，即獲得全生命周期的資金價(jià)值，不僅對(duì)本組織

41、、而且對(duì)社會(huì)和整個(gè)經(jīng)濟(jì)都有利，同時(shí)對(duì)環(huán)境損害最小。二）、三重底線 三重底線的概念指出企業(yè)的績(jī)效不應(yīng)當(dāng)僅僅用盈利性來衡量，而應(yīng)當(dāng)以下列三個(gè)維度的績(jī)效進(jìn)行測(cè)量。1、經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性（利潤(rùn)）：盈利性，可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效及其對(duì)社會(huì)的效益。2、環(huán)境的可持續(xù)性（地球）：可持續(xù)的環(huán)境措施，要么有益于自然環(huán)境，要么對(duì)自然環(huán)境的不良影響最小化。3、社會(huì)可持續(xù)性（人）：對(duì)勞動(dòng)力和企業(yè)運(yùn)作所處的社會(huì)都是公平的和有益的商業(yè)實(shí)踐。 六、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的損失1、環(huán)境污染行為將組織置于社會(huì)和財(cái)務(wù)懲罰的風(fēng)險(xiǎn)之中。合規(guī)性成本：滿足監(jiān)管、報(bào)告和運(yùn)營(yíng)措施的規(guī)定要求。不遵守的成本：罰款、訴訟成本、賠償金、清潔成本和信譽(yù)損害。提高了監(jiān)管的脆弱性和

42、增加了監(jiān)管負(fù)擔(dān)。由于不良的環(huán)境跟蹤記錄和一再受到環(huán)境罰款，獲得資金（投資融資）和保險(xiǎn)（特別是以富有競(jìng)爭(zhēng)力的費(fèi)率）困難重重。雇主品牌受到損害，使其難于吸引并挽留高素質(zhì)員工。由于媒體負(fù)面報(bào)道的影響，以及由此引起的“環(huán)?！笨蛻艉拖M(fèi)者的喪失，使商品形象和信譽(yù)受損。面對(duì)在環(huán)境方面更負(fù)責(zé)任的競(jìng)爭(zhēng)者，會(huì)喪失競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)份額。 七、供應(yīng)商多樣性的收益和風(fēng)險(xiǎn)在供應(yīng)鏈多樣性方面，企業(yè)的主要風(fēng)險(xiǎn)在于失去的機(jī)會(huì)。在下述兩者之間，存在一種關(guān)鍵的采購(gòu)權(quán)衡。1、與大型供應(yīng)商打交道的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)（匯總需求、降低交易成本、獲得批量折扣的能力，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)，在定價(jià)上更有競(jìng)爭(zhēng)力）。2、與中小供應(yīng)商打交道時(shí)獲得“最優(yōu)價(jià)值”的潛力：面

43、對(duì)范圍更大的供應(yīng)市場(chǎng)，可能會(huì)提高競(jìng)爭(zhēng)力。由于較低的行政和管理成本，具有富有競(jìng)爭(zhēng)力的定價(jià)。 更快的響應(yīng)性和靈活性。商業(yè)解決方案的創(chuàng)新能力和多樣性。愿意并有能力生產(chǎn)小批量的、有利可圖的、定制的產(chǎn)品。更高的承諾和服務(wù)水平（由于業(yè)務(wù)的價(jià)值）。 26. 風(fēng)險(xiǎn)減輕措施1、在系統(tǒng)設(shè)計(jì)階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估。2針對(duì)新系統(tǒng)的系統(tǒng)測(cè)試與轉(zhuǎn)換安排。3硬件、軟件和外圍設(shè)備的預(yù)防性維護(hù)、維修、更新和替換。4保證所有買方的和供應(yīng)商的信息系統(tǒng)都經(jīng)受了強(qiáng)大的訪問控制。 5有效和安全使用信息系統(tǒng)的規(guī)定和規(guī)程。6存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的備份規(guī)程。7系統(tǒng)維護(hù)、應(yīng)急計(jì)劃和備份系統(tǒng)8、數(shù)據(jù)庫(kù)管理。9、對(duì)合同變更、變化、版本和更新等的規(guī)程與控制。10

44、內(nèi)部控制、檢查和平衡，防止數(shù)據(jù)或資金的濫用與欺詐。11保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。12在合同執(zhí)行過程中交流的商業(yè)敏感數(shù)據(jù)的機(jī)密性。13根據(jù)有關(guān)法律的要求對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)。14對(duì)增值的知識(shí)和信息等進(jìn)行歸檔。 28. 危機(jī)管理過程避免危機(jī)。 做好管理危機(jī)的準(zhǔn)備。發(fā)現(xiàn)危機(jī)。遏制危機(jī)。 解決危機(jī)。 從危機(jī)中獲利。第八章 項(xiàng)目實(shí)施與控制一、論述PRINCE2 模型（受控環(huán)境中的項(xiàng)目）1、 PRINCE2 模型的應(yīng)用-公共部門和私營(yíng)部門3、 PRINCE2每個(gè)項(xiàng)目管理階段的流程和要素 ：指導(dǎo)項(xiàng)目、計(jì)劃項(xiàng)目、著手項(xiàng)目、啟動(dòng)項(xiàng)目、控制一個(gè)階段、管理產(chǎn)品交付、管理階段邊界、收尾項(xiàng)目PRINCE2 模型的應(yīng)用中的關(guān)鍵文件：計(jì)劃與

45、控制計(jì)劃、質(zhì)量日志、問題日志、風(fēng)險(xiǎn)日志二、項(xiàng)目生命周期 1、生命周期各階段的風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)界定/啟動(dòng)階段設(shè)計(jì)/計(jì)劃階段關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)可能是：定義過分嚴(yán)格；沒能邀請(qǐng)關(guān)鍵利益相關(guān)者參與界定；利益相關(guān)者之間發(fā)生沖突；沒能獲得擁護(hù)與承諾。 關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)可能是：信息缺乏；缺乏計(jì)劃；計(jì)劃過分詳細(xì)，從而缺乏靈活性；過度優(yōu)化；資源準(zhǔn)備不足；缺乏項(xiàng)目管理、專業(yè)和/或團(tuán)隊(duì)合作等技能；權(quán)利和匯報(bào)的結(jié)構(gòu)不清晰。 做/執(zhí)行階段發(fā)展/退出階段關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)是：監(jiān)督、檢查和控制不到位；在應(yīng)對(duì)意外事故和權(quán)衡的時(shí)候缺乏靈活性；錯(cuò)過里程碑和目標(biāo)；在入口檢查中沒能通過，無法進(jìn)入下一階段；忽視整體目標(biāo)；健康與安全、技術(shù)和其他運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；與某種特定類型項(xiàng)

46、目有關(guān)的環(huán)境因素（STEEPLE）風(fēng)險(xiǎn)。 關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)是：無法完成項(xiàng)目；不知道何時(shí)完成結(jié)果；沒有對(duì)過程進(jìn)行審計(jì)并為未來的項(xiàng)目獲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。 2、項(xiàng)目計(jì)劃的要素 要素描述 概要 項(xiàng)目目標(biāo)和范圍的簡(jiǎn)短摘要，如上所述 目標(biāo) 對(duì)技術(shù)和利潤(rùn)目標(biāo)更為詳細(xì)的說明 一般方法 說明工作的管理方法和技術(shù)方法 合同內(nèi)容 列出所有報(bào)告要求、客戶提供的資源、聯(lián)絡(luò)安排、檢查和取消程序等 進(jìn)度計(jì)劃 列出所有任務(wù)以及帶有估算日期的里程碑 資源 預(yù)算和成本監(jiān)督與控制程序 人事 項(xiàng)目所需的技能與專長(zhǎng) 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 明確潛在的威脅、計(jì)劃了的應(yīng)對(duì)措施和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人，指定使用項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)登記簿 評(píng)估方法 應(yīng)該在項(xiàng)目開始階段建立標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)照該標(biāo)準(zhǔn)可

47、以評(píng)判項(xiàng)目最終的成敗 三、項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu) 一）建立機(jī)制與結(jié)構(gòu)的目的是確保：1、項(xiàng)目委員會(huì)或指導(dǎo)委員會(huì)代表了高級(jí)管理層、用戶、主要承包商和/或技術(shù)專家。2、已經(jīng)為所有任務(wù)、可交付成果和風(fēng)險(xiǎn)分配了明確的職責(zé)與責(zé)任。3、經(jīng)由項(xiàng)目經(jīng)理，自下而上地向項(xiàng)目的客戶或項(xiàng)目委員會(huì)/指導(dǎo)委員會(huì)定期匯報(bào)進(jìn)展和例外情況，以便進(jìn)行例外管理。4、使進(jìn)展、資源和風(fēng)險(xiǎn)等信息在客戶和承包商及所有項(xiàng)目參與者之間，自由地、有效地流動(dòng)，以便對(duì)活動(dòng)進(jìn)行協(xié)調(diào)和維持風(fēng)險(xiǎn)的可視性。 5、在關(guān)鍵點(diǎn)，對(duì)所有活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督與評(píng)價(jià)。6、針對(duì)關(guān)鍵的開支、與計(jì)劃或合同的偏差、是否進(jìn)入下一項(xiàng)目階段等事宜，獲得適當(dāng)?shù)氖跈?quán)與批準(zhǔn)。 二）項(xiàng)目結(jié)構(gòu)1、職能結(jié)構(gòu)：項(xiàng)目

48、是在職能部門內(nèi)部發(fā)起的，與職能的日常工作并排進(jìn)行著。優(yōu)點(diǎn)：這種結(jié)構(gòu)可以使項(xiàng)目利用可獲得的專長(zhǎng)和資源，并且在個(gè)人離開項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的時(shí)侯也可以保持項(xiàng)目的連續(xù)性。風(fēng)險(xiǎn)：比起所在職能部門的日常工作，項(xiàng)目的優(yōu)先級(jí)可能更低一些，而且還不太可能從跨職能利益相關(guān)者那里獲得輸入。2、矩陣結(jié)構(gòu)：項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員是從不同的職能部門調(diào)來的，既向其部門經(jīng)理報(bào)告，也向其項(xiàng)目經(jīng)理報(bào)告。對(duì)于在維持日常運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)上承擔(dān)項(xiàng)目的組織來說，這是一個(gè)優(yōu)先考慮的方法。優(yōu)點(diǎn)：可促進(jìn)跨職能合作，同時(shí)實(shí)現(xiàn)可獲得資源的最優(yōu)化利用。3、純項(xiàng)目結(jié)構(gòu)：為了項(xiàng)目工作，為整個(gè)組織進(jìn)地長(zhǎng)期性地安排，推進(jìn)水平的商業(yè)過程，軟化（或消除）職能部門之間的邊界。項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)參與

49、人員具有完全的直線權(quán)力。優(yōu)點(diǎn)：保證了項(xiàng)目管理職責(zé)和權(quán)力，增加了項(xiàng)目能見度，提高了項(xiàng)目管理成熟度。二、項(xiàng)目進(jìn)行中的風(fēng)險(xiǎn)1、個(gè)別項(xiàng)目和個(gè)別項(xiàng)目類型會(huì)面監(jiān)它們自己的運(yùn)營(yíng)問題，如質(zhì)量、健康、安全、供應(yīng)、物流等。為了減輕風(fēng)險(xiǎn)，我們需要對(duì)這些問題進(jìn)行有效的管理。2、在大型建筑項(xiàng)目的情況下，一般還會(huì)在以下問題上存在高度的風(fēng)險(xiǎn)：信譽(yù)：在質(zhì)量、交付、成本控制、健康與安全等方面具有不良的信譽(yù)。環(huán)境可持續(xù)性和影響，以及須為國(guó)家可持續(xù)性目標(biāo)出力的壓力，亦其是公共部門發(fā)起的建設(shè)的項(xiàng)目。為了保證自己投標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)力，由于與分包商和供應(yīng)商之間形成的根深蒂固的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，和承包商單方面強(qiáng)迫供應(yīng)商降價(jià)的趨勢(shì)，造成對(duì)抗性的供應(yīng)鏈氛圍和

50、分崩離析的供應(yīng)鏈。這給一體化的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)合作和更為一體化的供應(yīng)鏈帶來了壓力，這樣學(xué)習(xí)與發(fā)展就可以從一個(gè)項(xiàng)目轉(zhuǎn)移到另一個(gè)項(xiàng)目了。外包、分包和臨時(shí)工的使用，引起一系列問題。這可能是一個(gè)采購(gòu)問題，需要我們深入供應(yīng)鏈去監(jiān)督和加強(qiáng)道德和安全標(biāo)準(zhǔn)。建設(shè)場(chǎng)所常常遠(yuǎn)離采購(gòu)單元，組織經(jīng)常需要將供應(yīng)品從一個(gè)場(chǎng)所或建設(shè)項(xiàng)目轉(zhuǎn)移到另一個(gè)場(chǎng)所或項(xiàng)目，從而造成物流上的復(fù)雜性。建設(shè)場(chǎng)所可能缺乏存諸設(shè)施，從而造成相應(yīng)的安全問題，迫使組織進(jìn)行準(zhǔn)時(shí)化供應(yīng)進(jìn)度安排。建筑量、現(xiàn)場(chǎng)工程師或項(xiàng)目經(jīng)理有權(quán)對(duì)材料和服務(wù)供應(yīng)作出安排，需要加強(qiáng)與項(xiàng)目采購(gòu)官員的溝通、聯(lián)絡(luò)與協(xié)調(diào)。社區(qū)和間接利益相關(guān)者問題。3、項(xiàng)目管理體系的步驟。 流程項(xiàng)目指導(dǎo)。項(xiàng)目

51、委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目其他六個(gè)階段提供全程、持續(xù)、有效支持。項(xiàng)目啟動(dòng)。 提出項(xiàng)目初始概念，任命項(xiàng)目委員會(huì)的項(xiàng)目用戶代表、項(xiàng)目供應(yīng)商代表以及利益相關(guān)者代表。項(xiàng)目準(zhǔn)備。于各項(xiàng)活動(dòng)展開之前，進(jìn)行充分準(zhǔn)備，以確保項(xiàng)目所需的各項(xiàng)資源到位，項(xiàng)目目標(biāo)能夠得以實(shí)現(xiàn)。項(xiàng)目階段控制 項(xiàng)目管理經(jīng)理的日常工作，并圍繞具體事件而動(dòng)，把項(xiàng)目逐漸推向前進(jìn)。產(chǎn)品提交管理。團(tuán)隊(duì)級(jí)技術(shù)管理工作，在工作包（Work Packages）達(dá)成一致意見，報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)度，交接完成的工作，等等。階段邊界管理。為項(xiàng)目委員會(huì)準(zhǔn)備回顧性文件，用于進(jìn)程討論以及下一步規(guī)劃之用，以及對(duì)超出容忍條件的情況進(jìn)行處理。項(xiàng)目收尾。這一流程涉及到如何結(jié)束項(xiàng)目、如何處理后續(xù)工

52、作、如何處理項(xiàng)目后效益評(píng)估。項(xiàng)目計(jì)劃。與項(xiàng)目指導(dǎo)一樣，亦是對(duì)上述六個(gè)流程提供全程規(guī)劃支持。4、項(xiàng)目管理體系的優(yōu)勢(shì)。 優(yōu)點(diǎn)1、提供了一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化、結(jié)構(gòu)化的項(xiàng)目管理方法，并融入了已被證明有效的優(yōu)秀項(xiàng)目管理實(shí)踐。2、被廣泛承認(rèn)，為項(xiàng)目管理交流提供了一個(gè)共同語(yǔ)言。3、對(duì)資源進(jìn)行控制，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。4、并使項(xiàng)目具有以下優(yōu)點(diǎn)：整個(gè)項(xiàng)目流程（啟動(dòng)、中期以及收尾）均在有效控制、組織之下；項(xiàng)目規(guī)劃與業(yè)務(wù)實(shí)例的進(jìn)程受到常規(guī)回顧；決策靈活；對(duì)規(guī)劃偏差能夠進(jìn)行自動(dòng)化管理控制；項(xiàng)目管理者與項(xiàng)目利益相關(guān)者均被融入進(jìn)來；為項(xiàng)目管理者與利益相關(guān)者提供了有效的溝通渠道。對(duì)具體的項(xiàng)目來說，還具有以下益處：每一層極的角色與責(zé)任定義

53、明確；通過例外管理，減少了不必要的官僚會(huì)議；5、項(xiàng)目經(jīng)理角色形成目的和目標(biāo)；獲得資源；建立項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的角色和結(jié)構(gòu)；建立良好的溝通；監(jiān)控全局；推進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)展（尤其是在困難的情況下）。 4、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)開發(fā)形成期（Forming）：成員試著互相了解，并且了解團(tuán)組是怎么運(yùn)轉(zhuǎn)的：團(tuán)組的目的、組成、領(lǐng)導(dǎo)和組織仍舊有待建立。 震蕩期（Storming）：成員開始堅(jiān)持自己的主張并且測(cè)試出角色、領(lǐng)導(dǎo)、行為準(zhǔn)則和觀念。 規(guī)范期（Norming）：關(guān)于工作、共享、個(gè)人要求和輸出期望，都已達(dá)成一致。 執(zhí)行期（Performing）：在這一期間，團(tuán)組重視任務(wù)的執(zhí)行：團(tuán)組建設(shè)的困難集中體現(xiàn)在執(zhí)行方面。 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)開發(fā)的后增加的階

54、段調(diào)整期（Dorming）：團(tuán)隊(duì)已經(jīng)成功地運(yùn)轉(zhuǎn)了一段時(shí)間，開始變得自滿起來。 悲痛期或解散期（Mourning or adjourning）：團(tuán)隊(duì)認(rèn)為自己已經(jīng)完成了目的，團(tuán)組不僅從物理上解散，而且在心理上也解散了。 5、項(xiàng)目的控制方法階段末評(píng)估。重點(diǎn)報(bào)告、檢查點(diǎn)（Checkpoints）、項(xiàng)目計(jì)劃、項(xiàng)目預(yù)算、甘特圖和網(wǎng)絡(luò)分析等技術(shù)、復(fù)雜的項(xiàng)目管理軟件。 6、不可抗力條款不可抗力條款應(yīng)當(dāng)： 說明和本產(chǎn)業(yè)或市場(chǎng)相關(guān)的不可抗力包括哪些內(nèi)容。說明一旦出現(xiàn)不可抗力影響合同履行的情況，任何一方都有義務(wù)通知另一方。說明只要能夠證明確實(shí)是因?yàn)椴豢煽沽?dǎo)致無法完全履行合同，就不被認(rèn)定為合同違約。如果不可抗力導(dǎo)致

55、合同耽誤了30天以內(nèi)的時(shí)間，那么合同就暫停相應(yīng)的時(shí)間。如果不可抗力導(dǎo)致合同耽誤了30天以上的時(shí)間，在雙方同意的情況下，合同可以終止。 7.申訴機(jī)制磋商（Consultation）談判（Negotiation） 調(diào)解（Conciliation）調(diào)停（Mediation）仲裁（Arbitration） 8、關(guān)鍵的項(xiàng)目成功因素目標(biāo)清晰明確。勝任的項(xiàng)目經(jīng)理。來自頂級(jí)管理層的支持。勝任的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員。足夠的資源配置。清晰明確并且可視的受控流程。暢通的溝通渠道?？刂茩C(jī)制。反饋能力。解決問題的機(jī)制。項(xiàng)目人員連續(xù)性。 第九章 關(guān)鍵路徑和計(jì)劃技術(shù) 1.繪制網(wǎng)絡(luò)圖 繪制網(wǎng)絡(luò)圖，可以使用不同的記號(hào)。圖示了箭線圖，其

56、中每項(xiàng)活動(dòng)是用連接兩個(gè)圓圈（稱節(jié)點(diǎn)）的一要直線（或箭線）來表示，活動(dòng)工時(shí)寫在活動(dòng)箭線下面。網(wǎng)絡(luò)圖各要素：節(jié)點(diǎn)、箭線、最早時(shí)間、最晚時(shí)間的標(biāo)注。2、繪圖步驟：上圖注意一下3號(hào)圓圈LFT的計(jì)算結(jié)果 圖例解釋： 1.AJ每個(gè)字母表示每項(xiàng)的活動(dòng)工程 2.箭線下面的數(shù)量表示每項(xiàng)活動(dòng)的工時(shí) 3.圓圈表示節(jié)點(diǎn)，連接兩個(gè)活動(dòng) 4.圓圈里面左半部門表示每項(xiàng)活動(dòng)的開始序號(hào) 5.圓圈里面右上半部門表示前面每項(xiàng)活動(dòng)的工時(shí)累加時(shí)間（即EST最早開始時(shí)間） 6.圓圈里面右下半部門表示最晚完成時(shí)間LFT（在網(wǎng)絡(luò)圖上倒回去從右到左，減去活動(dòng)工時(shí)計(jì)算得出）2.關(guān)鍵路徑：要識(shí)別關(guān)鍵路徑，就要尋找EST（最早開始時(shí)間）和LFT（最

57、晚完成時(shí)間）相同的節(jié)點(diǎn)。如果EST和LFT不同，則在前導(dǎo)活動(dòng)中存在浮動(dòng)時(shí)間。從第一個(gè)節(jié)點(diǎn)到最后一個(gè)節(jié)點(diǎn)，用時(shí)最長(zhǎng)的路徑為關(guān)鍵路徑。2、繪圖步驟：作活動(dòng)分析表 例 P259 表9-2 列出后續(xù)活動(dòng)畫如圖 9-3 的網(wǎng)絡(luò)圖，根據(jù)前導(dǎo)活動(dòng)，后續(xù)活動(dòng)次序畫。標(biāo)節(jié)點(diǎn)，標(biāo)最早時(shí)間（前一個(gè)節(jié)點(diǎn)的最早時(shí)間+本段工長(zhǎng)（如到達(dá)此節(jié)點(diǎn)的有幾條路徑，加最長(zhǎng)工長(zhǎng)）標(biāo)最晚時(shí)間。最后一個(gè)節(jié)點(diǎn)往回推，最晚時(shí)間-本段工長(zhǎng)（如有幾個(gè)路徑，減最長(zhǎng)工長(zhǎng)）二、繪制甘特圖 步驟：1、任務(wù)詳列 2、標(biāo)注計(jì)劃時(shí)間3、標(biāo)注實(shí)際進(jìn)一、繪制甘特圖結(jié)論：浮動(dòng)時(shí)間為零的為關(guān)鍵工序，非關(guān)鍵工序的資源可協(xié)調(diào)使用。9.4：甘特圖和基線 反映資源需求的甘特圖

58、 P267二、資源優(yōu)化 1、資源分配可能存在兩個(gè)主要問題。1、資源可能被過度分配或者不堪負(fù)荷：項(xiàng)目計(jì)劃所需的資源數(shù)量超過了可獲得的數(shù)量。解決方案：從其他任務(wù)調(diào)派人員過來、分包、使用臨時(shí)工以及提高生產(chǎn)率。資源可能分配不足，或利用不足。方案：盡可能嚴(yán)格地按照任務(wù)來分配資源；兼職、彈性和短期合同工作；加速項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃，利用可獲得的資源；重新分配利用不足的資源。 2、在項(xiàng)目生命周期中有效地配置資源，盡可能避免過度分配或利用不足的問題。解決資源平衡最明顯的方法是控制非關(guān)鍵任務(wù)的時(shí)間（在可利用的浮動(dòng)時(shí)間范圍內(nèi)，這樣不會(huì)影響整個(gè)截止期限），平衡資源需求的高峰和低谷。第十章論述“塔克曼”的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)發(fā)展階段模型

59、1、形成期：成員試著互相了解，并且了解團(tuán)組是怎么運(yùn)轉(zhuǎn)的：團(tuán)組的目的、組成、領(lǐng)導(dǎo)和組織仍舊有待建立。2、 震蕩期：成員開始堅(jiān)持自己的主張并且測(cè)試出角色、領(lǐng)導(dǎo)、行為準(zhǔn)則和觀念。3、規(guī)范期：關(guān)于工作、共享、個(gè)人要求和輸出期望，都已達(dá)成一致。4、執(zhí)行期：在這一期間，團(tuán)組重視任務(wù)的執(zhí)行：團(tuán)組建設(shè)的困難集中體現(xiàn)在執(zhí)行方面。團(tuán)隊(duì)發(fā)展可能出現(xiàn)的復(fù)雜階段( 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)開發(fā)的后增加的階段 ) 5. 調(diào)整期：團(tuán)隊(duì)已經(jīng)成功地運(yùn)轉(zhuǎn)了一段時(shí)間，開始變得自滿起來。6. 悲痛期（解散期）：團(tuán)隊(duì)認(rèn)為已完成了項(xiàng)目，團(tuán)組不僅從物理上解散，且在心理上也解散團(tuán)隊(duì)建設(shè)和管理的要求：、團(tuán)隊(duì)（啟動(dòng)、開發(fā)到成熟執(zhí)行）一般需要經(jīng)理（負(fù)責(zé)人）加強(qiáng)建

60、設(shè)完善。、領(lǐng)導(dǎo)者面臨的挑戰(zhàn)：團(tuán)隊(duì)建設(shè)、團(tuán)隊(duì)挑戰(zhàn)：角色和目標(biāo)的確立、對(duì)工作的監(jiān)督與控制。論述績(jī)效測(cè)量和報(bào)告系統(tǒng)要求及控制方法 定期的績(jī)效和進(jìn)展情況檢查應(yīng)是項(xiàng)目控制系統(tǒng)的內(nèi)容。1、測(cè)量和報(bào)告系統(tǒng)要求：簡(jiǎn)單績(jī)效指標(biāo)、測(cè)量（成本、質(zhì)量、時(shí)間）、設(shè)置控制范圍（公差）2、 項(xiàng)目管理中使用的報(bào)告系統(tǒng)的控制方法 階段末評(píng)估 重點(diǎn)報(bào)告 檢查 項(xiàng)目計(jì)劃 項(xiàng)目預(yù)算、甘特圖和網(wǎng)絡(luò)分析等技術(shù)。 復(fù)雜的項(xiàng)目管理軟件。解釋使用項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告的優(yōu)點(diǎn)：理解了目標(biāo)達(dá)成 2、使計(jì)劃符合實(shí)際 3、理解任務(wù)間的關(guān)系 4、對(duì)缺陷工作的應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備項(xiàng)目報(bào)告常見的問題 ：內(nèi)容精煉體現(xiàn)有意義的信息 2、項(xiàng)目與公司的信息系統(tǒng)接口銜接不完善 3、通信不