簽約投顧協(xié)議書參考

1、簽約投顧協(xié)議書簽約投顧協(xié)議書簽約投顧協(xié)議書投顧協(xié)議書 協(xié)議編號： 投顧合作協(xié)議 甲方（管理方）： 乙方（簽約投顧）： 甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就雙方從事證券；期貨投資合作的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成以下合作協(xié)議： 第一條 乙方愿意注冊成為甲方的簽約投顧，并使用甲方提供的實(shí)名制交易帳號以及交易終端（安盈金融終端），進(jìn)行對證券；期貨的投資交易。 第二條 交易賬戶由乙方獨(dú)立操作，甲方僅按照本協(xié)議約定的原則對該賬戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與管理，不干涉乙方在本協(xié)議允許范圍內(nèi)的交易行為，如賬戶有虧損須有乙方及時補(bǔ)足，賬戶盈利5%以上乙方可以隨時以“證券轉(zhuǎn)銀行”的方式從交易賬戶中提取，低于其初始風(fēng)險(xiǎn)保證金的不能提取。最終成交記錄以主

2、賬戶成交記錄為準(zhǔn)。 第三條 在交易過程中，乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守下列交易規(guī)定，否則視為違約，并接受甲方及其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員按照下列風(fēng)險(xiǎn)控制原則處置交易風(fēng)險(xiǎn)：1、證券 ：投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過該上市公司總股本的5%，且不得超過一家上市公司流通股本的10%；買入時以成本價(jià)計(jì)算，投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過總資產(chǎn)凈值的50%；投資于一家創(chuàng)業(yè)板上市公司所發(fā)行的股票，不得超過總資產(chǎn)凈值的30%；投資于所有創(chuàng)業(yè)板上市公司所發(fā)行的股票，不得超過總資產(chǎn)凈值的50%；買入時以成本價(jià)計(jì)算，投資于單只基金的比例，不得超過總資產(chǎn)凈值的30%；不得投資存在內(nèi)幕交易、操縱市場的情形；不得投資于S、ST、

3、*ST、S*ST、SST 類股票及權(quán)證；不得投資于新債申購；不得投資于債券的正回購交易或逆回購交易（國債逆回購除外）；不得用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資，也不得用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等；如果采用三千萬以上大宗交易，則賣出價(jià)不可低于當(dāng)天收盤價(jià)，買入價(jià)不得高于當(dāng)天收盤價(jià)。 如乙方違規(guī)買入，此交易終端（甲方）將按市價(jià)平倉，如造成虧損的，由乙方負(fù)擔(dān)；產(chǎn)生盈利的，盈利部分歸甲方所有；甲方可無條件收回賬戶，合作中止。如違規(guī)建立的倉位無法在當(dāng)日收盤前平倉。乙方違約所造成的損失超過風(fēng)險(xiǎn)保證金的，甲方對超出部分具有追償權(quán)。2、期貨合作期間乙方只能操作各品種的主力合約，不準(zhǔn)開持倉量低于_ 無_的品種

4、,持倉過夜資金 不得超過保證金的兩倍。3、預(yù)警線、平倉線確保穩(wěn)步盈利，防范波動風(fēng)險(xiǎn)，為投資運(yùn)作分別設(shè)置預(yù)警線與平倉線，規(guī)定如下：預(yù)警線為保證金的40%，平倉線為保證金的60%；50%逐步賣出當(dāng)保證金虧損40%以上時，交易賬戶將被暫時凍結(jié)，不得買入開倉，只能賣出平倉；當(dāng)保證金虧損60%以上時，系統(tǒng)將會自動平倉；如要繼續(xù)操作，須將保證金追加到起初數(shù)80%以上，點(diǎn)擊賬戶“解凍”選項(xiàng)，賬戶將解凍；如因行情急劇變化，致使強(qiáng)行平倉后，賬戶虧損到甲方資金時，虧損部分由乙方承擔(dān)，乙方應(yīng)于一日內(nèi)補(bǔ)足相應(yīng)虧損。（有變動）4、在合作期間，乙方有權(quán)對甲方所提供的交易賬戶進(jìn)行密碼修改操作。 第四條 如遇乙方持有的股票停

5、牌，解決方案如下：待股票復(fù)牌賣出后，將資金歸還甲方后，方可中止此次合作；合作到期股票還沒復(fù)牌，則乙方需繼續(xù)持有并支付相應(yīng)的費(fèi)用；如此次合作到期，想立刻歸還資金，乙方可用自己所擁有的資金，歸還甲方，停牌股票所占用的資金有乙方承擔(dān)。 第五條 甲方可根據(jù)乙方的交易情況決定是否與乙方繼續(xù)合作。如乙方風(fēng)險(xiǎn)控制能力不足或進(jìn)行違約操作，甲方有權(quán)中止合作，收回交易賬戶，退回乙方剩余保證金。 第六條 本協(xié)議所表述的“交易終端”是交易員遠(yuǎn)程指令委托傳遞系統(tǒng)，是指乙方通過VPN專網(wǎng)或MSTP專線，向甲方提供用于下達(dá)證券資產(chǎn)管理戶投資指令，并可以查詢成交結(jié)果的一種服務(wù)方式，并非提供證券交易的撮合。 第七條 甲方應(yīng)對乙

6、方的交易情況予以保密，不得借風(fēng)險(xiǎn)控制工作之便仿照乙方的交易進(jìn)行買賣操作或向第三方透露乙方的交易情況。 第八條 乙方進(jìn)行網(wǎng)上交易所需的計(jì)算機(jī)軟硬件及網(wǎng)絡(luò)環(huán)境由乙方自行解決。乙方應(yīng)使用符合網(wǎng)上交易軟件要求、無病毒的計(jì)算機(jī)登陸交易賬戶，以確保交易順暢和賬戶安全。由于通訊系統(tǒng)繁忙、中斷，計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)故障，網(wǎng)絡(luò)及信息系統(tǒng)故障，電力中斷等原因?qū)е乱曳浇灰壮霈F(xiàn)延遲、中斷或數(shù)據(jù)錯誤，造成的資金損失，甲方不承擔(dān)責(zé)任。 第九條本合同可通過下述兩種途徑簽訂，雙方可根據(jù)實(shí)際情況選擇簽署方式。通過下述任一方式所簽訂的合同均為有效合同，對甲乙雙方均有約束力。1、乙方到甲方所在地現(xiàn)場簽訂；2、雙方確認(rèn)身份后通過網(wǎng)上或者電

7、子郵件進(jìn)行確認(rèn)；以非現(xiàn)場方式簽訂的合同，如甲乙雙方任意一方需要，可通過快遞方式補(bǔ)簽書面協(xié)議，另一方應(yīng)予以配合。 甲方（管理方 ）： 乙方（簽約投顧方）： 聯(lián)系地址： 現(xiàn)居住地址： 聯(lián)系電話： 聯(lián)系電話： 簽約時間： 年 月 日 證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書尊敬的簽約投顧： 在進(jìn)行證券交易時，可能會獲得較高的投資收益，但同時也存在著較大的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。為了使您更好地了解其中的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)證券交易法律法規(guī)、行政規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，特提供本風(fēng)險(xiǎn)揭示書，請您認(rèn)真詳細(xì)閱讀。簽約投顧從事證券投資包括但不限于如下風(fēng)險(xiǎn)：1、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：由于我國宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的變化以及其他國家、地區(qū)宏觀

8、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和證券市場的變化，可能會引起國內(nèi)證券市場的波動，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔(dān)由此造成的損失。2、政策風(fēng)險(xiǎn)：有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)及相關(guān)政策、規(guī)則發(fā)生變化，可能引起證券市場價(jià)格波動，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔(dān)由此造成的損失。3、上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)：由于上市公司所處行業(yè)整體經(jīng)營形勢的變化；由于上市公司經(jīng)營管理等方面的因素，如經(jīng)營決策重大失誤、高級管理人員變更、重大訴訟等都可能引起該公司證券價(jià)格的波動；由于上市公司經(jīng)營不善甚至于會導(dǎo)致該公司被停牌、摘牌，這些都使您存在虧損的可能。4、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：由于交易撮合、清算交收、行情揭示及銀證轉(zhuǎn)賬是通過電子通訊技術(shù)和電腦技術(shù)來實(shí)現(xiàn)的，這些技

9、術(shù)存在著被網(wǎng)絡(luò)黑客和計(jì)算機(jī)病毒攻擊的可能，同時通訊技術(shù)、電腦技術(shù)和相關(guān)軟件具有存在缺陷的可能，這些風(fēng)險(xiǎn)可能給您帶來損失或銀證轉(zhuǎn)賬資金不能即時到賬。5、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)：諸如地震、臺風(fēng)、火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭、瘟疫、社會動亂等不可抗力因素可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)的癱瘓；無法控制和不可預(yù)測的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等也可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)非正常運(yùn)行甚至癱瘓；這些都會使您的交易委托無法成交或者無法全部成交，或者銀證轉(zhuǎn)賬資金不能即時到賬，您將不得不承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失和不便。 6、其他風(fēng)險(xiǎn)：由于您密碼失密、操作不當(dāng)、投資決策失誤等原因可能會使您發(fā)生虧損；網(wǎng)上交易未及時退出還可能遭遇黑客攻擊，從

10、而造成損失；上述損失都將由您自行承擔(dān)。簽約投顧確認(rèn)已知曉并理解證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書的全部內(nèi)容，愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)警示證券交易的風(fēng)險(xiǎn)和損失。 簽約投顧通過登陸安盈金融網(wǎng)站，注冊投顧信息并確認(rèn)接受本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的，視為簽署同意，與在紙質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)揭示書上手寫簽名或者蓋章具有同等的法律效力。本風(fēng)險(xiǎn)揭示書并不能揭示從事證券交易的全部風(fēng)險(xiǎn)及證券市場的全部情形。您務(wù)必對此有清醒的認(rèn)識,認(rèn)真考慮是否確認(rèn)成為本公司簽約投顧。簽約投顧（簽署）： 日期： 年 月 日互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書 如果您在登陸使用網(wǎng)上交易軟件時，必須仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書，我們將認(rèn)為您已經(jīng)完全了解網(wǎng)上交易軟件的風(fēng)險(xiǎn)， 并承諾能夠獨(dú)立承擔(dān)使用本軟件可能出現(xiàn)的風(fēng)

11、險(xiǎn)和由此帶來的損失。 本著對簽約投顧負(fù)責(zé)的態(tài)度，本公司在此著重提醒簽約投顧，使用本軟件交易除了與其它交易手段共同具有的風(fēng)險(xiǎn)外，仍然存在且不限于下列風(fēng)險(xiǎn)：（一） 本公司與交易所的遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)通訊線路發(fā)生故障，而交易所還在正常進(jìn)行交易。（二） 本公司計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障，而交易所還在正常進(jìn)行交易。（三） 交易終端與本公司的通訊線路發(fā)生故障，而本公司和交易所還在正常交易。 (四） 突然停電而導(dǎo)致計(jì)算機(jī)終端系統(tǒng)中斷。（五） 交易員在交易過程中因自身原因進(jìn)行的誤操作。（六） 由于交易員對交易賬戶、交易密碼等重要資料保護(hù)不當(dāng)，造成被他人盜用，仿冒而產(chǎn)生的虧損。（七） 網(wǎng)上交易軟件的數(shù)據(jù)傳輸可能因通訊繁忙或被

12、惡意破壞等原因出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤、丟失或不完全， 造成交易出現(xiàn)延遲、停頓、中斷，從而會發(fā)生您不能及時、完整完成交易的風(fēng)險(xiǎn)。因此，您在使用該軟件時，及時查證核實(shí)成交情況.（八） 網(wǎng)上交易軟件發(fā)布的行情信息及其它信息，有可能出現(xiàn)錯誤或被誤導(dǎo)，從而導(dǎo)致您做出錯誤判斷，因此，您在使用軟件時，應(yīng)對比其他相關(guān)信息，或采用其它交易手段，并及時查證成交情況。（九）由于出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)故障或網(wǎng)絡(luò)繁忙或交易服務(wù)器負(fù)載過重，或因受到網(wǎng)絡(luò)黑客、網(wǎng)絡(luò)病毒的攻擊和入侵等原因，網(wǎng)上交易軟件可能會出現(xiàn)故障，您可能不能及時進(jìn)入或通過該系統(tǒng)進(jìn)行正常交易，或接到錯誤信息等。鑒于上述風(fēng)險(xiǎn)的存在，您在使用網(wǎng)上交易軟件，應(yīng)當(dāng)使用其它信息系統(tǒng)或使用本公司提供的其它交易手段進(jìn)行驗(yàn)證，并及時查證成交情況。（十）由于交易所交易規(guī)則所限，您使用的網(wǎng)上交易軟件中包括但不限于各種自助下單功能所發(fā)生的交易委托不一定能夠成交。由于您使用的投顧交易賬戶交由他人使用，出現(xiàn)末按您本人意圖買賣和提取資金的情況，所產(chǎn)生的后果由您本人承擔(dān)。投顧確認(rèn)已知曉并理解互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書的全部內(nèi)容，愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)警示證券交易風(fēng)險(xiǎn)和損失。本揭示書未能盡述一