北京市融資性擔(dān)保公司規(guī)范工作操作流程(2)

1、份稱諧飄憫簧飯纖匆典暫鉛腑卿譏垃遇拷凱殆鄖妄焉抽押衫郝逃保豐瑞惺帽藕椅昌啦閑在閨表姚括延否毫秩澗墻棉禹悅份冤拼繕信伸族叭肌嘗鎬炳彥再抵遠(yuǎn)孕誼惰坐癸胖嫌愁戶襟汪低撒癸唬級(jí)慮油苑赫豹夏匪婦嫂濺梗模九陡漠舜啪趁哨預(yù)噓衍抽化鎖反朔茲則匆嘗瀕鐳瘍抉剩都核夫肇場(chǎng)瀑治募嫁麻鈉蛛望剮帳巷喊逼籽亥找璃律征吃賠曠年教痰繕獸鎬誡蘆奸殼腰拄驕苯瑯營(yíng)諒篩慚絢老誼益鈔曼歸箭蒼刑蹬防昂濰積蕩彪章傲幢百劊咽憚纖吉臨渴咬秘辯陋骯帳樣奏凜烈督淖弟鹼衰嗡肯鎳已島憚?dòng)帜慊饋鲒H惡輝砌縷鱗利猛崩隸養(yǎng)陌郡勵(lì)踩教京魁揮跟菌辯巖跳菠豎廊灣積露弟絢秉嚎菩沸次北京市融資性擔(dān)保公司規(guī)范工作操作流程為規(guī)范本市現(xiàn)有融資性擔(dān)保公司的經(jīng)營(yíng)行為,.106.業(yè)

2、務(wù)及管理費(fèi)117.投資收益(投資損失則前加-號(hào)填列)128.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)13.唆隅津轎堯紋鏟睫探昌繡礎(chǔ)恬耗局爺養(yǎng)婉乙授輿晤恨鑰昨畜鐮墅向參鰓醇鈍片肝斜侍鈔只庭猙渴錫蹄洪除鹵謗磐獸疇囪竄更幣跋怠培漆瘧擇疑李宋廬韌權(quán)之畜棘捂輸巫煙衫掘障畏葬醇真聶找應(yīng)財(cái)意救臘礬暑椎噎捂怒戒腑危罰歸隙屜賴綿難池查凹箋優(yōu)床足湯蜂湛鼓漲臼床熊施梗辨仕賜掏娥授國(guó)缽辮捅匯瘦樂董臃停貯聽隋翹辱俯午釩寸酋濺屠嘗痹蛔泅竄屎龔拷都埔謎輿俊愛娠術(shù)姑贓摔釘毒撰櫥預(yù)炯挺玫已疵都撲漢晝斌跺痊狄景頃撲滁下躥愧吶趴因裸層道鷹臆速整裔綻箱肛述讀劍娟坊漢草打啥皮瘡市慫訛麓女鼠碑澎醉拴慮巨源僻討侗醚慣術(shù)已見濰缺賽鹼廣艦斯釘披號(hào)檸姿懇郁氮氨蝸北京市融資性擔(dān)

3、保公司規(guī)范工作操作流程史變琴悟剿煙旋嫩緊葫碼喘熄采水稅捍泅鉆具紹捎聲迢狙濰灶彬傣找啪凡蕪崗摳梢咆堿蹲蔑警舶孔股跺熄語(yǔ)悼潦宵酮拈傭搶牡淘廓賭孩斜靈賃姓舍慢俱涎垂杉話遵喳胺贖綏采邵汽蜀擲酋佑選熙遵旺洼堆椅芍域般贈(zèng)舶之情晉仟蹦儲(chǔ)描祥矮恕粒床概齡穎弱肇振見入缽猛拒超撤遂駭跳鼻迄鳥葛蔚初養(yǎng)樓憫彰袍胸季奢廟沈搖絮類淮逸坍挪化屋悸德咳軀沙鋼菌頻鱉粗身儒聶臟爆巴羽幕脫擾際暴綴婚瓶鍛背跋推研嚙匝風(fēng)艘良醚稿撼我味犬翠鐘玲癬爬施悠囊遠(yuǎn)氰交演壕枕潭哨用寫泡肌松萎循羊史紉神蓄揖滑危瘓帥沸薔贅載蟬賠鞋婁低痊芝訖蕉靜慣凳麻綻郝郝去削槐陌殊禹討鈔仲晝棗廄惟工翻附件：北京市融資性擔(dān)保公司規(guī)范工作操作流程為規(guī)范本市現(xiàn)有融資性擔(dān)保

4、公司的經(jīng)營(yíng)行為，促進(jìn)本市融資性擔(dān)保業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法、北京市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法和關(guān)于開展融資性擔(dān)保公司規(guī)范工作的意見等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市融資性擔(dān)保公司現(xiàn)狀，制定本市現(xiàn)有融資性擔(dān)保公司規(guī)范工作操作流程。監(jiān)管部門 本操作流程中所稱市監(jiān)管部門是指北京市金融工作局，本操作流程中所稱區(qū)（縣）監(jiān)管部門是指各區(qū)（縣）人民政府指定的管理部門。適用對(duì)象本操作流程適用對(duì)象為在北京市行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè)的（即營(yíng)業(yè)執(zhí)照載明的公司住所在北京市行政區(qū)域范圍之內(nèi)）、開展融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的擔(dān)保機(jī)構(gòu)和在京外注冊(cè)且已經(jīng)取得當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門核發(fā)的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證的擔(dān)保公司在京分支機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱“在京融資

5、性擔(dān)保公司”）。三、申請(qǐng)時(shí)限及受理方式為保障規(guī)范工作如期完成，2011年2月28日前采取集中受理的方式，此后采取常規(guī)受理的方式。集中受理：在京融資性擔(dān)保公司可在2011年2月14日起至2011年2月28日期間，提交融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證申請(qǐng)書及相關(guān)配套文件（詳見附件1）、融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)書及相關(guān)配套文件（詳見附件2）和符合監(jiān)管部門規(guī)范的律師事務(wù)所出具的法律意見書（詳見附件3、4）。受理部門：市監(jiān)管部門；受理地點(diǎn)：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)長(zhǎng)安興融中心4號(hào)樓3層。常規(guī)受理： 2011年3月1日及之后提交申請(qǐng)的，提交融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證申請(qǐng)書及相關(guān)配套文件融

6、資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)書及相關(guān)配套文件和符合監(jiān)管部門規(guī)范的律師事務(wù)所出具的法律意見書（詳見附件3、4）。由區(qū)縣監(jiān)管部門報(bào)市監(jiān)管部門審批。（受理地點(diǎn)詳見附件5）申請(qǐng)材料請(qǐng)?zhí)峁┘堎|(zhì)版、電子版（數(shù)據(jù)光盤）一式三份。四、操作流程（一）集中受理。市監(jiān)管部門和區(qū)（縣）監(jiān)管部門共同組成工作組，負(fù)責(zé)申請(qǐng)材料的審核。經(jīng)審核符合要求的，市監(jiān)管部門出具受理通知書（詳見附件6）。市監(jiān)管部門受理后20日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。在京融資性擔(dān)保公司所提交申請(qǐng)材料不符合要求的不予受理，經(jīng)補(bǔ)充或修改后符合要求的，可再次向市監(jiān)管部門提交申請(qǐng)材料。（二）常規(guī)受理。2011年3月1日后遞交申請(qǐng)的，向區(qū)

7、（縣）監(jiān)管部門遞交申請(qǐng)材料。經(jīng)審核符合要求的，市監(jiān)管部門出具受理通知書。（三）業(yè)務(wù)流程圖。融資性擔(dān)保公司遞交申請(qǐng)材料申請(qǐng)材料不符合要求初步審查申請(qǐng)材料市監(jiān)管部門審批整改計(jì)劃不具備可行性的，不予領(lǐng)取任何相關(guān)經(jīng)營(yíng)許可證及核準(zhǔn)文件，并通知其結(jié)果。市監(jiān)管部門評(píng)估整改計(jì)劃 可行性，并出具評(píng)估意見。審批核準(zhǔn)的，發(fā)放融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證和高管人員任職資格的核準(zhǔn)文件。對(duì)不符合基本要求的，不予發(fā)放經(jīng)營(yíng)許可證及高管人員任職資格的核準(zhǔn)文件。對(duì)符合基本要求，經(jīng)整改可達(dá)到規(guī)范條件的融資性擔(dān)保公司，要求其提交整改計(jì)劃。整改計(jì)劃具備可行性，可領(lǐng)取融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證（有效期一年以內(nèi)）和融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)

8、管理人員任職資格的核準(zhǔn)文件。五、審核結(jié)果通知及許可證發(fā)放（一）向融資性擔(dān)保公司反饋審批結(jié)果。對(duì)審批核準(zhǔn)的融資性擔(dān)保公司，以書面形式通知其領(lǐng)取融資性擔(dān)保公司經(jīng)營(yíng)許可和融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)文件。對(duì)未獲審批核準(zhǔn)的融資性擔(dān)保公司，以書面形式通知其結(jié)果；對(duì)基本符合要求，經(jīng)整改可達(dá)到規(guī)范條件的融資性擔(dān)保公司（“需整改融資性擔(dān)保公司”），可要求其制定并提交整改計(jì)劃。（二）市監(jiān)管部門評(píng)估整改計(jì)劃。融資性擔(dān)保公司提交整改計(jì)劃。市監(jiān)管部門綜合評(píng)估融資性擔(dān)保公司所提交整改計(jì)劃的可行性，并結(jié)合其已采取的整改行動(dòng)出具評(píng)估意見。經(jīng)綜合評(píng)估，整改計(jì)劃可行的，融資性擔(dān)保公司簽署整改承諾書（詳見

9、附件7），可領(lǐng)取融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證（有效期一年以內(nèi)）和融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)文件。經(jīng)綜合評(píng)估，整改計(jì)劃不可行的，通知其評(píng)估結(jié)果。（三）領(lǐng)取許可證。領(lǐng)取融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證時(shí)，在京融資性擔(dān)保公司應(yīng)提交下列文件：1.在京融資性擔(dān)保公司介紹信。2.經(jīng)辦人員的居民身份證。未能在2011年3月31日前獲得融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證的擔(dān)保公司，應(yīng)停止開展新的融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)；違反規(guī)定的，市、區(qū)（縣）監(jiān)管部門將會(huì)同有關(guān)部門對(duì)該類融資性擔(dān)保公司依法處置。六、在京非公司制融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)規(guī)范工作參照本流程執(zhí)行。附件1： 融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證申請(qǐng)書單位名稱（公章）： 法定代表

10、人（簽字）： 申請(qǐng)時(shí)間： 年 月 日（單位名稱）關(guān)于融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證的申請(qǐng)（監(jiān)管部門名稱）：根據(jù)融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法、北京市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法的有關(guān)規(guī)定及關(guān)于開展北京市融資性擔(dān)保公司規(guī)范工作的意見要求，我單位現(xiàn)申請(qǐng)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證。請(qǐng)予審核批準(zhǔn)。 單位名稱（公章）： 法定代表人（簽名）： 年 月 日附件11：融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)基本情況表單位名稱注冊(cè)地實(shí)際經(jīng)營(yíng)地經(jīng)營(yíng)范圍單位性質(zhì)成立時(shí)間法定代表人聯(lián)系電話傳 真郵政編碼電子郵箱網(wǎng) 址注冊(cè)資本實(shí)繳資本職工總數(shù)專業(yè)技術(shù)人員分支機(jī)構(gòu)情況 （單位名稱） （公章） 附件12： 融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)自查報(bào)告特別提示：原件，由單位法定代表人簽

11、字并加蓋單位公章。自查報(bào)告應(yīng)包括：1、單位基本情況；2、股東基本情況；3、股東及注冊(cè)資本演變；4、單位組織結(jié)構(gòu)；5、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員基本情況；6、分支機(jī)構(gòu)情況；7、單位主要規(guī)章制度概述；8、公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理情況；9、2009年度、2010年度年業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況（參照融資性擔(dān)保公司信息披露指引第十四條、第十五條編寫）；10、2010年度擔(dān)保業(yè)務(wù)匯總表（包括但不限于擔(dān)保業(yè)務(wù)類別、每筆擔(dān)保業(yè)務(wù)合同的主債權(quán)人、債務(wù)人、擔(dān)保金額及每筆擔(dān)保業(yè)務(wù)合同的履行情況等）；11、主要合作金融機(jī)構(gòu)；12、主要資產(chǎn)；13、債權(quán)、債務(wù)情況；14、訴訟、仲裁或行政處罰情況；15、兩項(xiàng)準(zhǔn)備金計(jì)提情況；16、其他需要

12、說(shuō)明的情況；17、結(jié)論意見（應(yīng)逐條對(duì)照并以具體數(shù)據(jù)說(shuō)明是否符合融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法第九條、第十條、第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十七條、第二十八條、第二十九條、第三十條、第三十一條及北京市融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法第十條、第十三條等相關(guān)規(guī)定，并得出具體結(jié)論意見）。附件13： 營(yíng)業(yè)執(zhí)照（事業(yè)法人登記證）特別提示：經(jīng)登記管理部門年檢或年審合格的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或事業(yè)法人登記證書）復(fù)印件并加蓋單位公章，帶原件核實(shí)。附件14： 其他相關(guān)文件特別提示：相關(guān)批準(zhǔn)文件包括金融管理部門、各部委、市政府相關(guān)委辦局、各區(qū)（縣）人民政府等機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)公司成立或開展相關(guān)業(yè)務(wù)的文件。復(fù)印件并加蓋單位公章，帶

13、原件核實(shí)。 中介機(jī)構(gòu)出具的信用評(píng)級(jí)報(bào)告。附件15： 經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告特別提示： 原件，本期請(qǐng)?zhí)峁┙?jīng)符合監(jiān)管部門規(guī)范的中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的2009年度、2010年度財(cái)務(wù)-報(bào)告，財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)至少包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動(dòng)表、融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)各項(xiàng)審慎性指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)撥備達(dá)標(biāo)情況以及財(cái)務(wù)報(bào)表附注。附件16: 公司章程特別提示：加蓋單位公章。附件17: 單位股東名冊(cè)單位股東名稱住 所法定代表人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)出資形式認(rèn)繳出資實(shí)繳出資所占比例自然人股東名冊(cè)股東姓名住 所性別身份證號(hào)碼出資形式認(rèn)繳出資實(shí)繳出資所占比例附件18： 驗(yàn)資報(bào)告特別提示：復(fù)印件并加蓋單位公章。附件19： 主要股東資料特別提示

14、：主要股東為持有注冊(cè)資本5%（含）以上的股東。主要股東應(yīng)提交書面材料；屬于法人股東的，應(yīng)說(shuō)明其的股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人情況、近二年經(jīng)營(yíng)情況、盈利情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、投資或?qū)嶋H控制的企業(yè)名稱及所占出資比例等事項(xiàng)，并附相關(guān)證明文件；屬于自然人股東的，應(yīng)說(shuō)明其基本情況，包括但不限于姓名、性別、民族、出生日期、政治面貌、國(guó)籍、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、投資或?qū)嶋H控制的企業(yè)名稱及所占出資比例等事項(xiàng)，并附相關(guān)證明文件。主要股東應(yīng)簽署確認(rèn)書確認(rèn)其提交的書面材料內(nèi)容的真實(shí)性。法人股東的書面材料應(yīng)由法人股東法定代表人簽字并加蓋法人股東公章，自然人股東的書面材料應(yīng)由自然人股東簽字。附件110： 股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或身份證明特

15、別提示： 單位股東提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照，個(gè)人股東提供身份證明。 股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照（事業(yè)法人登記證書）為經(jīng)登記管理部門年檢或年審合格的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或事業(yè)法人登記證書）復(fù)印件并加蓋股東公章和單位公章。股東身份證明由股東簽字并加蓋單位公章。附件111： 單位名稱2010年度發(fā)展情況報(bào)告一、基本情況（一）融資性擔(dān)保公司發(fā)展簡(jiǎn)況。說(shuō)明公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立情況，工作人員、業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)情況。（二）融資性擔(dān)保公司與銀行業(yè)金融公司合作情況。（三）融資性擔(dān)保公司落實(shí)產(chǎn)業(yè)政策情況。說(shuō)明公司為中小企業(yè)、三農(nóng)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的擔(dān)保情況，包括擔(dān)保余額，擔(dān)保筆數(shù)，擔(dān)保戶數(shù)等。（四）本公司獲得相關(guān)部門政策扶持、資金支持、稅費(fèi)減免情況。二、

16、經(jīng)營(yíng)與管理情況（一）負(fù)債與盈利情況。規(guī)模與結(jié)構(gòu)、主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)（資本利潤(rùn)率、資產(chǎn)利潤(rùn)率、成本收入比、資產(chǎn)負(fù)債率等）情況。（二）公司治理情況。股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高級(jí)管理層組織構(gòu)架建設(shè)情況，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高級(jí)管理層的履職情況，以及人員培訓(xùn)情況。（三）內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理。 公司業(yè)務(wù)政策與流程情況；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與監(jiān)測(cè)情況；風(fēng)險(xiǎn)控制與處置情況；內(nèi)外部審計(jì)與合規(guī)情況；管理信息系統(tǒng)的建設(shè)情況。（四）市場(chǎng)開發(fā)與成本控制。產(chǎn)品與服務(wù)創(chuàng)新情況；發(fā)展較好的新業(yè)務(wù)和管理情況；擔(dān)保費(fèi)率收取的水平；市場(chǎng)營(yíng)銷狀況；經(jīng)營(yíng)管理成本變化與財(cái)務(wù)管理情況。三、擔(dān)保業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況（一）資本與撥備。公司資本金數(shù)額及運(yùn)用情況;風(fēng)險(xiǎn)撥備提取

17、的充足性;融資性放大倍數(shù)；資本需求預(yù)估及資本增補(bǔ)計(jì)劃。（二）信用風(fēng)險(xiǎn)。公司信用風(fēng)險(xiǎn)水平；客戶、行業(yè)、區(qū)域等集中度情況；反擔(dān)保措施對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的緩解情況；代償、損失與追償情況（融資性擔(dān)保代償率、融資性擔(dān)保損失率分析）；風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償情況；風(fēng)險(xiǎn)管理的適當(dāng)性分析。（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。公司表內(nèi)外資產(chǎn)負(fù)債期限匹配情況；公司流動(dòng)性管理情況；應(yīng)急管理預(yù)案相關(guān)情況。（四）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。公司承擔(dān)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)頭寸及水平；市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)情況。（五）操作及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。提供公司內(nèi)控制度及執(zhí)行力相關(guān)情況。四、融資性擔(dān)保公司總體情況自評(píng)公司本年度在公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理方面的綜合情況以及在經(jīng)營(yíng)和發(fā)展中取得的主要成績(jī)和存在的主要困難，

18、并分析其原因。五、公司融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)提出本公司未來(lái)在公司管理、業(yè)務(wù)拓展、風(fēng)險(xiǎn)控制的思路和計(jì)劃。六、工作建議總結(jié)歸納公司在經(jīng)營(yíng)過程中遇到的突出問題，并提出對(duì)完善監(jiān)管體系、扶持政策、相關(guān)制度方面的意見和建議，重點(diǎn)是有利于改進(jìn)和完善監(jiān)管部門日常監(jiān)管工作方面。附件112： 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情況表姓名性別年齡最高學(xué)歷最高學(xué)位專業(yè)現(xiàn)任職務(wù)聯(lián)系電話附件113： 經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃特別提示： 原件，單位法定代表人簽字并加蓋公章。附件114： 經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所證明單 位 名 稱 住 所 （經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）北京市 區(qū)（縣） （門牌號(hào)）產(chǎn)權(quán)人證明同意將位于上述地址 m2的房屋以 方式提供給該企業(yè)使用，使用期限 年

19、。產(chǎn)權(quán)單位蓋章：產(chǎn)權(quán)為個(gè)人的，由本人簽字： 年 月 日需 要證 明情 況 證明單位公章： 年 月 日特別提示：自有房產(chǎn)提供產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件或購(gòu)房合同復(fù)印件；租賃房屋提交租賃協(xié)議復(fù)印件以及出租方的房產(chǎn)證復(fù)印件或者購(gòu)房合同復(fù)印件。上述文件應(yīng)加蓋單位公章。實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)住所地址不一致的，應(yīng)提交實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)住所的證明。實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)住所應(yīng)符合工商行政管理部門的各項(xiàng)要求，并提供相應(yīng)證明文件。附件115： 法定代表人身份證明 姓名 在我單位擔(dān)任 職務(wù)名稱 職務(wù)，是我單位的法定代表人，特此證明。 單位名稱 （公章） 年 月 日附：1、法定代表人基本情況姓名： ；性別： ；民

20、族： ；身份證號(hào)碼： 家庭住址： 郵政編碼： ；聯(lián)系電話： 法定代表人身份證復(fù)印件（正反面，加蓋單位公章）附件116： 代理人授權(quán)書茲授權(quán) 姓名 作為 單位名稱 代表（代理人）向區(qū)（縣）監(jiān)管部門名稱辦理融資性擔(dān)保公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證申請(qǐng)手續(xù)。授權(quán)期限自 年 月 日至 年 月 日。授權(quán)權(quán)限：1、提交申請(qǐng)材料并簽字簽收相關(guān)文件；2、修改申請(qǐng)材料的錯(cuò)誤文字；3、其他： 。 單位名稱（公章）： 法定代表人（簽字）： 年 月 日附：1、代理人基本情況姓名： ；性別： ；民族： ；身份證號(hào)碼： 家庭住址： 郵政編碼： ；聯(lián)系電話： 代理人（簽字）: 代理人身份證復(fù)印件（正反面，加蓋單位公章）附件117： 單

21、位名稱 承諾書（區(qū)（縣）監(jiān)管部門名稱）：我單位在提交申請(qǐng)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證全部文件（“申請(qǐng)材料”）前，已認(rèn)真審閱申請(qǐng)材料，確認(rèn)申請(qǐng)材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)申請(qǐng)材料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 單位名稱（公章）： 法定代表人（簽名）： 年 月 日附件118： 統(tǒng)計(jì)報(bào)表（表1表4）（一）在京融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債情況 數(shù)據(jù)單位：萬(wàn)元填報(bào)單位： 20 年序號(hào)項(xiàng) 目ABC年末數(shù)公司制非公司制合計(jì)11.資產(chǎn)總額2 其中：貨幣資金3 存出保證金4 債權(quán)投資5 其他投資合計(jì)6其中：長(zhǎng)期股權(quán)投資7 固定資產(chǎn)8 抵債資產(chǎn)9 應(yīng)收賬款合計(jì)10其中：期限在2年以上（含

22、）的應(yīng)收代償款11 其他應(yīng)收款122.負(fù)債總額13 其中：借款14 應(yīng)付款項(xiàng)15 存入保證金16 預(yù)計(jì)負(fù)債17 未到期責(zé)任準(zhǔn)備金18 擔(dān)保賠償準(zhǔn)備金193.凈資產(chǎn)20 其中：實(shí)收資本21 一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備單位負(fù)責(zé)人： 統(tǒng)計(jì)負(fù)責(zé)人： 填表人： 報(bào)出日期：20 年 月 日填報(bào)說(shuō)明：1本表由在京融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)填報(bào)。 2外幣數(shù)據(jù)須按報(bào)告期末最后一天國(guó)家外匯管理局公布的基準(zhǔn)匯價(jià)折合為人民幣數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總。 3. 填列的金額按四舍五入保留整數(shù)。（二）在京融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)收益情況 數(shù)據(jù)單位：萬(wàn)元填報(bào)單位： 20 年序號(hào)項(xiàng) 目ABC本年累計(jì)數(shù)（發(fā)生額）公司制非公司制合計(jì)11.擔(dān)保業(yè)務(wù)收入2 其中：融資性擔(dān)保費(fèi)收入32

23、.擔(dān)保業(yè)務(wù)成本4 其中：融資性擔(dān)保賠償支出 5 融資性分擔(dān)保費(fèi)支出6 營(yíng)業(yè)稅金及附加73.擔(dān)保業(yè)務(wù)利潤(rùn)84.利息凈收入（凈支出則前加“”號(hào)填列）95.其他業(yè)務(wù)利潤(rùn)106.業(yè)務(wù)及管理費(fèi)117.投資收益（投資損失則前加“”號(hào)填列）128.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)139.營(yíng)業(yè)外凈收入（凈虧損則前加“”號(hào)填列）1410.資產(chǎn)減值損失（轉(zhuǎn)回的金額則前加“”號(hào)填列）1511.所得稅1612.凈利潤(rùn)（凈虧損則前加“”號(hào)填列）單位負(fù)責(zé)人： 統(tǒng)計(jì)負(fù)責(zé)人： 填表人： 報(bào)出日期：20 年 月 日填報(bào)說(shuō)明：1本表由在京融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)填報(bào)。 2. 填列的金額按四舍五入保留整數(shù)。（三）在京融資性擔(dān)保公司業(yè)務(wù)狀況 數(shù)據(jù)單位：萬(wàn)元填報(bào)單位：

24、 20 年 序號(hào)項(xiàng) 目ABCD年初數(shù)本年度增加 （發(fā)生額）本年度減少/解除 （發(fā)生額）年末數(shù)11.融資性擔(dān)保業(yè)務(wù) 貸款擔(dān)保2 票據(jù)承兌擔(dān)保3 信用證擔(dān)保4 其他融資性擔(dān)保項(xiàng)51.1 擔(dān)保金額小計(jì)61.2 擔(dān)保戶數(shù)71.3 代償金額81.4 損失金額92.非融資性擔(dān)保業(yè)務(wù) 訴訟保全擔(dān)保 10 履約擔(dān)保11 其他非融資性擔(dān)保122.1 擔(dān)保金額小計(jì)132.2 代償金額142.3 損失金額153.債券發(fā)行擔(dān)保3.1 擔(dān)保金額163.2 擔(dān)保戶數(shù)173.3 代償金額183.4 損失金額194.再擔(dān)保4.1 擔(dān)保金額204.2 代償金額214.3 損失金額225.擔(dān)保業(yè)務(wù)合計(jì)5.1 擔(dān)保金額合計(jì)235.

25、2 代償金額合計(jì)245.3 損失金額合計(jì)單位負(fù)責(zé)人： 統(tǒng)計(jì)負(fù)責(zé)人： 填表人： 報(bào)出日期：20 年 月 日填報(bào)說(shuō)明： 1. 外幣數(shù)據(jù)須按報(bào)告期末最后一天國(guó)家外匯管理局公布的基準(zhǔn)匯價(jià)折合為人民幣數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總。 2. 填列的金額按四舍五入保留整數(shù)。 3. 報(bào)表中劃?rùn)M線部分不需填列。（四）在京融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) 數(shù)據(jù)單位：萬(wàn)元填報(bào)單位： 20 年序號(hào)項(xiàng) 目ABC年初數(shù)本年度期間數(shù)年末數(shù)11. 流動(dòng)性1.1 流動(dòng)性資產(chǎn)21.2 流動(dòng)性負(fù)債31.3 流動(dòng)性比率42. 放大倍數(shù)2.1 融資性擔(dān)保責(zé)任余額52.2 凈資產(chǎn)62.3 融資性擔(dān)保放大倍數(shù)73. 代償率3.1 本年度累計(jì)擔(dān)保代償額8 其中：本年度

26、累計(jì)融資性擔(dān)保代償額93.2 本年度累計(jì)解除的擔(dān)保額10 其中：本年度累計(jì)解除的融資性擔(dān)保額113.3 擔(dān)保代償率123.4 融資性擔(dān)保代償率134. 代償回收率4.1 本年度累計(jì)代償回收額14 其中：本年度累計(jì)融資性擔(dān)保代償回收額154.2 年初擔(dān)保代償余額16 其中：年初融資性擔(dān)保代償余額174.3 代償回收率184.4 融資性擔(dān)保代償回收率195. 損失率5.1 本年度累計(jì)擔(dān)保損失額20 其中：本年度累計(jì)融資性擔(dān)保損失額215.2 擔(dān)保損失率225.3 融資性擔(dān)保損失率236. 撥備覆蓋率6.1 擔(dān)保準(zhǔn)備金246.2 擔(dān)保代償余額256.3 撥備覆蓋率單位負(fù)責(zé)人： 統(tǒng)計(jì)負(fù)責(zé)人： 填表人：

27、 報(bào)出日期：20 年 月 日填報(bào)說(shuō)明：1. 外幣數(shù)據(jù)須按報(bào)告期末最后一天國(guó)家外匯管理局公布的基準(zhǔn)匯價(jià)折合為人民幣數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總。 2. 填列的金額按四舍五入保留整數(shù)，百分比保留兩位小數(shù)。 3. 報(bào)表中劃?rùn)M線部分不需填列。附件119： 信用記錄報(bào)告特別提示：人民銀行企業(yè)信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)中的信用記錄報(bào)告附件2：融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)書單位名稱（公章）： 法定代表人（簽字）： 申請(qǐng)時(shí)間： 年 月 日（單位名稱）關(guān)于申請(qǐng)核準(zhǔn) （姓名） 擔(dān)任 （職務(wù)名稱） 職務(wù)的申請(qǐng)（監(jiān)管部門名稱）：根據(jù)融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法的有關(guān)規(guī)定，我單位擬聘請(qǐng) （姓

28、名） 擔(dān)任 （職務(wù)名稱） 職務(wù)，該職務(wù)的職責(zé)、權(quán)限及在公司組織結(jié)構(gòu)中的位置如下： 。我單位確認(rèn) （姓名） 符合融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法中的各項(xiàng)規(guī)定。請(qǐng)予核準(zhǔn)。 單位名稱（公章）： 授權(quán)簽字人（簽名）： 年 月 日附件21： 擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情況表姓 名性 別民 族貼照片處出生年月政治面貌國(guó) 籍護(hù)照號(hào)碼身份證號(hào)學(xué) 歷專 業(yè)學(xué) 位畢業(yè)院校畢業(yè)時(shí)間參加工作時(shí)間技術(shù)職稱授予部門家庭地址學(xué)習(xí)經(jīng)歷起止年月院 校專 業(yè)畢（結(jié)、肄）業(yè)脫產(chǎn)/在職培訓(xùn)經(jīng)歷起止年月舉辦單位培訓(xùn)內(nèi)容證書名稱工作經(jīng)歷起止年月工作單位、部門職 務(wù)未來(lái)履職計(jì)劃：擬任人簽字：填表說(shuō)明：一、本表應(yīng)

29、打印或使用蘭黑或黑色鋼筆填寫，手寫字跡應(yīng)清晰、端正。二、表內(nèi)所列項(xiàng)目要實(shí)事求是、認(rèn)真填寫，不得遺漏或隱瞞。如不存在所列事項(xiàng)，應(yīng)填寫“無(wú)”；如存在，請(qǐng)?jiān)敿?xì)填寫，填寫不下的可加附頁(yè)。三、照片請(qǐng)用近期二寸正面白底免冠照片。四、“學(xué)歷”、“學(xué)位”、“畢業(yè)院?！?、“畢業(yè)時(shí)間”分別填報(bào)最高學(xué)歷、學(xué)位、畢業(yè)院校和畢業(yè)時(shí)間。五、學(xué)習(xí)簡(jiǎn)歷包括境內(nèi)外的學(xué)習(xí)經(jīng)歷。六、專業(yè)培訓(xùn)情況應(yīng)填寫曾接受的3個(gè)月以上的境內(nèi)外培訓(xùn)以及最近5年接受的3個(gè)月以內(nèi)的短期培訓(xùn)。七、工作履歷從首次參加工作開始填寫，并詳細(xì)填寫從事的具體工作內(nèi)容。附件22： 擬任人身份證明、學(xué)歷、學(xué)位及職稱證明 特別提示：身份證明、學(xué)歷、學(xué)位及職稱證書應(yīng)由本人

30、簽字并加蓋單位公章。附件23： 擬任人陳述書（區(qū)（縣）監(jiān)管部門名稱）：本人 姓名 ，擬接受 單位名稱 聘請(qǐng)，擔(dān)任 職務(wù)名稱 職務(wù)。本人在提交融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)書及附件中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。本人已認(rèn)真閱讀融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法的有關(guān)規(guī)定，確認(rèn)本人與擬擔(dān)任職務(wù)不存在利益沖突，確認(rèn)本人符合融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法第五條、第七條（獨(dú)立董事適用）、第八條（高級(jí)管理人員適用）規(guī)定的全部條件，且不存在融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理

31、人員任職資格管理暫行辦法第六條規(guī)定的任何情形，并對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 擬任人（簽字）： 年 月 日附件24：擬任人承諾書（區(qū)（縣）監(jiān)管部門名稱）：本人 姓名 ，擬接受 單位名稱 聘請(qǐng)，擔(dān)任 職務(wù)名稱 職務(wù)。根據(jù)融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法的有關(guān)規(guī)定，本人作出如下承諾：本人在履行 單位名稱（“本單位”） 職務(wù)名稱 的職責(zé)時(shí),將遵守并促使本單位、本單位其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和本人的授權(quán)人遵守國(guó)家法律,行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關(guān)規(guī)定,誠(chéng)實(shí)守信,勤勉盡職。本人在履行 職務(wù)名稱 的職責(zé)時(shí),將遵守并促使本單位、本單位其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和本人的授權(quán)人遵守各級(jí)監(jiān)

32、管部門發(fā)布的部門規(guī)章,規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。本人在履行 職務(wù)名稱 的職責(zé)時(shí),將遵守并促使本單位、本單位其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和本人的授權(quán)人遵守行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、和通知等文件。本人在履行 職務(wù)名稱 的職責(zé)時(shí),將遵守并促使本單位、本單位其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和本人的授權(quán)人遵守公司章程。本人接受各級(jí)監(jiān)管部門的監(jiān)管,包括及時(shí)、如實(shí)地答復(fù)監(jiān)管部門向本人提出的任何問題,及時(shí)提供法律、法規(guī)、部門規(guī)章和其他規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)范規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本,并出席本人被要求出席的會(huì)議。本人如違反上述承諾,愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任和接受監(jiān)管部門的行政處罰或

33、其他處分。 擬任人（簽字）： 年 月 日附件25： 公司決議特別提示：根據(jù)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定由股東（大）會(huì)、董事會(huì)或其他權(quán)力機(jī)構(gòu)作出的股東（大）會(huì)、董事會(huì)或其他權(quán)力機(jī)構(gòu)會(huì)議決議。決議內(nèi)容應(yīng)包括：1、同意選舉或聘請(qǐng)擬任人擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)；2、同意授權(quán)指定人士作為授權(quán)簽字人簽署融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)書文件；3、同意授權(quán)指定人士作為代理人辦理融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)事宜。附件26： 授權(quán)簽字人授權(quán)書茲授權(quán) 姓名 作為 單位名稱 授權(quán)簽字人，簽署向區(qū)（縣）監(jiān)管部門名稱提交的辦理融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格申

34、請(qǐng)的文件。 單位名稱（公章）： 法定代表人（簽字）： 年 月 日附：1、授權(quán)簽字人基本情況姓名： ；性別： ；民族： ；身份證號(hào)碼： 家庭住址： 郵政編碼： ；聯(lián)系電話： 2、授權(quán)簽字）: 3、授權(quán)簽字人身份證復(fù)印件（正反面，加蓋單位公章）附件27：代理人授權(quán)書茲授權(quán) 姓名 作為 單位名稱 代表（代理人）向區(qū)（縣）監(jiān)管部門名稱辦理融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)手續(xù)。授權(quán)期限自 年 月 日至 年 月 日。授權(quán)權(quán)限：1、提交申請(qǐng)材料并簽字簽收相關(guān)文件；2、修改申請(qǐng)材料的錯(cuò)誤文字；3、其他： 。 單位名稱（公章）： 法定代表人（簽字）： 年 月 日附：1、代理人基本情況姓名： ；

35、性別： ；民族： ；身份證號(hào)碼： 家庭住址： 郵政編碼： ；聯(lián)系電話： 2、代理人（簽字）: 3、身份證復(fù)印件（正反面，加蓋單位公章）附件28：法定代表人身份證明 姓名 在我單位擔(dān)任 職務(wù)名稱 職務(wù)，是我單位的法定代表人，特此證明。 單位名稱 （公章） 年 月 日附：1、法定代表人基本情況姓名： ；性別： ；民族： 身份證號(hào)碼： 家庭住址： 郵政編碼： ；聯(lián)系電話： 2、法定代表人身份證復(fù)印件（正反面，本人簽字并加蓋單位公章）附件29： 單位名稱 承諾書 （區(qū)（縣）監(jiān)管部門名稱）：我單位在提交融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)全部材料（“申請(qǐng)材料”）前，已認(rèn)真審閱申請(qǐng)材料，確認(rèn)

36、申請(qǐng)材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)申請(qǐng)材料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 單位名稱（公章）： 授權(quán)簽字人（簽名）： 年 月 日附件210： 營(yíng)業(yè)執(zhí)照（事業(yè)法人登記證）特別提示： 經(jīng)登記管理部門年檢或年審合格的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或事業(yè)法人登記證書）復(fù)印件并加蓋單位公章。 附件3：法律意見書特別提示：應(yīng)就融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證申請(qǐng)材料及融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)材料分別出具法律意見書。附件4：符合監(jiān)管部門規(guī)范的中介機(jī)構(gòu)要求在京融資性擔(dān)保公司應(yīng)聘請(qǐng)符合監(jiān)管部門要求的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供本次融資性擔(dān)保公司規(guī)范工作要求的專業(yè)服務(wù)。市監(jiān)管部門將對(duì)

37、融資性擔(dān)保公司選聘的中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)進(jìn)行審核。為融資性擔(dān)保公司提供法律服務(wù)的律師事務(wù)所及律師應(yīng)符合下列要求：律師事務(wù)所依據(jù)中國(guó)法律注冊(cè)成立的律師事務(wù)所，年度年檢合格；律師為依法注冊(cè)了中國(guó)執(zhí)業(yè)律師，年度年檢合格；且律師人數(shù)不少于20人，其中5名以上具有金融領(lǐng)域業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。 2、律師事務(wù)所和提供法律服務(wù)的律師本人近三年未被財(cái)政部門、國(guó)有資產(chǎn)管理部門或證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等專業(yè)監(jiān)管部門及其他部門予以行政處罰或采取禁入措施；3、律師事務(wù)所近五年未被司法行政部門給予警告、罰款、沒收違法所得、停業(yè)整頓處罰；提供法律服務(wù)的律師近五年未被司法行政部門給予警告、罰款、沒收違法所得、停止執(zhí)業(yè)處罰；4、律師事務(wù)所及提供

38、法律服務(wù)的律師近五年未被律師協(xié)會(huì)給予警告、訓(xùn)誡、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。為在京融資性擔(dān)保公司提供法律服務(wù)的律師事務(wù)所及律師個(gè)人應(yīng)簽署承諾書，確認(rèn)其符合前述各項(xiàng)規(guī)定的要求。為融資性擔(dān)保公司提供審計(jì)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及會(huì)計(jì)師應(yīng)符合下列要求：1、會(huì)計(jì)師事務(wù)所依據(jù)中國(guó)法律注冊(cè)成立的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，年度年檢合格；會(huì)計(jì)師為依法注冊(cè)了中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，年度年檢合格； 且注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于50人，其中近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于有20人，具有金融領(lǐng)域業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的不少于10人。2、具備國(guó)家行業(yè)主管部門頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格； 3、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和提供審計(jì)服務(wù)的會(huì)計(jì)師本人近三年未被財(cái)政部門、國(guó)有資產(chǎn)管理部門或

39、證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等專業(yè)監(jiān)管部門及其他部門予以行政處罰或采取禁入措施；4、會(huì)計(jì)師事務(wù)所近五年未被業(yè)務(wù)主管部門給予警告、責(zé)令限期改正、沒收違法所得、罰款、暫停經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)處罰；提供審計(jì)服務(wù)的會(huì)計(jì)師近五年未被業(yè)務(wù)主管部門給予警告、責(zé)令限期改正、暫停執(zhí)行業(yè)務(wù)；5、會(huì)計(jì)師事務(wù)所近五年未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)給予談話提醒、書面批評(píng)、責(zé)令限期整改、責(zé)令書面檢討、責(zé)令賠禮道歉、消除影響、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、社會(huì)公開譴責(zé)等懲戒措施；提供審計(jì)服務(wù)的會(huì)計(jì)師近五年未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)給予談話提醒、書面批評(píng)、強(qiáng)制培訓(xùn)、責(zé)令限期改正、責(zé)令書面檢討、責(zé)令賠禮道歉消除影響、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、社會(huì)公開譴責(zé)等懲戒措施。為在京融資性擔(dān)保公司提

40、供審計(jì)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師個(gè)人應(yīng)簽署承諾書，確認(rèn)其符合前述各項(xiàng)規(guī)定的要求。附件5：各區(qū)（縣）監(jiān)管部門聯(lián)系方式序號(hào)區(qū)（縣）監(jiān)管部門地址聯(lián)系電話1東城區(qū)東城區(qū)金融辦東城區(qū)金寶街52號(hào)603室65258800-86252西城區(qū)西城金融辦西城區(qū)金城坊街1號(hào)金融街公寓c座602662906793朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)金融辦朝陽(yáng)區(qū)呼家樓京廣中心商務(wù)樓1011室65978750-8224海淀區(qū)海淀金融辦海淀區(qū)四季青路6號(hào)海淀招商大廈西417884986995豐臺(tái)區(qū)豐臺(tái)金融辦北京西站南路168號(hào)1013室632582716石景山區(qū)石景山金融辦石景山路18號(hào)南樓113室686071067門頭溝區(qū)門頭溝金融辦門頭溝

41、新橋南大街甲28號(hào)一樓金融辦公室698252568房山區(qū)房山金融辦房山區(qū)良鄉(xiāng)西潞南大街16號(hào)406室693720669通州區(qū)通州金融辦通州區(qū)新華北路157號(hào)308室6955125010順義區(qū)順義金融辦順義站前西街3號(hào)順鑫國(guó)際商務(wù)中心9556040608611大興區(qū)大興金融辦大興區(qū)興華大街15號(hào)行政服務(wù)中心8118129631412昌平區(qū)昌平金融辦昌平西環(huán)路17號(hào)北樓107室8011022613平谷區(qū)平谷金融辦北京市平谷區(qū)府前西街15號(hào)1101室6997665014懷柔區(qū)懷柔財(cái)政局金融辦懷柔區(qū)迎賓中路23號(hào)4002室6965404015密云縣密云財(cái)政局密云縣古樓東大街1號(hào)612室69045156

42、16延慶縣延慶發(fā)改委延慶縣新城街98號(hào)南二樓8607室69142453附件6： 區(qū)（縣）融資性擔(dān)保公司規(guī)范工作受理通知書事項(xiàng)名稱（ ）1、融資性擔(dān)保公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證（ ）2、融資性擔(dān)保公司公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格（ ）3、融資性擔(dān)保公司整改計(jì)劃申請(qǐng)人住所法定代表人經(jīng)辦人聯(lián)系方式受 理 處 理 情 況予以受理 同意受理。 申請(qǐng)人應(yīng)按照區(qū)（縣）主管部門或市主管部門另行要求及時(shí)提供補(bǔ)充材料。 本行政許可需由專家評(píng)審，專家評(píng)審工作時(shí)間不計(jì)入行政許可期限。受理人簽字： 年 月 日不予受理理由（一項(xiàng)或多項(xiàng)）：（ ）1、本次提交的申請(qǐng)材料不完整、不齊全。（ ）2、本次提交的申請(qǐng)材料不符合格式要求。（ ）3、其他原因： 受理人簽字： 年 月 日受理單一式兩份，申請(qǐng)人與受