職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范理解與實(shí)施課件

1、第一節(jié) 職業(yè)健康安全管理體系的基本原理一、職業(yè)健康安全管理體系的系統(tǒng)模式二、職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行模式三、職業(yè)健康安全管理體系的基本內(nèi)容4.1 總要求4.2 職業(yè)健康安全方針4.3 策劃 4.3.1 對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃 4.3.2 法規(guī)和其他要求 4.3.3 目標(biāo) 4.3.4 職業(yè)健康安全管理方案4.4 實(shí)施和運(yùn)行 4.4.1 結(jié)構(gòu)和職責(zé) 4.4.2 培訓(xùn)、意識(shí)和能力 4.4.3 協(xié)商和溝通 4.4.4 文件 4.4.5 文件和資料控制 4.4.6 運(yùn)行控制 4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.5 檢查和糾正措施 4.5.1 績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視 4.5.2 事故、事件、不符合、糾

2、正和預(yù)防措施 4.5.3 記錄和記錄管理 4.5.4 審核 4.6 管理評(píng)審第二節(jié) 職業(yè)健康安全管理體系的理解與實(shí)施一、范 圍 本標(biāo)準(zhǔn)提出了對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的要求，旨在使一個(gè)組織能夠控制職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)并改進(jìn)其績(jī)效， 建立OHSMS的目的最低目標(biāo)控制事故風(fēng)險(xiǎn)OH職業(yè)健康職業(yè)病防治OS職業(yè)安全傷亡事故控制最高目標(biāo)持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)受控職業(yè)健康職業(yè)安全職業(yè)病防治傷亡事故控制持續(xù)改進(jìn) 它并未提出具體的職業(yè)健康安全績(jī)效準(zhǔn)則，也未作出設(shè)計(jì)管理體系的具體規(guī)定。具體OHS績(jī)效準(zhǔn)則由組織結(jié)合其方針、法律法規(guī)及其他要求而定標(biāo)準(zhǔn)只提要求，不提方法本標(biāo)準(zhǔn)適用于任何有下列愿望的組織a)建立職業(yè)健康安全管理體系，消除或

3、減小因組織的活動(dòng)而使員工和其他相關(guān)方可能面臨的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)；b)實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系；c)使自己確信能符合所聲明的職業(yè)健康安全方針；d)向外界證實(shí)這種符合性；e)尋求外部組織對(duì)其職業(yè)健康安全管理體系的認(rèn)證；f)自我鑒定和聲明符合本標(biāo)準(zhǔn)。 適用范圍:對(duì)內(nèi)-規(guī)范管理對(duì)外-提供信任 本標(biāo)準(zhǔn)中的所有要求意在納入任何一個(gè)職業(yè)健康安全管理體系。其應(yīng)用程度取決于組織的職業(yè)健康安全方針、活動(dòng)性質(zhì)、運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)與復(fù)雜性等因素。 本標(biāo)準(zhǔn)針對(duì)的是職業(yè)健康安全，而非產(chǎn)品和服務(wù)安全。管理對(duì)象-職業(yè)健康安全, 而不是（輸出的）產(chǎn)品和服務(wù)安全。二、規(guī)范性引用文件GB/T19000-2000 idt IS

4、O9000:2000 質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語 3.10 職業(yè)健康安全 occupational health and safety 影響工作場(chǎng)所內(nèi)員工、臨時(shí)工作人員、合同方人員、訪問者和其他人員健康和安全的條件和因素。三、術(shù)語和定義3.6 事件 incident導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的情況。 3.1 事故 accident 造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它損失 的意外情況。3.8 不符合 non-conformance 任何與工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)、管 理體系績(jī)效等的偏離，其結(jié)果能夠直接或間接 導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或 這些情況的組合。3.4 危險(xiǎn)源 hazard 可能導(dǎo)致傷害

5、或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。3.5 危險(xiǎn)源辨識(shí)hazard identification 識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。能量意外釋放理論與危險(xiǎn)源定義危險(xiǎn)源根 源狀 態(tài)能量意外釋放理論第一類危險(xiǎn)源能量(能源或能量載體)危險(xiǎn)物質(zhì)第二類危險(xiǎn)源導(dǎo)致第一類危險(xiǎn)源約束或限制措施破壞或失效的各種因素：物的缺陷 人的失誤 環(huán)境因素風(fēng) 險(xiǎn)后 果可能性3.14 風(fēng)險(xiǎn) risk 某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。3.15 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) risk assessment 評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過程。 根據(jù)組織的法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針，已降至組織可接受程度的風(fēng)險(xiǎn)

6、。3.16 安全 safety 免除了不可接受的損害風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)。3.17 可容許風(fēng)險(xiǎn) tolerable risk 基于職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，與組織的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)控制有關(guān)的，職業(yè)健康安全管理體系的可測(cè)量結(jié)果。 注1：績(jī)效測(cè)量包括職業(yè)健康安全管理活動(dòng)和結(jié)果的測(cè)量。 注2：“績(jī)效”也可稱為“業(yè)績(jī)”。 3.13 績(jī)效 performance 組織在職業(yè)健康安全績(jī)效方面所要達(dá)到的目的。3.9 目標(biāo) objectives 為改進(jìn)職業(yè)健康安全總體績(jī)效，根據(jù)職業(yè)健康安全方針，組織強(qiáng)化職業(yè)健康安全管理體系的過程。 注：該過程不必同時(shí)發(fā)生在活動(dòng)的所有領(lǐng)域 。3.3 持續(xù)改進(jìn) continual impro

7、vement 3.11 職業(yè)健康安全管理體系 occupational health and safety management system 總的管理體系的一個(gè)部分，便于組織對(duì)與其業(yè)務(wù)相關(guān)的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的管理。它包括為制定、實(shí)施、實(shí)現(xiàn)、評(píng)審和保持職業(yè)健康安全方針?biāo)璧慕M織結(jié)構(gòu)、策劃活動(dòng)、職責(zé)、慣例、程序、過程和資源。（GB/T 19000-2000 3.9.1） 為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。 注:內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核，用于內(nèi)部目的，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。外部審核包括通常所說

8、的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的組織進(jìn)行。這類組織提供符合要求（如：GB/T19001和GB/T24001）的認(rèn)證或注冊(cè)。 3.2 審核audit 與組織的職業(yè)健康安全績(jī)效有關(guān)的或受其職業(yè)健康安全績(jī)效影響的個(gè)人或團(tuán)體。3.7 相關(guān)方interested parties3.12 組織 organization（GB/T19000-2000 3.3.1） 職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系得到安排的一組人員和設(shè)施。示例：公司、集團(tuán)、商行、企事業(yè)單位、研究機(jī)構(gòu)、慈善機(jī)構(gòu)、代理商、社團(tuán)或上述組織的部分或組合。注1：安排通常是有

9、序的。 注2：組織可以是公有的或私有的。程序（GB/T19000-2000 3.4.5）為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過程所規(guī)定的途徑。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2：當(dāng)程序形成文件時(shí)，通常稱為“書面程序”或“形成文件的程序”。含有程序的文件可稱為“程序文件”。四、職業(yè)健康安全管理體系要素 4.1 總要求 組織應(yīng)建立并保持職業(yè)健康安全管理體系。職業(yè)健康安全方針策劃 對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃 法規(guī)與其他要求 目標(biāo) 職業(yè)健康安全管理方案 實(shí)施與運(yùn)行 結(jié)構(gòu)和職責(zé) 培訓(xùn)、意識(shí)與能力 協(xié)商和溝通 文件 文件和資料控制 運(yùn)行控制 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)管理評(píng)審持續(xù)改進(jìn) 檢查與糾正措施 績(jī)效測(cè)量和

10、監(jiān)視 事故、事件、不符合、 糾正與預(yù)防措施 記錄和記錄管理 審核常見的客觀證據(jù)無須專門審核4.1，在對(duì)隨后具體的要素（4.2-4.6）審核后,審核組綜合評(píng)價(jià)得出4.1的結(jié)論(審核報(bào)告);被見證時(shí)，應(yīng)安排對(duì)4.1的審核。4.2 職業(yè)健康安全方針 組織應(yīng)有一個(gè)經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)的職業(yè)健康安全方針，該方針應(yīng)清楚闡明職業(yè)健康安全總目標(biāo)和改進(jìn)職業(yè)健康安全績(jī)效的承諾。 職業(yè)健康安全方針應(yīng)： a）適合組織的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模； b）包括持續(xù)改進(jìn)的承諾； c）包括組織至少遵守現(xiàn)行職業(yè)健康安全法規(guī)和組織接受的其他要求的承諾；d）形成文件，實(shí)施并保持；e）傳達(dá)到全體員工，使其認(rèn)識(shí)各自的職業(yè)健康安全義務(wù)；f

11、）可為相關(guān)方所獲??；g）定期評(píng)審，以確保其與組織保持相關(guān)和適宜。常見的客觀證據(jù)形成文件的職業(yè)健康安全方針（基本滿足）； 員工參與方針制定和評(píng)審（4.4.3）的證據(jù)；經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)的記錄； 向員工傳達(dá)方針的結(jié)果（對(duì)方針的理解、認(rèn)識(shí)到自己的職業(yè)健康安全義務(wù)）；使相關(guān)方獲取方針的方式；（相關(guān)證據(jù)）對(duì)方針（定期）評(píng)審的記錄；在審核完成后,審核組綜合評(píng)價(jià)確認(rèn)方針的適宜性、以及能否實(shí)現(xiàn)。4.3 策劃4.3.1對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃4.3.2法規(guī)和其他要求4.3.3目標(biāo)4.3.4職業(yè)健康安全管理方案4.3.1 對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃 組織應(yīng)建立并保持程序，以持續(xù)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨

12、識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要的控制措施。這些程序應(yīng)包含： 常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)； 所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員（包括合同方人員和訪問者）的活動(dòng)； 工作場(chǎng)所的設(shè)施（無論由本組織還是由外界所提供）。 組織應(yīng)確保在建立職業(yè)健康安全目標(biāo)時(shí),考慮這些風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果和控制的效果,將此信息形成文件并及時(shí)更新。 OHSMS事故風(fēng)險(xiǎn)控制思路危險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不可容許風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)消除、降低風(fēng)險(xiǎn)4.3.3 4.3.4保持控制風(fēng)險(xiǎn)4.4.6 4.4.7可容許風(fēng)險(xiǎn)組織的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法應(yīng)：依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的范圍、性質(zhì)和時(shí)限性進(jìn)行確定，以確保該方法是主動(dòng)性的而不是被動(dòng)性的；規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，識(shí)別可通過4.3.3和4.3.4中所規(guī)定的措施來消除

13、或控制的風(fēng)險(xiǎn)；與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和所采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施的能力相適應(yīng)；為確定設(shè)施要求、識(shí)別培訓(xùn)需求和（或）開展運(yùn)行控制提供輸入信息；規(guī)定對(duì)所要求的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)視，以確保其及時(shí)有效的實(shí)施。常見的客觀證據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程序；危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的證據(jù)（如形成“清單”，適可而止）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的方法（文件）；不可容許的風(fēng)險(xiǎn)確定，形成文件并及時(shí)更新(重點(diǎn)關(guān)注) ；風(fēng)險(xiǎn)控制措施建全（也證明其危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果）；監(jiān)視與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行活動(dòng)的措施（文件）。4.3.2 法規(guī)和其他要求 組織應(yīng)建立并保持程序，以識(shí)別和獲得適用法規(guī)和其他職業(yè)健康安全要求。 組織應(yīng)及時(shí)更新有關(guān)法規(guī)和其他要求的信息，并將這些

14、信息傳達(dá)給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方。組織應(yīng)遵守的其他要求例如：和政府機(jī)構(gòu)的協(xié)定；和顧客的協(xié)議；非法規(guī)性指南；自愿性原則或業(yè)務(wù)規(guī)范；自愿性安全健康標(biāo)志或產(chǎn)品護(hù)理承諾；行業(yè)協(xié)會(huì)的要求；和社區(qū)團(tuán)體或非政府組織的協(xié)議；組織或其上級(jí)組織對(duì)公眾的承諾；本單位的要求。 注:修訂后的ISO14001:2004進(jìn)一步對(duì)該條款予以澄清 4.3.2 法律法規(guī)和其他要求 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來: a)識(shí)別適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道; b)確定這些要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素。 組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，對(duì)這些適用的法

15、律法規(guī)和其他要求加以考慮。常見的客觀證據(jù) 1.識(shí)別和獲得法規(guī)和其他要求的程序； 2.法規(guī)和其他要求的獲得途徑； 3.法規(guī)和其他要求清單（包括更新的記錄適可而止）； 4.將法規(guī)和其他要求傳達(dá)給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方的方式和結(jié)果。 5.應(yīng)用法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行組織的職業(yè)健康安全管理的方法及其證據(jù).4.3.3 目標(biāo) 組織應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部各有關(guān)職能和層次，建立并保持形成文件的職業(yè)健康安全目標(biāo)。如可行，目標(biāo)宜予以量化。 組織在建立和評(píng)審職業(yè)健康安全目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮： 法規(guī)和其他要求； 職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)； 可選擇的技術(shù)方案； 財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求； 相關(guān)方的意見。 目標(biāo)應(yīng)符合職業(yè)健康安全方針，包括對(duì)持

16、續(xù)改進(jìn)的承諾。目標(biāo)控制關(guān)系圖目標(biāo)近期改進(jìn)的目標(biāo)4.3.3需投入資源改進(jìn)4.3.4保持4.4.6長(zhǎng)期保持的目標(biāo)4.2不需投入資源 目標(biāo)類型的實(shí)例:風(fēng)險(xiǎn)水平的降低；向職業(yè)健康安全管理體系引入附加的特性，如：福利；改善現(xiàn)有危險(xiǎn)源特性所采取的步驟，或其應(yīng)用的連貫性；消除或降低特殊意外事件的頻次；常見的客觀證據(jù)在相關(guān)職能和層次建立的文件化目標(biāo)（至少對(duì)不可容許的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)建立目標(biāo)，予以削減）；目標(biāo)評(píng)審記錄；4.3.4 職業(yè)健康安全管理方案 組織應(yīng)制定并保持職業(yè)健康安全管理方案，以實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。方案應(yīng)包含形成文件的： a）為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所賦予組織有關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限； b）實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法和時(shí)間表。 應(yīng)定期并且在

17、計(jì)劃的時(shí)間間隔內(nèi)對(duì)職業(yè)健康安全管理方案進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)應(yīng)針對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)或運(yùn)行條件的變化對(duì)職業(yè)健康安全管理方案進(jìn)行修訂。獲取4.3.3、4.3.4審核證據(jù)的思路4.3.3、4.3.4運(yùn)行的結(jié)果OHS績(jī)效得到改進(jìn)資源調(diào)整人力資源基礎(chǔ)設(shè)施工作環(huán)境財(cái)務(wù)資源信息供方及合作關(guān)系自然資源常見的客觀證據(jù)形成文件的管理方案；“安技措”內(nèi)容包括(1)單位或工作場(chǎng)所；(2)措施名稱；(3)措施內(nèi)容和目的；(4)經(jīng)費(fèi)預(yù)算及其來源；(5)負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、施工的單位或負(fù)責(zé)人；(6)開工日期及竣工日期；(7)措施執(zhí)行情況及其效果；管理方案定期評(píng)審記錄；方案在計(jì)劃的時(shí)間間隔內(nèi)進(jìn)行評(píng)審記錄；管理方案根據(jù)情況變化及時(shí)修訂記

18、錄；管理方案有效實(shí)施的證據(jù)。重點(diǎn)理解：組織建立OHSMS，必須將不可容許的風(fēng)險(xiǎn)降為可容許的風(fēng)險(xiǎn)；不滿足法規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)一定是不可容許的風(fēng)險(xiǎn)，滿足法規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)不一定是可容許的風(fēng)險(xiǎn)；不可容許的風(fēng)險(xiǎn)必須通過4.3.3、4.3.4降為可容許的風(fēng)險(xiǎn)；目標(biāo)不僅僅只針對(duì)不可容許的風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立；管理方案是為了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)；4.3.3的目標(biāo)必須通過管理方案來實(shí)現(xiàn)。小組活動(dòng)-2 目標(biāo)、管理方案時(shí)間：總時(shí)間為2.75小時(shí)，分組討論時(shí)間為1.75小時(shí)，講評(píng)時(shí)間為1小時(shí)。組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織本組學(xué)員根據(jù)小組活動(dòng)1的結(jié)果進(jìn)行討論研究,在作業(yè)1:危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制策劃表中，每位組員選取其中一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，制定目標(biāo)和管理方案，并將結(jié)果寫在作

19、業(yè)2:職業(yè)健康安全目標(biāo)管理方案上（同組內(nèi)選項(xiàng)不得重復(fù)）小組代表宣布其編制職業(yè)健康安全目標(biāo)管理方案，其他學(xué)員可以補(bǔ)充，教師進(jìn)行講評(píng)。 教師對(duì)學(xué)員在小組活動(dòng)中的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，記錄在“學(xué)員連續(xù)評(píng)價(jià)表”中。4.4實(shí)施和運(yùn)行 4.4.1 結(jié)構(gòu)和職責(zé) 4.4.2 培訓(xùn)、意識(shí)和能力 4.4.3 協(xié)商和溝通 4.4.4 文件 4.4.5 文件和資料控制 4.4.6 運(yùn)行控制 4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.4.1 結(jié)構(gòu)和職責(zé) 對(duì)組織的活動(dòng)、設(shè)施和過程的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有影響的從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員，應(yīng)確定其作用、職責(zé)和權(quán)限，形成文件，并予以溝通，以便于職業(yè)健康安全管理。 職業(yè)健康安全的最終責(zé)任由最高管理

20、者承擔(dān)。組織應(yīng)在最高管理者中指定一名成員（如：某大組織內(nèi)的董事會(huì)或執(zhí)委會(huì)成員）作為管理者代表承擔(dān)特定職責(zé)，以確保職業(yè)健康安全管理體系正確實(shí)施，并在組織內(nèi)所有崗位和運(yùn)行范圍執(zhí)行各項(xiàng)要求。 管理者應(yīng)為實(shí)施、控制和改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系提供必要的資源。 注：資源包括人力資源，專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)力資源。 組織的管理者代表應(yīng)有明確的作用、職責(zé)和權(quán)限，以便： a)確保按本標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)施和保持職業(yè)健康安全管理體系要求； b)確保向最高管理者提交職業(yè)健康安全管理體系績(jī)效報(bào)告，以供評(píng)審，并為改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系提供依據(jù)。 所有承擔(dān)管理職責(zé)的人員，都應(yīng)表明其對(duì)職業(yè)健康安全績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾。常見的客觀證據(jù)明

21、確職責(zé)：最高管理者、管理者代表的職責(zé)（授權(quán)書）以及相關(guān)職能部門或崗位的職責(zé)權(quán)限（部門或崗位職責(zé)文件）； 員工代表及其職責(zé)（4.4.3）；相關(guān)人員對(duì)其職責(zé)的了解；資源滿足體系的需求（綜合評(píng)價(jià)）管理人員表明其對(duì)職業(yè)健康安全績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾（安全責(zé)任書）4.4.2 培訓(xùn)、意識(shí)和能力 對(duì)于其工作可能影響工作場(chǎng)所內(nèi)職業(yè)健康安全的人員，應(yīng)有相應(yīng)的工作能力。在教育、培訓(xùn)和（或）經(jīng)歷方面，組織應(yīng)對(duì)其能力作出適當(dāng)?shù)囊?guī)定。 組織應(yīng)建立并保持程序，確保處于各有關(guān)職能和層次的員工都意識(shí)到： 符合職業(yè)健康安全方針、程序和職業(yè)健康安全管理體系要求的重要性； 在工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的職業(yè)健康安全后果，以及個(gè)人工作的改進(jìn)

22、所帶來的職業(yè)健康安全效益； 在執(zhí)行職業(yè)健康安全方針和程序，實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求（見4.4.7）方面的作用和職責(zé)； 偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。 培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次的： 職責(zé)、能力及文化程度； 風(fēng)險(xiǎn)。3.14 能力(ISO19011:2002)經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。1 確定培訓(xùn)需求2 設(shè)計(jì)和規(guī)劃培訓(xùn)項(xiàng)目3 為培訓(xùn)提供配套服務(wù)4 評(píng)估培訓(xùn)成果監(jiān)督常見的客觀證據(jù)相關(guān)人員的工作能力要求（文件），包括對(duì)教育、培訓(xùn)和（或）工作經(jīng)歷的要求（崗位任職要求）；建立培訓(xùn)程序；培訓(xùn)需求的確定（培訓(xùn)計(jì)劃）；按計(jì)劃進(jìn)行培訓(xùn)的記錄；培訓(xùn)有效性評(píng)價(jià)的記錄；員

23、工意識(shí)到“四項(xiàng)要求”；新員工上崗前“三級(jí)教育”，特種工作人員經(jīng)專門培訓(xùn)合格，并持證上崗。4.4.3 協(xié)商和溝通 組織應(yīng)具有程序，確保與員工和其他相關(guān)方就相關(guān)職業(yè)健康安全信息進(jìn)行相互溝通。 組織應(yīng)將員工參與和協(xié)商的安排形成文件，并通報(bào)相關(guān)方。 員工應(yīng)： 參與風(fēng)險(xiǎn)管理方針和程序的制定和評(píng)審； 參與商討影響工作場(chǎng)所職業(yè)健康安全的任何變化； 參與職業(yè)健康安全事務(wù)； 了解誰是職業(yè)健康安全的員工代表和指定的管理者代表（見4.4.1）。常見的客觀證據(jù)建立了協(xié)商和交流程序；員工參與“四項(xiàng)內(nèi)容”的證據(jù)；與相關(guān)方溝通的證據(jù)。 信息收集-處理-反饋4.4.4 文件 組織應(yīng)以適當(dāng)?shù)拿浇椋ㄈ纾杭埢螂娮有问剑┙⒉⒈３窒?/p>

24、列信息： a）描述管理體系核心要素及其相互作用； b）提供查詢相關(guān)文件的途徑。 注:重要的是，按有效性和效率要求使文件數(shù)量盡可能少。常見的客觀證據(jù)體系文件覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)核心要素并符合要求； 體系文件結(jié)構(gòu)及其查詢途徑；（引用文件）4.4.5 文件和資料控制 組織應(yīng)建立并保持程序，控制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有文件和資料，以確保： a) 文件和資料易于查找； b) 對(duì)文件和資料進(jìn)行定期評(píng)審，必要時(shí)予以修訂并由被授權(quán)人員確認(rèn)其適宜性； c) 凡對(duì)職業(yè)健康安全體系的有效運(yùn)行具有關(guān)鍵作用的崗位，都可得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行版本； d) 及時(shí)將失效文件和資料從所有發(fā)放和使用場(chǎng)所撤回，或采取其他措施防止誤用； e) 對(duì)

25、出于法規(guī)和（或）保留信息的需要而留存的檔案文件和資料予以適當(dāng)標(biāo)識(shí)。常見的客觀證據(jù)建立文件控制程序；文件的管理方式（目錄、標(biāo)識(shí)、分類等）便于查閱；文件定期評(píng)審的記錄；文件修訂經(jīng)授權(quán)人審批（記錄）； 文件發(fā)放到位（證據(jù)/記錄）；失效文件及時(shí)回收（證據(jù)/記錄/標(biāo)識(shí)/聲明）；對(duì)存檔文件標(biāo)識(shí)（檔案管理證據(jù)）。4.4.6 運(yùn)行控制 組織應(yīng)識(shí)別與所認(rèn)定的、需要采取控制措施的風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)。組織應(yīng)針對(duì)這些活動(dòng)（包括維護(hù)工作）進(jìn)行策劃，通過以下方式確保它們?cè)谝?guī)定的條件下執(zhí)行： a) 對(duì)于因缺乏形成文件的程序而可能導(dǎo)致偏離職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的運(yùn)行情況，建立并保持形成文件的程序； b）在程序中規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則

26、； c）對(duì)于組織所購買和（或）使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，建立并保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報(bào)供方和合同方。 d）建立并保持程序，用于工作場(chǎng)所、過程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括考慮與人的能力相適應(yīng)，以便從根本上消除或降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。常見的客觀證據(jù)確定與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行活動(dòng)；各運(yùn)行活動(dòng)按規(guī)定的條件/文件/執(zhí)行（證據(jù)）；守法證據(jù)，如：勞動(dòng)防護(hù)用品發(fā)放和使用；必要的運(yùn)行控制程序文件，程序應(yīng)可操作；對(duì)供方或合同方的控制程序，將有關(guān)程序和要求通報(bào)供方或合同方（采用的方式/證據(jù)）；設(shè)計(jì)控制程序,在設(shè)計(jì)階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并提出有效的控制措施（文件）；小組活動(dòng)-3

27、 運(yùn)行控制 時(shí)間：1.5小時(shí)1.組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織本組學(xué)員,根據(jù)小組活動(dòng)1的結(jié)果、GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)中4.4.6的要求和北京中安公司編制的職業(yè)健康安全管理手冊(cè)，討論并識(shí)別出與GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)4.4.6有關(guān)的運(yùn)行活動(dòng);2.確定這些運(yùn)行活動(dòng)的需要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,如果北京中安公司已經(jīng)建立了程序文件，指出該程序文件名稱，如果目前沒有給出控制措施，指出是否需要其進(jìn)一步提供，還是現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)？3.小組代表負(fù)責(zé)將本小組研討的結(jié)果寫入作業(yè)3:運(yùn)行控制中，并進(jìn)行宣讀，其他學(xué)員可以補(bǔ)充，教師進(jìn)行講評(píng)。 4.教師對(duì)學(xué)員在小組活動(dòng)中的表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，記錄在“學(xué)員連續(xù)評(píng)價(jià)表”中。 4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備

28、和響應(yīng) 組織應(yīng)建立并保持計(jì)劃和程序，以識(shí)別潛在的事件或緊急情況，并做出響應(yīng)，以便預(yù)防和減少可能隨之引發(fā)的疾病和傷害。 組織應(yīng)評(píng)審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的計(jì)劃和程序，尤其是在事件或緊急情況發(fā)生后。 如果可行，組織還應(yīng)定期測(cè)試這些程序。常見的客觀證據(jù)識(shí)別的潛在事故和緊急情況；文件化的應(yīng)急計(jì)劃和程序；應(yīng)急計(jì)劃和程序評(píng)審記錄；應(yīng)急設(shè)備清單；對(duì)應(yīng)急設(shè)備進(jìn)行測(cè)試的記錄；以下方面的記錄： 演習(xí)； 演習(xí)的評(píng)審； 從評(píng)審中產(chǎn)生的建議性改進(jìn)措施； 完成的改進(jìn)措施常見應(yīng)急計(jì)劃包含的程序報(bào)告程序疏散程序急救程序重要記錄和設(shè)備的保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)保護(hù)程序等；小組活動(dòng)-4 應(yīng)急計(jì)劃評(píng)審時(shí)間：2.25小時(shí)1.組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織本組學(xué)員, 每組選

29、取一個(gè)案例給定的北京中安公司應(yīng)急計(jì)劃進(jìn)行評(píng)審, 并寫出作業(yè)4:應(yīng)急計(jì)劃評(píng)審。2.該活動(dòng)僅幫助加強(qiáng)學(xué)員對(duì)應(yīng)急計(jì)劃內(nèi)容的了解，掌握對(duì)應(yīng)急計(jì)劃的評(píng)審技能。 4.5 檢查和糾正措施4.5.1 績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視4.5.2 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施 4.5.3 記錄和記錄管理4.5.4 審核4.5.1 績(jī)效測(cè)量與監(jiān)視 組織應(yīng)建立并保持程序，對(duì)職業(yè)健康安全績(jī)效進(jìn)行常規(guī)監(jiān)視和測(cè)量。程序應(yīng)規(guī)定： 適合組織需要的定性和定量測(cè)量； 對(duì)組織的職業(yè)健康安全目標(biāo)的滿足程度的監(jiān)視； 主動(dòng)性的績(jī)效測(cè)量，即監(jiān)視是否符合職業(yè)健康安全管理方案、運(yùn)行準(zhǔn)則和適用的法規(guī)要求； 被動(dòng)性的績(jī)效測(cè)量，即監(jiān)視事故、疾病、事件和其他不良職

30、業(yè)健康安全績(jī)效的歷史證據(jù)； 記錄充分的監(jiān)視和測(cè)量的數(shù)據(jù)和結(jié)果，以便于后面的糾正和預(yù)防措施的分析。 如果績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視需要監(jiān)視設(shè)備，組織應(yīng)建立并保持程序，對(duì)此類設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，并保存校準(zhǔn)和維護(hù)活動(dòng)及其結(jié)果的記錄。測(cè)量職業(yè)健康安全績(jī)效的方法實(shí)例：危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程的結(jié)果；利用檢查表進(jìn)行系統(tǒng)的作業(yè)場(chǎng)所檢驗(yàn)；職業(yè)健康安全監(jiān)察：例如，以“巡視”為基礎(chǔ)；對(duì)新裝置、設(shè)備、原料、化學(xué)品、技術(shù)、過程、程序或作業(yè)模式的初評(píng)；特殊機(jī)械和裝置的檢驗(yàn)，以檢查與安全相關(guān)的部件是否匹配和正常；安全抽樣：檢測(cè)具體的職業(yè)健康安全狀況；環(huán)境抽樣：測(cè)量在化學(xué)、生物或物理因素（例如，噪音、揮發(fā)性有機(jī)物等）中的暴露

31、并與公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較；具有認(rèn)可的職業(yè)健康安全經(jīng)歷或正式資格的人員的使用及其有效性；行為抽樣：評(píng)估工人的行為，以辨識(shí)可能需要糾正的不安全作業(yè)慣例；文件和記錄的分析；以其它組織內(nèi)有效的職業(yè)健康安全實(shí)例為基準(zhǔn)進(jìn)行測(cè)試；調(diào)查確定員工對(duì)職業(yè)健康安全管理體系、職業(yè)健康安全實(shí)踐和員工協(xié)商過程的態(tài)度。 常見的客觀證據(jù)監(jiān)視和測(cè)量程序；文件規(guī)定常規(guī)的定性和定量的監(jiān)視和測(cè)量；監(jiān)視和測(cè)量的記錄；對(duì)目標(biāo)、管理方案、運(yùn)行控制進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量的記錄；對(duì)法規(guī)符合性進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量的記錄；事故、疾病、事件和其他不良績(jī)效的歷史記錄；監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備控制程序；對(duì)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)的記錄。4.5.2 事故、事件、不符合、糾正和

32、預(yù)防措施 組織應(yīng)建立并保持程序，確定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以便： a） 處理和調(diào)查： 事故； 事件； 不符合； b） 采取措施減小因事故、事件或不符合而產(chǎn)生的影響； c） 采取糾正和預(yù)防措施，并予以完成； d） 確認(rèn)所采取的糾正和預(yù)防措施的有效性。 這些程序應(yīng)要求，對(duì)于所有擬定的糾正和預(yù)防措施，在其實(shí)施前應(yīng)先通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程進(jìn)行評(píng)審。 為消除實(shí)際和潛在不符合原因而采取的任何糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和面臨的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)。 組織應(yīng)實(shí)施并記錄因糾正和預(yù)防措施而引起的對(duì)形成文件的程序的任何更改。常見的客觀證據(jù)事故、事件、不符合處理和調(diào)查程序；事故、事件、不符合處理和調(diào)查記錄；糾正和預(yù)防措

33、施糾正和預(yù)防措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄；糾正和預(yù)防措施的實(shí)施結(jié)果記錄；糾正和預(yù)防措施的有效性評(píng)價(jià)記錄；因糾正和預(yù)防措施而引起的對(duì)形成文件的程序的更改記錄（4.4.5b）。4.5.3 記錄和記錄管理 組織應(yīng)建立并保持程序，以標(biāo)識(shí)、保存和處置職業(yè)健康安全記錄以及審核和評(píng)審結(jié)果。 職業(yè)健康安全記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確，并可追溯相關(guān)的活動(dòng)。職業(yè)健康安全記錄的保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失,應(yīng)規(guī)定并記錄保存期限。 應(yīng)按照適于體系和組織的方式保存記錄，用于證實(shí)符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。應(yīng)予以保持的記錄包括（用于表明符合性）：培訓(xùn)記錄；職業(yè)健康安全檢驗(yàn)記錄；審核報(bào)告；協(xié)商；事故及事件報(bào)告；事故及事件跟蹤報(bào)告；職業(yè)健康安全會(huì)議記錄；醫(yī)療測(cè)試；健康監(jiān)督；個(gè)體防護(hù)設(shè)備發(fā)放和個(gè)體防護(hù)設(shè)備維護(hù)記錄；應(yīng)急呼響應(yīng)演習(xí)；管理評(píng)審；危險(xiǎn)源辨識(shí)記錄；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄；風(fēng)險(xiǎn)控制記錄。 常見的客觀證據(jù)記錄和記錄管理程序；記錄的標(biāo)識(shí)、保存、便于查閱；避免損壞、變質(zhì)或遺失(清單、管理方式，保存條件)；記錄字跡清楚、真實(shí)