南昌市煙草專賣行政執(zhí)法案卷評(píng)審制度CNCYCQSQP

1、南昌市煙草專賣行政執(zhí)法案卷評(píng)審制度C/NCYCQS-QP-15ISO9001質(zhì)量管理體系文件管理?yè)?dān)當(dāng)部門：南昌市煙草專賣局（公司）法規(guī)科發(fā)行日期變更后內(nèi)容變更前內(nèi)容編制審核批準(zhǔn)2010年8月16日分發(fā)部門列表：部門名稱份數(shù)部門名稱份數(shù)局長(zhǎng)（經(jīng)理）1配送中心0副局長(zhǎng)（副經(jīng)理）3法規(guī)科1管理者代表1專賣監(jiān)督管理科（內(nèi)管科）1辦公室1南昌縣煙草專賣局（分公司）1人勞科0新建縣煙草專賣局（分公司）1綜合計(jì)劃科（信息中心）0進(jìn)賢縣煙草專賣局（分公司）1財(cái)務(wù)科0安義縣煙草專賣局（分公司）1審計(jì)科0青山湖區(qū)煙草專賣局（分公司）1安保科0青云譜區(qū)煙草專賣局（分公司）1監(jiān)察科0東湖區(qū)煙草專賣局（分公司）1政工科

2、（工會(huì)、團(tuán)委）0西湖區(qū)煙草專賣局（分公司）1香澄零售連鎖管理服務(wù)中心0督察考評(píng)中心1營(yíng)銷中心017目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc269819432 1目的 PAGEREF _Toc269819432 h 5 HYPERLINK l _Toc269819433 2評(píng)審案卷范圍 PAGEREF _Toc269819433 h 5 HYPERLINK l _Toc269819434 3案卷評(píng)審方式 PAGEREF _Toc269819434 h 6 HYPERLINK l _Toc269819435 4案卷評(píng)審主要內(nèi)容 PAGEREF _Toc2698194

3、35 h 6 HYPERLINK l _Toc269819436 5案卷評(píng)審標(biāo)準(zhǔn) PAGEREF _Toc269819436 h 7 HYPERLINK l _Toc269819437 6案卷評(píng)審計(jì)分標(biāo)準(zhǔn) PAGEREF _Toc269819437 h 7 HYPERLINK l _Toc269819438 7案卷評(píng)審獎(jiǎng)懲措施 PAGEREF _Toc269819438 h 7 HYPERLINK l _Toc269819439 8. 流程圖 PAGEREF _Toc269819439 h 8 HYPERLINK l _Toc269819440 9. 參考文件 PAGEREF _Toc2698

4、19440 h 8 HYPERLINK l _Toc269819441 10. 本文件所附表單 PAGEREF _Toc269819441 h 9 HYPERLINK l _Toc269819442 11表格附件 PAGEREF _Toc269819442 h 10 HYPERLINK l _Toc269819443 附件一： PAGEREF _Toc269819443 h 10 HYPERLINK l _Toc269819444 附件二： PAGEREF _Toc269819444 h 11 HYPERLINK l _Toc269819445 附件三： PAGEREF _Toc2698194

5、45 h 121目的為進(jìn)一步規(guī)范南昌市煙草專賣行政執(zhí)法案件的查處和辦理，嚴(yán)肅辦案程序，提高辦案效率，保障辦案質(zhì)量，嚴(yán)格依法辦案，根據(jù)國(guó)家局、省局有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市煙草專賣執(zhí)法工作實(shí)際，特制定本制度。2評(píng)審案卷范圍評(píng)審案卷范圍包括：南昌市煙草專賣局行政執(zhí)法職能部門、各縣、區(qū)煙草專賣局辦理或?qū)嵤┬姓幜P、行政許可等具體行政行為過(guò)程中所形成的證據(jù)材料、執(zhí)法文書等紙質(zhì)和電子卷宗材料的組合。1、行政處罰類案卷材料：舉報(bào)記錄表、檢查（勘驗(yàn)）筆錄、扣押物品清單、先行登記保存批準(zhǔn)書、先行登記保存告知書、立案報(bào)告表、詢問(wèn)筆錄、 證據(jù)（提?。?fù)制單 、抽樣物品清單 、鑒別檢驗(yàn)委托書 、檢測(cè)報(bào)告 、估算申請(qǐng)表 、價(jià)

6、值估算抽樣表 、估算意見書 、估算卷煙明細(xì)表 、涉案物品核價(jià)表、調(diào)查終結(jié)報(bào)告表 、案件移送函、撤銷立案報(bào)告表 、案件集體討論記錄 、行政處罰事先告知書、送達(dá)回證 、聽證通知書 、聽證告知書 、不予受理聽證通知書 、聽證公告 、聽證筆錄 、案件處理審批表 、行政處罰決定書 、責(zé)令改正通知書 、定（變）價(jià)審批表 、移交單 、發(fā)還清單 、繳款書 、罰沒(méi)物資專用收據(jù) 、舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)呈報(bào)審批表 、結(jié)案報(bào)告表 、卷內(nèi)備考表 、卷宗目錄 、卷宗封面等文書材料。2、行政許可類案卷材料：煙草專賣零售許可證新辦請(qǐng)表 、申請(qǐng)辦理煙草專賣零售許可證所需材料一次性告知單 、煙草專賣行政許可決定書、不予發(fā)放煙草專賣許可證決定

7、書、煙草專賣零售許可受理通知書 、煙草專賣零售許可不予受理通知書、煙草專賣零售許可證申請(qǐng)材料補(bǔ)正告知書、煙草專賣許可證實(shí)地核查記錄表、許可證材料交接單、煙草專賣零售許可證變更申請(qǐng)表、煙草專賣零售許可證延續(xù)申請(qǐng)表、煙草專賣零售許可證延續(xù)申請(qǐng)表、煙草專賣許可證準(zhǔn)予延續(xù)決定書、煙草專賣許可證不予延續(xù)決定書、煙草專賣零售業(yè)務(wù)歇業(yè)申請(qǐng)表、煙草專賣零售許可證注銷審批表、煙草專賣零售許可證注銷決定書、停業(yè)申請(qǐng)表、準(zhǔn)予煙草專賣零售業(yè)務(wù)停業(yè)通知書、恢復(fù)營(yíng)業(yè)申請(qǐng)表、準(zhǔn)予恢復(fù)煙草專賣零售業(yè)務(wù)通知書、送達(dá)回證、卷宗目錄、卷宗封面、卷內(nèi)備考表等文書材料。3、不能隨文書裝訂立卷的錄音、錄像等證據(jù)材料應(yīng)當(dāng)放入證據(jù)袋中，并注

8、明錄制內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、地點(diǎn)、制作人等，隨卷歸檔。3案卷評(píng)審方式案卷評(píng)查采用統(tǒng)一評(píng)審的方式，由市局（公司）法規(guī)科每半年組織一次對(duì)全市煙草專賣行政執(zhí)法案卷的評(píng)審工作。案卷評(píng)審采用互動(dòng)交叉式評(píng)審工作方式，即市局（公司）法規(guī)科先行組織評(píng)審相關(guān)培訓(xùn)，后由各縣、區(qū)煙草專賣局法規(guī)員對(duì)所抽取的案卷進(jìn)行交叉評(píng)審。（案卷抽取方式為通過(guò)專賣管理系統(tǒng)由市局（公司）法規(guī)科隨機(jī)抽?。?。4案卷評(píng)審主要內(nèi)容案卷評(píng)查的主要內(nèi)容包括：1、實(shí)體內(nèi)容：主體是否合法；事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確鑿；適用法律是否正確；程序是否合法；是否超越職權(quán)、濫用職權(quán)、顯失公正；其他。2、形式內(nèi)容：文書格式是否標(biāo)準(zhǔn)；文書材料是否完整；卷宗內(nèi)容是否填寫齊

9、全、規(guī)范；是否有卷內(nèi)目錄，材料排列是否有序，是否有頁(yè)碼；紙張有無(wú)破損，裝訂是否整齊；其他。5案卷評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)案卷評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)參考江西省煙草專賣局行政許可案卷評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、江西煙草專賣局行政處罰案卷評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)予以執(zhí)行。6案卷評(píng)審計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)案卷評(píng)審所抽取的煙草專賣行政執(zhí)法案卷總數(shù)為48份，分別為各縣、區(qū)煙草專賣局六份案卷（其中行政處罰一般案卷3份、行政處罰簡(jiǎn)易案卷1份、行政許可案卷2份）。各縣、區(qū)煙草專賣局行政執(zhí)法案卷評(píng)審總分為100分，為各類別案卷平均分?jǐn)?shù)折抵相應(yīng)比例后的累計(jì)得分。即：案卷評(píng)審總得分=行政處罰一般案卷平均分X60% + 行政處罰簡(jiǎn)易案卷得分X10% + 行政許可案卷平均分X30%。7案卷評(píng)審獎(jiǎng)懲

10、措施案卷評(píng)審總分95分（含）以上為優(yōu)秀，市局將根據(jù)當(dāng)年績(jī)效考核獎(jiǎng)懲辦法予以獎(jiǎng)勵(lì)。案卷評(píng)審總分85分-95分（含）之間為合格，不懲不獎(jiǎng)。案卷評(píng)審總85分（不含）以下為不合格，市局將根據(jù)當(dāng)年績(jī)效考核獎(jiǎng)懲辦法予以扣罰。案卷評(píng)審發(fā)現(xiàn)有案卷有涉及違法違規(guī)行為的，追究辦案人員相關(guān)責(zé)任，涉及違法犯罪的，將此案卷移交至市局（公司）紀(jì)檢監(jiān)察部門進(jìn)行調(diào)查。8. 流程圖9. 參考文件江西省煙草專賣局行政許可案卷評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)江西省煙草專賣局行政處罰案卷評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)10. 本文件所附表單序號(hào)表格編號(hào)名稱使用處保存時(shí)間存放地點(diǎn)1C/NCYCQS-QP-4.2.3-15-1案卷評(píng)審調(diào)閱表市局（公司）法規(guī)科5年市局（公司）法規(guī)科2C/NCYCQS-QP-4.2.3-15-2案卷評(píng)查表市局（公司）法規(guī)科5年市局（公司）法規(guī)科3C/NCYCQS-QP-4.2.3-15-3案卷評(píng)閱成績(jī)匯總表市局（公司）法規(guī)科5年市局（公司）法規(guī)科11表格附件附件一： 案卷評(píng)審調(diào)閱表調(diào)閱人： 調(diào)閱時(shí)間： 年 月 日單位處罰一般案卷編號(hào)處罰簡(jiǎn)易案卷編號(hào)許可案卷編號(hào)備注表格編號(hào)：C/NCYCQSQP-4.2.3-15-1 版次/修改次數(shù)：A/0 保存期限：5年附件二： 案卷評(píng)查表單 位案卷類型處罰案由/許可項(xiàng)目案卷編號(hào)評(píng)查情況案卷得分評(píng)查人員簽名備 注