業(yè)主內(nèi)控手冊(cè)

1、杭州市西湖區(qū)政府投資項(xiàng)目 業(yè)主內(nèi)控手冊(cè)制中共杭州市西湖區(qū)紀(jì)律檢查委員會(huì)杭州市西湖區(qū)監(jiān)察局項(xiàng) 目 概 況概況項(xiàng)目地址建設(shè)規(guī)模總投資（萬元）業(yè)主單位主管單位資金來源及組成立項(xiàng)時(shí)間開工時(shí)間計(jì)劃竣工時(shí)間承建單位招標(biāo)代理單位監(jiān)理單位其他需要說明的事項(xiàng)立項(xiàng)理由投資規(guī)模依據(jù)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)業(yè)主內(nèi)控情況責(zé)任人員項(xiàng)目前期審批是否符合國家規(guī)定的權(quán)限、程序和產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施情況是否和審批結(jié)果相一致項(xiàng)建書是否按規(guī)定編制并批復(fù)可研報(bào)告是否按規(guī)定編制并批準(zhǔn)可研報(bào)告是否包含節(jié)能評(píng)估內(nèi)容設(shè)計(jì)單位資質(zhì)、人員資格、專業(yè)人員配備是否符合要求初步設(shè)計(jì)是否按規(guī)定報(bào)批設(shè)計(jì)交底、設(shè)計(jì)變更是否及時(shí)，并形成文字材料留存發(fā)生重大設(shè)計(jì)變

2、更，變更內(nèi)容是否重新設(shè)計(jì)和圖審設(shè)計(jì)人員是否參加施工打試樁、地基驗(yàn)槽、階段性質(zhì)量驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收及質(zhì)量事故處理，并按規(guī)定簽字是否按合同要求派駐設(shè)計(jì)代表設(shè)計(jì)單位是否按規(guī)定及時(shí)簽發(fā)設(shè)計(jì)修改變更項(xiàng)目概算是否經(jīng)過批準(zhǔn)項(xiàng)目建筑面積是否經(jīng)過批準(zhǔn)環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件是否經(jīng)過審批環(huán)評(píng)是否征詢社會(huì)意見環(huán)評(píng)是否征詢專家意見環(huán)評(píng)是否舉行聽證項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)業(yè)主內(nèi)控情況責(zé)任人員項(xiàng)目前期項(xiàng)目勘察是否公開交易，交易金額多少項(xiàng)目設(shè)計(jì)是否公開交易，交易金額多少招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)是否通過比選產(chǎn)生項(xiàng)目是否代建代建單位資質(zhì)是否符合規(guī)定代建形式是否符合規(guī)定代建手續(xù)是否完備合法建設(shè)用地是否經(jīng)過批準(zhǔn)建設(shè)用地劃撥決定書是否具備用地許可手續(xù)

3、的辦理是否符合國家規(guī)定土地的實(shí)際用途是否與許可的用途吻合 征地拆遷工作是否符合相關(guān)政策法規(guī)采礦許可證是否申領(lǐng)拆遷是否經(jīng)過批準(zhǔn)拆遷補(bǔ)償是否到位被拆對(duì)象意見建議選址意見書是否按規(guī)定編制并批復(fù)容積率是否符合規(guī)定建設(shè)用地規(guī)劃許可證是否領(lǐng)出項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)業(yè)主內(nèi)控情況責(zé)任人員項(xiàng)目前期建筑方案規(guī)劃審批是否通過建設(shè)工程規(guī)劃許可證是否領(lǐng)出圖紙及項(xiàng)目的實(shí)施是否符合規(guī)劃要求是否辦理施工圖審查手續(xù)施工圖審查是否符合法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)、條文國家規(guī)定的稅費(fèi)是否足額按時(shí)交納有無存在推逶扯皮現(xiàn)象業(yè)主是否有內(nèi)控措施主管部門是否有監(jiān)管措施該環(huán)節(jié)進(jìn)度是否符合預(yù)期項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)業(yè)主內(nèi)控情況責(zé)任

4、人員項(xiàng)目發(fā)包工程發(fā)包方式是否符合規(guī)定工程發(fā)包是否進(jìn)公共資源交易中心招標(biāo)信息發(fā)布是否及時(shí)完整招標(biāo)公告是否通過合法媒體公開發(fā)布、內(nèi)容是否真實(shí)、合法招標(biāo)文件發(fā)售期是否符合規(guī)定招標(biāo)文件售價(jià)是否合理招標(biāo)單位是否有隱瞞真實(shí)情況的行為招標(biāo)文件的內(nèi)容是否公正、合理、合法，并符合工程的實(shí)際情況招標(biāo)文件是否按規(guī)定預(yù)先送審有無規(guī)避招標(biāo)的情況，如該公開的卻采用邀請(qǐng)招標(biāo)、議標(biāo)等形式招標(biāo)范圍是否全覆蓋，配套工程是否存在延伸發(fā)包是否發(fā)布資格預(yù)審公告，發(fā)布是否符合規(guī)定是否編制資格預(yù)審文件投標(biāo)單位資質(zhì)預(yù)審是否按資格預(yù)審文件載明的標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行招標(biāo)文件和資格預(yù)審文件文本是否符合規(guī)定格式投標(biāo)人提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間是否符合規(guī)定

5、是否組建資格審查委員會(huì)或小組資格審查委員會(huì)組建是否符合規(guī)定（參照評(píng)標(biāo)委員會(huì)）采用資格后審的招標(biāo)文件中是否規(guī)定有相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)和辦法項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)業(yè)主內(nèi)控情況責(zé)任人員項(xiàng)目發(fā)包評(píng)標(biāo)委員會(huì)是否按標(biāo)準(zhǔn)和辦法審核投標(biāo)單位資格投標(biāo)單位資質(zhì)是否符合規(guī)定是否一視同仁地向投標(biāo)單位提供信息或現(xiàn)場(chǎng)踏勘支持設(shè)定的資格、技術(shù)、商務(wù)條件是否與招標(biāo)項(xiàng)目的具體特點(diǎn)和實(shí)際需要不相適應(yīng)或與合同履行無關(guān)是否存在以特定行政區(qū)域或特定行業(yè)的業(yè)績、獎(jiǎng)項(xiàng)作為加分條件或中標(biāo)條件對(duì)潛在投標(biāo)人或投標(biāo)人是否采取不同的資格審查或評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有無限定或指定特定的專利、商標(biāo)、品牌、原產(chǎn)地或供應(yīng)商行為是否非法限定潛在投標(biāo)人或投標(biāo)人的所有制形式或組

6、織形式是否存在以不合理?xiàng)l件限制、排斥潛在投標(biāo)人或投標(biāo)人現(xiàn)象提交投標(biāo)保證金額度是否符合規(guī)定投標(biāo)保證金轉(zhuǎn)出賬戶是否是投標(biāo)人基本賬戶有無挪用投標(biāo)保證金情況同一標(biāo)段招標(biāo)投標(biāo)單位負(fù)責(zé)人是否存在同一人的情況投標(biāo)單位之間是否存在控股、管理關(guān)系開標(biāo)時(shí)間是否按標(biāo)書要求標(biāo)書密封是否符合要求有效投標(biāo)人是否3家以上專家產(chǎn)生程序及數(shù)量是否符合要求評(píng)標(biāo)過程是否符合規(guī)定項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)業(yè)主內(nèi)控情況責(zé)任人員項(xiàng)目發(fā)包有無質(zhì)疑投訴質(zhì)疑投訴處理是否符合規(guī)定投標(biāo)人之間是否存在協(xié)商報(bào)價(jià)、約定、協(xié)同或其他特定聯(lián)合行為投標(biāo)文件是否存在由同一單位或同一人編制情況不同投標(biāo)人是否存有委托同一單位或個(gè)人辦理投標(biāo)事宜不同投標(biāo)人的投標(biāo)文

7、件載明的項(xiàng)目管理成員是否存在雷同不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件是否存在異常一致或報(bào)價(jià)呈規(guī)律性差異現(xiàn)象不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件是否出現(xiàn)相互混裝不同投標(biāo)人的投標(biāo)保證金是否從同一單位或個(gè)人的賬戶轉(zhuǎn)出招標(biāo)人是否有泄露信息行為招標(biāo)人是否有授意投標(biāo)人撤換、修改投標(biāo)文件行為招標(biāo)人是否有明示或暗示投標(biāo)人壓低或抬高投標(biāo)報(bào)價(jià)行為投標(biāo)人是否以受讓或租借方式獲取資格、資質(zhì)證書參與投標(biāo)是否存在串標(biāo)、圍標(biāo)等現(xiàn)象是否存在采取欺騙方式騙取中標(biāo)是否存在向招標(biāo)單位工作人員、評(píng)委行賄的方式謀取中標(biāo)的行為招標(biāo)投標(biāo)過程中有無泄露評(píng)委會(huì)名單等依法應(yīng)當(dāng)保密內(nèi)容的行為評(píng)委會(huì)組成是否符合規(guī)定評(píng)委確定是否遵守了保密和回避的規(guī)定項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)業(yè)

8、主內(nèi)控情況責(zé)任人員項(xiàng)目發(fā)包是否存在評(píng)委與投標(biāo)單位、招標(biāo)單位串通行為評(píng)標(biāo)是否符合預(yù)定的評(píng)標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)對(duì)法定情形評(píng)標(biāo)委員會(huì)是否依法否決投標(biāo)投標(biāo)人在評(píng)標(biāo)期間應(yīng)要求進(jìn)行澄清、說明的范圍是否超出投標(biāo)文件范圍或改變投標(biāo)文件實(shí)質(zhì)內(nèi)容是否存在投標(biāo)人評(píng)標(biāo)期間主動(dòng)要求澄清、說明現(xiàn)象評(píng)標(biāo)的時(shí)間是否充分是否對(duì)投標(biāo)文件內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)的評(píng)價(jià)，結(jié)果是否公正、合理擬中標(biāo)單位名單是否進(jìn)行公示，定標(biāo)結(jié)果是否符合法律規(guī)定有無指定分包情況招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)產(chǎn)生是否符合規(guī)定招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)代理行為是否規(guī)范業(yè)主是否干涉評(píng)標(biāo)中標(biāo)人是否依法確定中標(biāo)人是否符合規(guī)定合同內(nèi)容與招投標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性內(nèi)容是否相符合同一方有無向?qū)Ψ教峁╊~外優(yōu)惠是否在規(guī)定時(shí)間內(nèi)簽訂合

9、同合同內(nèi)容各要素是否齊全合同是否按規(guī)定報(bào)經(jīng)審核項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)業(yè)主內(nèi)控情況責(zé)任人員項(xiàng)目發(fā)包中標(biāo)價(jià)格與投標(biāo)人報(bào)價(jià)是否一致履約保證金比例是否符合規(guī)定是否有分包行為，行為是否符合規(guī)定有無轉(zhuǎn)包行為是否依法辦理備案手續(xù)招投標(biāo)資料是否按規(guī)定保存有無存在推逶扯皮現(xiàn)象該環(huán)節(jié)進(jìn)度是否符合預(yù)期業(yè)主是否有內(nèi)控措施主管部門是否有監(jiān)管措施采購行政監(jiān)督部門是否有監(jiān)管機(jī)制責(zé)任追究是否到位項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)業(yè)主內(nèi)控情況責(zé)任人員工程變更業(yè)主對(duì)設(shè)計(jì)控制目標(biāo)明確性如何，如裝修設(shè)計(jì)的功能、檔次定位等設(shè)計(jì)單位對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況勘查準(zhǔn)確性，圖紙有無錯(cuò)漏缺失業(yè)主單位對(duì)圖紙內(nèi)容是否存在隨意刪減情況工程量清單編制是否規(guī)范、準(zhǔn)

10、確有無缺項(xiàng)、漏項(xiàng)和少計(jì)、多計(jì)現(xiàn)象是否存在設(shè)計(jì)變更是否存在缺項(xiàng)，涉及金額數(shù)量是否存在漏項(xiàng)，涉及金額數(shù)量是否存在甩項(xiàng)，涉及金額數(shù)量甩項(xiàng)理由是否充分甩項(xiàng)受益方是誰施工條件是否發(fā)生變化出具聯(lián)系單的理由與依據(jù)是否符合規(guī)定聯(lián)系單制作是否規(guī)范，要素是否齊全工程變更是否實(shí)行分級(jí)審批各級(jí)審批資料流程是否完全備重大變更發(fā)生次數(shù)及涉及金額較大變更發(fā)生次數(shù)及涉及金額一般變更發(fā)生次數(shù)及涉及金額項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)業(yè)主內(nèi)控情況責(zé)任人員工程變更項(xiàng)目共發(fā)生幾次變更、累計(jì)變更總額多少量價(jià)確定是否有內(nèi)部復(fù)核環(huán)節(jié)工程變更是否有第三方現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核是否存在先變后批行為工程變更是否有例會(huì)審議制變更后是否對(duì)工程使用功能、合同履行產(chǎn)生

11、影響是否存在不按規(guī)定出具聯(lián)系單的情況是否存在延伸施工情況延伸施工發(fā)包方式是否符合規(guī)定超出額度的變更工程是否重新招標(biāo)變更估價(jià)確定是否符合規(guī)定工程變更過程中建設(shè)、監(jiān)理、施工等單位是否存在相互串通行為變更金額支付是否按規(guī)定進(jìn)行目前支付情況如何財(cái)政是否履行了審核支付職能審計(jì)是否履行了審核量價(jià)職能建設(shè)單位是否有專項(xiàng)制度和流程業(yè)主是否有內(nèi)控措施主管部門是否有監(jiān)管措施責(zé)任追究是否到位項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)業(yè)主內(nèi)控情況責(zé)任人員工程實(shí)施和質(zhì)量安全施工許可證是否領(lǐng)出施工項(xiàng)目班子是否按要求到位并進(jìn)行到崗考核是否編制施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)施工方案建設(shè)單位資質(zhì)是否符合規(guī)定建設(shè)、監(jiān)理、施工單位的人員之間是否有非正常的

12、交往監(jiān)理單位履職是否到位單位選派的總監(jiān)及監(jiān)理人員、項(xiàng)目經(jīng)理及主要管理人員是否具備相應(yīng)的資質(zhì)或資格、專業(yè)是否配套現(xiàn)場(chǎng)的總監(jiān)、項(xiàng)目經(jīng)理是否與中標(biāo)的人選一致，更換是否合理是否存在轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠等行為是否按照設(shè)計(jì)要求、監(jiān)理規(guī)范、施工驗(yàn)收規(guī)范和規(guī)程進(jìn)行監(jiān)理和施工對(duì)違反規(guī)定行為的處理是否及時(shí)、合法，是否得到整改監(jiān)理日志、施工日志、材料設(shè)備的檢測(cè)和試驗(yàn)結(jié)果記載是否及時(shí)、詳細(xì)，并與工程進(jìn)展相統(tǒng)一現(xiàn)場(chǎng)參與各方是否有考勤等規(guī)定監(jiān)理班子是否按規(guī)定到位，監(jiān)理人員變動(dòng)是否報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)監(jiān)理方案、實(shí)施細(xì)則的編制、審批是否符合要求項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)業(yè)主內(nèi)控情況責(zé)任人員工程實(shí)施和質(zhì)量安全施工組織設(shè)計(jì)、施工方案的監(jiān)

13、理審批是否符合規(guī)定旁站監(jiān)理是否符合規(guī)定監(jiān)理是否對(duì)進(jìn)場(chǎng)材料、構(gòu)配件、設(shè)備進(jìn)行審查，材料取樣、送樣實(shí)施見證制度監(jiān)理整改是否有通知有回執(zhí)工程變更監(jiān)理方是否履行監(jiān)管責(zé)任工程質(zhì)量檢驗(yàn)和驗(yàn)收是否符合國家規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)是否依法履行職能質(zhì)監(jiān)報(bào)告是否全面、真實(shí)是否存在利用職權(quán)以權(quán)謀私行為建設(shè)、施工、監(jiān)理單位是否建立了質(zhì)量與安全保證體系是否制定了保證工程質(zhì)量與安全目標(biāo)的規(guī)章制度和具體措施相應(yīng)的規(guī)定和措施是否得到有效履行工程施工關(guān)健部位的質(zhì)量和安全是否得到有效控制進(jìn)場(chǎng)材料品種、規(guī)格、質(zhì)量是否符合設(shè)計(jì)要求，是否有合格證、檢測(cè)報(bào)告工序質(zhì)量是否經(jīng)檢測(cè)合格，并經(jīng)隱蔽工程驗(yàn)收工程質(zhì)量技術(shù)資料是否齊全項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)

14、防控環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)業(yè)主內(nèi)控情況責(zé)任人員工程實(shí)施和質(zhì)量安全材料驗(yàn)收入庫的環(huán)節(jié)是否建立制度和驗(yàn)收臺(tái)賬強(qiáng)制性規(guī)范是否得到實(shí)施工程實(shí)測(cè)實(shí)量、實(shí)體檢測(cè)數(shù)據(jù)是否符合要求工程觀感質(zhì)量檢查是否符合要求總、分包單位的安全生產(chǎn)許可證和“三類人員”配置是否符合要求安全員的到位率是否符合要求特殊工種作業(yè)人員是否持證上崗是否有安全生產(chǎn)專項(xiàng)方案安全設(shè)施設(shè)置、施工、安裝、拆除是否規(guī)范安全生產(chǎn)是否有臺(tái)賬有無安全事故發(fā)生安全事故處理是否及時(shí)、有效生產(chǎn)安全事故傷亡人數(shù)直接經(jīng)濟(jì)損失（萬元）安全生產(chǎn)責(zé)任制是否落實(shí)事故應(yīng)急救援預(yù)案是否制定有無存在推逶扯皮現(xiàn)象項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)業(yè)主內(nèi)控情況責(zé)任人員工程實(shí)施和質(zhì)量安全該環(huán)節(jié)進(jìn)度

15、是否符合預(yù)期業(yè)主是否有內(nèi)控措施主管部門是否有監(jiān)管措施行業(yè)主管部門是否有監(jiān)管機(jī)制責(zé)任追究是否到位項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)業(yè)主內(nèi)控情況責(zé)任人員資金撥付及審計(jì)監(jiān)督資金審核意見書是否符合要求工程概算評(píng)審報(bào)告是否符合要求預(yù)算審核是否符合要求工程進(jìn)度款支付是否按合同規(guī)定工程款支付是否按規(guī)定復(fù)審累計(jì)支付工程款金額（萬元）本項(xiàng)目是否單獨(dú)建賬配套資金是否到位竣工財(cái)務(wù)決算送審是否及時(shí)財(cái)務(wù)結(jié)算資料是否齊全跟蹤審計(jì)是否到位是否是國庫直接支付決算審計(jì)是否到位合同價(jià)、結(jié)算價(jià)、決算價(jià)之間是否存在較大差異是否存在高估冒算、損失浪費(fèi)行為是否存在挪用和違規(guī)使用建設(shè)資金情況決算審計(jì)核減金額（萬元）有無存在推逶扯皮現(xiàn)象業(yè)主是否

16、有內(nèi)控措施主管部門是否有監(jiān)管措施該環(huán)節(jié)進(jìn)度是否符合預(yù)期項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)業(yè)主內(nèi)控情況責(zé)任人員材料設(shè)備采購是否進(jìn)公開交易平臺(tái)信息是否公開透明采購形式的確定是否符合規(guī)定是否依法確定采購評(píng)審辦法應(yīng)納入總包范圍的材料設(shè)備供應(yīng)是否存在肢解工程和建法分包情況是否存在指定材料設(shè)備供應(yīng)商情況資質(zhì)設(shè)置是否合理有無質(zhì)疑投訴質(zhì)疑投訴處理是否到位投標(biāo)保證金是否按規(guī)定運(yùn)作專家委員會(huì)組成是否符合規(guī)定評(píng)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)是否有監(jiān)管評(píng)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)是否實(shí)行保密專家評(píng)標(biāo)是否獨(dú)立進(jìn)行業(yè)主是否干涉評(píng)標(biāo)中標(biāo)有無公示期中標(biāo)通知書發(fā)放是否合法資金結(jié)算是否符合規(guī)定項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)業(yè)主內(nèi)控情況責(zé)任人員材料設(shè)備采購有無存在超額采購對(duì)材料、設(shè)備的檢測(cè)和試驗(yàn)是否充分材料的取樣、制作、保管、送檢、檢測(cè)和試驗(yàn)是否符合規(guī)定有無偽造檢測(cè)和試驗(yàn)結(jié)果的行為是否使用了性能、技術(shù)、質(zhì)量指標(biāo)不符合國家標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)要求的材料、設(shè)備新型材料、設(shè)備的使用是否經(jīng)過有關(guān)專家評(píng)審鑒定，并取得生產(chǎn)許可證檢測(cè)和試驗(yàn)用儀器、設(shè)備是否