VDA6.3審核案例分析289

1、B案例1在某物業(yè)公司審查顧客投訴報告時發(fā)現(xiàn)有多起投訴康樂宮游泳池水不清潔的問題。物業(yè)公司經(jīng)理說:“這事不歸我們管?！苯?jīng)詢問，康樂宮是包給另外一家公司經(jīng)營的，但它對外經(jīng)營沒有招牌，一般人都以為是由物業(yè)公司管理的。案例分析:這實際上是把游泳池進行了外包，物業(yè)公司對其服務(wù)質(zhì)量應(yīng)該納入公司統(tǒng)一的管理之中。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)4.1的“針對組織所選擇的任何影響產(chǎn)品符合要求的外包過程，組織應(yīng)確保對其實施控制?！钡囊?guī)定。案例2某鄉(xiāng)辦企業(yè)承接開關(guān)廠開關(guān)柜箱體的焊接加工，審核員發(fā)現(xiàn)焊點間距分布不均勻，問工人:“工藝指導(dǎo)書對于焊點間距有沒有規(guī)定?”焊工回答：“工藝沒有規(guī)定，我們都是很熟練的焊工，憑經(jīng)驗就知道應(yīng)該掌握的焊

2、接間距?！睂徍藛T在查看焊接工藝時看到對于箱體每邊有焊接點數(shù)的規(guī)定，但沒有間距要求。但是在檢驗科查閱焊接檢驗規(guī)程時看到規(guī)定：“焊點應(yīng)該分布均勻，兩點之間距離應(yīng)為10c2cm”上述兩份文件均由總工程師批準(zhǔn)。案例分析：本案的焊接工藝和焊接檢驗規(guī)程對焊接的要求不同，說明文件之間沒有協(xié)調(diào)一致，違反了標(biāo)準(zhǔn)“4.2.3文件控制”的“a）件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分與適宜的?！边@種情況在審核中經(jīng)常發(fā)現(xiàn)，原因在于領(lǐng)導(dǎo)在審批文件時，只是履行形式，沒有認真地把文件審查一遍，以便將不合理或矛盾的地方排除。案例3某廠市場部的職責(zé)之一是負責(zé)與顧客溝通。審核員在審查市場部時詢問市場部經(jīng)理：“你們部門的工作目標(biāo)是什么?

3、”市場部經(jīng)理說：“我們主要以銷售人員的銷售業(yè)績作為主要的考核目標(biāo)。因為現(xiàn)在市場競爭太激烈，我們采取末位淘汰制，如果銷售業(yè)績不好就只好下崗?！卑咐治觯涸摪咐`反了標(biāo)準(zhǔn)“5.2以顧客為關(guān)注焦點”及“7.2.3顧客溝通”的有關(guān)規(guī)定。因為根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，我們的企業(yè)要成為顧客導(dǎo)向型(customeroriented)就必須不斷收集顧客和過程反映的數(shù)據(jù)和信息并加以應(yīng)用，引導(dǎo)持續(xù)改進，才能始終滿足顧客要求。但是僅以員工的銷售業(yè)績考核員工，把銷售業(yè)績與員工收入，甚至是否下崗掛鉤，員工對于顧客的服務(wù)目的僅僅在于成交多少錢，而成交又意味著顧客的付出，這就使買賣雙方站在對立的立場上。應(yīng)該以顧客的滿意程度作為員工的

4、考核依據(jù)，這樣雙方關(guān)注的焦都是“顧客滿意”，利益一致可以使雙方變得更親近，提供的產(chǎn)品和服務(wù)就更能發(fā)自內(nèi)心，在使顧客滿意的同時也增加企業(yè)的收益。案例4審核組在對公司領(lǐng)導(dǎo)進行審核時，要求管理者代表對于在質(zhì)量管理體系中自身職責(zé)履行情況進行介紹。管理者代表說，我主要是保證作用，具體工作都由質(zhì)管部組織進行，有什么不能解決的問題再找我。該公司的管理者代表是由生產(chǎn)副廠長兼任。案例分析：管理者代表的職責(zé)在標(biāo)準(zhǔn)中已有明確的規(guī)定。但是在許多企業(yè)中，往往把質(zhì)量管理體系的工作都推到下面具體的工作人員身上，總經(jīng)理或管理者代表很少過問體系的運行狀況。該例中管理者代表由生產(chǎn)副廠長兼任，也不太合適，因為生產(chǎn)與質(zhì)量是一對既對立

5、又統(tǒng)一的整體，生產(chǎn)者兼管質(zhì)量缺少公正性。但對于小型企業(yè)，由于人員少，可能只好如此了。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“5.5.2管理者代表”的規(guī)定。案例5在辦公室審查內(nèi)審記錄時，看到一張不合格報告（9805，）報告的不合格陳述中說：“管理班對外審時發(fā)布的Y003不合格報告不服，現(xiàn)再次重申YOO3的內(nèi)容，作為內(nèi)審的一個不合格項，要求改正?！睂徍藛T問：“為什么管理班對Y003不合格報告不服?”辦公室主任說：“他們當(dāng)時就不服，是由我確認的，但至今未改正?！睂徍藛T到管理班了解情況，管理班長說：“Y003告單是針對保潔計劃管理的，我們賓館保潔計劃是由管家部負責(zé)的，下達的計劃經(jīng)常脫離實際，致使實際完成任務(wù)的情況與計劃脫節(jié)。

6、現(xiàn)在讓我們改進脫節(jié)問題，我們沒這個能力?！笨诶治觯汗芗也肯逻_的計劃經(jīng)常脫離實際，這說明部門之間的溝通不夠。違反了標(biāo)準(zhǔn)“5.5.B部溝通”的規(guī)定。案例6在第三車間，審核員查看1D4月份的生產(chǎn)計劃及完成情況，發(fā)現(xiàn)其中有3、4兩個月均沒有完成計劃。審核員問車間主任:“這兩個月為什么沒有完成計劃?”車間主任多，硬性給我們下達完成50臺BW1型產(chǎn)品的任務(wù)，但是我說:“那兩個月計劃科說任務(wù)科下達的任務(wù)有時脫離實際，最好是讓他們下來干干活，體會一下我們怎么工作才行叩口例分析：計劃科沒有與有關(guān)的部門很好溝通，硬性下達生產(chǎn)任務(wù)，結(jié)果脫離實際，而且類似的問題以前也發(fā)生過。這種情況違反了標(biāo)準(zhǔn)5.5.3內(nèi)部溝通”的

7、有關(guān)規(guī)定。案例7張先生起大早趕到商場門，外面已排起長隊，因為們看到報紙廣告說：“12月3日起，軍人、教師、殘疾人等持個人身份證明文件可以到指定經(jīng)銷店領(lǐng)取KFR23GW冷暖壁掛式空調(diào)一臺，數(shù)量有限，贈完即止?！鄙虉鲆婚_門，張先生第一個擠進去，跑到關(guān)鍵的原材料出現(xiàn)斷檔的情況，因此過，計劃空調(diào)公司柜臺一問，售貨員的一聲“都不知不知道”把滿是希望的張先生打發(fā)了。售貨員我們只好完不成計劃了。這種事過去也發(fā)生們車間一個月的生產(chǎn)能力充其量只能完成45臺，而且又沒有和供應(yīng)科協(xié)調(diào)好，導(dǎo)致一些道，但公司的廣告卻讓全市人都知道了。于是找到經(jīng)理，經(jīng)理說:“廠家確實有這么一個零元大行動，但是每個顧客大為不滿地問商場只限

8、兩臺，這道:“商場外面為什兩臺空調(diào)在前么沒有任何說一天已經(jīng)被人明，讓這么多人打電話預(yù)約送在大冷天里等了這么完了。”長時間，真是太不應(yīng)該了?！笨诶治觯菏紫裙镜菆蟀l(fā)出的廣現(xiàn)，顯然是錯誤的。而且廣告中又不作出的承諾，只限額兩臺，對而對自己的承諾不兌于顧客產(chǎn)生了欺詐的嫌疑。這種作法顯然違反標(biāo)客作出承諾之前應(yīng)對織有能力滿足規(guī)定的產(chǎn)品有關(guān)的要要求?！备?，就是對顧客說明每個商場準(zhǔn)“7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審”的規(guī)定，求進行評審，以確?！癮）品要求得到確定，誤導(dǎo)，有在向顧c）顧客從售貨員處得到的答復(fù)是“不知道”，這顯然違反標(biāo)準(zhǔn)“5.5.3內(nèi)部溝通”的有關(guān)規(guī)定。當(dāng)然這里不排商場又不出告示，讓顧客在冷天

9、除有暗箱操作，因此是故意里等待，這違反了標(biāo)準(zhǔn)“不讓售貨員知道的。既然已經(jīng)沒有貨了，5.2以顧客為關(guān)注焦點”的規(guī)定。些組織還停留在應(yīng)管理評審”的要求理解體系，”但是里說明了對于標(biāo)準(zhǔn)“5.6公司的計劃規(guī)定今年只進行一次管理評審。因此應(yīng)該在最高管理者的主持下，對組織的工作進行全面的總結(jié)、5.6.2評審輸入”規(guī)定的七個方面，都應(yīng)該討論到。而評審的5.6.3評審輸出”的規(guī)定。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“5.6管理評審”的規(guī)定分析，這就是標(biāo)準(zhǔn)“應(yīng)該滿足標(biāo)準(zhǔn)“案例9在人事部，審核員想了解公司對于人力資源結(jié)果則司今年制定的各部門位培訓(xùn)的考試題答案員工崗位責(zé)任制的文件，并出示了。審核員問人事部經(jīng)理:“你們對于的控制情況。人

10、事部經(jīng)理拿今年2月份在全公司進行的各崗位員工的能力是如何確出了公一次崗定的?”經(jīng)理答:“我們?nèi)藛T流動性案例分析:現(xiàn)在許多企仍然理解為培訓(xùn)。實際上太大，你根本沒業(yè)仍然受94版2000版標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)把這方面的答違反了標(biāo)準(zhǔn)法對他們提出ISO900標(biāo)0準(zhǔn)的影響，一內(nèi)容極大擴展“6.2.1總則”的要求。什么要求?！碧崞鹑肆Y源了，提出了對，往往能力、意識和培訓(xùn)的要求。本案經(jīng)理的回案例10在產(chǎn)品后處理車間，溫度控制范圍最高允許的溫度和保允許的溫度是80,時間為20分鐘。”審核員查看操作規(guī)程上規(guī)定的最高溫度為審核員問烘干溫時間是多少爐旁正在操作的員工甲?”該員工有些緊張，想了:“操作規(guī)程一下說規(guī)定的:“最高70

11、。這時在一旁的車間主資源部，審核員查看工的溫度是多少。工人任說:“有些工人文化水平不高，我們培訓(xùn)多次還是記不住。”人的培訓(xùn)記錄時，看到技術(shù)培訓(xùn)考試卷上有道題問的就是最100。甲的考試卷回答正確，判分為在人力高允許案例8在物業(yè)公司質(zhì)管部，經(jīng)理向?qū)徍藛T出示了最近的一次管理評審報告。報告僅對最近的一次內(nèi)審的結(jié)果進行了總結(jié)。審核員問：“管理評審就這么簡單嗎?”質(zhì)管部經(jīng)理說：“我們最近太忙，因為要外審了，只好先簡單開一次會總結(jié)一下，等以后有時間再安排?！睂徍藛T要求出示今年的管理評審計劃，質(zhì)管部經(jīng)理拿出計劃給審核員看，計劃中規(guī)定今年只召開一次管理評審，也沒有說明以后還要安排再進行評審。案例分析:按照標(biāo)準(zhǔn)的

12、要求“最高一管理者應(yīng)按策劃的時間間隔評審質(zhì)量管理付認證機構(gòu)的檢查上面，走走過場、形式。這遠遠不夠。管理評審并不是經(jīng)常舉行的，物業(yè)口例分析：培訓(xùn)效果不能單純看考試成績，還應(yīng)在實踐中對員工進行考察。有些企業(yè)為了應(yīng)付認證，培訓(xùn)就是出些考題，答案大家互相抄。這種培訓(xùn)是沒有什么效果的。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“6.2.2能力、意識和培訓(xùn)”的“評價所采取措施的有效性；”的規(guī)定。（如果方?！焙汀?.4.3采購產(chǎn)品的驗證”的規(guī)定。不了解“品質(zhì)方針”,總經(jīng)理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任.)案例11審核員在某化工廠硅酸鈉生產(chǎn)車間，看到由銷售部發(fā)來的4月15日出口韓國產(chǎn)品的生產(chǎn)計劃上面產(chǎn)品的參數(shù)名稱均寫的是英文。審核員問車間主任：“你們

13、懂得英文嗎?”主任：“我們不懂，但這種產(chǎn)品我們很熟，看數(shù)字也能猜到指的是什么項目。這事兒我們過去也向銷售部提過，他們也沒有回答，結(jié)果還是老樣子叩審核員翻閱了2D4月份的生產(chǎn)計劃單，發(fā)現(xiàn)出口產(chǎn)品的計劃單都寫的是英文。案例分析：銷售部應(yīng)該將出口生產(chǎn)計劃翻譯成中文，這是確定與產(chǎn)品有關(guān)要求的最起碼的條件。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定”的規(guī)定。案例12審核員為了了解賓館服務(wù)的真正情況，事先住進賓館。在客房住了一晚上，發(fā)現(xiàn)了如下問題：(1)審核員進入房間后習(xí)慣性地往床上一躺，想開電視，發(fā)現(xiàn)遙控器放在電視機上，只好起身去拿，并躺回床上，可是一按遙控器，沒有影像；于是想當(dāng)然地起身去按電視機上

14、的電源開關(guān)，再躺回床上，按遙控器還是沒有影像；又想起床頭控制柜上還有一個電源開關(guān)，便按下開關(guān)，再按遙控器還沒有影像；突然想起剛才動了電視機的電源開關(guān)，再起身去按開關(guān)，終于出現(xiàn)了影像。(2)衛(wèi)生間煙灰缸放在恭桶水箱蓋上，必須倒坐在恭桶上才能彈煙灰。(3)洗澡間的電話副機放在恭桶與洗臉臺之間，客人洗澡時必須光著身子爬出浴缸才能接電話。(4)衛(wèi)生紙卷紙架放在恭桶后面的墻上，必須費力地扭曲身體才能夠得著。案例分析：這種情況在許多賓館中或多或少地都存在著，確實給客人帶來不便。實際上還有許多類似的情況。這類服務(wù)需求屬于“隱含的服務(wù)需求”，客人雖然沒有明示，但是預(yù)期的用途是應(yīng)該予以滿足的。飯店不能僅僅追求擁

15、有多少服務(wù)設(shè)施，還應(yīng)充分考慮是否方便客人使用。本例違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.2.1產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定”的“b)客雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求；”的規(guī)定。案例13在銷售科的顧客信息反饋表中有如下記載：“顧客反映本廠試劑A質(zhì)量不好，使用時沒有顯示反應(yīng)?！睂徍藛T問銷售科長:“對此問題采取了哪些糾正措施?”科長很為難地回答：“顧客就是這么反映的，我們每批產(chǎn)品都有留樣，可以針對不同批號產(chǎn)品重新檢驗以便追溯。但是業(yè)務(wù)員帶回來的信息沒有說明是哪批產(chǎn)品發(fā)生的問題，因此我們也不知道應(yīng)該如何采取措施?！卑咐治觯哼@說明業(yè)務(wù)員帶回來的信息不夠準(zhǔn)確，因此也就喪失了對信息進行跟蹤處理的機會。本案違反了

16、標(biāo)準(zhǔn)“7.2.3顧客溝通”的規(guī)定。案例14在檢驗科審核時，審核員看到檢驗員一邊檢驗，一邊向另一人請教。檢驗科長介紹說，此人是負責(zé)該產(chǎn)品設(shè)計的高工老張，今天是新產(chǎn)品的第一個批量生產(chǎn)，成品檢驗規(guī)程還沒來得及完成，所以特意請老張到現(xiàn)場指導(dǎo)，從檢驗的幾個產(chǎn)品來看，老張很滿意案例分析：產(chǎn)品的檢驗規(guī)程屬于設(shè)計開發(fā)輸出文件，應(yīng)該在設(shè)計開發(fā)輸出階段完成。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.3.3計和開發(fā)輸出”的設(shè)計和開發(fā)輸出應(yīng)包括“c)含或引用產(chǎn)品接收準(zhǔn)則；”的規(guī)定。案例1500000廠過去一直由市第三鋼鐵廠采購QA2型特種鋼板作精密沖壓加工。但是3月份由于第三鋼廠的QA2型鋼板一直供不應(yīng)求，為了維持生產(chǎn)，采購員緊急從外地一

17、家鋼鐵廠進了同一牌號的鋼板，結(jié)果由于材料不符合國家標(biāo)準(zhǔn)要求，沖壓時沖壞了模具審核員問：“對此鋼鐵廠是否進行過合格評定?”供應(yīng)科長說：“這是我們第一次與他們打交道，由于生產(chǎn)急需，來不及評定，看來以后不能從他們那里進貨了?！辈樵搹S采購控制程序規(guī)定：“對于第一次從供方采購重要物資時，應(yīng)事先對樣品進行檢驗，檢驗合格才能小批量供貨，對小批量供貨檢驗合格，才能列入合格供方名錄，正式簽定批量供貨合同。”案例分析：由于特殊情況，如供方產(chǎn)品供不應(yīng)求、生產(chǎn)急需等可以從已評定合格的供方之外尋找供方。但是，必須對于其進貨物資進行嚴(yán)格的檢驗，這個檢驗即代表了對該供方的評價。本例中采購來的鋼板沖壞了模具，可見進貨時沒有對

18、其進行檢驗。因此違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.4.1采購過程”的“組織應(yīng)根據(jù)供方按組織的要求提供產(chǎn)品的能力評價和選擇供“7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制案例17一位客人在餐廳點了三個萊和一瓶啤酒。當(dāng)服務(wù)員準(zhǔn)備為他倒啤酒時，客人發(fā)案例20某服裝廠倉庫里審核員看到有一堆紙箱混放在一起，經(jīng)詢問倉庫保管員才知道，其中有的是已經(jīng)檢驗合格入庫的產(chǎn)有的是封箱紙，還有一批用戶提供“用戶的標(biāo)牌和裝飾品是昨天剛運品，但是有的尚未檢驗；而且紙箱內(nèi)有的是裝的輔料，的標(biāo)牌和裝飾品。紙箱上沒有明顯標(biāo)志，倉庫管理員說來的，我們還沒有來得及檢驗，因此暫時堆放在這里。案例分析:這些紙箱既沒有產(chǎn)品標(biāo)識又溯性”的規(guī)定。箱內(nèi)還有顧客財產(chǎn)，也沒有案例

19、21某系列生化試劑產(chǎn)品要求的保存沒有狀態(tài)標(biāo)識，違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.5.3標(biāo)識和可追標(biāo)識，違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.5.4顧客財產(chǎn)”的規(guī)定溫度為2D8。在銷售科成品庫審核員看到案例16某公司程序文件生產(chǎn)和服務(wù)提供控制程序規(guī)定認，因為生產(chǎn)中沒有特殊過程?！薄氨竟静恍枰獙ιa(chǎn)過程進行確認，因為生產(chǎn)中沒有特殊過程?！睂徍藛T問：“什么是特殊過程?”質(zhì)管部長說：“指生產(chǎn)過程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視或測量加以驗證的過程或使用后才能發(fā)現(xiàn)問題的過程。我公司產(chǎn)品均可以進行測量，也沒有僅在使用后才能發(fā)現(xiàn)的問題，因此不存在這種特殊過程。按照我們對IS0900標(biāo)準(zhǔn)“7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認”的理解，我們沒有標(biāo)準(zhǔn)所說的那種過

20、程，當(dāng)然也就不存在過程的確認了。”案例分析：這里很容易產(chǎn)生誤解。實際上對于不是標(biāo)準(zhǔn)7.5.2所指的那種過程（常稱為“特殊過程”）之外，其他的生產(chǎn)過程，尤其是對產(chǎn)品質(zhì)量有直接影響的關(guān)鍵工序，同樣存在著對過程的確認，這就是按照標(biāo)準(zhǔn)“7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”的要求，對獲得表述產(chǎn)品特性的信息、必要時的作業(yè)指導(dǎo)書、適宜的設(shè)備、獲得監(jiān)視和測量裝置并進行監(jiān)視和測量及放行、交付和交付后活動及有關(guān)的人員要求等的控制要求；而且當(dāng)這些條件發(fā)生變化時，也存在著再確認的要求。因此，嚴(yán)格來講，本案程序文件的寫法違反了標(biāo)準(zhǔn)，”的有關(guān)規(guī)定現(xiàn)杯子口邊很毛糙，便對服務(wù)員說:“請先給我換個杯子?！庇谑欠?wù)員去拿了個杯子來，

21、剛要倒酒，客人又發(fā)現(xiàn)杯子口邊有個缺口，于是要求再換個杯子。當(dāng)服務(wù)員拿來第三個杯子時，客人看到杯子外表不干凈，好象有指痕。于是客人非常不愉快地說：“你們這么大個飯店，就沒有一個像樣的杯子?”案例分析：飯店提供給客A的用具，不僅應(yīng)該方便客人使用，而且應(yīng)該清潔、莢觀，否則會給客人帶來心理上的不安，從而影響飯店的整體服務(wù)質(zhì)量。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”的“C）使用適宜的設(shè)備”的規(guī)定。案例18某機器廠控制柜生產(chǎn)車間，審核員看到控制柜內(nèi)相同顏色的導(dǎo)線幾十根捆在一起，連到不同元器件上，但是導(dǎo)線上面并沒有編碼標(biāo)識符號。審核員問工人：“這些導(dǎo)線沒有編碼標(biāo)識，這樣便于檢查導(dǎo)線是否接錯嗎?”工人說

22、：“我們一直都這么做的，我們按圖接線，接完線后用三用表測試是否導(dǎo)通，一般不會錯的?！睂徍藛T問:“以后出現(xiàn)了故障，需要查線時如果沒有導(dǎo)線標(biāo)識，這樣方便嗎?”工人說:“線接錯的情況發(fā)生不多，當(dāng)然如果接錯了查起線來是麻煩一些。”案例分析:正確的做法應(yīng)該是對于主要的接線用編碼進行標(biāo)識，以利于檢查和日后的維修。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)的“7.5.3標(biāo)識和可追溯性”的規(guī)定。案例19某建筑裝飾構(gòu)件廠大門人口旁邊的墻邊堆放著許多形狀各異的建筑構(gòu)件。審核員問:“這些構(gòu)件是做什么用的?”廠長說:“這是給顧客看樣用的?！睂徍藛T說:“這些構(gòu)件也沒有說明，顧客看起來不是很麻煩嗎?”審核員接著往里走，看到場地旁邊堆放著許多模型，其

23、中也有各種不同的建筑構(gòu)件。審核員問:“為什么這些不同的東西混放在一起?”廠長回答:“這些構(gòu)件本來是用來支撐模型的。”審核員問:“既然用來支撐模型，為什么跑到模型外面來了呢?”廠長答:“可能有些模型不再使用了，但是還沒來得及運走。”案例分析:應(yīng)該對于這些構(gòu)件進行標(biāo)識，而不是隨便放置。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.5.3標(biāo)識和可追溯性”的規(guī)定。工人正在對產(chǎn)品包裝箱進行捆扎，準(zhǔn)備外運。審核員問：“在運輸途中如何保證2D8呢？”銷售科長說：“我們在包裝箱內(nèi)都放置冰袋，以保持溫度?！睂徍藛T:“冰袋有效期多長?”科長:“三天。”審核員問:“途中運輸要幾天?”科長：“根據(jù)路途遠近不同，近的地方一天能到，遠的地方可能有

24、一周的時間。審核員：“遠的地方為什么不用空運?”科長：“運輸成本太高，我們承受不了?！卑咐治?企業(yè)只從自己眼前利益出發(fā)，為了省錢而不考慮交付到顧客手中的產(chǎn)品質(zhì)量，最終還是要害了企業(yè)自己。本例違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.5.5產(chǎn)品防護”的有關(guān)規(guī)定。案例22在多雨的南方某鋁型材工廠的露天場地堆放著許多回收的廢鋁材。生產(chǎn)部長對審核員說:“我們在熔化鋁錠時也加入一定比例的廢鋁材。”當(dāng)審核員走到露天的鋁錠存放場地時，看到整齊地碼放著從國外口的鋁錠，每塊鋁錠上面都用英文標(biāo)注有“必須避免潮濕”的警告。審核員問生產(chǎn)部長:“為什么要避免潮濕?”生產(chǎn)部長說:“因為在化鋁爐中一旦有水沉到鋁液的下部，會形成過熱蒸汽，結(jié)果就會像

25、炸彈一樣引起爆炸，很危險的?！睂徍藛T在生產(chǎn)車間檢查時，隨便詢問了一位工人:“如果化鋁爐中進入了水，結(jié)果會怎樣?”工人說:叫常危險，尤其是廢鋁材形狀五花八門，雨季時里面會積有很多雨水。去年我們就由于在爐中倒人廢鋁材時有雨水進入爐中，引起爆炸把車間的房頂都炸飛了。幸虧當(dāng)時幾個工人蹲在車間一角聊天，結(jié)果沒被傷著。”審核員問生產(chǎn)部長:“外面露天的鋁錠和廢鋁材的倉庫，為什么不加頂棚?”生產(chǎn)部長說:“沒錢”。案例分析:在涉及生產(chǎn)安全的問題上不能存在絲毫的僥幸心理。如果企業(yè)實在沒錢安裝防雨頂棚，也應(yīng)該制定相應(yīng)的安全生產(chǎn)規(guī)程，例如可以規(guī)定在將廢鋁型材倒入熔爐前，應(yīng)將材料倒置多長時間，并在爐口烘烤多長時間等，這

26、樣也可以防止發(fā)生爆炸事故。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.5.5產(chǎn)品防護”的規(guī)定。案例23在書刊裝幀布發(fā)現(xiàn)有三把卷尺上面印制廠，質(zhì)檢員大量使用卷的刻度已經(jīng)模糊不清了，便問回答:“我們經(jīng)驗很豐準(zhǔn)過嗎?”車間主任回答存?！背邔γ烤懋a(chǎn)品長度進行測量，審核員檢驗員:“這些卷尺能看清嗎?”檢驗員富，估摸著讀數(shù)一般不會錯的”。審核員問車間主任:“這些皮尺校:“在由倉庫領(lǐng)用前，都經(jīng)過了計量室校準(zhǔn)，校準(zhǔn)證書由計量室保案例分析案例分析:既然試驗規(guī)程規(guī)定了超定的時間長，這并不一定說明產(chǎn)品質(zhì)壓1分鐘，就應(yīng)該嚴(yán)格按照規(guī)量更好，在某種程度上可能是對間比規(guī)壞性試驗，可能還會帶來隱患。因此這屬于檢驗的有章不循，違反了標(biāo)準(zhǔn)“程辦。超壓時

27、產(chǎn)品進行了破8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量活動可行并以與監(jiān)視和測量的要求相一致的方式實施?！庇捎诰沓咭呀?jīng)模糊，這已不符合測量的要求。案例24在某制鞋廠進行審核時，審核員根據(jù)原輕工部標(biāo)準(zhǔn)膠粘皮鞋(QB100290)的檢驗規(guī)則“成品外觀質(zhì)量要逐雙檢驗；物理機械性能應(yīng)每月隨機抽取3雙鞋（耐折、耐磨也可用同批成型底）進行試驗，先進行剝離強度試驗，然后做其他試驗”的規(guī)定，要求受審核方提供每月抽檢剝離強度的試驗記錄。質(zhì)檢科長說“我們公司沒有做剝離強度試驗的設(shè)備，該地區(qū)也沒有可以委托做試驗的機構(gòu)?！卑咐治?工廠沒有做剝離強度試驗的設(shè)備，說明檢測手段不齊備，工廠應(yīng)采取措施以滿足。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.6監(jiān)視和測量

28、裝置的控制”的“組織應(yīng)確定需實施的監(jiān)視和測量以及所需的監(jiān)視和測量裝置，為產(chǎn)品符合要求提供證據(jù)?！钡囊?guī)定。案例25審核組到總裝試驗工段了解耐壓試驗，審核員問檢驗員:“試驗規(guī)程有何規(guī)定?”檢驗員說:“在正常工作壓力下測試5分鐘，再增壓10，超壓試驗一分鐘?！睂徍藛T看到試驗室內(nèi)沒有計時鐘，就在旁觀察并計時。發(fā)現(xiàn)在做超壓試驗時持續(xù)了1分半鐘，便問他:“剛才耐壓試驗應(yīng)持續(xù)多長時間?”檢驗員答:“可能是一分鐘吧，這種產(chǎn)品每天都試驗，大家習(xí)慣了，不看表時間也差不多。”審核員問檢驗員:“可是你剛才超壓試驗超過規(guī)定半分鐘。”檢驗員:“我們做超壓時間比規(guī)定的時間長而沒出問題，這說明產(chǎn)品的質(zhì)量更好?！睂徍藛T問:“你

29、是否看過試驗規(guī)程?”檢驗員說:“組長處有，鎖在桌內(nèi)，我拿不出來，只聽組長講過一次?！睂徍藛T又問:“你擔(dān)任檢驗員是什么時間培訓(xùn)的?看看你的上崗證好嗎?”審核員看到他的上崗證是一年前經(jīng)機加工檢驗培訓(xùn)合格，任命為機加工檢驗員，便問:“為什么在裝配試驗工段做耐壓檢驗工作?”檢驗員回答:“這里的檢驗員病了，已經(jīng)三個月沒上班，于是組長把我調(diào)過來，并給我講了一下檢驗項目要求和如何檢驗，我邊干邊學(xué)，好在和大家配合較好，沒有出什么問題?！痹摴S的生產(chǎn)和服務(wù)提供程序規(guī)定:耐壓工段是關(guān)鍵工序。7.6監(jiān)視和測量裝置的本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“控制”的“組織應(yīng)建立過程，以確保監(jiān)視和測量”的“這種監(jiān)視和測量應(yīng)依據(jù)所策劃的安排,”。

30、耐壓室內(nèi)沒有計時鐘，不利于對打壓時間進行控制，違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.6監(jiān)視和測量裝置的控制”的“組織應(yīng)確定需實施的監(jiān)視和測量以及所需的監(jiān)視和測量裝置，”。檢驗員沒有進行嚴(yán)格的換崗培訓(xùn)，也是造成有章不循的原因之一。這違反了標(biāo)準(zhǔn)“6.2.2能力、意識和培訓(xùn)”的“b）提供培訓(xùn)或采取其他措施以滿足這些需求；”。案例26在辦公室審核員查閱了最近一次內(nèi)審發(fā)出的不合格報告。其中有5張編號為內(nèi)98008至內(nèi)98012的不合格報告，上面受審部門寫的都是“各部門”，不合格事實只有“記錄不完整”、“標(biāo)識不清”、“文件管理不好”等籠統(tǒng)提法。在每張不合格報告受審部門負責(zé)人確認欄中都有8個部門負責(zé)人的簽名。審核員:“這些部門的

31、問題都完全相同嗎?”辦公室主任說:“問題各不相同，但性質(zhì)都一樣，為了提高效率就開成統(tǒng)一的式樣，好在每個負責(zé)人自己都清楚，自己糾正自己的問題，再舉一反三，認真自查?！卑咐治?這是內(nèi)審不合格報告填寫的不合格。應(yīng)該針對不同部門分別開具不合格，并把各自的問題描述清楚，以便針對具體情況制定糾正措施。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“8.2.2內(nèi)部審核”的有關(guān)規(guī)定。案例27審核時在維修班發(fā)現(xiàn)公司管理部發(fā)出的1份不合格報告（QA91）內(nèi)容是:“維修班沒有按操作程序維修”。審核員問:“這份報告是怎么處理的?”班長回答:“我們接到報告后馬上去問內(nèi)審員，他告訴我們是張某沒按規(guī)定操作。我們扣發(fā)了張某當(dāng)月獎金，責(zé)令其檢討?！辈⒊鍪玖?/p>

32、扣發(fā)獎金的通知和張某的檢討。內(nèi)審員在人事部查內(nèi)審員資格和培訓(xùn)檔案時發(fā)公司內(nèi)審員是怎么培內(nèi)審，沒有適合的培訓(xùn)現(xiàn)培訓(xùn)檔案中內(nèi)審員只有一份考試卷，無其他訓(xùn)的?”人事部負責(zé)人答:“我們沒有這方面的班參加，就請其他公司的一位參加過培訓(xùn)班記載。審核員問培訓(xùn)老師，又馬的人作教員，給:“你們上要做我們內(nèi)審員講了一天課，發(fā)了考卷給大家做了一下。”案例分析:本單，沒有把問題描案首先是不合格報告的填寫不規(guī)范，因為述清楚。而且內(nèi)審員的培訓(xùn)也不到位。這違反了標(biāo)不合格的內(nèi)容敘準(zhǔn)“8.2.2內(nèi)部審核”述過于簡的規(guī)定。其次，對不合格的糾正措施僅提供了罰款的證明。這不能說明已經(jīng)采取了有效的糾正措施。違反了標(biāo)準(zhǔn)“8.3不合格品控

33、制規(guī)定?！钡摹癮）取措施，消除已發(fā)現(xiàn)的不合格；”的案例28在機加工車間，審核組看到機床旁和檢驗員的簽字欄。記錄表明加工軸徑尺寸為邊有一張首檢記錄，分別設(shè)有操作者、工長50o.o5檢驗結(jié)果為合格。操作工人和檢凡是檢驗員同意就可以了?！睂徍私M看到工具箱內(nèi)有一個自制的專用量軸長的樣板，但樣板沒標(biāo)識。工人說:“這個軸臺階很多，用卡尺一段段量，既費時，也不準(zhǔn)確，用樣板量又快又好，這是我們革新成果，還受到車間表揚呢?！卑咐治?“記錄是一種特殊類型的文件”，既然根據(jù)需要設(shè)計了相應(yīng)的欄目，就應(yīng)該填寫相關(guān)的內(nèi)容。工長不簽名，屬于填寫記錄的有章不循，違反了標(biāo)準(zhǔn)“8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量”的“記錄應(yīng)指明有權(quán)放行

34、產(chǎn)品的人員?！弊灾频臉影?，也屬于計量器具，應(yīng)該定期校準(zhǔn)，并有表明其檢驗狀態(tài)的標(biāo)識。這里違反了標(biāo)準(zhǔn)“7.6監(jiān)視和測量裝置的控制”的規(guī)定。案例29某洗衣機生產(chǎn)廠總裝車間，審核員看到由總檢退回來的5臺洗衣機正在由工人進行修理。車間主任說:“這是最近一周時間中發(fā)現(xiàn)的不合格品，一般攢到一定數(shù)量后再集中修理，修理后進行檢驗合格就可以出廠?！睂徍藛T看到工人在修理時將原來隨機卡取掉，換上新的隨機卡，隨機卡上面的出廠批號和生產(chǎn)班組的標(biāo)識也換成當(dāng)日的批號和班組審核員問:“舊卡是否還保留?”工人說:“不保留，修好的產(chǎn)品當(dāng)然就算做今天的生產(chǎn)批號了，保留舊卡沒有意義?！睂徍藛T又問:“是否將新舊批號對照登記下來?”工人“

35、我們不登記?！卑咐治?工人將舊卡丟掉，也沒有對新舊卡號對照登記下來，這使得對返工后的不合格品不能追朔。違反了標(biāo)準(zhǔn)“8.3不合格品的控制”的“應(yīng)保持不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施均記錄，”的規(guī)定。案例30某廠進貨檢驗發(fā)現(xiàn)一批原材料的指標(biāo)達不到規(guī)定要求，但是在檢驗記錄的附注驗員都已簽名，但是工長欄沒有簽名工人說:“工長工作很忙，一般都不檢查，也不簽字，欄內(nèi)有主管生產(chǎn)的副廠長批準(zhǔn)讓步放行的記錄。審核員問檢驗科長：“在什么情況下讓步放行?”檢驗科長說：“如果檢測結(jié)果與規(guī)定的指標(biāo)相差不步放行。”審核員進一步要求出示有關(guān)的書面規(guī)定，檢驗科可以的，不過沒有進行書面的規(guī)定。”案例分析:讓步對于放行的標(biāo)

36、準(zhǔn)，應(yīng)本案違反了標(biāo)準(zhǔn)放行都是發(fā)生在有不合格產(chǎn)生時，如果該制定書面的規(guī)定，以避免隨意性。“8.3不合格品控制”的“組織應(yīng)別和控制，以防止其案例31企業(yè)經(jīng)技非預(yù)期的使用術(shù)監(jiān)督局備案或交付?！钡囊?guī)定。的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定是為了嚴(yán)格控制質(zhì)量，企業(yè)還編制驗室主任:“如果產(chǎn)品“當(dāng)然是合格品，因為了內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)，它規(guī)的吸光度實測值為0.1，產(chǎn)品是我們的產(chǎn)品是按企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的超過5，一般我們長說:“我們習(xí)慣上都是不影響產(chǎn)確保不符合產(chǎn)A產(chǎn)品的吸光度定吸光度值品質(zhì)量才允許放品要求的產(chǎn)品可以讓這么做行。得到識值為0.4以下，但為0.04。審核員問檢?“檢驗室主否是合格品呢規(guī)定值出廠的?！皩徍藛T又問任回答:“如果產(chǎn)的要求，你們還采取什么糾正措施嗎?“檢驗室主任審核員：“那么內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)有什么用呢?”檢驗室主任：“為了嚴(yán)格控制質(zhì)案例分析：如果企業(yè)對外宣稱產(chǎn)品按企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)出廠的，上述吸光度品指標(biāo)低于內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn):“不用采取措施。”量唄。”值為0.1的