證券登記結(jié)算管理辦法

1、證券登記結(jié)算管理辦法（2006年4月7日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第29號(hào)公布，根據(jù)2009年11月20日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于修改的決定修訂）第一章 總 則第一條為了規(guī)范證券登記結(jié)算行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券登記結(jié)算秩序，防范證券登記結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，保障證券市場(chǎng)安全高效運(yùn)行，根據(jù)證券法、公司法等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。第二條在證券交易所上市的股票、債券、證券投資基金份額等證券及證券衍生品種（以下統(tǒng)稱(chēng)證券）的登記結(jié)算，適用本辦法。非上市證券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，參照本辦法執(zhí)行。境內(nèi)上市外資股的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）另有規(guī)定的，從其規(guī)

2、定。第三條證券登記結(jié)算活動(dòng)必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正、安全、高效的原則。 第四條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法集中統(tǒng)一辦理。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。第五條 證券登記結(jié)算活動(dòng)必須遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。第六條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及證券登記結(jié)算活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。第二章 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)第七條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立和解散，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。第八條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：（一）證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理

3、； （二）證券的存管和過(guò)戶(hù)； （三）證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記；（四）證券和資金的清算交收及相關(guān)管理； （五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；（六）依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓(xùn)服務(wù)；（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。第九條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得從事下列活動(dòng)：（一）與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的投資；（二）購(gòu)置非自用不動(dòng)產(chǎn)；（三）在本辦法第六十五條、第六十六條規(guī)定之外買(mǎi)賣(mài)證券；（四）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第十條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（一）章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的制定和修改；（二）重大國(guó)際合作與交流活動(dòng)、涉港澳臺(tái)重大事務(wù)；（三）與證券登記結(jié)算有

4、關(guān)的主要收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)的制定或調(diào)整；（四）董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理的任免；（五）依法應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他事項(xiàng)。前款第（一）項(xiàng)中所稱(chēng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券賬戶(hù)管理、證券登記、證券托管與存管、證券結(jié)算、結(jié)算參與人管理等與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則。第十一條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的下列事項(xiàng)和文件，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：（一）業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則；（二）制定或修改業(yè)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)復(fù)原計(jì)劃、緊急應(yīng)對(duì)程序；（三）辦理新的證券品種的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，變更登記結(jié)算業(yè)務(wù)模式；（四）結(jié)算參與人和結(jié)算銀行資格的取得和喪失等變動(dòng)情況；（五）發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，或涉及重

5、大訴訟；（六）任免分公司總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理、公司部門(mén)負(fù)責(zé)人；（七）有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行情況的年度工作報(bào)告；（八）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，財(cái)務(wù)預(yù)決算方案和重大開(kāi)支項(xiàng)目，聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（九）與證券交易所簽訂的主要業(yè)務(wù)合作協(xié)議，與證券發(fā)行人、結(jié)算參與人和結(jié)算銀行簽訂的各項(xiàng)業(yè)務(wù)協(xié)議的樣本格式；（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)告的其他事項(xiàng)和文件。第十二條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。第十三條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)其所編制的與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料進(jìn)行專(zhuān)屬管理；未經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同意，任何組織和個(gè)人不得將其

6、專(zhuān)屬管理的數(shù)據(jù)和資料用于商業(yè)目的。第十四條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其工作人員依法對(duì)與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料負(fù)有保密義務(wù)。對(duì)與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)拒絕查詢(xún)，但有下列情形之一的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理：（一）證券持有人查詢(xún)其本人的有關(guān)證券資料；（二）證券發(fā)行人查詢(xún)其證券持有人名冊(cè)及有關(guān)資料；（三）證券交易所、中國(guó)金融期貨交易所依法履行職責(zé)要求證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料；（四）人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法定的條件和程序進(jìn)行查詢(xún)和取證。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，方便證券持有人查詢(xún)其本人證券的持有記錄。第十五條證券登記結(jié)算機(jī)

7、構(gòu)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)業(yè)務(wù)規(guī)則、與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的主要收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定或者變更業(yè)務(wù)規(guī)則、調(diào)整證券登記結(jié)算主要收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)等，應(yīng)當(dāng)征求相關(guān)市場(chǎng)參與人的意見(jiàn)。第十六條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)工作人員必須忠于職守、依法辦事、不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反證券法及本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以行政處罰；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分。第三章 證券賬戶(hù)的管理第十七條 投資者通過(guò)證券賬戶(hù)持有證券，證券賬戶(hù)用于記錄投資者持有證券的余額及其變動(dòng)情況。第十八條 證券應(yīng)當(dāng)記錄在證券持有人本人的證券賬戶(hù)內(nèi)，但依據(jù)法律

8、、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，證券記錄在名義持有人證券賬戶(hù)內(nèi)的，從其規(guī)定。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為依法履行職責(zé)，可以要求名義持有人提供其名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)資料。第十九條 投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。前款所稱(chēng)投資者包括中國(guó)公民、中國(guó)法人、中國(guó)合伙企業(yè)及法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他投資者。投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)保證其提交的開(kāi)戶(hù)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第二十條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以直接為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)，也可以委托證券公司代為辦理。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)遵循方便投資者和優(yōu)化配置賬戶(hù)資源的原則。第二十一條 證券公司代理開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)向證券登

9、記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得開(kāi)戶(hù)代理資格。證券公司代理開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開(kāi)戶(hù)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核，并應(yīng)當(dāng)妥善保管相關(guān)開(kāi)戶(hù)資料，保管期限不得少于20年。第二十二條 投資者不得將本人的證券賬戶(hù)提供給他人使用。第二十三條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則暫停、取消其開(kāi)戶(hù)代理資格，并提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照相關(guān)規(guī)定采取暫停或撤銷(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷(xiāo)任職資格或證券從

10、業(yè)資格等處罰措施。第二十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)掌握其客戶(hù)的資料及資信狀況，并對(duì)其客戶(hù)證券賬戶(hù)的使用情況進(jìn)行監(jiān)督。證券公司發(fā)現(xiàn)其客戶(hù)在證券賬戶(hù)使用過(guò)程中存在違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則處理，并及時(shí)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)告。涉及法人以他人名義設(shè)立證券賬戶(hù)或者利用他人證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的，還應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以處罰。第二十五條 投資者在證券賬戶(hù)開(kāi)立和使用過(guò)程中存在違規(guī)行為的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)違規(guī)證券賬戶(hù)采取限制使用、注銷(xiāo)等處置措施。第四章 證券的登記第二十六條 上市證券的發(fā)行人，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理其所發(fā)行證券的登記業(yè)務(wù)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

11、應(yīng)當(dāng)與委托其辦理證券登記業(yè)務(wù)的證券發(fā)行人簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并公布證券登記及服務(wù)協(xié)議的范本。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以根據(jù)政府債券主管部門(mén)的要求辦理上市政府債券的登記業(yè)務(wù)。第二十七條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)證券賬戶(hù)的記錄，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)，辦理證券持有人名冊(cè)的登記。第二十八條 證券公開(kāi)發(fā)行后，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提交已發(fā)行證券的證券持有人名冊(cè)及其他相關(guān)資料。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此辦理證券持有人名冊(cè)的初始登記。證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證其所提交資料的合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不承擔(dān)由于證券發(fā)行人原因?qū)е伦C券持有人名冊(cè)及其他相關(guān)資料

12、有誤而產(chǎn)生的損失和法律后果。第二十九條 證券在證券交易所上市交易的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易的交收結(jié)果辦理證券持有人名冊(cè)的變更登記。證券以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、繼承、捐贈(zèng)、強(qiáng)制執(zhí)行、行政劃撥等方式轉(zhuǎn)讓的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則變更相關(guān)證券賬戶(hù)的余額，并相應(yīng)辦理證券持有人名冊(cè)的變更登記。證券因質(zhì)押、鎖定、凍結(jié)等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限制的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在證券持有人名冊(cè)上加以標(biāo)記。第三十條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券持有人名冊(cè)和登記過(guò)戶(hù)記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造或者毀損。第三十一條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則和協(xié)議定期向證券發(fā)行人發(fā)送其證券持有人名冊(cè)及有關(guān)資料。第三十

13、二條 證券發(fā)行人申請(qǐng)辦理權(quán)益分派等代理服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則和協(xié)議向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提交有關(guān)資料并支付款項(xiàng)。證券發(fā)行人未及時(shí)履行上述義務(wù)的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)推遲或不予辦理，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布公告說(shuō)明有關(guān)情況。第三十三條 證券發(fā)行人或者其清算組等終止證券登記及相關(guān)服務(wù)協(xié)議的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法向其交付證券持有人名冊(cè)及其他登記資料。第五章 證券的托管和存管第三十四條 投資者應(yīng)當(dāng)委托證券公司托管其持有的證券，證券公司應(yīng)當(dāng)將其自有證券和所托管的客戶(hù)證券交由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存管，但法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。第三十五條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券公司設(shè)立客戶(hù)證券總賬和自有證券總

14、賬，用以統(tǒng)計(jì)證券公司交存的客戶(hù)證券和自有證券。證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)維護(hù)其客戶(hù)及自有證券賬戶(hù)，但法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。第三十六條 投資者買(mǎi)賣(mài)證券，應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定和公布證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議中與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的必備條款。必備條款應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）證券公司根據(jù)客戶(hù)的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào)，根據(jù)成交結(jié)果完成其與客戶(hù)的證券和資金的交收，并承擔(dān)相應(yīng)的交收責(zé)任；客戶(hù)應(yīng)當(dāng)同意集中交易結(jié)束后,由證券公司委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理其證券賬戶(hù)與證券公司證券交收賬戶(hù)之間的證券劃付；（二）實(shí)行質(zhì)押式回購(gòu)

15、交易的，投資者和證券公司應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提交用于回購(gòu)的質(zhì)押券。投資者和證券公司之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系不影響證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)證券公司提交的質(zhì)押券行使質(zhì)押權(quán)；（三）客戶(hù)出現(xiàn)資金交收違約時(shí)，證券公司可以委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將客戶(hù)凈買(mǎi)入證券劃付到其證券處置賬戶(hù)內(nèi)，并要求客戶(hù)在約定期限內(nèi)補(bǔ)足資金?？蛻?hù)出現(xiàn)證券交收違約時(shí)，證券公司可以將相當(dāng)于證券交收違約金額的資金暫不劃付給該客戶(hù)。第三十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)將其與客戶(hù)之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項(xiàng)報(bào)送證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上述事項(xiàng)加以記錄。第三十八條客戶(hù)要求證券公司將其持有證券轉(zhuǎn)由其他證券公司托管的，

16、相關(guān)證券公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則予以辦理，不得拒絕，但有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。第三十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證其托管的證券的安全，禁止挪用、盜賣(mài)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證其存管的證券的安全，禁止挪用、盜賣(mài)。第四十條 證券的質(zhì)押、鎖定、凍結(jié)或扣劃，由托管證券的證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理。第六章 證券和資金的清算交收第四十一條證券公司參與證券和資金的集中清算交收，應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得結(jié)算參與人資格，與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂結(jié)算協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。沒(méi)有取得結(jié)算參與人資格的證券公司

17、，應(yīng)當(dāng)與結(jié)算參與人簽訂委托結(jié)算協(xié)議，委托結(jié)算參與人代其進(jìn)行證券和資金的集中清算交收。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并公布結(jié)算協(xié)議和委托結(jié)算協(xié)議范本。第四十二條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇符合條件的商業(yè)銀行作為結(jié)算銀行，辦理資金劃付業(yè)務(wù)。結(jié)算銀行的條件，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定。第四十三條 證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收；結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶(hù)之間的清算交收。第四十四條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券集中交收賬戶(hù)和資金集中交收賬戶(hù)，用以辦理與結(jié)算參與人的證券和資金的集中清算交收。中證券公司設(shè)立客戶(hù)證券總賬和自有證券總賬，用以記

18、載證券公司交存_結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，申請(qǐng)開(kāi)立證券交收賬戶(hù)和資金交收賬戶(hù)用以辦理證券和資金的交收。同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開(kāi)立自營(yíng)證券、資金交收賬戶(hù)和客戶(hù)證券、資金交收賬戶(hù)分別用以辦理自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券、資金交收和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券、資金交收。第四十五條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取多邊凈額結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則作為結(jié)算參與人的共同對(duì)手方，按照貨銀對(duì)付的原則，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位辦理清算交收。第四十六條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與參與多邊凈額結(jié)算的結(jié)算參與人簽訂的結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）對(duì)于結(jié)算參與人負(fù)責(zé)結(jié)算的證券交易合同，該合同雙方結(jié)算參與人向?qū)κ址浇Y(jié)

19、算參與人收取證券或資金的權(quán)利，以及向?qū)κ址浇Y(jié)算參與人支付資金或證券的義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；（二）受讓前項(xiàng)權(quán)利和義務(wù)后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)享有原合同雙方結(jié)算參與人對(duì)其對(duì)手方結(jié)算參與人的權(quán)利，并應(yīng)履行原合同雙方結(jié)算參與人對(duì)其對(duì)手方結(jié)算參與人的義務(wù)。第四十七條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行多邊凈額清算時(shí)，應(yīng)當(dāng)將結(jié)算參與人的證券和資金軋差計(jì)算出應(yīng)收應(yīng)付凈額，并在清算結(jié)束后將清算結(jié)果及時(shí)通知結(jié)算參與人。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取其他結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行清算。第四十八條 集中交收前，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取其應(yīng)付的證券和資金，并在結(jié)算參與人證券交收賬戶(hù)、結(jié)算參與人資金交收賬戶(hù)留存足額證券和資金。

20、四十六_結(jié)算參與人與客戶(hù)之間的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理。第四十九條 集中交收過(guò)程中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交收時(shí)點(diǎn)，向結(jié)算參與人收取其應(yīng)付的資金和證券，同時(shí)交付其應(yīng)收的證券和資金。交收完成后不可撤銷(xiāo)。結(jié)算參與人未能足額履行應(yīng)付證券或資金交收義務(wù)的，不能取得相應(yīng)的資金或證券。對(duì)于同時(shí)經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)以及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，如果其客戶(hù)資金交收賬戶(hù)資金不足的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用該結(jié)算參與人自營(yíng)資金交收賬戶(hù)內(nèi)的資金完成交收。第五十條 集中交收后，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)交付其應(yīng)收的證券和資金。四十六_結(jié)算參與人與客戶(hù)之間的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理。第五

21、十一條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則中對(duì)結(jié)算參與人與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的證券和資金的集中交收以及結(jié)算參與人與客戶(hù)之間的證券和資金的交收期限分別做出規(guī)定。結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的交收期限內(nèi)完成證券和資金的交收。第五十二條 因證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的原因?qū)е虑逅憬Y(jié)果有誤的，結(jié)算參與人在履行交收責(zé)任后可以要求證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)予以糾正，并承擔(dān)結(jié)算參與人遭受的直接損失。第七章 風(fēng)險(xiǎn)防范和交收違約處理第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施第五十三條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施，加強(qiáng)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制：（一）制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度；（二）建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)

22、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；（三）建立完善的結(jié)算參與人和結(jié)算銀行準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系； （四）對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。第五十四條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與證券交易所相互配合，建立證券市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的防范制度。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與證券交易所簽訂業(yè)務(wù)合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。第五十五條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，組織結(jié)算參與人建立證券結(jié)算互保金，用于在結(jié)算參與人交收違約時(shí)保障交收的連續(xù)進(jìn)行。證券結(jié)算互保金的籌集、使用、管理和補(bǔ)繳辦法，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定。第五十六條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以視結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)狀況，采取要求結(jié)算參與人提供交收擔(dān)保等風(fēng)

23、險(xiǎn)控制措施。結(jié)算參與人提供交收擔(dān)保的具體標(biāo)準(zhǔn)，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度確定和調(diào)整。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將結(jié)算參與人提交的交收擔(dān)保物與其自有資產(chǎn)隔離，嚴(yán)格按結(jié)算參與人分戶(hù)管理，不得挪用。第五十七條結(jié)算參與人可以在其資金交收賬戶(hù)內(nèi)，存放證券結(jié)算備付金用于完成交收。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將結(jié)算參與人存放的結(jié)算備付金與其自有資金隔離，嚴(yán)格按結(jié)算參與人分戶(hù)管理，不得挪用。第五十八條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行質(zhì)押品保管庫(kù)制度，將結(jié)算參與人提交的用于融資回購(gòu)擔(dān)保的質(zhì)押券轉(zhuǎn)移到質(zhì)押品保管庫(kù)。第五十九條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的下列資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收

24、，不得被強(qiáng)制執(zhí)行：（一）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金、證券結(jié)算互保金，以及交收擔(dān)保物、回購(gòu)質(zhì)押券等用于擔(dān)保交收的資金和證券；（二）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)本辦法設(shè)立的證券集中交收賬戶(hù)、資金集中交收賬戶(hù)、專(zhuān)用清償賬戶(hù)內(nèi)的證券和資金以及根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則設(shè)立的其他專(zhuān)用交收賬戶(hù)內(nèi)的證券和資金；（三） 結(jié)算參與人證券交收賬戶(hù)、結(jié)算參與人證券處置賬戶(hù)等結(jié)算賬戶(hù)內(nèi)的證券以及結(jié)算參與人資金交收賬戶(hù)內(nèi)根據(jù)成交結(jié)果確定的應(yīng)付資金；（四）根據(jù)成交結(jié)果確定的投資者進(jìn)入交收程序的應(yīng)付證券和資金；（五）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在銀行開(kāi)設(shè)的結(jié)算備付金等專(zhuān)用存款賬戶(hù)、新股發(fā)行驗(yàn)資專(zhuān)戶(hù)內(nèi)的資金，以及發(fā)行人擬向投資者派發(fā)的債息、股息和

25、紅利等。第六十條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以根據(jù)組織管理證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的需要，按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)授信額度，或?qū)?zhuān)用清償賬戶(hù)中的證券用于申請(qǐng)質(zhì)押貸款，以保障證券登記結(jié)算活動(dòng)的持續(xù)正常進(jìn)行。第二節(jié) 集中交收的違約處理第六十一條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)用清償賬戶(hù)，用于在結(jié)算參與人發(fā)生違約時(shí)存放暫不交付或扣劃的證券和資金。第六十二條 結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照以下程序辦理：（一）違約結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送證券交收劃付指令，在該結(jié)算參與人當(dāng)日全部應(yīng)收證券中指定相當(dāng)于已交付資金等額的證券種類(lèi)、數(shù)量及對(duì)應(yīng)的證券賬戶(hù)，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)交付結(jié)算參與人；并指定相當(dāng)于不足金額的證券種類(lèi)和數(shù)

26、量，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫不交付給結(jié)算參與人。（二）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在規(guī)定期限內(nèi)收到有效證券交收劃付指令的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則將相應(yīng)證券交付結(jié)算參與人，將暫不交付的證券劃入專(zhuān)用清償賬戶(hù)，并通知該結(jié)算參與人在規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)足資金或提交交收擔(dān)保。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在規(guī)定期限內(nèi)未收到有效證券交收劃付指令的，屬于結(jié)算參與人重大交收違約情形, 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將擬交付給結(jié)算參與人的全部證券劃入專(zhuān)用清償賬戶(hù)，暫不交付結(jié)算參與人，并通知結(jié)算參與人在規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)足資金或提交交收擔(dān)保。暫不交付的證券、補(bǔ)充資金或交收擔(dān)保不足以彌補(bǔ)違約金額的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以扣劃該結(jié)算參與人的自營(yíng)證券，并在轉(zhuǎn)入專(zhuān)用清償賬戶(hù)

27、后通知結(jié)算參與人。第六十三條 結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照下列順序動(dòng)用資金，完成與對(duì)手方結(jié)算參與人的資金交收：（一）違約結(jié)算參與人的擔(dān)保物中的現(xiàn)金部分；（二）證券結(jié)算互保金中違約結(jié)算參與人交納的部分；（三）證券結(jié)算互保金中其他結(jié)算參與人交納的部分；（四）證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金；（五）其他資金。第六十四條結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)暫不交付相當(dāng)于違約金額的應(yīng)收資金。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將暫不劃付的資金劃入專(zhuān)用清償賬戶(hù)，并通知該結(jié)算參與人。結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)足證券，或者提供證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可的擔(dān)保。第六十五條結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約的，證券

28、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用下列證券，完成與對(duì)手方結(jié)算參與人的證券交收：（一）違約結(jié)算參與人提交的用以沖抵的相同證券；（二）委托證券公司以專(zhuān)用清償賬戶(hù)中的資金買(mǎi)入的相同證券；（三）其他來(lái)源的相同證券。第六十六條 違約結(jié)算參與人未在規(guī)定的期間內(nèi)補(bǔ)足資金、證券的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以處分違約結(jié)算參與人所提供的擔(dān)保物、質(zhì)押品保管庫(kù)中的回購(gòu)質(zhì)押券、賣(mài)出專(zhuān)用清償賬戶(hù)內(nèi)的證券。前款處置所得，用于補(bǔ)足違約結(jié)算參與人欠付的資金、證券和支付相關(guān)費(fèi)用；有剩余的，應(yīng)當(dāng)歸還該相關(guān)違約結(jié)算參與人；不足償付的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向相關(guān)違約結(jié)算參與人追償。在規(guī)定期限內(nèi)無(wú)法追償?shù)淖C券或資金，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以依法動(dòng)用證券結(jié)算互保

29、金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金予以彌補(bǔ)。依法動(dòng)用證券結(jié)算互保金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金彌補(bǔ)損失后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)向違約結(jié)算參與人追償。第六十七條 結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約或證券交收違約的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定收取違約金。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的違約金應(yīng)當(dāng)計(jì)入證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。第六十八條 結(jié)算參與人發(fā)生重大交收違約情形的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照以下程序辦理：（一）暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)，以及中止、撤銷(xiāo)結(jié)算參與人資格，并提請(qǐng)證券交易所采取停止交易措施。（二）提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照相關(guān)規(guī)定采取暫?；虺蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、

30、撤銷(xiāo)任職資格或證券從業(yè)資格的處罰措施。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提請(qǐng)證券交易所采取停止交易措施的具體辦法由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)商證券交易所制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。第六十九條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法動(dòng)用證券結(jié)算互保金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，以及對(duì)違約結(jié)算參與人采取前條規(guī)定的處置措施的，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)年度報(bào)告中列示。第三節(jié) 結(jié)算參與人與客戶(hù)交收的違約處理第七十條 結(jié)算參與人可以根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立證券處置賬戶(hù)，用以存放暫不交付給客戶(hù)的證券。第七十一條 結(jié)算參與人可以視客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，采取包括要求客戶(hù)提供交收擔(dān)保在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施?？蛻?hù)提供交收擔(dān)保的具體標(biāo)準(zhǔn)，由結(jié)算參與人與客戶(hù)在

31、證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議中明確。第七十二條 客戶(hù)出現(xiàn)資金交收違約時(shí)，結(jié)算參與人可以發(fā)出指令，委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將客戶(hù)凈買(mǎi)入證券劃付到其證券處置賬戶(hù)內(nèi)，并要求客戶(hù)在約定期限內(nèi)補(bǔ)足資金。第七十三條 客戶(hù)出現(xiàn)證券交收違約時(shí)，結(jié)算參與人可以將相當(dāng)于證券交收違約金額的資金暫不劃付給該客戶(hù)。第七十四條違約客戶(hù)未在規(guī)定的期間內(nèi)補(bǔ)足資金、證券的，結(jié)算參與人可以將證券處置賬戶(hù)內(nèi)的相應(yīng)證券賣(mài)出，或用暫不交付的資金補(bǔ)購(gòu)相應(yīng)證券。前款處置所得，用于補(bǔ)足違約客戶(hù)欠付的資金、證券和支付相關(guān)費(fèi)用；有剩余的，應(yīng)當(dāng)歸還該客戶(hù)；尚有不足的，結(jié)算參與人有權(quán)繼續(xù)向客戶(hù)追償。第七十五條 結(jié)算參與人未及時(shí)將客戶(hù)應(yīng)收資金支付給客戶(hù)或未及

32、時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將客戶(hù)應(yīng)收證券從其證券交收賬戶(hù)劃付到客戶(hù)證券賬戶(hù)的，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)承擔(dān)違約責(zé)任，給客戶(hù)造成損失的，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)對(duì)客戶(hù)的賠償責(zé)任。第七十六條 客戶(hù)對(duì)結(jié)算參與人交收違約的，結(jié)算參與人不能因此拒絕履行對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的交收義務(wù)，也不得影響已經(jīng)完成和正在進(jìn)行的證券和資金的集中交收及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理的證券劃付。第七十七條 沒(méi)有取得結(jié)算參與人資格的證券公司與其客戶(hù)之間的結(jié)算權(quán)利義務(wù)關(guān)系，參照本辦法執(zhí)行。第八章 附 則第七十八條本辦法下列用語(yǔ)的含義是：登記，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)接受證券發(fā)行人的委托，通過(guò)設(shè)立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)確認(rèn)證券持有人持有證券事實(shí)的行為。托管，是指證券公司接受客戶(hù)委托，代其保管證券并提供代收紅利等權(quán)益維護(hù)服務(wù)的行為。存管，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)接受證券公司委托，集中保管證券公司的客戶(hù)證券和自有證券，并提供代收紅利等權(quán)益維護(hù)服務(wù)的行為。結(jié)算，是指清算和交收