銀行間債券市場非金融企業(yè)超短期融資券業(yè)務規(guī)程

1、銀行間債券市場非金融企業(yè)超短期融資券業(yè)務規(guī)程（試行）第一條 為規(guī)范非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行超短期融資券的行為，根據(jù)中國人民銀行銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法（中國人民銀行令2008第1號）、銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務指引及中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）相關自律規(guī)則，制定本規(guī)程。第二條 交易商協(xié)會依據(jù)非金融企業(yè)債務融資工具相關自律規(guī)則及本規(guī)程對企業(yè)發(fā)行超短期融資券實行自律管理。第三條 本規(guī)程所稱超短期融資券，是指具有法人資格、信用評級較高的非金融企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）在銀行間債券市場發(fā)行的，期限在270天以內(nèi)的短期融資券。第四條 企業(yè)發(fā)行超短期融資券

2、所募集的資金應用于符合國家法律法規(guī)及政策要求的流動資金需要，不得用于長期投資。第五條 企業(yè)注冊超短期融資券，應提交以下注冊文件：（一）債務融資工具注冊報告（附企業(yè)公司章程及符合章程規(guī)定的有權機構決議）；（二）主承銷商推薦函；（三）企業(yè)發(fā)行超短期融資券擬披露文件；（四）注冊發(fā)行所需的其它文件。第六條 企業(yè)應通過中國貨幣網(wǎng)和上海清算所網(wǎng)站披露當期超短期融資券發(fā)行文件，發(fā)行文件包括但不限于以下內(nèi)容：（一）發(fā)行公告；（二）募集說明書（包括但不限于風險提示及說明、發(fā)行條款、募集資金運用、企業(yè)基本情況、稅項、發(fā)行的有關機構、信息披露安排等章節(jié)）；（三）法律意見書；（四）企業(yè)主體評級報告；（五）企業(yè)最近三年

3、經(jīng)審計的財務報告和最近一期會計報表。企業(yè)如已在銀行間債券市場披露上述（四）、（五）款要求的有效文件，則在當期發(fā)行時可不重復披露。第七條 企業(yè)發(fā)行超短期融資券，應至少于發(fā)行日前1個工作日公布發(fā)行文件。第八條 企業(yè)發(fā)行超短期融資券期限在1個月以內(nèi)的可在公告發(fā)行文件的同時公布本息兌付事項。第九條 企業(yè)超短期融資券發(fā)行文件及重大事項信息披露文件應以不可修改的電子版形式送達全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱同業(yè)拆借中心），同業(yè)拆借中心依據(jù)本規(guī)程及相關自律規(guī)則完成信息披露文件的格式審核后，對符合規(guī)定格式的信息披露文件予以公布，并及時發(fā)送上海清算所，由上海清算所在其網(wǎng)站公布。第十條 企業(yè)發(fā)行超短期融資券應遵循市場化定價原則。第十一條 企業(yè)應在發(fā)行超短期融資券后2個工作日內(nèi)將發(fā)行情況向交易商協(xié)會備案。第十二條 企業(yè)發(fā)行超短期融資券可設主承銷團，每期發(fā)行可設一家聯(lián)席主承銷商或副主承銷商。第十三條 超短期融資券在上海清算所登記、托管、結算。第十四條 同業(yè)拆借中心為超短期融資券在