ISO14000標(biāo)準(zhǔn)上課講義

1、Good is good, but better carries it.精益求精，善益求善。ISO14000標(biāo)準(zhǔn)-GB/T240012004環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)及使用指南目次ISO前言引言1范圍2引用標(biāo)準(zhǔn)3術(shù)語和定義4環(huán)境管理體系要求4.1總要求4.2環(huán)境方針4.3策劃4.3.1環(huán)境因素4.3.2法律法規(guī)和其他要求4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案4.4實施與運行4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.4.2能力、培訓(xùn)和意識4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6運行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.5檢查4.5.1監(jiān)測和測量4.5.2合規(guī)性評價4.5.3不符合，糾正和預(yù)防措施4.5.4記錄

2、控制4.5.5內(nèi)部審核4.6管理評審附錄附錄A（資料性附錄）本標(biāo)準(zhǔn)使用指南附錄B（資料性附錄）GB/T24001與GB/T19001之間的聯(lián)系文獻III引言現(xiàn)在，各種類型的組織都越來越重視通過環(huán)境方針和目標(biāo)來控制其活動、產(chǎn)品或服務(wù)對環(huán)境的影響，以實現(xiàn)并證實良好的環(huán)境績效。這是由于有關(guān)的立法更趨嚴(yán)格，促進環(huán)境保護的經(jīng)濟政策和其他措施都在相繼制定，相關(guān)方對環(huán)境問題包括可持續(xù)發(fā)展的關(guān)注也在普遍增長。許多組織已經(jīng)推行了環(huán)境“評審”或“審核”，以評定自身的環(huán)境績效。但僅靠這種“評審”和“審核”本身，可能還不足以為一個組織提供保證，使之確信自己的環(huán)境績效不僅現(xiàn)在滿足，并將持續(xù)滿足法律與方針要求。要使評審或

3、審核行之有效，須在一個納入組織整體的結(jié)構(gòu)化的管理體系內(nèi)予以實施，并將其納入全部管理活動的整體。環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)旨在為組織規(guī)定有效的環(huán)境管理體系要素，這些要素可與其他管理要求相結(jié)合，幫助組織實現(xiàn)其環(huán)境目標(biāo)與經(jīng)濟目標(biāo)。如同其他標(biāo)準(zhǔn)一樣，這些標(biāo)準(zhǔn)不是用來制造非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，也不增加或改變組織的法律責(zé)任。本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了對環(huán)境管理體系的要求，使組織能根據(jù)法律法規(guī)要求和重要環(huán)境因素信息來制定和實施方針與目標(biāo)。本標(biāo)準(zhǔn)擬適用于任何類型與規(guī)模的組織，并適用于各種地理、文化和社會條件。其運行模式如圖1所示。體系的成功實施有賴于組織中各個層次與職能的承諾，特別是最高管理者的承諾。這樣一個體系可供組織制定其環(huán)境方針，規(guī)定一

4、系列目標(biāo)和過程，以實現(xiàn)方針的承諾，以及采取必要的措施來改進環(huán)境績效，并證實體系符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。本標(biāo)準(zhǔn)的總目的是支持環(huán)境保護和污染預(yù)防，協(xié)調(diào)它們與社會和經(jīng)濟需求的關(guān)系。應(yīng)當(dāng)指出的是，其中許多要求是可以同時或重復(fù)涉及的。本標(biāo)準(zhǔn)第二版的修訂重點是更加明確地表述第一版的內(nèi)容：痛失對GB/T19001的內(nèi)容予以必要的考慮，以加強兩標(biāo)準(zhǔn)的兼容性，從而滿足廣大用戶的需求。為便于使用，本標(biāo)準(zhǔn)附錄A和正文第4章的相關(guān)條目采用了對應(yīng)的序號，如A3.3對應(yīng)4.4.3，其內(nèi)容都是關(guān)于目標(biāo)、指標(biāo)和方案的論述，A5.5和4.5.5的內(nèi)容都是關(guān)于內(nèi)部審核等。另外，還在附錄B中給出了GB/T240012004和GB/T19

5、001之間相近技術(shù)內(nèi)容的對應(yīng)關(guān)系。本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了對組織的環(huán)境管理體系的要求，它能夠用于對組織的環(huán)境管理體系進行認(rèn)證/注冊和（或）自我聲明的要求，它和用來為組織建立、實施或改進環(huán)境管理體系提供一般性幫助的非認(rèn)證性指南有重要區(qū)別。環(huán)境管理涉及多方面內(nèi)容，其中有些還具有戰(zhàn)略與競爭意義。一個組織可以通過對本標(biāo)準(zhǔn)成功實施的證實，使相關(guān)方確信它已建立了適當(dāng)?shù)沫h(huán)境管理體系。其他一些標(biāo)準(zhǔn)，特別是ISO/TC207制定的關(guān)于環(huán)境管理的各種技術(shù)文件，提供了環(huán)境管理支持技術(shù)的指南。對其他標(biāo)準(zhǔn)的參閱僅用于獲取信息。本標(biāo)準(zhǔn)僅包含那些可以進行客觀審核的要求。須要得到對環(huán)境管理體系中諸多問題更加全面指導(dǎo)的組織，可參閱GB/T

6、240042004。本標(biāo)準(zhǔn)除了要求在方針中承諾遵循適用的法律法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的要求，以及進行污染預(yù)防和持續(xù)改進作出承諾外，未提出對環(huán)境績效的絕對要求，因而兩個從事類似活動但具有不同環(huán)境績效的組織，可能都是符合本標(biāo)準(zhǔn)要求的。持續(xù)改進管理評審檢查環(huán)境方針策劃實施與運行注：本標(biāo)準(zhǔn)基于被稱為策劃實施檢查改進（PDCA）的運行模式。關(guān)于PDCA的含意簡要說明如下：P策劃：建立所需的目標(biāo)和過程，以實現(xiàn)組織的環(huán)境方針?biāo)谕慕Y(jié)果；D實施：對過程予以實施；C檢查：根據(jù)環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)以及法律法規(guī)和其他要求，對過程進行監(jiān)測和測量，并報告其結(jié)果；A處置：采取措施，以持續(xù)改進環(huán)境管理體系的表現(xiàn)。圖1本標(biāo)準(zhǔn)的

7、環(huán)境管理體系(EMS)模式許多組織通過由過程組成的體系以及過程的相互作用對運行進行管理，這種方法稱為“過程方法”。GB/T190012000提倡使用過程方法。由于PDCA可以應(yīng)用于所有的過程，因此這兩種方法可以看作是兼容的。系統(tǒng)地采用和實施一系列環(huán)境管理技術(shù)，有助于得到對所有相關(guān)方都是最優(yōu)化的結(jié)果。然而，采用本標(biāo)準(zhǔn)本身，并不能保證取得最優(yōu)化環(huán)境結(jié)果。環(huán)境管理體系能夠促使組織為實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)，在適宜和經(jīng)濟條件許可時，同時充分考慮采用這些技術(shù)的成本效益。本標(biāo)準(zhǔn)不包含針對其他管理體系的要求，如質(zhì)量、職業(yè)健康安全、財務(wù)或風(fēng)險等管理體系要求。但可以將本標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的要素與其他管理體系的要素進行協(xié)調(diào)，或加以整

8、合，組織可通過對現(xiàn)有管理體系做出修改，以建立符合本標(biāo)準(zhǔn)要求的環(huán)境管理體系。這里還要指出，對各種管理體系要素的應(yīng)用，可能因不同的用途和不同相關(guān)方而異。環(huán)境管理體系的詳細(xì)和復(fù)雜程度、體系文件的多少、所投入的資源等，取決于多方面因素，如體系覆蓋的范圍、組織的規(guī)模、其活動、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)等。中小型企業(yè)尤其如此。中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境管理體系要求及使用指南GB/T240012004Environmentalmanagementsystems/ISO14001：2004Requirementwithguidanceforuse1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了對環(huán)境管理體系的要求，使一個組織能夠根據(jù)法律法規(guī)和它應(yīng)遵

9、守的其他要求，以及關(guān)于重要環(huán)境因素的信息，制定和實施環(huán)境方針與目標(biāo)。它適用于那些組織確定為能夠控制，或有可能施加影響的環(huán)境因素。但標(biāo)準(zhǔn)本身并未提出具體的環(huán)境績效準(zhǔn)則。本標(biāo)準(zhǔn)適用于任何有下列愿望的組織：a）建立、實施、保持并改進環(huán)境管理體系；b）使自己確信能符合所聲明的環(huán)境方針；c）通過下列方式展示對本標(biāo)準(zhǔn)的符合；1）進行自我評價和自我聲明；2）尋求組織的相關(guān)方（如顧客）對其符合性予以確認(rèn)；3）尋求外部對它的自我聲明予以確認(rèn)；4）尋求外部組織對其環(huán)境管理體系進行認(rèn)證/注冊；本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的所有要求都能納入任何一個環(huán)境管理體系。其應(yīng)用程度取決于諸如組織的環(huán)境方針、它的活動、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、以及它的運

10、行場所及條件等因素。本標(biāo)準(zhǔn)還在附錄A中對如何使用本標(biāo)準(zhǔn)提供了資料性的指南。2引用標(biāo)準(zhǔn)無引用標(biāo)準(zhǔn)。保留本章是為使本版中的章節(jié)號和上一版（GB/T240011996）保持一致。3定義下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)：31審核員auditor有能力實施審核的人員GB/T190002000，3.9.932持續(xù)改進continualimprovement不斷對環(huán)境管理體系（3.8）進行強化的過程，目的是根據(jù)組織（3.16）的環(huán)境方針（3.11），實現(xiàn)對整體環(huán)境績效（3.10）的總體改進。注：該過程不必同時發(fā)生于活動的所有方面。33糾正措施correctiveaction為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合（3.15）的原因所

11、采取的措施。34文件document信息及其承載媒介。注1：媒介可以是紙張、計算機磁盤、光盤或其他電子媒體，照片或標(biāo)準(zhǔn)樣品，或它們的組合。注2：根據(jù)GB/T190002000中3.7.2條改寫。35環(huán)境environment組織（3.16）運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關(guān)系。注：在這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng)。36環(huán)境因素environmentalaspect一個組織（3.16）的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境（3.5）發(fā)生相互作用的要素。注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。37環(huán)境影響environment

12、alimpact全部或部分地由組織（3.16）的環(huán)境因素（3.6）給環(huán)境（3.5）造成的任何有害或有益的變化。38環(huán)境管理體系environmentalmanagementsystem組織（3.16）管理體系的一部分，用來制定和實施環(huán)境方針（3.11），并管理其環(huán)境因素（3.6）。注1：管理體系是用來建立方針和目標(biāo)，并進而實現(xiàn)這些目標(biāo)的一系列相互關(guān)系的要素的集合。注2：管理體系包括組織結(jié)構(gòu)、策劃活動、職責(zé)、慣例、程序（3.19）、過程和資源。39環(huán)境目標(biāo)environmentalobjective與組織（3.16）所要實現(xiàn)的環(huán)境方針（3.11）相一致的總體環(huán)境目的。310環(huán)境績效environ

13、mentalperformance組織（3.16）對其環(huán)境因素（3.6）進行管理所取得的可測量結(jié)果。注：在環(huán)境管理體系條件下，可對照組織（3.16）的環(huán)境方針（3.11）、環(huán)境目標(biāo)（3.9）、環(huán)境指標(biāo)（3.12）及其他環(huán)境表現(xiàn)要求對結(jié)果進行測量。311環(huán)境方針environmentalpolicy由最高管理者就組織（3.16）的環(huán)境績效（3.10）所正式表述的總體意圖和方向。注：環(huán)境方針為采取措施，以及建立環(huán)境目標(biāo)（3.9）和環(huán)境指標(biāo)（3.12）提供了一個框架。312環(huán)境指標(biāo)environmentaltarget直接來自環(huán)境目標(biāo)（3.9），或為實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)所需規(guī)定并滿足的具體的績效要求，它們可

14、適用于整個組織（3.16）或其局部。313相關(guān)方interestedparty關(guān)注組織（3.16）的環(huán)境績效（3.10）或受其環(huán)境績效影響的個人或團體。314內(nèi)部審核internalaudit客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判定滿足組織（3.16）對其設(shè)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則滿足程度的系統(tǒng)的、獨立的、形成文件的過程。注：在許多情況下，特別是對于小型組織，獨立性可通過與所審核活動無責(zé)任關(guān)系來體現(xiàn)。315不符合non-conformity未滿足要求。GB/T190002000，3.6.2注：此術(shù)語在GB/T190002000中為“不合格（不符合）”。316組織organization具有自身職能

15、和行政管理的公司、集團公司、商行、企事業(yè)單位、政府機構(gòu)或社團，或是上述單位的部分或結(jié)合體，無論其是否有法人資格、公營或私營。注：對于擁有一個以上運行單位的組織，可以把一個運行單位視為一個組織。317預(yù)防措施消除潛在不符合（3.15）原因所采取的措施。318污染預(yù)防preventionofpollution為了降低有害的環(huán)境影響（3.7）而采用（或綜合采用）過程、慣例、技術(shù)、材料、產(chǎn)品、服務(wù)或能源以避免、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄。注：污染預(yù)防可包括源削減或消除、過程、產(chǎn)品或服務(wù)的更改，資源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循環(huán)、恢復(fù)和處理。319程序proce

16、dure為進行某項活動或過程所規(guī)定的途徑。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2：根據(jù)GB/T190002000中3.4.5條改寫。320記錄record闡明已取得的結(jié)果或提供已從事活動的證據(jù)的文件。注：根據(jù)GB/T190002000中3.7.6條改寫。4環(huán)境管理體系要求41總要求組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立環(huán)境管理體系，形成文件，實施、保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系，并確定它將如何實現(xiàn)這些要求。組織應(yīng)確定環(huán)境管理體系覆蓋的范圍并形成文件。42環(huán)境方針最高管理者應(yīng)確定本組織的環(huán)境方針并確保它在環(huán)境管理體系的覆蓋范圍內(nèi)：a）適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響；b）包括對持續(xù)改進和

17、污染預(yù)防的承諾；c）包括對遵守與其環(huán)境因素有關(guān)的適用法律法規(guī)要求和其它要求的承諾；d）提供建立和評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架；e）形成文件，付諸實施，予以保持；f）傳達(dá)到所有為組織工作或代表它工作的人員；g）可為公眾所獲取。43策劃431環(huán)境因素組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來a）識別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中它能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素，此時應(yīng)考慮到已納入計劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務(wù)等因素；b）確定對環(huán)境具有、或可能具有重大影響的因素（即重要環(huán)境因素）。組織應(yīng)將這些信息形成文件并及時更新。組織應(yīng)確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對重要環(huán)境因

18、素加以考慮。432法律法規(guī)與其他要求組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來a）識別適用于其活動、產(chǎn)品或服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道；b）確定這些要求如何應(yīng)用于它的環(huán)境因素。組織應(yīng)確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律法規(guī)要求和其他環(huán)境要求加以考慮。433目標(biāo)、指標(biāo)和方案組織應(yīng)對其內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立、實施并保持形成文件的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。如可行，目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)可測量。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)與環(huán)境方針相一致，并包括對預(yù)防污染、持續(xù)改進和遵守適用的法律法規(guī)要求及其他要求的承諾。組織在建立和評審環(huán)境目標(biāo)時，應(yīng)考慮法律法規(guī)要求和其他要求，以及它自身

19、的重要環(huán)境因素。此外，還應(yīng)考慮可選的技術(shù)方案、財務(wù)、運行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點。組織應(yīng)制定、實施并保持一個或多個旨在實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的方案，其中應(yīng)包括：a）規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)；b）實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時間表。44實施與運行441資源、作用、職責(zé)和權(quán)限管理者應(yīng)確保為環(huán)境管理體系的建立、實施、保持和改進提供必要的資源。資源包括人力資源和專項技能、組織的基礎(chǔ)設(shè)施、以及技術(shù)和財力資源。為便于環(huán)境管理工作的有效開展，應(yīng)當(dāng)對作用、職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達(dá)。組織的最高管理者應(yīng)任命專門的管理者代表，無論他（們）是否還負(fù)有其他方面的責(zé)任，應(yīng)明確規(guī)定其

20、作用、職責(zé)和權(quán)限，以便：a）確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實施和保持環(huán)境管理體系；b）向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運行表現(xiàn)（績效情況）以供評審，并提出改進建議。442能力、意識和培訓(xùn)組織應(yīng)確保所有為它、或代表它從事組織所確定的可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應(yīng)的能力。該能力基于必要的教育、培訓(xùn)、或經(jīng)歷。組織應(yīng)保存相關(guān)的記錄。組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，使為它或代表它工作的人員都意識到：a）符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性；b）他們工作中的重要環(huán)境因素和實際的或潛在的環(huán)境影響，以及個人工作的改進所能帶來的環(huán)境效益；c）他們在實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求方面的作用與職責(zé)；

21、d）偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。443信息交流組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用于有關(guān)環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的a）組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流；b）與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、形成文件和答復(fù)。組織應(yīng)決定是否與外界交流它的重要環(huán)境因素，并將其決定形成文件。如決定進行外部交流，就應(yīng)規(guī)定交流的方式并予以實施。444文件應(yīng)對本標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境管理體系所要求的文件進行控制。記錄是一種特殊的文件，應(yīng)依據(jù)4.5.4的要求進行控制。因編制建立、實施并保持一個或多個程序，以便：a）在文件發(fā)布前得到審批，以確保其適宜性；b）必要時對文件進行評審與修訂，并重新審批；c）確保對文件的修改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識；d）

22、確保適用文件的有關(guān)版本發(fā)放到需要它的崗位；（參考ISO9000）e）確保文件字跡清楚、標(biāo)識明確；f）確保對策劃和運行環(huán)境管理體系所需的外部文件做出標(biāo)識，并對其發(fā)放予以控制；g）防止對過期文件的誤用，如出于某種目的將其保留，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。445文件控制組織應(yīng)建立并保持一套程序，以控制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有文件，從而確保：a）文件便于查找；b）對文件進行定期評審，必要時予以修訂并由授權(quán)人員確認(rèn)其適宜性；c）凡對環(huán)境管理體系的有效運行具有關(guān)鍵作用的崗位，都可能得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本；d）迅速將失效文件從所有發(fā)放和使用場所撤回，或采取其他措施防止誤用；e）對出于法律和（或）保留信息的需要而留存的失效文

23、件予以標(biāo)識。所有文件均須字跡清楚，注明日期（包括修訂日期），標(biāo)識明確，妥善保管，并在規(guī)定期間內(nèi)予以留存。應(yīng)規(guī)定并保持有關(guān)建立和修改各種類型文件的程序與職責(zé)。446運行控制組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)，識別和策劃與所確定的重要環(huán)境因素有關(guān)的運行，以確保它們通過下列方式在規(guī)定的條件下進行：a）對于缺乏形成文件的程序可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)的情況，應(yīng)建立、實施并保持一個或多個形成文件的程序；b）在程序中規(guī)定運行準(zhǔn)則；c）對于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所確定的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立、實施并保持程序，并將適用的程序與要求通報供方及合同方。447應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用以

24、確定可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施。組織應(yīng)對實際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng)，并預(yù)防或減少伴隨的有害環(huán)境影響。組織應(yīng)定期評審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序。必要時，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，對其進行修訂。可行時，組織還應(yīng)定期試驗上述程序。45檢查451監(jiān)測和測量組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運行的關(guān)鍵特性進行例行監(jiān)測和測量。程序中應(yīng)規(guī)定將監(jiān)測環(huán)境績效、運行控制、目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的信息形成文件。組織應(yīng)確保所使用的監(jiān)測和測量設(shè)備經(jīng)過校準(zhǔn)和檢驗，并予以妥善維護。應(yīng)保存相關(guān)的記錄。組織應(yīng)建立并保持一個以文件支持的程序，以定期評價對有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)

25、的遵循情況。452合規(guī)性評價4521為了履行對合規(guī)性的承諾，組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用環(huán)境法律法規(guī)的遵循情況。組織應(yīng)保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。4522組織應(yīng)評價對其他要求的遵循情況，為此，組織可以把它和4.5.2.1中所要求的評價一起進行，也可以另外制定程序，分別進行評價。組織應(yīng)保存上述定期評價結(jié)果的記錄。453不符合，糾正措施與預(yù)防措施組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來處理實際或潛在的不符合，采取糾正措施和預(yù)防措施。程序中應(yīng)規(guī)定以下方面的要求：a）識別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環(huán)境影響；b）對不符合進行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取措施避免重復(fù)

26、發(fā)生；c）評價采取措施以預(yù)防不符合的需求；實施所制定的適當(dāng)措施，以避免不符合的發(fā)生；d）記錄采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果；e）評審所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性。所采取的措施應(yīng)與問題和環(huán)境影響的嚴(yán)重性相適配。組織應(yīng)確保對環(huán)境管理體系文件進行必要的更改。453記錄控制組織應(yīng)根據(jù)需要，建立并保持必要的記錄，用來證實符合其環(huán)境管理體系和本標(biāo)準(zhǔn)的要求，以及所取得的結(jié)果。組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用于記錄的標(biāo)識、存放、保護、檢索、留存和處置。環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識明確，并具有可追溯性。454內(nèi)部審核組織應(yīng)確保按照計劃的間隔對環(huán)境管理體系進行內(nèi)部審核。目的是：a）判定環(huán)境管理體系：1）是

27、否符合計劃的環(huán)境管理安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求；2）是否得到了妥善的實施和保持。b）向管理者報告審核結(jié)果。組織應(yīng)策劃、制定、實施并保持一個或多個審核方案，此時，應(yīng)考慮到所涉及的運行的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果。應(yīng)建立、實施并保持一個或多個審核程序，用來規(guī)定策劃和實施審核及報告審核結(jié)果，保存相關(guān)記錄的職責(zé)和要求；審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實施均應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。46管理評審最高管理者應(yīng)按計劃的時間間隔，對組織的環(huán)境管理體系進行評審，以確保它的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評審應(yīng)包括評價對環(huán)境管理體系，包括環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)進行改進的機會和修改的需求。應(yīng)保存管理評審

28、記錄。管理評審的輸入應(yīng)包括：a）內(nèi)部審核和合規(guī)性評價的結(jié)果；b）和外部相關(guān)方的交流，包括抱怨；c）組織的環(huán)境績效；d）目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)程度；e）糾正和預(yù)防措施的狀況；f）以前管理評審的后續(xù)措施；g）客觀環(huán)境的變化，包括與組織環(huán)境因素和法律法規(guī)和其他要求有關(guān)的發(fā)展變化；h）改進建議。管理評審的輸出應(yīng)包括為實現(xiàn)持續(xù)改進的承諾而做出的，和環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)決策和行動。附錄A（資料性附錄）本標(biāo)準(zhǔn)使用指南A1總要求本附錄增補的內(nèi)容完全是資料性的，目的是防止對本標(biāo)準(zhǔn)第4章要求的的錯誤解釋。這些信息闡述第4章的要求，并和這些要求相一致，而無意增加、減少或修改這些要求。實施

29、本標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的環(huán)境管理體系是為了改進環(huán)境績效。所以，本標(biāo)準(zhǔn)基于這樣一個前提，即組織將定期評審與評價其環(huán)境管理體系，以確定改進的機會并付諸實施。這一持續(xù)改進過程的速度、程度和時間表，組織依據(jù)其經(jīng)濟狀況和其他客觀條件來確定。對環(huán)境管理體系的改進是為了環(huán)境績效的進一步改進。本標(biāo)準(zhǔn)要求組織：a)制定適宜的環(huán)境方針；b)識別其過去、當(dāng)前或計劃中的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中的環(huán)境因素，以確定其中的重大環(huán)境影響；c)識別適用的法律法規(guī)和組織應(yīng)遵守的其他要求；d)確定優(yōu)先事項并建立適宜的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)；e)建立組織機構(gòu)，制定方案，以實施環(huán)境方針，實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)；f)開展策劃、控制、監(jiān)測、糾正措施和預(yù)防措施、審核和評審

30、活動，以確保對環(huán)境方針的遵循和環(huán)境管理體系的適宜性；g)有根據(jù)客觀環(huán)境的變化作出修正的能力。一個尚未建立環(huán)境管理體系的組織，首先應(yīng)當(dāng)通過評審的方式來確定自己當(dāng)前的環(huán)境狀況，以便對它的所有環(huán)境因素予以考慮，作為建立環(huán)境管理體系的基礎(chǔ)。評審應(yīng)當(dāng)包括以下四方面關(guān)鍵內(nèi)容：識別環(huán)境因素，包括在正常運行條件下、異常條件下（如啟動和關(guān)閉情況）、發(fā)生緊急情況和事故時的環(huán)境因素；確定適用的法律法規(guī)和組織應(yīng)遵守的其他環(huán)境要求；審查所有現(xiàn)行環(huán)境管理慣例和程序（包括與采購和合同活動有關(guān)的管理慣例和程序）；評價以往的緊急情況和事故。評審時，可根據(jù)活動的性質(zhì)，采用調(diào)查表、面談、直接檢查和測量，以及參考過去的審核或其他評審

31、結(jié)果等方式。組織有權(quán)自行靈活決定本標(biāo)準(zhǔn)的實施邊界，既是在整個組織，還是僅在特定的運行單位實施本標(biāo)準(zhǔn)。組織應(yīng)當(dāng)規(guī)定其環(huán)境管理體系的范圍并形成文件，以明確界定實施環(huán)境管理體系的組織邊界。當(dāng)組織是一個更大組織在給定場所的一部分，對范圍的確定尤為必要。邊界一經(jīng)確定，組織在此范圍內(nèi)的所有活動、產(chǎn)品和服務(wù)，均須包括在環(huán)境管理體系內(nèi)。應(yīng)當(dāng)強調(diào)的是，在確定范圍時，環(huán)境管理體系的可信度取決于邊界的選取。若組織的某一部分被排除在環(huán)境管理體系之外，組織應(yīng)當(dāng)能對此做出解釋。如本標(biāo)準(zhǔn)僅在特定的運行單位實施，可以采納組織內(nèi)其他部分業(yè)已建立的方針和程序，用來滿足本標(biāo)準(zhǔn)的要求，只要它們適用于這些行將采用本標(biāo)準(zhǔn)的部門。A2環(huán)境

32、方針環(huán)境方針確定了實施與改進組織的環(huán)境管理體系的方向，具有保持和改進環(huán)境績效的作用。因此，環(huán)境方針應(yīng)當(dāng)反映最高管理者對遵循適用的環(huán)境法律法規(guī)和其他環(huán)境要求、進行污染預(yù)防和持續(xù)改進的承諾。環(huán)境方針是組織建立目標(biāo)和指標(biāo)的基礎(chǔ)。環(huán)境方針的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)清晰明確，使內(nèi)、外相關(guān)方能夠理解。應(yīng)當(dāng)對方針進行定期評審與修訂，以反映不斷變化的條件和信息。方針的應(yīng)用范圍應(yīng)當(dāng)是可以明確界定的，并反映環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)活動、產(chǎn)品和服務(wù)的特有性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響。應(yīng)當(dāng)就環(huán)境方針和所有為組織工作，或代表它工作的人員進行溝通，包括和為它工作的合同方進行溝通。對合同方，不必拘泥于傳達(dá)方針條文，而可采取其他形式，如規(guī)則、指令、程

33、序等，或僅傳達(dá)方針中和它有關(guān)的部分。如果該組織從屬于一個更大的部分，組織的最高管理者應(yīng)當(dāng)在后者環(huán)境方針的框架內(nèi)規(guī)定自己的環(huán)境方針，將其形成文件，并得到上級組織的認(rèn)可。注：最高管理者可以是個人，也可以是一個集體，他（們）從最高層次上對組織進行領(lǐng)導(dǎo)和控制。A3規(guī)劃A3.1環(huán)境因素4.3.1提供了一個過程，供組織對環(huán)境因素進行識別，并從中確定環(huán)境管理體系應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮的那些重要環(huán)境因素。組織應(yīng)通過考慮和它當(dāng)前及過去的有關(guān)活動、產(chǎn)品和服務(wù)、納入計劃的或新開發(fā)的項目、新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務(wù)所伴隨的投入和產(chǎn)出（無論是期望還是非期望的），以識別其環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的環(huán)境因素。這一過程中應(yīng)考慮到正常和異常

34、的運行條件、關(guān)閉與啟動時的條件、以及可合理預(yù)見的緊急情況。組織不必分別對每一種具體產(chǎn)品、部件和輸入的原材料都做出評價，而可以按活動、產(chǎn)品或服務(wù)的類別識別環(huán)境因素。盡管對環(huán)境因素的識別不存在唯一的方式，但通常要考慮以下方面：a）向大氣的排放；b）向水體的排放；c）向土地的排放；d）原材料與自然資源的使用；e）能源使用；f）能量釋放（如熱、輻射、振動等）g)廢物和副產(chǎn)品；h）物理屬性，如大小、形狀、顏色、外觀等。除了對它能夠直接控制的環(huán)境因素外，組織還應(yīng)當(dāng)對它可能施加影響的環(huán)境因素加以考慮。例如與它所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素，以及它所提供的產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素。以下提供了一些對這種控制和影響

35、進行評價的指導(dǎo)。不過，在任何情況下，對環(huán)境因素控制和施加影響的程度都取決于組織自身。應(yīng)當(dāng)考慮的與組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的因素如：設(shè)計和開發(fā)；制造過程；包裝和運輸；合同方和供方的環(huán)境績效和操作方式；廢物管理；原材料和自然資源的獲取和分配；產(chǎn)品的分銷、使用和報廢；野生環(huán)境和生物多樣性。對組織所使用產(chǎn)品的環(huán)境因素的控制和影響，因不同的供方和市場情況而有很大差異。例如，一個自行負(fù)責(zé)產(chǎn)品設(shè)計的組織，可以通過改變某種輸入原料有效地施加影響；而一個根據(jù)外部產(chǎn)品規(guī)范提供產(chǎn)品的組織在這方面的作用就很有限。一般說來，組織對它所提供的產(chǎn)品的使用和處置（例如用戶如何使用和處置這些產(chǎn)品）控制作用有限?？尚袝r，它可以

36、考慮通過讓用戶了解正確的使用方法和處置機制來施加影響。完全地或部分地由環(huán)境因素引起的對環(huán)境的改變，無論其有益還是有害，都稱之為環(huán)境影響。環(huán)境因素和環(huán)境影響之間是因果關(guān)系。在某些地方，文化遺產(chǎn)可能成為組織運行環(huán)境中的一個重要因素，因而在理解環(huán)境影響時應(yīng)當(dāng)加以考慮。由于一個組織可能有很多環(huán)境因素及相關(guān)的環(huán)境影響，應(yīng)當(dāng)建立判別重要環(huán)境因素的準(zhǔn)則和方法。唯一的判別方法是不存在的，原則是所采用的方法應(yīng)當(dāng)能提供一致的結(jié)果，包括建立和應(yīng)用評價準(zhǔn)則，例如有關(guān)環(huán)境事務(wù)、法律法規(guī)問題、以及內(nèi)、外部相關(guān)方的關(guān)注等方面的準(zhǔn)則。對于重要環(huán)境因素的信息，組織除在設(shè)計和實施環(huán)境管理體系時應(yīng)考慮如何使用外，還應(yīng)當(dāng)考慮將它們作

37、為歷史數(shù)據(jù)加以留存的必要。在識別和評價環(huán)境因素的過程中，還應(yīng)當(dāng)考慮到從事活動的地點、進行這些分析所需的時間和成本，以及可靠數(shù)據(jù)的獲取。對環(huán)境因素的識別不要求作詳細(xì)的生命周期評價。另外，還可以利用出于規(guī)章或其他要求所取得的信息。對環(huán)境因素進行識別和評價的要求，不改變或增加組織的法律責(zé)任。A3.2法律與其他要求組織須要識別適用于其環(huán)境因素的法律法規(guī)要求，這些要求可包括：a)國家或國際法律法規(guī)要求；b)省部級的法律法規(guī)要求；c)地方性法律法規(guī)要求。組織應(yīng)遵守的其他要求例如：和政府機構(gòu)的協(xié)定；和顧客的協(xié)議；非法規(guī)性指南；自愿性原則或業(yè)務(wù)規(guī)范；自愿性環(huán)境標(biāo)志或產(chǎn)品護理承諾；行業(yè)協(xié)會的要求；和社區(qū)團體或非

38、政府組織的協(xié)議;組織或其上級組織對公眾的承諾;本單位的要求。在識別法律法規(guī)和其他要求的過程中，往往已確定了這些要求是如何作用于組織的環(huán)境因素之間的。因此，不一定要求專門為此制定程序。A3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)當(dāng)具體，可行時應(yīng)當(dāng)是可測量的。此外，它們還應(yīng)當(dāng)顧及短期和長期的需要。對技術(shù)的選擇，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)濟條件，考慮選用適宜的、成本效益高的最佳可行技術(shù)。對組織財務(wù)要求的考慮，不意味著組織必須運用環(huán)境成本核算方法。成功地實施環(huán)境管理體系，有賴于制定和實施一個或多個方案。方案中應(yīng)當(dāng)說明如何實現(xiàn)組織的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)，包括時間進度、所需的資源和負(fù)責(zé)實施方案的人員。方案可予以細(xì)化，具體到組織運

39、行的基本單元。在適當(dāng)和可行時，方案中應(yīng)當(dāng)全面考慮計劃、設(shè)計、生產(chǎn)、營銷和處置等各個階段。無論是當(dāng)前的還是新增的活動、產(chǎn)品或服務(wù)，都可以在這些方面進行考慮。對于產(chǎn)品，可從設(shè)計、材料、生產(chǎn)過程、使用及最終處置等方面進行考慮。對于安裝工作或過程上的重大修改，可從計劃、設(shè)計、施工、試運行、運行，以及根據(jù)組織決定的適當(dāng)時間退出使用等方面考慮。A4實施與運行A4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限環(huán)境管理體系的成功實施需要為組織或代表組織工作的所有人員的承諾。因此，不能認(rèn)為只有環(huán)境管理部門才承擔(dān)環(huán)境方面的作用，事實上，組織內(nèi)的其他部門，如運行管理部門、人事部門等，也不能例外。這一承諾應(yīng)當(dāng)始于最高管理者，他（們）應(yīng)當(dāng)

40、建立組織的環(huán)境方針，并確保環(huán)境管理體系得到實施。作為上述承諾的一部分，是指定專門的管理者代表，規(guī)定他（們）對實施環(huán)境管理體系的職責(zé)和權(quán)限。對于大型或復(fù)雜的組織，可以有不止一個管理者代表，對于中、小型企業(yè)，可由一個人承擔(dān)這些職責(zé)。最高管理者還應(yīng)當(dāng)確保提供建立、實施和保持環(huán)境管理體系所需的適當(dāng)資源，包括組織的基礎(chǔ)設(shè)施，例如建筑物、通訊網(wǎng)絡(luò)、地下貯罐、下水管道等。另一重要事項是妥善規(guī)定環(huán)境管理體系的關(guān)鍵作用和職責(zé)，并傳達(dá)到組織或代表組織工作的所有人員。A4.2能力、意識和培訓(xùn)組織應(yīng)當(dāng)確定負(fù)有職責(zé)和權(quán)限代表其執(zhí)行任務(wù)的所有人員所需具備的意識、知識、理解和技能。本標(biāo)準(zhǔn)要求：a)其工作可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響

41、的人員，能夠勝任所承擔(dān)的工作；b)確定培訓(xùn)需求，并采取相應(yīng)措施加以落實；c)所有人員了解組織的環(huán)境方針和環(huán)境管理體系，以及與他們工作有關(guān)的組織活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素?？赏ㄟ^培訓(xùn)、教育或工作經(jīng)歷，獲得或提高所需的意識、知識、理解和技能。組織應(yīng)當(dāng)要求代表它工作的合同方能夠證實他們的員工具有必要的能力和（或）接受了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)。管理者應(yīng)當(dāng)確定為保障人員（特別是行使環(huán)境管理職能的人員）勝任性所需的經(jīng)驗、能力和培訓(xùn)的程度。A4.3信息交流內(nèi)部交流對于確保環(huán)境管理體系的有效實施至為重要。內(nèi)部交流可通過例行的工作組會議、通訊簡報、公告板，內(nèi)聯(lián)網(wǎng)等手段或方法進行。組織應(yīng)當(dāng)按照程序，對來自相關(guān)方的溝通信息進

42、行接收、形成文件并作出響應(yīng)。程序可包含與相關(guān)方交流的內(nèi)容，以及對他們所關(guān)注問題的考慮。在某些情況下，對相關(guān)方關(guān)注的響應(yīng)，可包含組織運行中的環(huán)境因素及其環(huán)境影響方面的內(nèi)容。這些程序中，還應(yīng)當(dāng)包含就應(yīng)急計劃和其他問題與有關(guān)公共機構(gòu)的聯(lián)絡(luò)事宜。組織在對信息交流進行策劃時，一般還要考慮進行交流的對象、交流的主題和內(nèi)容、可采用的交流方式等方面問題。在考慮就環(huán)境因素進行外部信息交流時，組織應(yīng)當(dāng)考慮所有相關(guān)方的觀點和信息需求。如果組織決定就環(huán)境因素進行外部信息交流，它可以制定一個這方面的程序。程序可因所交流的信息類型、交流的對象及組織的個體條件等具體情況的不同而有所差別。進行外部交流的手段可包括年度報告，通

43、訊簡報、互聯(lián)網(wǎng)和社區(qū)會議等。A4.4文件文件的詳盡程度，應(yīng)當(dāng)足以描述環(huán)境管理體系及其各部分協(xié)同運作的情況，并指示獲取環(huán)境管理體系某一部分運行的更詳細(xì)信息的途徑。可將環(huán)境文件納入組織所實施的其他體系的文件，而不強求采取手冊的形式。對于不同的組織，環(huán)境管理體系文件的規(guī)模可能由于它們在以下方面的差別而各不相同：a)組織及其活動、產(chǎn)品和服務(wù)的規(guī)模和類型；b)過程及其相互作用的復(fù)雜程度；c)人員的能力。這些文件可包括：環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)；重要環(huán)境因素信息；程序；過程信息；組織機構(gòu)圖；內(nèi)、外部標(biāo)準(zhǔn)；現(xiàn)場應(yīng)急計劃；記錄。對于程序是否形成文件，應(yīng)當(dāng)從下列方面考慮：不形成文件可能產(chǎn)生的后果，包括環(huán)境方面的后果；用來證實遵守法律法規(guī)和其他要求的需要；保證活動一致性的需要；形成文件的益處，例如：易于交流和培訓(xùn)，從而加以實施，易于維護和修訂，避免含混和偏離，提供證實功能和直觀性。出于本標(biāo)準(zhǔn)的要求不是為環(huán)境管理體系所制定的文件，也可用于本體系。此時應(yīng)當(dāng)指明其出處。A4.5文件控制4.4.5旨在確保組織對文件的建立與保持能夠充分適應(yīng)實施環(huán)境管理體系的需要。但組織應(yīng)當(dāng)把主要注意力放在對環(huán)境管理體系的有效實施及其環(huán)境績效上，而不是放在建立一個繁瑣的文件控制系統(tǒng)。A4.6運行控制組