安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法(1)

1、安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法及細(xì)則第一章總則第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)中建鐵路成渝客專CYSG二標(biāo)項(xiàng)目經(jīng) 理部安全風(fēng)險(xiǎn)管理，推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理，有效規(guī)避和控制 安全風(fēng)險(xiǎn)，確保施工安全，依據(jù)鐵路建設(shè)工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理暫 行辦法（鐵建設(shè)2010162號(hào)），結(jié)合鐵道部關(guān)于進(jìn)一步 明確軟弱圍巖及不良地質(zhì)鐵路隧道設(shè)計(jì)施工有關(guān)技術(shù)規(guī)定的通 知（鐵建設(shè)2010120號(hào)X關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)鐵路建設(shè)安全 生產(chǎn)工作的通知（鐵建設(shè)2010171號(hào)）、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng) 鐵路隧道設(shè)計(jì)施工安全管理工作的通知（建技2010352號(hào)X 關(guān)于鐵路高風(fēng)險(xiǎn)隧道安全管理工作的實(shí)施意見(jiàn)（工管質(zhì)201036號(hào)）要求，制定本辦法及細(xì)則。第二條中建鐵路成渝客專

2、CYSG二標(biāo)項(xiàng)目經(jīng)理部安全風(fēng)險(xiǎn) 管理范圍主要包括隧道、跨成渝高速連續(xù)梁、運(yùn)架梁、高墩、深 基坑、高陡邊坡等工點(diǎn)。第三條中建鐵路成渝客專CYSG二標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)根據(jù)事故發(fā) 生的概率和后果程度，參照鐵路風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定標(biāo)準(zhǔn)，分為低度風(fēng) 險(xiǎn)、中度風(fēng)險(xiǎn)二個(gè)級(jí)別。第二章風(fēng)險(xiǎn)管理體系第四條中建鐵路成渝客專CYSG二標(biāo)項(xiàng)目經(jīng)理部成立安全風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組。組長(zhǎng)：李漢法副組長(zhǎng)：周晉筑、范明德、宿寶忠、張華鋒、李躍偉、陳黔 江、李代劍組 員：黃訓(xùn)平、韋陸軍、余道闊、袁明省、黃明星、胡玉 華、何英杰、譚博、潘建偉、宋祖元、李志堅(jiān)、朱鐵巖安全風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。負(fù)責(zé)制訂安 全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法；建立安全風(fēng)險(xiǎn)管

3、理臺(tái)帳；建立健全安全風(fēng) 險(xiǎn)管理監(jiān)督保證體系和安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)。各分部依照國(guó)家和鐵道部的有關(guān)規(guī)定，落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé) 任，積極采用先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施和管理方法，加強(qiáng)和改進(jìn)安全 風(fēng)險(xiǎn)管理，有效控制和減少風(fēng)險(xiǎn)災(zāi)害及風(fēng)險(xiǎn)損失。第五條各分部建立健全各級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制，成立領(lǐng) 導(dǎo)班子及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人組成的安全風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)安 全風(fēng)險(xiǎn)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)工作。分部項(xiàng)目經(jīng)理為第一責(zé)任人，對(duì)本 分項(xiàng)目部安全風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有全面責(zé)任；其他領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)及人員， 按照安全風(fēng)險(xiǎn)管理各自分工負(fù)有相應(yīng)責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)理責(zé)任第六條項(xiàng)目部管理職責(zé)進(jìn)行施工階段的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作;根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果提出相應(yīng)的處理措施；全面組織和協(xié)調(diào)中建鐵

4、路公司成渝客專CYSG二標(biāo)施工 階段期間風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理工作；制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。確定風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)、原則和策略；提出工 作目標(biāo)、范圍、方法與評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)；明確職責(zé)；實(shí)施施工階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作；負(fù)責(zé)對(duì)高度和極高的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)彳丁審查；必要時(shí)委托相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。第七條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理專家組主要職責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，為本標(biāo)段施工中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 估、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)處理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和形成最終風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等 風(fēng)險(xiǎn)管理全過(guò)程指導(dǎo)；出具和審簽風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。第八條項(xiàng)目部各部門(mén)職責(zé)1.安質(zhì)部施工期間風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估與管理的工作；負(fù)責(zé)制定本標(biāo)段的施工階段風(fēng)險(xiǎn)管理辦法及實(shí)施細(xì)則；檢查督促各

5、分部風(fēng)險(xiǎn)處理措施的落實(shí)情況；制定本標(biāo)段施工階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告每 半年出一期；完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果；監(jiān)督、協(xié)調(diào)各分部處理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理工作中的有關(guān)問(wèn)題;對(duì)施工階段風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，定期反饋，隨時(shí)與相關(guān)單位溝 通；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)結(jié)果，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)處理措施。工程部根據(jù)施工圖風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果修正完善上施工階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào) 告，經(jīng)內(nèi)部審核后報(bào)監(jiān)理單位、客專公司審查后批準(zhǔn)；檢查風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估報(bào)告中處理技術(shù)措施的執(zhí)行情況；參與工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作， 根據(jù)工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定有針對(duì)性的技術(shù)措施;負(fù)責(zé)與相關(guān)單 位及小組成員的溝通。其他各職能部門(mén)職責(zé)根據(jù)各自的職能履行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理職責(zé)。各分部職責(zé)制定各自

6、分部的施工階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作實(shí)施細(xì)則，并進(jìn)行 施工階段的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，編制各種緊急情況下的應(yīng)急預(yù)案，完 善快速反應(yīng)機(jī)制，并進(jìn)行演練；對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)隧道，建立進(jìn)洞人員自動(dòng)登錄監(jiān)測(cè)與危險(xiǎn)自動(dòng)報(bào) 警系統(tǒng)，實(shí)時(shí)視頻監(jiān)控系統(tǒng)等，并做好相關(guān)人員培訓(xùn)；對(duì)施工階段風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，定期反饋，隨時(shí)與相關(guān)單位溝 通；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)處理措施。按照批準(zhǔn)的專項(xiàng)施工方案編制施工作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和作業(yè)標(biāo) 準(zhǔn)，組建專業(yè)作業(yè)隊(duì)和專業(yè)作業(yè)班組，配置相應(yīng)機(jī)械設(shè)備，嚴(yán)格 按專項(xiàng)施工方案組織實(shí)施，并派專職安全風(fēng)險(xiǎn)管理人員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。負(fù)責(zé)對(duì)專業(yè)作業(yè)隊(duì)和專業(yè)作業(yè)班組進(jìn)行技術(shù)交底，對(duì)作業(yè) 人員進(jìn)行崗前教育培訓(xùn)。第四章風(fēng)險(xiǎn)管理制度第

7、九條 實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)包保制度。帽兒山隧道副經(jīng)理宿寶忠及分部經(jīng)理宋祖元為包保第一責(zé) 任人，項(xiàng)目部門(mén)負(fù)責(zé)人及分部分管領(lǐng)導(dǎo)為第二責(zé)任人；何家灣隧 道副經(jīng)理范明德及分部經(jīng)理宋祖元為包保第一責(zé)任人，項(xiàng)目部門(mén) 負(fù)責(zé)人及分部分管領(lǐng)導(dǎo)為第二責(zé)任人;干家拱跨成渝高速連續(xù)梁 項(xiàng)目部副經(jīng)理周晉筑及分部經(jīng)理宋祖元為包保第一責(zé)任人，項(xiàng)目 部門(mén)負(fù)責(zé)人及分部分管領(lǐng)導(dǎo)為第二責(zé)任人；高墩、深基坑、高陡 邊坡風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)安全總監(jiān)李代劍分部經(jīng)理潘建偉、宋祖元為包保第 一責(zé)任人，項(xiàng)目部門(mén)負(fù)責(zé)人及分部分管領(lǐng)導(dǎo)為第二責(zé)任人；運(yùn)架 梁項(xiàng)目部副經(jīng)理陳黔江及分部經(jīng)理李志堅(jiān)為包保第一責(zé)任人，項(xiàng) 目部門(mén)負(fù)責(zé)人及分部分管領(lǐng)導(dǎo)為第二責(zé)任人;對(duì)包保

8、工點(diǎn)的檢查， 每月不得少于2次，及時(shí)處理安全隱患。包保工點(diǎn)發(fā)生質(zhì)量安全事故的，依據(jù)項(xiàng)目部相關(guān)規(guī)定追究包 保人員的責(zé)任。具體包保安排見(jiàn)附件1。第十條實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)干部帶班作業(yè)制度。風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)帶班作業(yè)主要由分部班子成員、部門(mén)負(fù)責(zé)人輪流帶 班作業(yè);帽兒山隧道要嚴(yán)格執(zhí)行技術(shù)和安全管理人員跟班作業(yè)制 度。第十一條實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)安全隱患掛牌督辦制度。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)安全隱患實(shí)行掛牌督辦。對(duì)查出的問(wèn) 題，要分清原因，界定責(zé)任，嚴(yán)格處理，明確整改時(shí)限、責(zé)任人 和復(fù)查責(zé)任人，逐一登記銷號(hào)，實(shí)行閉環(huán)管理，確保整改到位。第十二條實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)關(guān)鍵工序影像記錄制度。各分部在實(shí)施過(guò)程中，必須嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)資料要求的風(fēng)險(xiǎn)控 制

9、和防范措施進(jìn)行施工。涉及關(guān)鍵安全風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程和重大問(wèn)題 整改環(huán)節(jié)，如：地質(zhì)素描、超前支護(hù)、初期支護(hù)、鎖腳錨桿設(shè)置、 仰拱開(kāi)挖等作業(yè)，質(zhì)檢工程師自檢和監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)檢查均須進(jìn)行影像 記錄，留存影像檢查資料作為施工和監(jiān)理日志的組成部分，加強(qiáng) 風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程記錄的可追溯性。第十三條風(fēng)險(xiǎn)處理制度根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，按照風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則，提出風(fēng)險(xiǎn)處 理措施，風(fēng)險(xiǎn)處理基本措施包括風(fēng)險(xiǎn)接受、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)處理結(jié)果，提出風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策表。風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策表的內(nèi)容 應(yīng)包括初始風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)或施工應(yīng)對(duì)措施、殘留風(fēng)險(xiǎn)等。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處理結(jié)果實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)在接受范圍內(nèi)，隧道風(fēng)險(xiǎn)管理按預(yù)定計(jì)劃執(zhí)行直至工程結(jié)束；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)不

10、可接受時(shí)， 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再處理，并重新制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。第五章工作要求第十四條 風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則和專項(xiàng)施工方案編制、審查、 審批要求。要求各分部按規(guī)定編制的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則，應(yīng)包括 相關(guān)的安全管理制度、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程等支持性文件，風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu) 及職責(zé)劃分，人員安排、培訓(xùn)，現(xiàn)場(chǎng)警示、標(biāo)識(shí)規(guī)劃，設(shè)備器具 及材料準(zhǔn)備，現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施布置，作業(yè)指導(dǎo)書(shū)清單，監(jiān)控、監(jiān)測(cè)及預(yù) 警方案，應(yīng)急預(yù)案及演練安排，過(guò)程及追溯性記錄文件格式和要 求等。第十五條加強(qiáng)技術(shù)交底和教育培訓(xùn)。各分部必須將有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制措施、工作要求、工作標(biāo)準(zhǔn)， 向作業(yè)隊(duì)進(jìn)行詳細(xì)的技術(shù)交底，向施工作業(yè)班組、作業(yè)人員進(jìn)行 詳細(xì)說(shuō)明，并全程監(jiān)督作業(yè)人員嚴(yán)格按照作

11、業(yè)指導(dǎo)書(shū)、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 施工。各分部必須對(duì)參與風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)施工的人員進(jìn)行針對(duì)性的崗 前安全生產(chǎn)教育和風(fēng)險(xiǎn)防范培訓(xùn)。未經(jīng)教育培訓(xùn)或培訓(xùn)考核不合 格的人員，不得上崗作業(yè)。第六章實(shí)施細(xì)則第十六條施工階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理施工階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理的實(shí)施主體是各分部，按照項(xiàng)目部 規(guī)定和要求實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理。施工階段開(kāi)展以安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理 為重點(diǎn)，注重環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，兼顧質(zhì)量、工期、投資控制等風(fēng)險(xiǎn)，根 據(jù)不同施工階段的任務(wù)、目的和要求，針對(duì)本標(biāo)段的工程技術(shù)特 點(diǎn)，確定評(píng)估與管理對(duì)象、目標(biāo)和方法。其管理要點(diǎn)如下：施工階段應(yīng)在設(shè)計(jì)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)施性 施工組織設(shè)計(jì)，對(duì)本標(biāo)段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理，重點(diǎn)審查風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及 采取的相

12、應(yīng)工程措施是否全面，合理。施工階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容和成果應(yīng)滿足指導(dǎo)施工中進(jìn)行風(fēng) 險(xiǎn)控制的基本要求。施工階段根據(jù)設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，依據(jù)施工地質(zhì)、資 源配置及實(shí)施方案進(jìn)行再評(píng)估，提出相應(yīng)的施工措施，著重于施 工管理、措施評(píng)價(jià)和落實(shí)，主要內(nèi)容包括：在設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，結(jié)合環(huán)境和地質(zhì)條件、施 工工藝、設(shè)備、施工水平、經(jīng)驗(yàn)和工程特點(diǎn)等，對(duì)新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn) 進(jìn)行識(shí)別，再結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，針對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng) 對(duì)措施，并對(duì)識(shí)別且處理后的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。施工中，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤管理，定期反饋，隨時(shí)與相關(guān)單位溝 通。在施工現(xiàn)場(chǎng)公示識(shí)別的的風(fēng)險(xiǎn)，其內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)描述、監(jiān) 測(cè)方案，應(yīng)急預(yù)案、責(zé)任人等。第十七條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)項(xiàng)目經(jīng)理部總工程師周晉筑負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，包括地質(zhì)超前預(yù) 報(bào)和監(jiān)控量測(cè)。各分部成立專業(yè)施工風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)隊(duì)，以分部總工程 師為直接領(lǐng)導(dǎo)，各設(shè)隊(duì)長(zhǎng)一名，由具有豐富施工經(jīng)驗(yàn)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn) 監(jiān)測(cè)工作的組織計(jì)劃、夕卜協(xié)工作以及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)資料的質(zhì)量審核， 其余成員在組長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下工作。第七章附則第十八條本實(shí)施辦法未盡事宜，按國(guó)家和鐵道部有關(guān)法律、 法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。公司以前發(fā)布的有關(guān)規(guī)定、辦法、