比較優(yōu)勢論最根本的前提假定是完全競爭和規(guī)模報酬不變

1、比較優(yōu)勢論最根本的前提假定是完全競爭和規(guī)模報酬不變，從理論的應(yīng)用來看，傳統(tǒng)貿(mào)易理 論較客觀地解釋了宗主國與殖民地之間、發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易現(xiàn)象。但比較優(yōu) 勢理論解釋不了 20世紀(jì)70年代以來國際貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)的新變化，如發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易 量大大增加、同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易量大大增加、跨國公司在國際經(jīng)貿(mào)活動中的作用空前加強、 產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟明顯等現(xiàn)象。新貿(mào)易理論正是抓住了比較優(yōu)勢理論的兩個基本前提對其進(jìn)行 否定，認(rèn)為國際商品市場具有不完全競爭和規(guī)模收益遞增兩個基本特征，從而合理地解釋了 國際貿(mào)易領(lǐng)域的新現(xiàn)象。以古魯格曼、赫爾普曼、迪克西特等為代表的新貿(mào)易理論，其精髓 和要義集中體現(xiàn)在規(guī)模經(jīng)

2、濟理論中。規(guī)模報酬遞增意味著廠商存在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟，也即大廠 商比小廠商有成本優(yōu)勢，從而可形成寡頭壟斷或壟斷競爭的不完全競爭市場結(jié)構(gòu)。在這種前 提下，同行業(yè)廠商數(shù)目少，各廠商生產(chǎn)有差異產(chǎn)品，從而每個廠商一定程度上都是價格制定 者而不是價格接受者。這就是說，假定消費者的需求偏好是異質(zhì)的，那么即使在資源稟賦相 似的情況下，各國出于規(guī)模經(jīng)濟考慮來專業(yè)化生產(chǎn)有限類別的產(chǎn)品也必然產(chǎn)生國際貿(mào)易。即 除比較優(yōu)勢外，規(guī)模經(jīng)濟成為國際貿(mào)易又一獨立動因，通常用來解釋行業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。由新 貿(mào)易理論必然邏輯推演出戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，即一國政府借助研發(fā)補貼、生產(chǎn)補貼或出口補貼 等政策手段，保護國內(nèi)市場，扶植本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成

3、長，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，搶占國際競爭對 手的市場份額，或者通過進(jìn)口征稅攫取外國壟斷利潤。因此，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策本質(zhì)上是一種 有限保護政策。傳統(tǒng)，競爭，規(guī)模報仇不變，-要素稟賦，價格，或技術(shù)差異，貿(mào)易不完全競爭；產(chǎn)品差異；規(guī)模報仇遞增，形成新貿(mào)易理論國際貿(mào)易活動中的新趨勢給傳統(tǒng)的貿(mào)易理論提出了新挑戰(zhàn)。經(jīng)濟學(xué)家們注意到，隨著資 本主義世界的經(jīng)濟發(fā)展，資本主義的經(jīng)濟基礎(chǔ)正在發(fā)生改變，那就是企業(yè)規(guī)模在擴大，充分 競爭的市場結(jié)構(gòu)正被不完全競爭所取代，消費者的需求由于生活水平的提高而更趨于多樣 化、個性化。經(jīng)濟基礎(chǔ)的改變，必然使國際貿(mào)易活動出現(xiàn)新的內(nèi)在邏輯。根據(jù)這種新的經(jīng)濟 基礎(chǔ)，20世紀(jì)60年代以來，經(jīng)濟學(xué)家們

4、提出了多種新理論來補充完善已有的理論， 并用以解釋國際貿(mào)易中的新趨勢。典型的理論有規(guī)模經(jīng)濟論、差異產(chǎn)品貿(mào)易論、產(chǎn)品 生命周期論、國家競爭優(yōu)勢論等，這里僅介紹前兩種。規(guī)模經(jīng)濟是指某種產(chǎn)品的成本隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大而遞減的情況，現(xiàn)代國際貿(mào)易理論認(rèn)為，規(guī)模經(jīng)濟是國際分工與貿(mào)易產(chǎn)生的一個原因。為了說明這一點，我們舉一 個簡單的例子，假定有兩個國家，且兩國都能生產(chǎn)兩種產(chǎn)品一船舶與飛機，為生產(chǎn)這 兩種產(chǎn)品只需一種生產(chǎn)要素一勞動。生產(chǎn)船舶與飛機成本我們可以用勞動投入系數(shù)來 表示，根據(jù)規(guī)模報酬遞增原理，隨著生產(chǎn)規(guī)模的增加，勞動投入系數(shù)是遞減的，這里 生產(chǎn)技術(shù)不是一個重要因素，我們完全可以假定這兩國生產(chǎn)這兩種產(chǎn)品

5、所使用的技術(shù) 都是一樣的。我們可以發(fā)現(xiàn)，這兩國誰都可以生產(chǎn)任意一種產(chǎn)品，但這兩個國家在生 產(chǎn)這兩種產(chǎn)品上可能是不同步的，一個國家A最初先生產(chǎn)了船舶，那它就可能率先在 船舶生產(chǎn)上實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟（由于資源稀缺，該國不能在任一產(chǎn)品上都實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟），另一國B就會發(fā)現(xiàn)，它這時再生產(chǎn)船舶，成本已無法低于對手，那它就會生產(chǎn)另一種 產(chǎn)品飛機。這樣兩國進(jìn)行貿(mào)易，就會實現(xiàn)分工帶來的益處。根據(jù)規(guī)模經(jīng)濟理論，國際 分工與貿(mào)易都不是完全確定的，A國生產(chǎn)的可能是船舶，也可能是飛機，B國也如此。在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)是一種常態(tài)。在這樣的市場結(jié)構(gòu)下， 企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品在質(zhì)量、品種、設(shè)計、花色等方面都有些許差異，

6、由于消費者追求時 尚型、個性化的消費，這給每個廠商都提供了生存與發(fā)展的空間，而且也給他們提供了能使他們獲取超額利潤的壟斷權(quán)力。在封閉經(jīng)濟條件下，這種超額利潤可能因其他 廠商迅速進(jìn)入，生產(chǎn)相近的替代品而被侵蝕，但如果存在國外市場，那么這些企業(yè)就 可以擴大規(guī)模，實現(xiàn)規(guī)?；a(chǎn)。這對兩國的消費者都是有利的，一方面享受了差異 產(chǎn)品，另一方面獲得了低成本與低價格的實惠。這就是所謂的差異貿(mào)易產(chǎn)品理論，它 部分地解釋了部門內(nèi)部貿(mào)易產(chǎn)生的內(nèi)在邏輯，即各國消費者都有追求產(chǎn)品差異的偏 好，而各國之間的貿(mào)易不但可以滿足這種偏好，而且可以以更低的成本來提供。20世紀(jì)80年代，美國經(jīng)濟學(xué)家邁克爾波特還提出了一種競爭優(yōu)勢

7、論，他認(rèn)為一 個國家在國際市場上的優(yōu)勢是競爭優(yōu)勢，而這種競爭優(yōu)勢來源于這個國家的主導(dǎo)產(chǎn) 業(yè)的競爭優(yōu)勢，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢又更源于企業(yè)具有創(chuàng)新機制而提高了勞動生產(chǎn) 率。就是說，國家的競爭優(yōu)勢不是固有的，而是創(chuàng)造出來的，一國的競爭力高低取決 于其產(chǎn)業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新能力。企業(yè)因為喲壓力和挑戰(zhàn)，才能戰(zhàn)勝世界強手而獲得競爭優(yōu) 勢，他們得益于擁有國內(nèi)實力雄厚的對手、用于進(jìn)取的供應(yīng)商和要求苛刻的顧客。它 還把一國競爭優(yōu)勢的種種因素歸納為要素條件、需求條件、相關(guān)產(chǎn)業(yè)與輔助產(chǎn)業(yè)、企 業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與競爭者、以及機遇和政府行為這幾個方面。新貿(mào)易理論的提出對傳統(tǒng)的貿(mào)易政策也有革命性的變革，那就是在對外貿(mào)易上應(yīng)實行一 種有

8、限的保護政策，而非完全的自由貿(mào)易政策。政府要通過研發(fā)補貼、生產(chǎn)補貼或出口補貼 等政策手段，扶植本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，搶占國際競爭對手的市場份額， 或者通過進(jìn)口征稅攫取外國壟斷利潤，保護國內(nèi)市場，這又被稱為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。值得指出的是，新貿(mào)易理論只是傳統(tǒng)貿(mào)易理論的補充與發(fā)展，并不能取代傳統(tǒng)的理論， 傳統(tǒng)理論揭示的國際貿(mào)易邏輯的土壤仍是廣泛存在的，因此，它還是有生命力的。同時，新 貿(mào)易理論提出的貿(mào)易政策在實踐如果遭到對手以牙還牙的報復(fù)，那對全球國際分工與貿(mào)易的 發(fā)展也必然是一大打擊。新貿(mào)易理論的主要內(nèi)容與特征的總結(jié)1、新貿(mào)易理論對貿(mào)易動因與貿(mào)易基礎(chǔ)的解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、發(fā)達(dá)國家之間的水平

9、分工與長貿(mào)易的迅速增成為當(dāng)今國際貿(mào)易的主要現(xiàn)象，新 貿(mào)易理論認(rèn)為這是因為產(chǎn)生國際貿(mào)易的動因與基礎(chǔ)發(fā)生了變化，不再僅僅是因為技術(shù)和要素稟賦 的差異帶來了貿(mào)易。新貿(mào)易理論從供給、需求、技術(shù)差距論等不同角度分析了國際貿(mào)易的動因與 基礎(chǔ)。從供給角度：揭示了規(guī)模經(jīng)濟性和不完全競爭市場結(jié)構(gòu)下的企業(yè)的壟斷競爭行為成為貿(mào) 易產(chǎn)生的重要動因與基礎(chǔ)。1977年，迪克希特和斯蒂格利茨建立的D-S模型，闡述了在不完全競 爭市場結(jié)構(gòu)下消費者需求多樣化和企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟的兩難沖突問題。在具有規(guī)模經(jīng)濟的條件下, 企業(yè)傾向于擴大生產(chǎn)規(guī)模，對生產(chǎn)者來說，產(chǎn)品差別越少越好;而消費者則要求產(chǎn)品要具有多樣性， 即產(chǎn)品差異。國際貿(mào)易可

10、以解決這一矛盾：各國專業(yè)化大規(guī)模生產(chǎn)具有某一方面差異的同種產(chǎn)品 并進(jìn)行貿(mào)易，既利用了規(guī)模經(jīng)濟性獲得比較優(yōu)勢，又滿足了消費者對差異產(chǎn)品的需求?？唆敻衤吹搅?D-S模型解釋貿(mào)易問題的潛力，首先將它應(yīng)用到國際貿(mào)易分析中，建立了 規(guī)模經(jīng)濟理論，即一個由規(guī)模經(jīng)濟引致貿(mào)易的模型。通過采用張伯倫壟斷競爭分析方法，得出結(jié) 論為：貿(mào)易并不需要是技術(shù)或要素稟賦差異的結(jié)果，而可能僅僅是擴大市場和獲取規(guī)模經(jīng)濟的一 種途徑。國際貿(mào)易的意義就在于能夠形成一個一體化的世界市場，廠商可以打破單一狹小的國內(nèi) 市場限制，在世界范圍內(nèi)擴大產(chǎn)品銷售市場，并從別國進(jìn)口其它差異性產(chǎn)品,以滿足消費者需求。綜上所述，關(guān)于貿(mào)易發(fā)生的原因，新

11、貿(mào)易理論從供給角度分析,認(rèn)為在不完全競爭市場結(jié)構(gòu) 下，規(guī)模經(jīng)濟就成了引起專業(yè)化與國際貿(mào)易的重要原因。即使各國的偏好、技術(shù)和要素稟賦都一 致的情況下，也會產(chǎn)生差異產(chǎn)品之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，并且國家間的差異越大，產(chǎn)業(yè)間的貿(mào)易量就 越大，而國家間越相似，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易量就越大。新貿(mào)易理論還強調(diào)需求因素對貿(mào)易產(chǎn)生和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響。從需求角度進(jìn)行探索，填補了 貿(mào)易動因研究視角上的一大空白。瑞典經(jīng)濟學(xué)家林德提出的代表性需求理論，將需求與產(chǎn)品差異 結(jié)合起來解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因。他指出,一國平均的收入水平或者大多數(shù)人的收入水平 就是一國的代表性需求。生產(chǎn)者只有專門生產(chǎn)代表此水平的商品才有可能達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟，因此

12、，一 國應(yīng)集中生產(chǎn)本國代表性需求的產(chǎn)品，出口該產(chǎn)品，并從與本國收入水平相似的其他國家進(jìn)口相 似產(chǎn)品，以滿足本國其他收入水平消費者的消費需求。該貿(mào)易理論表明，規(guī)模經(jīng)濟容易在各國代表 性需求的產(chǎn)品上產(chǎn)生，因此收入水平越相似，國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易越多。技術(shù)差距論以不同國家之間的技術(shù)差距為分析前提，認(rèn)為技術(shù)差距和模仿時滯決定了現(xiàn) 實的貿(mào)易格局。1959年,美國經(jīng)濟學(xué)家波斯納運用技術(shù)創(chuàng)新理論修正了赫克歇爾-俄林模型，提出 了技術(shù)差距理論。該理論在解釋發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家貿(mào)易時，即是著名的生命周期理論。同時 也可解釋發(fā)達(dá)國家之間貿(mào)易：即使兩個發(fā)達(dá)國家在技術(shù)開發(fā)方面具有相同的能力，所開發(fā)出的技 術(shù)與產(chǎn)品仍會

13、有差異，從而促成國際貿(mào)易的產(chǎn)生。因此技術(shù)水平接近的國家會因為追求產(chǎn)品的差 異性而產(chǎn)生貿(mào)易。從而解釋了發(fā)達(dá)國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。2、在貿(mào)易政策方面，兩個論點一一利潤轉(zhuǎn)移論和外部經(jīng)濟的提出傳統(tǒng)的貿(mào)易理論是建立在完全競爭的市場結(jié)構(gòu)框架下，完全競爭市場是最具效率的市場，任 何干預(yù)只會帶來效率損失。因此傳統(tǒng)貿(mào)易理論強調(diào)自由貿(mào)易的重要性。新貿(mào)易理論則認(rèn)為現(xiàn)實中市場的有效性就值得懷疑。因此提出了兩個干預(yù)貿(mào)易的論點-利潤 轉(zhuǎn)移論和外部經(jīng)濟論，在此基礎(chǔ)上提出戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。外部經(jīng)濟論認(rèn)為，一些具有技術(shù)創(chuàng)新的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，可以通過知識外溢為其他部門帶來收 益，即產(chǎn)生了有益的外部經(jīng)濟性。政府則應(yīng)該對這些產(chǎn)業(yè)進(jìn)行

14、扶持，從而推動整個社會的經(jīng)濟發(fā) 展。以上述兩種理論為基礎(chǔ)，新貿(mào)易理論提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論，即應(yīng)當(dāng)對對本國經(jīng)濟有重 要促進(jìn)作用的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持補貼。如日本80年代中期從美國手中奪得半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的控制 權(quán)，就是戰(zhàn)略性政策使用的結(jié)果。戰(zhàn)略性政策對美國20世紀(jì)90年代的貿(mào)易政策有重大影響力， 同時，也影響了歐洲聯(lián)盟條約的內(nèi)容。3、新貿(mào)易理論提出了參加貿(mào)易并不總能得到利益的論點傳統(tǒng)貿(mào)易理論并未對國際貿(mào)易的福利效應(yīng)作專門分析，因為其理論的結(jié)論是按比較優(yōu)勢進(jìn)行 分工對各國都有利益，貿(mào)易利益來源于專業(yè)化生產(chǎn)效率的提高。新貿(mào)易理論認(rèn)為貿(mào)易利益不僅來 自比較優(yōu)勢，還來自于：規(guī)模經(jīng)濟性、增加了不完全競爭產(chǎn)業(yè)的競爭程度、增加了產(chǎn)品的差異性 等。同時，新貿(mào)易理論指出，盡管存在著潛在貿(mào)易得益，但不完全競爭市場同時也產(chǎn)生了風(fēng)險， 使一國經(jīng)濟有可能不僅無法利用潛在的貿(mào)易得益而且實際上遭受損失。當(dāng)貿(mào)易使得本國以遞增規(guī) 模生產(chǎn)的行業(yè)和高度壟斷的行業(yè)收縮，而帶來的其他利益不足以彌補這種收縮帶來的損失時，貿(mào) 易使本國受損，這說明，參加貿(mào)易并不是總能得到利益。4、新貿(mào)