期貨法規(guī)真題

1、一、單項(xiàng)選擇題1、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、期貨交易所2、期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是（）或者其他經(jīng)濟(jì)組織。A、境內(nèi)企業(yè)法人B、事業(yè)單位C、境外企業(yè)法人D、自然人3、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。A、5000 B、3000 C、4000 D、60004、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，根椐審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A、3 B、6 C、9 D、125、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)批準(zhǔn)期貨公司辦理下列（）事項(xiàng)。A、變列法定代表人B、設(shè)立或者終止境內(nèi)

2、分支機(jī)構(gòu)C、變更注冊(cè)資本；D、變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所6、期貨公事不得向客戶做獲利（），不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。A、說(shuō)明B、保證C、提示D、預(yù)測(cè)7、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。A、會(huì)員B、交易所第 1頁(yè)共 14頁(yè)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨公司8、期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A、期貨協(xié)會(huì)B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、期貨交易所D、期貨公司9、公司制期貨交易所采用（）的組織形式。A、股份有限公司B、有限責(zé)任公司C、集團(tuán)公司D、合伙制公司期貨考試應(yīng)對(duì)聯(lián)盟工作室友情制作10、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（）文件和材料。A、理事會(huì)成員候選人或者董

3、事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及單歷B、擬任用高級(jí)管理人員及期親屬的名單及簡(jiǎn)歷C、場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明D、擬加入會(huì)員或者股東名單11、期貨交易所變列名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A、國(guó)務(wù)院B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、期貨交易所員工大會(huì)D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)12、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集。A、監(jiān)事會(huì)B、理事會(huì)C、總經(jīng)理D、理事長(zhǎng)13、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、3 B、5 C、10 D、1514、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須全體理事（）以上表決通過(guò)。A、1/3 B、1/2 第 2頁(yè)共 14頁(yè)C、

4、2/3 D、3/4期貨考試應(yīng)對(duì)聯(lián)盟工作室友情制作15、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，（）通過(guò)。A、會(huì)員大會(huì)B、理事會(huì)C、董事會(huì)D、股東大會(huì)16、（）是公司制期貨交易所的法定代表人。A、總經(jīng)理B、董事長(zhǎng)C、理事長(zhǎng)D、監(jiān)事長(zhǎng)17、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。A、5 B、15 C、20 D、10 18、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)須持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A、1 個(gè)月B、12 個(gè)月C、6 個(gè)月D、2 個(gè)月19、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的（），擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。A、保證金和交易記錄B、保證金

5、和持倉(cāng)C、交易記錄和持倉(cāng)D、保證金和客戶資料20、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）公告。A、在期貨交易所指定的報(bào)刊或者媒體上B、不需要發(fā)布C、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上D、在任意的媒體上21、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、全體股東第 3頁(yè)共 14頁(yè)B、控股股東C、主要客戶D、全體客戶期貨考試應(yīng)對(duì)聯(lián)盟工作室友情制作22、具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（）。A、非執(zhí)行董事B、執(zhí)行董事C、內(nèi)部董事D、獨(dú)立董事23

6、、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。A、監(jiān)事會(huì)B、股東大會(huì)C、董事會(huì)D、員工代表大會(huì)24、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示（）。A、期貨交易利潤(rùn)說(shuō)明書； B、期貨交易收益承諾書 C、期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書 D、期貨交易風(fēng)險(xiǎn)免責(zé)書25、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得（），審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。A、介紹業(yè)務(wù)資格B、證監(jiān)會(huì)的書面授權(quán)C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的授權(quán)文件D、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格26、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理

7、資金）的（）。A、70% B、100% C、120% D、150%27、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)B、代理客戶進(jìn)行期貨交易C、為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、代期貨公司、客戶收付期貨保證金28、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、1 第 4頁(yè)共 14頁(yè)B、2 C、3 D、629、證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。期貨考試應(yīng)對(duì)聯(lián)盟工作室友情制作A、協(xié)助開戶，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，及時(shí)將客戶開戶資料提交期貨公司B、代理客戶進(jìn)行期貨交易

8、、結(jié)算或者交割C、收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。30、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A、中國(guó)保監(jiān)會(huì)B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、人民銀行31、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的（）。A、證券從業(yè)人員B、期貨從業(yè)人員C、會(huì)計(jì)從業(yè)人員D、銀行從業(yè)人員32、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算交易業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（）。A、8000 萬(wàn)元B、5000 萬(wàn)元C、1 億元D、2000 萬(wàn)元33、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副經(jīng)理中至少（）人的期貨從業(yè)時(shí)間在 5 年以上且具有期貨從業(yè)人員資格

9、。A、3 B、2 C、5 D、134、只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(qǐng)（）資格。A、非結(jié)算會(huì)員B、全面結(jié)算會(huì)員C、特別結(jié)算會(huì)員D、一般結(jié)算會(huì)員35、凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值+（）客戶未足額追加的保證金/+其他調(diào)整項(xiàng)。A、負(fù)債第 5頁(yè)共 14頁(yè)B、流動(dòng)負(fù)債C、負(fù)債調(diào)整值D、流動(dòng)資產(chǎn)期貨考試應(yīng)對(duì)聯(lián)盟工作室友情制作36、期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以將所借人的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入（）。A、凈資產(chǎn)B、凈資本C、負(fù)債D、流動(dòng)負(fù)債37、期貨公司的流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于（）。A、30% B、50% C、100% D、150%38、期貨公司

10、應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司的（）簽字確認(rèn)。A、法定代表人B、結(jié)算負(fù)責(zé)人C、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人D、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人39、期貨公司內(nèi)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 2 個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(guò)（）個(gè)工作日。A、10 B、15 C、20 D、3040、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。A、執(zhí)業(yè)紀(jì)律B、專業(yè)勝任能力C、職業(yè)道德D、職業(yè)創(chuàng)新能力41、期貨

11、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，（）。A、應(yīng)當(dāng)以投資者的利益為主B、應(yīng)當(dāng)以期貨公司的利益為主C、應(yīng)當(dāng)以交易所的利益為主第 6頁(yè)共 14頁(yè)D、應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待期貨考試應(yīng)對(duì)聯(lián)盟工作室友情制作42、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員以及其他人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本準(zhǔn)則。期貨業(yè)務(wù)輔助人員或其他人員有違反本準(zhǔn)則行為的，由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理，并應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)工作日內(nèi)（）報(bào)告。A、協(xié)會(huì)B、期貨公司總部C、期貨交易所D、證監(jiān)會(huì)43、期貨

12、從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，但情節(jié)不嚴(yán)重，應(yīng)（）。A、暫停其期貨從業(yè)人員資格 6 個(gè)月至 12 個(gè)月B、暫停其期貨從業(yè)人員資格 3 年C、撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且 3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D、永久性撤銷其期貨從業(yè)人員資格44、期貨從業(yè)人員與投資者或所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生收紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)（）進(jìn)行調(diào)解。A、證監(jiān)會(huì)B、仲裁委員會(huì)C、協(xié)會(huì)D、國(guó)家主管機(jī)關(guān)45、在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。A、該分支機(jī)構(gòu)住所地B、期貨交易所住所地C、該期貨公司總部D、期貨公司營(yíng)業(yè)部46、期貨糾紛案件由（）管轄。A、高級(jí)

13、人民法院B、中級(jí)人民法院C、基層人民法院D、仲裁委員會(huì)47、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A、不超過(guò)損失的百分之九十B、為損失的百分之九十以上C、為損失的百分之八十以上D、不超過(guò)損失的百分之八十48、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（）的確定，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承第 7頁(yè)共 14頁(yè)擔(dān)。A、該日所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果B、該日所有交易結(jié)算結(jié)果C、該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果D、該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果期貨考試應(yīng)對(duì)聯(lián)盟工作室友情制作49、期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任

14、，賠償額（）。A、不超過(guò)損失的百分之五十B、不超過(guò)損失的百分之九十C、不超過(guò)損失的百分之八十D、不超過(guò)損失的百分之六十50、（）負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C、國(guó)家外匯管理局D、商務(wù)部51、機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員為其且辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，應(yīng)符合的條件不包括（）。A、品行端正，具有良好的職業(yè)道德B、已被本機(jī)構(gòu)聘用C、最近 3 年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D、有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)52、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C、國(guó)家外匯管理局D、商務(wù)部53、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作

15、出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。A、3 B、5 C、10 D、1554、協(xié)會(huì)工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）處分。A、刑事B、紀(jì)律C、民事D、行政第 8頁(yè)共 14頁(yè)期貨考試應(yīng)對(duì)聯(lián)盟工作室友情制作55、不屬于申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的是（）。A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱；B、具有大專以上學(xué)歷C、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試D、有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力56、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

16、A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C、期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)57、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）%。A、10 B、20 C、30 D、4058、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照（）等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)法規(guī)B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程D、公司章程59、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)

17、手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員（A、依法予以警告）。B、予以警告，并處以 3 萬(wàn)元以下罰款C、要求期貨公司解聘該人員D、情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格60、證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的保山，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。A、兩B、三C、五D、十二、多項(xiàng)選擇題第 9頁(yè)共 14頁(yè)期貨考試應(yīng)對(duì)聯(lián)盟工作室友情制作1、期貨公司

18、應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行（），遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。A、業(yè)務(wù)管理規(guī)則B、人事管理制度C、財(cái)務(wù)管理制度D、風(fēng)險(xiǎn)管理制度2、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列（）措施。A、進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證B、查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料C、查詢被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶D、詢問(wèn)當(dāng)事人與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，限制其人身自由3、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列（）行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員經(jīng)予紀(jì)律處分，處 1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款。A、不

19、按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的B、不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)金的C、違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的D、限制會(huì)員實(shí)物交割總量的4、期貨公司有下列（）欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿 10 萬(wàn)元的，并處 10 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證A、向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的B、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的C、不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的D、隱瞞重要事項(xiàng)或者使

20、用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的5、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有下列（）行為的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入 1 倍以下 5 倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處 3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款。A、所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述B、所出具的文件有虛假記載C、所出具的文件有重大遺漏的D、以上都是6、下列（）人員機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。A、客戶和期貨交易所B、商業(yè)銀行C、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D、非期貨公司結(jié)算會(huì)員7、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除

21、下列（）可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用。A、依據(jù)客戶的要求支付可用資金第 10頁(yè)共 14頁(yè)B、為客戶交存保證金，對(duì)付手續(xù)費(fèi)、稅款C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形D、以上都不行期貨考試應(yīng)對(duì)聯(lián)盟工作室友情制作8、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，以（）代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施。A、銀行貸款B、結(jié)算擔(dān)保金C、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 D、自有資金9、公司制期貨交易所董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，下面對(duì)其職權(quán)表述不正確的是（）。A、召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作B、審批期貨交易所章程，交易規(guī)則及其修改草案C、審批期貨交易

22、所合并、分立、解散和清算的方案D、監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況10、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列（）權(quán)利。A、參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B、在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù)C、使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)D、期貨公司章程規(guī)定的其他權(quán)利11、期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度，該制度應(yīng)當(dāng)包括下列（）內(nèi)容。A、向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式B、專用結(jié)算賬戶會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額C、當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法D、以上都不是12、有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下（）標(biāo)準(zhǔn)中的較低值。A、有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)

23、算價(jià)值的 75% B、有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的 80%C、會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的 3 倍D、會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的 4 倍13、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的參考因素包括（）。A、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模B、期貨交易所發(fā)展計(jì)劃C、期貨交易所潛在的風(fēng)險(xiǎn)D、以上都是14、期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該支員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的（）承擔(dān)。A、自有資金第 11頁(yè)共 14頁(yè)B、結(jié)算擔(dān)保金C、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D、期貨交易所自有資金15、公司制期貨交易所（），應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A、收購(gòu)本期貨交

24、易所股份B、股東轉(zhuǎn)讓所持股份C、對(duì)其股份進(jìn)行其他處置D、以上都不需要期貨考試應(yīng)對(duì)聯(lián)盟工作室友情制作16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（）等方面予以配合。A、限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)B、限制會(huì)員開倉(cāng)C、移倉(cāng)D、強(qiáng)行平倉(cāng)17、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，持有 5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。A、實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 3000 萬(wàn)元，持續(xù)經(jīng)營(yíng) 2 個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近 2 個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少 1 個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 2 億元B、凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低

25、于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)C、包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資不超過(guò)自身凈資產(chǎn)D、沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)18、期貨公司有下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、擬便換董事長(zhǎng)、人事經(jīng)理B、財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C、客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)D、其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形19、期貨公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)竟見。A、董事B、高級(jí)管理人員C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D、監(jiān)事20、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列（）情形之一的，可以可求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行

26、專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見。A、期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B、違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定C、期貨公司出理重大虧損第 12頁(yè)共 14頁(yè)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根椐審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形期貨考試應(yīng)對(duì)聯(lián)盟工作室友情制作21、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。A、占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)B、直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)C、股東按照出資比例行使表決權(quán)D、報(bào)送、提供或者出具

27、的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏22、（）以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存 20 年。A、交易指令記錄B、交易結(jié)算記錄C、對(duì)單記錄D、客戶投訴檔案23、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有下列行為之一的，根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第七十條處罰（）。A、按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理B、未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金C、對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益D、以合資、合作、聯(lián)營(yíng)方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部，或者將營(yíng)業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營(yíng)業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定24、發(fā)生下列（）事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)

28、當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。A、變更名稱、公司章程B、作出終止業(yè)務(wù)等重大決議C、任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更D、被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施25、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合相關(guān)（）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A、凈資本不低于 12 億元B、流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不抱括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的 150%C、對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外D、凈資本不低于凈資產(chǎn)的 80%26、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，應(yīng)該采取（）。A、證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案B、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行