國(guó)泰君安資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)介紹

1、國(guó)泰君安證券資產(chǎn)(zchn)托管業(yè)務(wù)2014年5月資產(chǎn)(zchn)管理人的新選擇和好伙伴共十九頁(yè)目 錄服務(wù)簡(jiǎn)介-誠(chéng)信(chn xn)、親和、專業(yè)、創(chuàng)新以客戶(k h)為中心以創(chuàng)新為引擎逐步打造出具有市場(chǎng)認(rèn)可度的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)品牌和服務(wù)特色國(guó)泰君安證券依托公司綜合平臺(tái)優(yōu)勢(shì)、專業(yè)高效的服務(wù)水平，為廣大公募基金公司、證券資管、期貨資管、私募機(jī)構(gòu)等資產(chǎn)管理人提供全面的資產(chǎn)托管服務(wù)，助力領(lǐng)航財(cái)富管理的藍(lán)海?！耙钥蛻魹橹行模詣?chuàng)新為引擎”是我們追求卓越的服務(wù)精神，資產(chǎn)管理人未來(lái)每一步目標(biāo)的落實(shí)，都將獲得我們專業(yè)、快捷和全方位的托管服務(wù)支持。共十九頁(yè)目 錄公司(n s)整體實(shí)力銷售能力在全國(guó)設(shè)有30家分公司、

2、195個(gè)證券營(yíng)業(yè)部，擁有350萬(wàn)客戶，基金服務(wù)市場(chǎng)始終(shzhng)名列前茅，基金分倉(cāng)份額市場(chǎng)排名及服務(wù)陽(yáng)光私募產(chǎn)品數(shù)量份額連續(xù)多年業(yè)內(nèi)前三研究能力1996年在券商中首設(shè)研究所，在業(yè)內(nèi)最具權(quán)威性的“新財(cái)富最佳分析師”、“賣方分析師水晶球獎(jiǎng)”以及“中國(guó)證券分析師金牛獎(jiǎng)”評(píng)選中，連年位居前列信息技術(shù)能力信息系統(tǒng)安全創(chuàng)造多項(xiàng)行業(yè)第一：核心系統(tǒng)運(yùn)行安全率連年保持在99.99%以上，投入10億建成行業(yè)首個(gè)高等級(jí)數(shù)據(jù)中心合規(guī)風(fēng)控能力連續(xù)六年在證券公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)中獲A類AA級(jí)評(píng)級(jí)最高榮譽(yù)，合規(guī)風(fēng)控管理能力突出托管運(yùn)營(yíng)服務(wù)能力 公司已搭建獨(dú)立、完整、安全、有序的托管業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)體系，托管團(tuán)隊(duì)經(jīng)驗(yàn)豐富，估值、監(jiān)

3、督、內(nèi)控等核心業(yè)務(wù)人員具備10年以上托管銀行或基金公司從業(yè)經(jīng)驗(yàn)環(huán)球市場(chǎng)服務(wù)能力擁有環(huán)球市場(chǎng)專業(yè)團(tuán)隊(duì)，共享全球經(jīng)濟(jì)的專業(yè)認(rèn)知及在中國(guó)內(nèi)地與香港的跨境平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，為客戶量身定制解決方案共十九頁(yè)目 錄公司(n s)整體實(shí)力創(chuàng)新能力1993年首開資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(yw)1995年最早在香港開辦業(yè)務(wù)2001年獲得首批代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦報(bào)價(jià)券商資格2003年獲準(zhǔn)首批開展QFII業(yè)務(wù)2004年成為央行公開市場(chǎng)一級(jí)交易商、銀行間債市做市商2007年首批獲得QDII資格和金融期貨業(yè)務(wù)資格2008年率先獲得直投資格與期貨IB業(yè)務(wù)資格2010年獲得融資融券業(yè)務(wù)資格2012年首批獲得期貨資管牌照，首批獲得轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)資格，首批

4、獲得柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格2013年5月唯一一家獲得人民銀行支付系統(tǒng)試點(diǎn)資格的證券公司2014年初首批獲得互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)資格2014年5月獲得證券投資基金托管資格共十九頁(yè)目 錄托管(tugun)服務(wù)優(yōu)勢(shì)（相比托管銀行） 券商作為資本市場(chǎng)中介主體，更加貼近市場(chǎng)，對(duì)于證券(zhngqun)市場(chǎng)的一些新模式、新業(yè)務(wù)、新工具等，在業(yè)務(wù)理解、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、估值核算、證券(zhngqun)清算、投資風(fēng)控等方面具有細(xì)分市場(chǎng)的專業(yè)化優(yōu)勢(shì) 公司在開展托管業(yè)務(wù)的同時(shí)，還可以配套提供現(xiàn)金管理、證券經(jīng)紀(jì)、投資研究、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等資本市場(chǎng)中介主體的相關(guān)功能服務(wù)，特別在私募基金領(lǐng)域，公司通過(guò)打造主經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)平臺(tái)，將進(jìn)一步強(qiáng)

5、化綜合金融服務(wù)能力，這是托管銀行所不具備的差異化服務(wù)優(yōu)勢(shì) 從目前情況看，傳統(tǒng)托管行在面對(duì)一些中小型資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和面對(duì)市場(chǎng)新業(yè)務(wù)時(shí)，不論從內(nèi)部審批流程、技術(shù)系統(tǒng)支持、服務(wù)態(tài)度與業(yè)務(wù)異常處理響應(yīng)等方面，存在不足，客戶體驗(yàn)度較差。公司作為托管行業(yè)一員新兵，以客戶為中心是我們的立業(yè)根本，我們有信心打造更好的客戶體驗(yàn) 托管銀行基于技術(shù)系統(tǒng)改造、資金沉淀較少等因素的考慮，一般對(duì)分級(jí)基金、LOF、ETF等場(chǎng)內(nèi)交易基金和融資融券等復(fù)雜產(chǎn)品的托管意愿不強(qiáng)，對(duì)這部分產(chǎn)品，公司能有效支持支持業(yè)務(wù)創(chuàng)新方面提升客戶體驗(yàn)方面承接復(fù)雜產(chǎn)品方面提供綜合服務(wù)方面 對(duì)于一些場(chǎng)內(nèi)產(chǎn)品選擇與券商托管人合作，可通過(guò)券商結(jié)算模式，有效降

6、低運(yùn)作成本，大幅減輕資金管理壓力，同時(shí)在融資融券、個(gè)股期權(quán)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)合作上更易實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品運(yùn)作模式方面共十九頁(yè)目 錄托管服務(wù)優(yōu)勢(shì)（自身(zshn)特色）一、優(yōu)質(zhì)的基礎(chǔ)(jch)服務(wù)資產(chǎn)保管開立各類賬戶嚴(yán)格分賬管理電子資產(chǎn)保管實(shí)物資產(chǎn)保管定期資產(chǎn)清查應(yīng)收資產(chǎn)跟蹤投資清算場(chǎng)內(nèi)資金交收?qǐng)鐾赓Y金劃撥各類證券交割資金余額對(duì)賬證券余額對(duì)賬估值核算事前充分協(xié)商估值方法事中詳細(xì)核對(duì)估值結(jié)果，差異及時(shí)溝通事后動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)估值方式方法投資監(jiān)督事前充分溝通監(jiān)督事項(xiàng)及監(jiān)督方式提高自動(dòng)化水平，場(chǎng)外產(chǎn)品提升監(jiān)督效率事后預(yù)警結(jié)果及時(shí)提示，充分溝通信息披露日（周）報(bào)、月報(bào)、季報(bào)、半年報(bào)、年報(bào)復(fù)核審慎報(bào)送產(chǎn)品運(yùn)作相關(guān)信息（監(jiān)管部門）審

7、慎出具托管人報(bào)告檔案管理檔案登記分類保存調(diào)閱審批移交程序銷毀鑒定共十九頁(yè)目 錄托管(tugun)服務(wù)優(yōu)勢(shì)（自身特色）二、多樣(du yn)的增值服務(wù)現(xiàn)金管理托管賬戶可享受同業(yè)存款利率盤后資金可參與現(xiàn)金寶、報(bào)價(jià)回購(gòu)等T+0現(xiàn)金管理產(chǎn)品績(jī)效評(píng)估投資組合績(jī)效分析投資組合歸因分析歷史趨勢(shì)分析VaR評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)敞口、最大回撤、波動(dòng)率等風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告流動(dòng)性支持產(chǎn)品上柜托管產(chǎn)品上柜轉(zhuǎn)讓上柜產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓結(jié)算互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)平臺(tái)托管業(yè)務(wù)信息查詢電子指令的提交及審核業(yè)務(wù)辦理進(jìn)度跟蹤個(gè)性化報(bào)表查詢共十九頁(yè)目 錄托管服務(wù)(fw)優(yōu)勢(shì)（自身特色）三、專業(yè)(zhuny)的管理人運(yùn)營(yíng)外包服務(wù)為減輕管理人營(yíng)運(yùn)壓力，提升價(jià)值，我司可根據(jù)管理人需要

8、提供投資管理系統(tǒng)、估值核算、份額登記、信息披露、投資清算、交易管理、投資風(fēng)控、績(jī)效評(píng)估等投資運(yùn)營(yíng)外包服務(wù)公司搭建業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的資產(chǎn)管理人投資交易平臺(tái)和績(jī)效評(píng)估系統(tǒng)，滿足管理人快速交易、快速行情、接口開放、策略定制和一站式登陸、全市場(chǎng)交易（股票、債券、期貨、期權(quán)等）、一鍵式操作、多賬戶管理、子賬戶拆分、全資產(chǎn)查詢等投資管理需要以及合規(guī)檢查、事中風(fēng)控、績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等全面的風(fēng)險(xiǎn)管理需求公司投入巨資搭建托管、外包兩套異構(gòu)系統(tǒng)，構(gòu)建托管和外包兩塊獨(dú)立的運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)和運(yùn)營(yíng)體系，部署完善的相互校驗(yàn)機(jī)制，確保產(chǎn)品運(yùn)作的運(yùn)營(yíng)安全。對(duì)于管理人個(gè)性化的需求，包括復(fù)雜產(chǎn)品設(shè)計(jì)、子賬戶估值、高水位法計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬、單個(gè)投資

9、者單筆計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬和投資收益等均能靈活實(shí)現(xiàn)共十九頁(yè)目 錄托管服務(wù)(fw)優(yōu)勢(shì)（自身特色）四、優(yōu)異的服務(wù)(fw)體驗(yàn)在服務(wù)過(guò)程中，托管團(tuán)隊(duì)始終追求“工作內(nèi)容相同，客戶感受不同”的優(yōu)異服務(wù)體驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、合同擬定、賬戶開立、系統(tǒng)對(duì)接、資金劃撥、數(shù)據(jù)傳輸、信息遞送、報(bào)表對(duì)賬等各環(huán)節(jié)質(zhì)量與效率的全程可控、可追溯。確保對(duì)客戶所有服務(wù)流程透明、服務(wù)績(jī)效可評(píng)估 確保客戶操作的便利性專屬客戶經(jīng)理，確保對(duì)客戶“一對(duì)一”服務(wù)確保實(shí)行首問(wèn)負(fù)責(zé)制，所有問(wèn)題和答復(fù)記錄在案確保資金劃付效率和安全確保信息傳遞的保密性和及時(shí)性共十九頁(yè)目 錄托管(tugun)服務(wù)優(yōu)勢(shì)（自身特色）五、完整嚴(yán)密的組織(zzh)架構(gòu)資產(chǎn)托管部組

10、織架構(gòu)公司嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求，設(shè)立了專門的資產(chǎn)托管部，從組織領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、辦公環(huán)境、人員管理、信息系統(tǒng)、資金管理等方面與公司其他業(yè)務(wù)保持隔離。托管部?jī)?nèi)部進(jìn)行了科學(xué)分工，目前設(shè)置了五個(gè)獨(dú)立的運(yùn)作團(tuán)隊(duì)，為加強(qiáng)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理，提高應(yīng)急處理能力，資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部設(shè)立了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及處置小組。共十九頁(yè)目 錄托管(tugun)服務(wù)優(yōu)勢(shì)（自身特色）六、專業(yè)(zhuny)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)國(guó)泰君安證券資產(chǎn)托管部擁有一支高素質(zhì)、富有經(jīng)驗(yàn)、復(fù)合型的人才隊(duì)伍，知識(shí)結(jié)構(gòu)涉及金融、財(cái)會(huì)、法律、信息技術(shù)、審計(jì)等方面，多人具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格、法律職業(yè)資格、高級(jí)程序員資格等，整個(gè)團(tuán)隊(duì)平均從業(yè)年限8年以上。其中，核算、風(fēng)控、內(nèi)控等核心

11、業(yè)務(wù)崗位人員具備10年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。陳忠義（資產(chǎn)托管部總經(jīng)理）：“全國(guó)金融五一勞動(dòng)獎(jiǎng)?wù)隆薄ⅰ敖鹑诜?wù)能手”光榮稱號(hào)獲得者，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)托管結(jié)算專業(yè)委員會(huì)副主任委員、證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)專家，上海市靜安區(qū)第三批領(lǐng)軍人才。從事證券結(jié)算托管相關(guān)工作18年，業(yè)務(wù)綜合素質(zhì)及實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)豐富。他牽頭設(shè)計(jì)的客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式在全行業(yè)推廣，成為證券行業(yè)客戶交易結(jié)算資金存管的基本模式；他帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)設(shè)計(jì)的“直通式證券清算質(zhì)量管理國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)平臺(tái)”，被評(píng)為上海市2011年度金融創(chuàng)新獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)。張 謙（資產(chǎn)托管部-外包服務(wù)負(fù)責(zé)人）：計(jì)算機(jī)專業(yè)背景，10年以上大型基金公司中后臺(tái)運(yùn)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)王 健（資產(chǎn)托管部-托管服

12、務(wù)負(fù)責(zé)人）：財(cái)務(wù)專業(yè)背景，20年證券基金行業(yè)財(cái)務(wù)核算管理經(jīng)驗(yàn)胡 凱（資產(chǎn)托管部-兼市場(chǎng)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人）：法律、計(jì)算機(jī)背景，14年以上托管結(jié)算、信息技術(shù)管理經(jīng)驗(yàn)共十九頁(yè)目 錄托管服務(wù)(fw)優(yōu)勢(shì)（自身特色）七、獨(dú)立安全的營(yíng)運(yùn)場(chǎng)所（托管(tugun)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)區(qū)）不間斷電源系統(tǒng)電話錄音系統(tǒng)雙門禁完善的安防系統(tǒng)錄像監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)保障系統(tǒng)自動(dòng)消防系統(tǒng)共十九頁(yè)目 錄托管服務(wù)優(yōu)勢(shì)（自身(zshn)特色）八、安全可靠的技術(shù)(jsh)系統(tǒng)托管系統(tǒng)經(jīng)嚴(yán)格測(cè)試，通過(guò)證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收制定詳細(xì)的托管系統(tǒng)的應(yīng)急處理預(yù)案投入10億建設(shè)行業(yè)首個(gè)高等級(jí)機(jī)房托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)已實(shí)現(xiàn)兩地備份所有線路采用雙網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商安排專人專崗確保系統(tǒng)運(yùn)行安全共十九

13、頁(yè)目 錄托管服務(wù)(fw)優(yōu)勢(shì)（自身特色）九、嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)的內(nèi)部管理(gunl)流程制度資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理暫行辦法資產(chǎn)托管部機(jī)構(gòu)設(shè)置和崗位職責(zé)分工暫行規(guī)定資產(chǎn)托管部輪崗與人員后備制度資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)管理制度細(xì)則證券投資基金托管業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則二十項(xiàng)操作規(guī)程資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)承攬操作規(guī)程資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)上線運(yùn)營(yíng)操作規(guī)程資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)權(quán)限管理操作規(guī)程資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)資產(chǎn)保管操作規(guī)程資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)投資清算操作規(guī)程資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)投資監(jiān)督操作規(guī)程資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)證券投資基金會(huì)計(jì)核算指引資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)估值與會(huì)計(jì)核算操作規(guī)程資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息披露與報(bào)告操作規(guī)程資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)檔案管理操作規(guī)程資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)突發(fā)事件與危機(jī)處理規(guī)程資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)保

14、密規(guī)程資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理操作規(guī)程資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部稽核監(jiān)控操作規(guī)程資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理規(guī)程資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)基金份額持有人大會(huì)召集操作規(guī)程資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)終止操作規(guī)程資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)運(yùn)行管理規(guī)程資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理規(guī)程資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)備份與應(yīng)急處置規(guī)程共十九頁(yè)目 錄托管服務(wù)(fw)優(yōu)勢(shì)（自身特色）十、堅(jiān)實(shí)(jinsh)的內(nèi)控體系指導(dǎo)、監(jiān)督和評(píng)價(jià)監(jiān)督與評(píng)價(jià)監(jiān)督和檢查自身的管理與控制部門一線業(yè)務(wù)崗位部門內(nèi)控管理組部門內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及處置小組公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門四層次風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)自控互控外部監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)控制的三道防線內(nèi)部監(jiān)控1234公司按照ISAE3402國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)健全托管業(yè)務(wù)內(nèi)控體系，構(gòu)建獨(dú)立的內(nèi)控團(tuán)

15、隊(duì)，完善制度流程，夯實(shí)風(fēng)控措施，形成自控互控、內(nèi)部監(jiān)控和外部監(jiān)控的三道防線，對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)“零”容忍共十九頁(yè)目 錄托管服務(wù)優(yōu)勢(shì)(yush)（自身特色）十一(ShY)、全面的風(fēng)控措施操作風(fēng)險(xiǎn)控制措施系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施交收風(fēng)險(xiǎn)控制措施道德風(fēng)險(xiǎn)控制措施估值風(fēng)險(xiǎn)控制措施監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)控制措施建立完善的內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程建立事前、事中、事后崗位聯(lián)動(dòng)機(jī)制構(gòu)建和固化標(biāo)準(zhǔn)化的操作流程與管理方法提高業(yè)務(wù)人員專業(yè)水平和職業(yè)素質(zhì)建立關(guān)鍵操作的雙人復(fù)核機(jī)制嚴(yán)格與管理人的核對(duì)機(jī)制提高系統(tǒng)自動(dòng)化水平，減少手工操作對(duì)系統(tǒng)功能進(jìn)行充分測(cè)試，建立關(guān)鍵環(huán)節(jié)的人工抽查機(jī)制完善系統(tǒng)權(quán)限管理機(jī)制，防止信息泄露共十九頁(yè)目 錄托管(tugun

16、)服務(wù)優(yōu)勢(shì)（自身特色）十二(sh r)、可靠的應(yīng)急保障網(wǎng)銀故障應(yīng)急措施基金頭寸不足應(yīng)急措施劃款錯(cuò)誤、劃款無(wú)故退回、臨時(shí)緊急劃款應(yīng)急措施交收失敗應(yīng)急措施估值差錯(cuò)應(yīng)急措施人工投資監(jiān)督應(yīng)急措施外部清算數(shù)據(jù)、資訊數(shù)據(jù)錯(cuò)誤遺漏等應(yīng)急措施系統(tǒng)單個(gè)模塊故障應(yīng)急措施主機(jī)房癱瘓災(zāi)難切換應(yīng)急措施資金清算應(yīng)急措施估值核算應(yīng)急措施投資監(jiān)督應(yīng)急措施托管系統(tǒng)應(yīng)急措施共十九頁(yè)“誠(chéng)信、親和、專業(yè)、創(chuàng)新”，國(guó)泰君安證券(zhngqun)主經(jīng)紀(jì)商綜合金融服務(wù)將滿足您全方位的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要，助您領(lǐng)航財(cái)富管理藍(lán)海！聯(lián)系地址：上海浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)上海銀行大廈(dsh)西區(qū)5樓國(guó)泰君安證券業(yè)務(wù)聯(lián)系人：胡凱（兼市場(chǎng)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人）

1713764679196 hukai王璐（產(chǎn)品經(jīng)理）18616818909 wanglu009292樓海棟（產(chǎn)品經(jīng)理）13801865690 louhaidong袁?。óa(chǎn)品經(jīng)理）15921363563 yuanjun姚瑤（產(chǎn)品經(jīng)理）18621725360 yaoyao014327張祖平（產(chǎn)品經(jīng)理）13816508590 zhangzuping李春燕（產(chǎn)品經(jīng)理）15989895295 lichunyan段國(guó)強(qiáng)（產(chǎn)品經(jīng)理）18621290677 duanguoqiang共十九