合同風(fēng)險(xiǎn)防范講座ppt課件

1、合同風(fēng)險(xiǎn)防備中建總公司2021年10月.概述 經(jīng)過(guò)合同風(fēng)險(xiǎn)防備，可做到工程實(shí)施前的事前控制，減少合同簽署的圈套，堵塞合同中的破綻，更改對(duì)承包人不利的合同條款。在工程施工期間的合同風(fēng)險(xiǎn)防備，可以促使承包人按合同履行，并將期間產(chǎn)生的或不可防止的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展轉(zhuǎn)移或降到最低。.概述 合同管理的現(xiàn)狀和詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)合同風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)分析合同風(fēng)險(xiǎn)的防備防備合同風(fēng)險(xiǎn)的主要管理過(guò)程利用索賠進(jìn)展合同風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移施工合同管理的幾條本卷須知.一、合同管理的現(xiàn)狀和詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn).合同管理的現(xiàn)狀和詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)一合同管理現(xiàn)狀施工工程的分散性，不集中，管理跨度非常大，使人才短缺的情況更加突出。對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)防備任務(wù)不是高度注重。由于管理跨度較

2、大，無(wú)形中添加了管理的難度。沒(méi)有沒(méi)有規(guī)范的合同風(fēng)險(xiǎn)管理流程，只是憑幾個(gè)人的個(gè)人程度做出決策，即使具備管理流程，但在實(shí)踐任務(wù)中往往流于方式，沒(méi)有嚴(yán)厲執(zhí)行。在工程施工中合同風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有得到注重，工程管理人員不了解、不清楚合同條款的情況時(shí)有發(fā)生。在實(shí)踐任務(wù)中，下面內(nèi)容都是合同風(fēng)險(xiǎn)的詳細(xì)表現(xiàn).合同管理的現(xiàn)狀和詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)二詳細(xì)合同風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)1.合同中明確規(guī)定的承包人應(yīng)承當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn) 承包人的合同風(fēng)險(xiǎn)首先與所簽定的合同類型有關(guān)，假設(shè)簽定的是固定總價(jià)合同，那么承包人承當(dāng)全部物價(jià)和工程量變化的風(fēng)險(xiǎn)，假設(shè)簽定的是單價(jià)合同，那么風(fēng)險(xiǎn)由雙方共擔(dān)。發(fā)包人對(duì)承包人商定的風(fēng)險(xiǎn)條款主要有：.合同管理的現(xiàn)狀和詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)1工程變卦的

3、補(bǔ)償范圍和補(bǔ)償條件。例如，工程量變卦在5%的范圍內(nèi)，招標(biāo)工程量不變，那么在這個(gè)范圍內(nèi)工程量能夠的添加是承包人的風(fēng)險(xiǎn)。2合同價(jià)錢(qián)的調(diào)整條件。如對(duì)資料漲價(jià)、匯率變化等，合同規(guī)定不予調(diào)整，那么承包人必需承當(dāng)全部風(fēng)險(xiǎn)，如在一定范圍內(nèi)可以調(diào)整，那么承當(dāng)部分風(fēng)險(xiǎn)。3工程范圍不確定，特別對(duì)固定總價(jià)合同。如：招標(biāo)時(shí)招標(biāo)時(shí)間倉(cāng)促或設(shè)計(jì)圖紙不完備，但合同中明確包括圖紙和規(guī)范要求的一切內(nèi)容，且在不明確時(shí)，發(fā)包人有解釋權(quán)，由此能夠給承包人帶來(lái)很大風(fēng)險(xiǎn)。.合同管理的現(xiàn)狀和詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)2.合同條文不全面、不完好，沒(méi)有將合同雙方的責(zé)權(quán)關(guān)系表達(dá)清楚，沒(méi)估計(jì)到合同實(shí)施中能夠發(fā)生的各種情況。 如：合同中短少對(duì)承包人權(quán)益的維護(hù)性條

4、款，那么在工程遭到外界干擾的情況下承包人的工期和費(fèi)用索賠權(quán)就會(huì)遭到影響。.合同管理的現(xiàn)狀和詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn) 3.承包人不能清楚地把握合同內(nèi)容，呵斥失誤。比如付款條款不清楚，付款程序不明確的合同內(nèi)容。.合同管理的現(xiàn)狀和詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn) 4.發(fā)包人為了轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，一方面約束性的、苛刻的、不平衡的合同條款。明顯屬于對(duì)發(fā)包人責(zé)任的開(kāi)脫條款。如發(fā)包人對(duì)任何潛在的問(wèn)題，如工期拖延、圖紙不完善、地質(zhì)資料不準(zhǔn)確等不擔(dān)任，對(duì)工程實(shí)施中發(fā)生的不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)不擔(dān)任；承包人無(wú)權(quán)以任何理由要求添加合同價(jià)錢(qián)，包括但不限于物價(jià)上漲、工資調(diào)整、稅率變化等一切條件。.二、合同風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)分析.合同風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)分析為做好合同風(fēng)險(xiǎn)的防備任務(wù)，必需

5、對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí)，只需更好的了解它，才干更好的防備風(fēng)險(xiǎn)。.合同風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)分析一合同風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在, 不以人的意志為轉(zhuǎn)移的作為損失發(fā)生的不確定性，合同風(fēng)險(xiǎn)是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的，而且在工程建立施工的各階段內(nèi)是無(wú)處不在、無(wú)時(shí)不有的。建筑資料隨時(shí)處于價(jià)錢(qián)的動(dòng)搖之中，施工進(jìn)度受人為的或不可預(yù)見(jiàn)的要素影響，外部自然、社會(huì)環(huán)境的不斷變化等，也會(huì)對(duì)工程的實(shí)施帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，而且這些要素在工程實(shí)施的過(guò)程中不能夠完全防止。.合同風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)分析二合同風(fēng)險(xiǎn)的不斷變化性在工程管理的整個(gè)過(guò)程中，各種風(fēng)險(xiǎn)在質(zhì)和量上都會(huì)發(fā)生相應(yīng)的變化。隨著工程的進(jìn)展，有些風(fēng)險(xiǎn)將得到控制，有些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)發(fā)生并得四處置，但同時(shí)在工程的每

6、一個(gè)階段又都能夠會(huì)產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。.合同風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)分析三合同風(fēng)險(xiǎn)的多樣性建筑工程工程施工周期長(zhǎng)，規(guī)模大，涉及范圍廣，且所處的環(huán)境和條件的變化也比較繁雜，致使其在工程管理的各階段面臨的合同風(fēng)險(xiǎn)多種多樣，而且大量風(fēng)險(xiǎn)要素之間的內(nèi)在關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜并與外界交叉影響。比如在施工過(guò)程中出現(xiàn)了資料漲價(jià)、遭遇臺(tái)風(fēng)暴雨的影響，或因發(fā)包人工程款不能及時(shí)支付，導(dǎo)致工程無(wú)法正常順利的進(jìn)展下去等。.三、合同風(fēng)險(xiǎn)的防備.合同風(fēng)險(xiǎn)的防備一承包人應(yīng)設(shè)立專門(mén)的合同管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任施工合同的簽署，并實(shí)施監(jiān)視、管理、控制。并應(yīng)該讓熟習(xí)和知曉合同的專業(yè)人員參與商談和簽署的過(guò)程。.合同風(fēng)險(xiǎn)的防備二招標(biāo)前要深化了解發(fā)包人的資質(zhì)、運(yùn)營(yíng)作風(fēng)及能否具

7、備簽署合同的條件等，并在報(bào)價(jià)時(shí)注重本錢(qián)分析，思索風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用。.合同風(fēng)險(xiǎn)的防備三在合同談判階段，合同條款不齊、不完善、不完備，缺乏對(duì)業(yè)主權(quán)益的限制性條款和對(duì)承包商維護(hù)性條款時(shí)，應(yīng)全力爭(zhēng)取去修正完善它。.合同風(fēng)險(xiǎn)的防備1.合同談判前，承包人在對(duì)發(fā)包人詳細(xì)了解后，以為可以承當(dāng)這項(xiàng)工程時(shí)，才干進(jìn)展合同本質(zhì)性談判。 2.盡能夠采用建立工程合同要根據(jù)通用條款，結(jié)合協(xié)議書(shū)和公用條款， 部分發(fā)包人提供的非示范文本合同， 存在大量的隱含風(fēng)險(xiǎn) 。3.減少合同簽署過(guò)程中的破綻， 爭(zhēng)取承包人擔(dān)任起草。在談判戰(zhàn)略上，承包人應(yīng)擅長(zhǎng)在合同中限制風(fēng)險(xiǎn)和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，到達(dá)風(fēng)險(xiǎn)在雙方中合理分配，這就要求承包人對(duì)于發(fā)包人在何種情況下，可

8、以免除責(zé)任的條款應(yīng)研討透徹，做到心中有數(shù)，切忌盲目接受發(fā)包人的某種免責(zé)條款。.合同風(fēng)險(xiǎn)的防備四加強(qiáng)合同履行時(shí)管理，企業(yè)的各個(gè)部門(mén)都要按照各自的職權(quán)，按施工合同規(guī)定行使權(quán)益履行義務(wù)，保證施工合同的圓滿實(shí)現(xiàn)。.合同風(fēng)險(xiǎn)的防備1.由于施工合同管理貫穿于施工企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，因此履行施工合同必然涉及企業(yè)各項(xiàng)管理任務(wù)，施工合同一經(jīng)生效，企業(yè)的各個(gè)部門(mén)都要按照各自的職權(quán)，按施工合同規(guī)定行使權(quán)益履行義務(wù)，保證施工合同的圓滿實(shí)現(xiàn)。2.仔細(xì)研讀施工合同，加強(qiáng)工程來(lái)往文件管理任務(wù)，確保發(fā)給發(fā)包人及監(jiān)理單位的函件均有簽收原件。重要的函件除了在發(fā)文本上簽收外，還要在原件上進(jìn)展簽收。并有專人擔(dān)任原件的保管任務(wù)。工

9、程施工過(guò)程中一切對(duì)外用印應(yīng)建立相應(yīng)登記臺(tái)賬。3.組織相關(guān)管理人員仔細(xì)學(xué)習(xí)、研討合同文本，深化了解合同的關(guān)鍵條款，進(jìn)展責(zé)任分解，逐條落實(shí)到相關(guān)部門(mén)、相關(guān)人員。構(gòu)成“誰(shuí)的任務(wù)誰(shuí)做，誰(shuí)的問(wèn)題誰(shuí)擔(dān)任的任務(wù)格局。并要定期進(jìn)展檢查、監(jiān)視。.合同風(fēng)險(xiǎn)的防備4.隨時(shí)跟蹤發(fā)包人的有關(guān)信息，對(duì)能夠引起爭(zhēng)議的事由，要立刻采取預(yù)防、警示戰(zhàn)略，控制事態(tài)開(kāi)展。對(duì)不可防止的合同爭(zhēng)議，要客觀冷靜地對(duì)待，按合同商定進(jìn)展調(diào)解。調(diào)解不成時(shí)，報(bào)告上級(jí)部門(mén)，共同研討制定處理方案。5.加強(qiáng)對(duì)合同根底資料任務(wù)的管理，對(duì)于施工文件資料尤其是合同雙方往來(lái)的文件資料的產(chǎn)生、申報(bào)等，建立必要的管理制度。經(jīng)常檢查本工程資料管理人員的任務(wù)情況，對(duì)沒(méi)有

10、按本方法劃定的范圍進(jìn)展資料搜集整理的，一定要及時(shí)提示補(bǔ)上。保證合同履行過(guò)程中各種資料的完好，滿足合同履行過(guò)程出現(xiàn)問(wèn)題的各種需求。.四、防備合同風(fēng)險(xiǎn)的主要管理過(guò)程.防備合同風(fēng)險(xiǎn)的主要管理過(guò)程 建立工程合同簽署后，工程部在實(shí)施的過(guò)程中，必需由專職人員進(jìn)展全面合同管理，方可降低風(fēng)險(xiǎn)，保證承包商的權(quán)益。合同管理主要有以下幾個(gè)過(guò)程：.防備合同風(fēng)險(xiǎn)的主要管理過(guò)程一合同分析和審查同意合同的簽定應(yīng)履行審查同意制度,在各業(yè)務(wù)部門(mén)會(huì)簽后，送交合同專門(mén)管理機(jī)構(gòu)或法律顧問(wèn)審查，再報(bào)請(qǐng)法人代表或委托人簽署意見(jiàn)，明確表示贊同正式對(duì)外簽定合同。在施工前，對(duì)合同作分析、了解是非常必要的。要分析了解合同中承、發(fā)包雙方的責(zé)任、權(quán)

11、益、義務(wù)，分析合同價(jià)款及支付方法能否合理妥當(dāng)，了解施工工期，熟習(xí)違約責(zé)任及處置方式，掌握索賠程序及其處理方法。.防備合同風(fēng)險(xiǎn)的主要管理過(guò)程二合同交底合同簽定后，合同管理人員應(yīng)向各層次的管理者進(jìn)展“合同交底，把合同責(zé)任詳細(xì)分解落實(shí)到各責(zé)任人和合同實(shí)施的詳細(xì)任務(wù)上。.防備合同風(fēng)險(xiǎn)的主要管理過(guò)程1.合同管理人員要向工程管理人員和各部門(mén)相關(guān)人員進(jìn)展“合同交底，組織大家學(xué)習(xí)合同，對(duì)合同的主要內(nèi)容作出解釋和闡明，了解合同的要點(diǎn)和重點(diǎn)。2.將合同中的各項(xiàng)任務(wù)責(zé)任分解落實(shí)到各小組或承包人，使各相關(guān)人員明確本人的責(zé)任。3.在合同履行前，安排與工程實(shí)施相關(guān)人員包括發(fā)包人、監(jiān)理工程師等進(jìn)展溝通、協(xié)調(diào)，落實(shí)各類任務(wù)安

12、排。4.在合同履行過(guò)程中，合同管理人員須組織工程實(shí)施相關(guān)人員作經(jīng)常性的檢查、監(jiān)視，提出預(yù)防措施，對(duì)不符合要求的地方作出糾正。5.對(duì)合同實(shí)施的各分包商，提供最大限制的支持和保證，保證分包商能及時(shí)地按質(zhì)按量完成合同目的。.防備合同風(fēng)險(xiǎn)的主要管理過(guò)程二合同履約情況分析經(jīng)過(guò)合同履約情況分析報(bào)告，可找出偏離合同條款及要求的各種緣由，以便及時(shí)采取措施防備合同風(fēng)險(xiǎn)。 在工程施工過(guò)程中，工程管理人員必需清楚地了解合同實(shí)施的情況，對(duì)合同實(shí)施現(xiàn)狀、趨勢(shì)和結(jié)果有一個(gè)明晰的認(rèn)識(shí)。如在合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)差別，合同管理人員必需分析出產(chǎn)生的緣由，明確責(zé)任方，進(jìn)而提出處置方案，并力求得到相關(guān)方的認(rèn)可。.五、利用索賠進(jìn)展合同風(fēng)

13、險(xiǎn)轉(zhuǎn)移.利用索賠進(jìn)展合同風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移一個(gè)有閱歷的承包商，對(duì)于可預(yù)測(cè)的合同風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)在談判和簽署施工合同時(shí)，盡量采取承發(fā)包雙方合理分擔(dān)的方法，承當(dāng)各自相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)但一些不可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)總是存在的，即使是一個(gè)有閱歷的承包商也難以預(yù)料，因此合同中一直存在一定的缺陷，雙方的責(zé)、權(quán)、利不能夠絕對(duì)平衡。而在買(mǎi)方市場(chǎng)下，承包人相對(duì)會(huì)承當(dāng)更多的風(fēng)險(xiǎn)。因此，對(duì)不可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，在合同履行過(guò)程中，推行索賠制度是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的有效方法，是盡能夠把風(fēng)險(xiǎn)降到最低程度的手段。在實(shí)踐工程中，索賠是雙向的，承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人也可以向承包人索賠，但發(fā)包人索賠處置比較方便。它可以經(jīng)過(guò)扣撥工程款及時(shí)處理索賠問(wèn)題，相反，承包人向發(fā)包人索

14、賠處置較為困難。索賠任務(wù)主要從以下方面開(kāi)展.利用索賠進(jìn)展合同風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移(一)發(fā)明條件進(jìn)展變卦索賠1.施工階段應(yīng)利用豐富的施工閱歷，加強(qiáng)與設(shè)計(jì)單位的溝通交流，在不損害發(fā)包方利益的前提下，使原設(shè)計(jì)有利于承包商方向變卦和優(yōu)化。 承包商應(yīng)做好設(shè)計(jì)代表的任務(wù)，積極尋求設(shè)計(jì)變卦，或變卦設(shè) 計(jì)參數(shù)，爭(zhēng)取重新進(jìn)展變卦報(bào)價(jià)，或在原方案上減少施工規(guī)范或難 度，將風(fēng)險(xiǎn)和本錢(qián)降到最低化。2.對(duì)能夠發(fā)生的索賠事件有敏感性和預(yù)見(jiàn)性，對(duì)能夠發(fā)生的索賠事件有透徹的認(rèn)識(shí)。.利用索賠進(jìn)展合同風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移(二)選準(zhǔn)并把握索賠時(shí)機(jī)進(jìn)展索賠索賠時(shí)機(jī)選擇能否恰當(dāng)，在很大程度上影響著索賠的質(zhì)量，一個(gè)有索賠閱歷的承包商，往往能準(zhǔn)確把握住索賠時(shí)機(jī)。

15、.利用索賠進(jìn)展合同風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移(三)做好資料搜集、歸檔任務(wù)索賠的前提條件是必需有索賠理由，索賠理由必需有證據(jù)來(lái)闡明。一切能夠涉及索賠資料的積累與保管至關(guān)重要，有例會(huì)參與者簽字的例會(huì)紀(jì)要可以真實(shí)地再現(xiàn)工程施工的全過(guò)程，該當(dāng)全部保管完好，這可以成為重要證據(jù)來(lái)源。此外，還應(yīng)詳細(xì)保管一切收受業(yè)主提供的一切施工圖紙和設(shè)計(jì)修正圖紙的原始記錄及工程洽商記錄、雙方來(lái)往的全部公函、文件、專題會(huì)議紀(jì)要等書(shū)面資料。同時(shí)應(yīng)建立嚴(yán)密的工程日志，承包方對(duì)工程師指令的執(zhí)行情況、抽查實(shí)驗(yàn)記錄、工序驗(yàn)收記錄、計(jì)量記錄、日進(jìn)度記錄以及每天發(fā)生的能夠影響到合同協(xié)議的事件的詳細(xì)情況等，同時(shí)還應(yīng)建立業(yè)務(wù)往來(lái)的文件編號(hào)檔案等業(yè)務(wù)記錄制度，做

16、四處置索賠時(shí)以現(xiàn)實(shí)和數(shù)據(jù)為根據(jù)。.六、施工合同管理的幾條本卷須知.施工合同管理的幾條本卷須知經(jīng)過(guò)在建立工程領(lǐng)域的多年合同任務(wù)閱歷，以下幾方面在合同管理的實(shí)際任務(wù)中是要留意的。.施工合同管理的幾條本卷須知一加強(qiáng)和提高對(duì)合同管理重要性的認(rèn)識(shí)二進(jìn)展來(lái)往文件收發(fā)及變卦、簽證、驗(yàn)工、結(jié)算等文件確實(shí)認(rèn)，要留意有效性和時(shí)效性。.施工合同管理的幾條本卷須知三必需加強(qiáng)合同管理人員的培訓(xùn)，并指定專人進(jìn)展合同管理專職的合同管理人員必需既要懂工程技術(shù)又要具有法律、運(yùn)營(yíng)、造價(jià)財(cái)務(wù)方面的知識(shí)，尤其要熟習(xí)國(guó)際工程慣例和國(guó)際上通行的合同條件，這是加強(qiáng)合同管理的人才保證。.施工合同管理的幾條本卷須知四工程管理人員必需熟習(xí)工程合同條件只需這樣，才干在遇到突發(fā)事件或異常情形時(shí)，可以及時(shí)根據(jù)合同提出索賠等要求。除以為是企業(yè)商業(yè)外，合同大部分條件均應(yīng)讓工程管理人員熟習(xí)，這是加強(qiáng)合同管理的組織保證。.施工合同管理的幾條本卷須知五合理控制工程部印章的運(yùn)用。建立并嚴(yán)厲執(zhí)行合同用印的管理程序，執(zhí)行中既不能出現(xiàn)程序缺失也不能出現(xiàn)程序倒置。合同用印之前，必需經(jīng)過(guò)嚴(yán)厲的審查，再由合同經(jīng)辦人員按規(guī)定程序辦理報(bào)批手續(xù)，由確有權(quán)限的擔(dān)任人簽發(fā)用印答應(yīng)文件和授權(quán)文件；執(zhí)章人員要仔細(xì)審驗(yàn)核對(duì)用印手續(xù)的