企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)

1、企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)合規(guī)管理合規(guī)管理是指企業(yè)通過制定合規(guī)政策，按照外部法規(guī)的要求統(tǒng)一制定 并持續(xù)修改內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行，以實(shí)現(xiàn)增強(qiáng)內(nèi)部控制， 對違規(guī)行為進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測、識(shí)別、預(yù)警，防范、控制、化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 的一整套管理活動(dòng)和機(jī)制。合規(guī)管理，與業(yè)務(wù)管理、財(cái)務(wù)管理并稱企 業(yè)管理的三大支柱，是內(nèi)控的一個(gè)重要方面，也是風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)關(guān) 鍵環(huán)節(jié)。企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)合規(guī)管理是企業(yè)內(nèi)部的一項(xiàng)核心風(fēng) 險(xiǎn)管理活動(dòng)，加強(qiáng)合規(guī)管理是企業(yè)控制其他風(fēng)險(xiǎn)管理的前提，是防范 其他風(fēng)險(xiǎn)的根底和重要內(nèi)容。合規(guī)管理的重要意義在企業(yè)內(nèi)部長期實(shí)施科學(xué)的合規(guī)管理，能夠 讓企業(yè)立足當(dāng)前實(shí)際，適應(yīng)變化的形勢，也能夠從另一個(gè)方面提

2、升各 類工作人員的綜合素養(yǎng)，公司制度的執(zhí)行得到強(qiáng)化，更好的發(fā)揮出合 規(guī)管理的作用及功能，對于企業(yè)的健康持續(xù)開展有著重要意義。1、加強(qiáng)合規(guī)管理，是打造法治企業(yè)的必然要求黨的十八大對中 國特色社會(huì)主義事業(yè)作出了“五位一體”的總體部署，在推進(jìn)依法治 國，建設(shè)法治國家、法治政府、法治社會(huì)等方面提出了許多新舉措、 新要求。企業(yè)的經(jīng)營運(yùn)作是否依法合規(guī)，不但關(guān)乎國有資產(chǎn)平安、國 家法律法規(guī)的權(quán)威性，也深刻影響著國內(nèi)外及社會(huì)各界對企業(yè)自身、 對整個(gè)國有企業(yè)的評價(jià)和認(rèn)識(shí)。從這些意義上說，加強(qiáng)合規(guī)管理也是 國有企業(yè)講政治、顧大局、做表率的表達(dá)。2、加強(qiáng)合規(guī)管理，是表達(dá)公司管控能力的重要標(biāo)志合規(guī)管理既 是企業(yè)經(jīng)營運(yùn)

3、作的底線，也是表達(dá)企業(yè)管控能力水平的重要標(biāo)志。隨 著企業(yè)國際化經(jīng)營快速拓展，隨著合規(guī)管理的要求越來越高，想要建 設(shè)世界水平的綜合性國際公司，就必須把合規(guī)管理放在更加突出的位 置，大力強(qiáng)化從理念到執(zhí)行、監(jiān)督各個(gè)環(huán)節(jié)，補(bǔ)齊短板、縮小差距， 促進(jìn)科學(xué)管理水平的全面提升。3、加強(qiáng)合規(guī)管理，是解決企業(yè)面臨突出問題的有效舉措在合規(guī) 管理的過程中，各類從業(yè)人員的合規(guī)意識(shí)能夠逐步被強(qiáng)化，積極配合 或主動(dòng)地將合規(guī)管理滲透至各項(xiàng)工作中，強(qiáng)化內(nèi)部控制的力度，促進(jìn) 企業(yè)的長期開展與高效運(yùn)行，以零容忍的態(tài)度政治各類違規(guī)違紀(jì)行為， 嚴(yán)肅懲辦和杜絕違法行為，從源頭上防范和化解風(fēng)險(xiǎn)、解決存在的問 題。合規(guī)管理體系的建立1、合

4、規(guī)環(huán)境控制 合規(guī)環(huán)境控制主要在 于從企業(yè)文化的傳承到合規(guī)文化的形成來正向鼓勵(lì)整個(gè)企業(yè)的開展。 以企業(yè)文化建設(shè)為抓手，向員工灌輸企業(yè)文化理念，落實(shí)企業(yè)的職業(yè) 道德標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，明確員工的行為準(zhǔn)那么，包括企業(yè)明確鼓勵(lì)和 機(jī)制的行為等，將合規(guī)價(jià)值取向和行為標(biāo)準(zhǔn)具體落實(shí)到全體員工的每 項(xiàng)業(yè)務(wù)操作和經(jīng)營行為中去，確立全員主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等理 念，從而提高全體員工的合規(guī)意識(shí)。2、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估首先，需要針對各崗位的工作規(guī)程，結(jié)合原有 的內(nèi)控體系風(fēng)險(xiǎn)、HSE體系風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容，對各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié) 存在或可能發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面梳理，形成合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)。其次，依照國家法律法規(guī)、相關(guān)政策及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)

5、，結(jié)合公司 生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際，梳理各業(yè)務(wù)領(lǐng)域適用的法律法規(guī)和其他要求，圍繞合 規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，來完善企業(yè)的適用性法律法規(guī)和其他要求清 單。再次，整理編制符合具體工作崗位的合規(guī)控制措施，制定出把合 規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管控措施、法律法規(guī)、考核標(biāo)準(zhǔn)等要素一一對應(yīng)，形成有風(fēng) 險(xiǎn)、有具體控制措施、有法律制度依據(jù)、有考核指標(biāo)的合規(guī)管理手冊， 從而細(xì)化業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)和量化要求，突出風(fēng)險(xiǎn)提示，列出業(yè)務(wù)流程環(huán) 節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)級別、控制目標(biāo)、控制措施、控制崗位，便于業(yè) 務(wù)操作人員清楚地知道各項(xiàng)工作所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和崗位控制職責(zé)，有利 于有針對性地對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，形成操作風(fēng)險(xiǎn)損失與流程的映射關(guān)系， 使各操作崗位員工能夠有效識(shí)別和

6、防止業(yè)務(wù)操作過程中的根本風(fēng)險(xiǎn)。3、合規(guī)培訓(xùn)實(shí)施一是制定培訓(xùn)方案，可采取現(xiàn)場培訓(xùn)、書面培 訓(xùn)、網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)相結(jié)合的方式，由合規(guī)管理工作組制定年度合規(guī)培訓(xùn)方 案，由各業(yè)務(wù)部門提出培訓(xùn)需求，以工作的實(shí)際需要為出發(fā)點(diǎn)，與崗 位緊密結(jié)合，根據(jù)年度培訓(xùn)方案、國家政策法規(guī)的變化及公司業(yè)務(wù)開 展需要實(shí)施培訓(xùn)，有方案、有目的地組織各種形式的合規(guī)培訓(xùn)，強(qiáng)化 合規(guī)經(jīng)營理念。二是充分發(fā)揮合規(guī)網(wǎng)站窗口宣傳作用，牢固樹立全員合規(guī)經(jīng)營的 文化理念，發(fā)布合規(guī)提醒及合規(guī)動(dòng)態(tài)、新法規(guī)解讀、合規(guī)咨詢回復(fù)、 上傳電子化培訓(xùn)材料、適用法律匯編等。4、合規(guī)監(jiān)督評價(jià)一是建立合規(guī)管理監(jiān)督檢查機(jī)制。合規(guī)管理工 作組應(yīng)當(dāng)建立日常工作報(bào)告制度，對現(xiàn)有

7、的合規(guī)管理工作進(jìn)行監(jiān)督。1建立合規(guī)管理系統(tǒng)。發(fā)揮公司檢查監(jiān)督機(jī)構(gòu)職能，根據(jù)業(yè)務(wù)管 理部門制度執(zhí)行和檢查情況報(bào)告、專職和兼職合規(guī)管理人員的工作報(bào) 告、日常合規(guī)檢查以及抽查等情況，全面掌握各項(xiàng)業(yè)務(wù)的運(yùn)行情況， 對公司合規(guī)管理執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，對違規(guī)案件進(jìn)行查處，追究違規(guī) 責(zé)任。2建立誠信舉報(bào)制度。在整個(gè)企業(yè)內(nèi)部建立“合規(guī)榮耀、違規(guī)可 恥”的企業(yè)氣氛，鼓勵(lì)全體員工積極主動(dòng)、如實(shí)舉報(bào)違規(guī)事件。對于 舉報(bào)人，采取一切有效和可行措施予以保護(hù)和獎(jiǎng)勵(lì)。3建立違規(guī)問責(zé)制度。對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)事件，要嚴(yán)格認(rèn)定和追究 違規(guī)行為人的責(zé)任，并采取有效的糾正措施，及時(shí)優(yōu)化經(jīng)營管理流程 和修訂相關(guān)規(guī)章制度，切實(shí)消除違規(guī)事件產(chǎn)生的影響。二是開展合規(guī)管理評價(jià)。將合規(guī)管理內(nèi)容、考核標(biāo)準(zhǔn)等分單位、 崗位在系統(tǒng)中進(jìn)行初始化，形成管理內(nèi)容可查，并便于考核評價(jià)的合 規(guī)管理信息系統(tǒng)。利用合規(guī)管理系統(tǒng)，把風(fēng)險(xiǎn)管理納入到績效管理， 通過績效考核，鼓勵(lì)合規(guī)制度的建設(shè)和執(zhí)行。定期對每個(gè)單位、員工 的合規(guī)執(zhí)行情況進(jìn)行考核評分，并與公司月度考核兌現(xiàn)相結(jié)合。原那 么上，結(jié)合公司合規(guī)管理檢查情況，每年通過系統(tǒng)對干部員工進(jìn)行一 次合規(guī)評價(jià)考核，將合規(guī)評價(jià)結(jié)果作為干部考評、晉升和獎(jiǎng)懲的依據(jù) 之一。企業(yè)合規(guī)管理是體系的建設(shè)是一項(xiàng)極具挑戰(zhàn)性的工作，并且可能