第十講經(jīng)濟增長理論（2）

1、第十章 經(jīng)濟增長理論（2）經(jīng)濟發(fā)展的國際比較觀察經(jīng)濟發(fā)展過程的決定因素1長期經(jīng)濟增長國際比較從人均GDP數(shù)據(jù)來看，不同國家存在很大差別。象美國，瑞士等發(fā)達國家，按匯率計算的人均GDP比中國，印度這樣低收入國家高出幾十倍。以購買力平價計算的GDP國際差距有所縮小，但富國與窮國差距也可能達到十倍以上。收入差異決定了人民物質(zhì)生活水平高低不同，表現(xiàn)為富國人民能夠普遍享受比窮國更多的商品和服務。象每千人擁有電話和醫(yī)生數(shù)量，每千人每年乘坐飛機旅行人次，電力消費等反應居民物質(zhì)生活水平指標，最窮國與最富國之間存在幾十甚至上百倍差距。2長期經(jīng)濟增長國際比較現(xiàn)實經(jīng)濟發(fā)展水平存在一些顯而易見的直接原因。例如，從縱向

2、時間角度看，現(xiàn)實發(fā)展水平與歷史增長績效存在聯(lián)系，今天的國際差異是歷史時期增長水平差異的結(jié)果。下表顯示了過去一百年不同國家和地區(qū)長期增長率差別：窮國與富國經(jīng)濟水平在100多年前的差距較小，然而由于發(fā)達國家在近百年長期歷史中經(jīng)濟增長率較高，而低收入國家增長率較低，結(jié)果導致現(xiàn)階段的更大差距。因而，現(xiàn)實是歷史的展開和結(jié)果。3長期經(jīng)濟增長國際比較4長期增長的“70”規(guī)則某個變量年增長率為X%，則該變量在70/X年內(nèi)翻一番，因而稱作“70規(guī)則”。從這一規(guī)則看，如果甲國經(jīng)濟增長率為1%，它的GDP翻一番需要70年，而乙國經(jīng)濟增長率為3%，翻一番時間僅為70/3或23年。也就是說，即便甲乙兩國人均收入起點水平

3、大體相同，2個百分點增長率差別在100年后會導致3-4倍的巨大收入差別。復利式增長可能會在較長時期導致極為驚人的結(jié)果。5中國經(jīng)濟增長前景我國改革開放以后人均收入年增長率大體為5-6%，如果能夠長期保持5%年增長率，用“70規(guī)則”計算，年均增長5%的變量將在大約14年內(nèi)翻一番，在一百年間翻7番以上。一國在100年長期內(nèi)持續(xù)保持5%人均收入高速增長，極為困難。然而，很多經(jīng)濟學家相信，如果各種政策得當，我國有可能在未來30-40年內(nèi)保持較高增長水平。假定在未來40年間保持人均GDP年均5%增長率，則可以在21世紀中期達到12，000-13，000美元人均GDP，實現(xiàn)趕上現(xiàn)在中等發(fā)達國家人均GDP水平

4、的目標。6經(jīng)濟發(fā)展因素：自然條件自然因素具有先天秉賦性，是人類不可控制的條件；在這個意義上，富國之所以富裕，具有某種幸運的含義。自然資源指自然界提供的作為生產(chǎn)過程投入品的資源，如耕地，河流，森林，礦產(chǎn)資源等等。自然資源分為可再生資源與不可再生資源兩類。豐富的自然資源對于經(jīng)濟發(fā)展具有積極作用。例如，美國早期經(jīng)濟發(fā)展，相當程度得益于遼闊的疆域和廣袤的耕地資源。某些中東國家如科威特，沙特阿拉伯等產(chǎn)油國生活富裕，主要原因是由于這些國家地下幸運地蘊藏了大量石油資源。7經(jīng)濟發(fā)展因素：自然條件地理位置和氣候條件：可以觀察到，除了很少幾個例外，被陸地包圍、沒有海岸線的國家一般比較貧窮。被陸地包圍地區(qū)運輸成本很

5、高，發(fā)展國內(nèi)市場和參加國際貿(mào)易比較困難。另外，溫帶國家與熱帶國家在成為高收入國家的機會上存在懸殊的差異。美國，西歐，日本等發(fā)達國家?guī)缀跞刻幱跍貛В挥袃蓚€城市經(jīng)濟屬于例外：新加坡和香港。全世界高收入地區(qū)人口十億，兩個例外經(jīng)濟的人口有1000萬，也就是說，世界上高收入人口大約99%處于溫帶地區(qū)。有關(guān)地理和氣候因素影響經(jīng)濟水平的具體機制還缺少有說服力研究證據(jù)，但地理位置與經(jīng)濟增長之間至少存在統(tǒng)計相關(guān)性。8經(jīng)濟發(fā)展因素：自然條件自然資源對經(jīng)濟發(fā)展的作用是有限的。自然資源匱乏的國家也可能創(chuàng)造很高的生產(chǎn)率并享受富裕生活水平。吃生魚片的日本是資源極為匱乏的國家，然而，由于它成功地利用了國際分工和貿(mào)易條件

6、，加上勤奮努力，結(jié)果變成經(jīng)濟發(fā)達水平很高的富裕國家。相反，無論是溫帶地區(qū)或是擁有海岸線的經(jīng)濟，仍有不少處于相對落后狀態(tài)。地理決定論不可取。9經(jīng)濟發(fā)展因素：資本積累通過資本積累提供物質(zhì)資本。物質(zhì)資本是用來生產(chǎn)商品和勞務的技術(shù)設備及其附屬物的存量，又簡稱資本。常識告訴我們，工具和設備能夠提高工人生產(chǎn)率。例如，挖一條一米深，一米寬，100米長的溝渠，沒有工具完全依賴勞動力可能無法完成，用簡單手工工具需要10個工人辛苦地勞作一個星期，但是如果配備挖土機之類現(xiàn)代設備，一個工人也許在一兩天就能完成任務。常識告訴我們，工具，專業(yè)化設備等資本條件，能夠極大地提高一個社會的生產(chǎn)率。10經(jīng)濟發(fā)展因素：資本積累資本

7、存量是一國經(jīng)濟發(fā)展和生活水平的重要因素。發(fā)達國家人均資本存量比較高，而不發(fā)達國家人均資本存量比較低。資本存量不是天上掉下來的。今天資本存量是昨天投資的結(jié)果，未來資本存量部分取決于今天投資。因而，增加資本存量需要一個社會在現(xiàn)期消費上采取某種克制態(tài)度，把每個時期創(chuàng)造的部分財富節(jié)省下來，用于積累和投資，形成新的資本。政府可以運用稅收，利率經(jīng)濟手段來鼓勵本國企業(yè)和國民積累與投資，還可以實施開放政策鼓勵外國資本進入本國投資，作為解決本國資本不足問題的一個補充措施。11經(jīng)濟發(fā)展因素：人力資本人力資本指勞動者通過教育，培訓和實際經(jīng)歷獲得的知識和技能，它們附著在勞動者個人這一特殊載體上并表現(xiàn)為他們素質(zhì)差異。人

8、力資本不象物質(zhì)資本那樣具有可直接觀察的實際形態(tài)，二者對生產(chǎn)率和經(jīng)濟發(fā)展影響具有相似之處。經(jīng)濟學家同樣把人力資本看作生產(chǎn)要素，認為它們能夠有效地提升一個勞動者或國家生產(chǎn)產(chǎn)品和提供服務的能力或效率。象增加物質(zhì)資本需要積累和投資一樣，增加人力資本也需要投資，并且需要特殊的投入要素，即教員，圖書館，實驗室，學習時間等等。人力資本概念意味著可以把教育理解為一個特殊產(chǎn)業(yè)。12經(jīng)濟發(fā)展因素：人力資本由于教育是對人力資本的投資，隨著人力資本對于現(xiàn)代經(jīng)濟重要性不斷增大，教育對于長期增長的作用也就相應增加。經(jīng)濟學家特別強調(diào)教育的重要性還有一個特殊原因，就是教育具有某種正外部性效應。例如，受到良好教育的人更有可能提

9、供發(fā)明創(chuàng)造，由此帶來的新知識，新技術(shù)一旦變成社會一般知識或常識一部分，在社會范圍內(nèi)發(fā)生的積極作用可能顯著大于創(chuàng)造者本人從中獲得的直接收益，從而顯示出教育的正外部效應。因而，為了促進長期經(jīng)濟增長，政府應當實行鼓勵國民教育的政策。13經(jīng)濟發(fā)展因素：對外開放五六十年代很多發(fā)展中國家實行進口替代的內(nèi)向型政策，試圖在避免與外部世界發(fā)生不斷深化的經(jīng)濟互動前提下提升本國經(jīng)濟發(fā)展水平。這些政策通常對于國際貿(mào)易進行大量關(guān)稅和非關(guān)稅限制，希望由此發(fā)展國內(nèi)民族工業(yè)，并趕超發(fā)達國家經(jīng)濟。經(jīng)過對幾十年經(jīng)濟發(fā)展績效的分析檢驗，現(xiàn)在大多數(shù)經(jīng)濟學家認為，出口導向的外向型政策比較有助于窮國經(jīng)濟發(fā)展。減少對貿(mào)易的限制，擴大開放，

10、從參與全球經(jīng)濟體系過程中學習，是經(jīng)濟長期發(fā)展的必要條件。14經(jīng)濟發(fā)展因素：對外開放從最直接關(guān)系看，貿(mào)易好比是一種特殊的技術(shù)。如果一國出口紡織品進口飛機，其效果與發(fā)明了一種把紡織品變換成飛機的技術(shù)類似。由于出口品通常是比較具有資源優(yōu)勢和生產(chǎn)機會成本比較低的產(chǎn)品，而進口的是產(chǎn)品通常不具有資源優(yōu)勢因而生產(chǎn)機會成本比較高，所以貿(mào)易實現(xiàn)的交換通常會提高交換雙方的資源配置效率，提升給定資源限制下人們生活水平，促進經(jīng)濟發(fā)展。除了靜態(tài)福利效果，貿(mào)易還具有其它多方面積極“溢出”效應。貿(mào)易促進信息交流溝通，使貿(mào)易參與國的企業(yè)和人民加深對于外部世界的了解，這些對于經(jīng)濟長期發(fā)展具有重要意義。15經(jīng)濟發(fā)展因素：技術(shù)進步

11、現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論認為，只有儲蓄積累而沒有技術(shù)進步的經(jīng)濟，其增長過程存在上限，即在某個較高收入水平就會出現(xiàn)停滯，實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)增長的必要條件是加入技術(shù)升級。技術(shù)進步是現(xiàn)代經(jīng)濟長期增長的發(fā)動機。明智的科技政策至少應當包含兩方面內(nèi)容。一方面應當直接扶持基礎科技研究。另一方面，對于科技發(fā)現(xiàn)成果潛在具有可排他性質(zhì)的研究開發(fā)活動，應當利用專利制度鼓勵民間部門介入。16經(jīng)濟發(fā)展因素：制度條件可以把制度因素理解為有關(guān)經(jīng)濟體制和政策安排的總和，它所涉及的中心問題，是如何合理界定市場與政府的邊界。絕大多數(shù)經(jīng)濟學家認為，通過計劃經(jīng)濟實現(xiàn)長期經(jīng)濟增長和福利改善目標具有難以克服的困難，市場經(jīng)濟體制雖然存在很多問題，但是在

12、總體上具有不可被政府行為替代的基本經(jīng)濟功能，因而應當充分發(fā)揮市場機制作用。政府應當承擔監(jiān)管者和規(guī)則制定者的功能，而不應充當所有者和經(jīng)濟活動直接決策者。這一認識是從20世紀人類經(jīng)濟史中總結(jié)得來的重要經(jīng)驗。17經(jīng)濟發(fā)展因素：制度條件政府在提供公共品和調(diào)節(jié)收入分配方面具有不可缺少的作用，在后面有關(guān)宏觀經(jīng)濟政策分析還將說明，政府宏觀調(diào)節(jié)也可能對宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定運行發(fā)揮積極作用。然而，歷史經(jīng)驗表明，計劃經(jīng)濟扼制經(jīng)濟活力，并存在難以克服信息處理和協(xié)調(diào)困難，因而長期績效普遍不如市場經(jīng)濟制度。充分發(fā)揮市場機制作用是謀求長期經(jīng)濟增長的前提性制度條件。18經(jīng)濟發(fā)展因素：制度條件市場機制的健全和有效性，既表現(xiàn)為產(chǎn)權(quán)界定

13、和保護的強度和力度，也體現(xiàn)為市場競爭的程度和有效性。它對經(jīng)濟增長至少具有兩方面基本作用：第一是激勵作用，第二是協(xié)調(diào)作用。與此相對應，計劃經(jīng)濟體制背后暗含了兩個基本假定：一是認為行政首長或計劃官員具有正確決策需要的收集和處理信息的能力，并且可以把經(jīng)濟協(xié)調(diào)得更好。二是認為經(jīng)濟活動當事人是某種道德意義上的“新人”， 遇事總把他人利益或公眾利益放在第一位?，F(xiàn)在我們知道，第一點假設過于自負，第二點假設脫離現(xiàn)實。實際經(jīng)濟運行和增長，不可避免需要市場提供激勵并加以協(xié)調(diào)。19經(jīng)濟發(fā)展因素：制度條件一個經(jīng)濟要發(fā)展，必須具有內(nèi)在活力，促進人們都努力工作和創(chuàng)新。市場機制的積極功能在于它一方面提供了創(chuàng)新激勵，另一方面

14、拓展了創(chuàng)新空間，因而創(chuàng)造了一種激活和鼓勵創(chuàng)新的環(huán)境。從經(jīng)濟學角度看，創(chuàng)新激勵或創(chuàng)新動力取決于創(chuàng)新給創(chuàng)新主體帶來的凈收益，因而，創(chuàng)新動力大小可以用創(chuàng)新總收益的大小即創(chuàng)新總收益減去創(chuàng)新總成本（包括風險成本）的凈剩余來表示。市場環(huán)境下，企業(yè)的利潤機制，企業(yè)家和個人收入激勵機制，會對個人努力工作和創(chuàng)新發(fā)揮極為重要的作用。這個簡單的道理，可能是我國市場取向的改革取得成就的基本原因之一。20經(jīng)濟發(fā)展因素：制度條件市場機制另一基本功能是協(xié)調(diào)社會經(jīng)濟活動。它所顯示的社會資源相對稀缺度，為技術(shù)選擇，投資選擇以及消費行為選擇提供了信息參照和協(xié)調(diào)機制。例如，通過投資進行資本積累，那末資本應當投向何方？擴大貿(mào)易和吸引外資有助于經(jīng)濟增長，那么應當出口什么和進口什么？外資進來投向什么部門？技術(shù)進步是增長的發(fā)動機，然而什么技術(shù)應當?shù)玫綇V泛運用？所以這些問題，都不能從他們本身涉及的關(guān)系中得到回答，而需要用到市場和價格機制協(xié)調(diào)。21經(jīng)濟發(fā)展因素：制度條件價格作用：例如，銀的導電性優(yōu)于銅，但是我們不用銀做導線；飛機速度比火車快，但我們從來不用飛機運煤炭。因為銀導線，飛機運煤成本太高，比銅導線和火車運煤帶來的收益增加相比不值得。當生產(chǎn)一種產(chǎn)品而有兩種不同的工藝路線時，我們會選擇成本低的路線，而成本計算完全