ROHS管理控制程序QP17復(fù)習(xí)進(jìn)程

1、Good is good, but better carries it.精益求精，善益求善。ROHS管理控制程序QP17-東林五金文件編號(hào)：DL-QP17版本：A/00生效日期：2007.02.05頁(yè)碼：of7RoHS管理控制程序編寫(xiě)人：日期：審核人：日期：批準(zhǔn)人：日期：修訂狀態(tài)：版本版次修訂內(nèi)容摘要修改人批準(zhǔn)人生效日期文件編號(hào)：DL-QP17版本/版次：A/00頁(yè)碼：2of71、目的：為有效控制產(chǎn)品中有毒有害物質(zhì)的含量，確保不對(duì)人體造成傷害、防止環(huán)境污染、滿足ROHS標(biāo)準(zhǔn)及其他客戶的環(huán)境要求，特制定本程序。2、范圍：適用于本廠全部產(chǎn)品，以及從原材料進(jìn)倉(cāng)，半成品加工到成品出貨的整個(gè)過(guò)程。3、職

2、責(zé)：3.1進(jìn)料檢驗(yàn)：負(fù)責(zé)控制和確認(rèn)供應(yīng)商的材料/客戶提供的材料是否有禁止使用物質(zhì)、測(cè)試報(bào)告以及報(bào)告的有效性，并視情況抽樣交品管部判別是否要送檢測(cè)機(jī)構(gòu)測(cè)試確認(rèn)，以監(jiān)督供應(yīng)商的落實(shí)情況。3.2制程檢驗(yàn)：依據(jù)生產(chǎn)指令單及檢驗(yàn)規(guī)范對(duì)整個(gè)制程進(jìn)行監(jiān)控。3.3成品檢驗(yàn)：依據(jù)出貨清單及檢驗(yàn)規(guī)范，核對(duì)每批的外部測(cè)試報(bào)告的真實(shí)性，以及負(fù)責(zé)對(duì)成品進(jìn)行確認(rèn)，并在相應(yīng)的外包裝箱上加蓋“ROHS”字樣。3.4品管部:3.4.1負(fù)責(zé)判別成品是否要每年送樣一次到SGS等檢測(cè)測(cè)試機(jī)構(gòu)檢測(cè),確保原材料、成品滿足環(huán)保要求。3.4.2負(fù)責(zé)傳遞環(huán)保方面的信息給供應(yīng)商、客戶與廠內(nèi)各相關(guān)部門(mén)以及口頭向環(huán)境管理負(fù)責(zé)人與經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人報(bào)告。3.

3、4.3負(fù)責(zé)制作樣品承認(rèn)書(shū)時(shí)相關(guān)環(huán)保資料的提出。3.5業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)產(chǎn)品管制的明細(xì)(客戶、產(chǎn)品型號(hào)、物料號(hào)以及材料種類)的及時(shí)跟蹤。負(fù)責(zé)在環(huán)境管理發(fā)生變更時(shí)向客戶提交變更申請(qǐng)單，在新產(chǎn)品量產(chǎn)開(kāi)始第一次交貨時(shí)向客提交環(huán)境管理物質(zhì)不使用證明書(shū)（量產(chǎn)用）相關(guān)證明.3.6采購(gòu)部3.6.1負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)本廠原材料采購(gòu),和本地供應(yīng)商的選擇確定。3.6.2負(fù)責(zé)與各材料供應(yīng)商簽訂原材料環(huán)保協(xié)議,并要求供應(yīng)商提供SGS/ITS等檢測(cè)機(jī)構(gòu)測(cè)試報(bào)告、成份表。3.6.3負(fù)責(zé)追蹤各材料供應(yīng)商環(huán)境管理物質(zhì)不使用證明書(shū)（量產(chǎn)用）.3.7人事行政部負(fù)責(zé)擬定與監(jiān)督所有人員的培訓(xùn)及考核.3.8生產(chǎn)部負(fù)責(zé)制程中的污染防止、有害物質(zhì)混入、泄漏

4、防止，對(duì)產(chǎn)品的隔離、標(biāo)識(shí)與追溯.3.9經(jīng)營(yíng)者的責(zé)任決定環(huán)境物質(zhì)管理方針與目標(biāo),向公司內(nèi)徹底宣傳環(huán)境管理物質(zhì).3.10環(huán)境管理負(fù)責(zé)人的責(zé)任、權(quán)限及作用3.10.1建立持續(xù)環(huán)境質(zhì)量保證管理系統(tǒng)并進(jìn)行管理.3.10.2應(yīng)對(duì)環(huán)境質(zhì)量保證管理系統(tǒng)并進(jìn)行管理.3.10.3計(jì)劃本廠內(nèi)的“內(nèi)部監(jiān)察”并貫徹實(shí)施.3.10.4有關(guān)環(huán)境資料更改的批準(zhǔn).4.定義：4.1一級(jí)物質(zhì)：立即禁止使用或不得含有的環(huán)境有害物質(zhì)。(本公司特指ROHS要求項(xiàng)目)（一點(diǎn)都不能含有嗎？）4.2二級(jí)物質(zhì)：逐步削減，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)禁止使用或不得含有的環(huán)境有害物質(zhì)。4.3三級(jí)物質(zhì)：給予關(guān)注，在將來(lái)?xiàng)l件成熟時(shí)再采取必要措施的環(huán)境有害物質(zhì)。文件編號(hào)

5、：DL-QP17版本/版次：A/00頁(yè)碼：3of75管理程序5.1環(huán)境管理物質(zhì)的識(shí)別和評(píng)價(jià)5.1.1品管部負(fù)責(zé)每季度主動(dòng)聯(lián)系客戶，以獲得有關(guān)環(huán)境管理物質(zhì)的最新要求。5.1.2品管部負(fù)責(zé)進(jìn)行原料、部件、包裝材料、成品中的有害物質(zhì)識(shí)別。應(yīng)要求供應(yīng)商提供SGS等檢測(cè)機(jī)構(gòu)的測(cè)試報(bào)告、成份表，必要自行委托SGS等檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測(cè)確定。5.1.3根據(jù)識(shí)別結(jié)果進(jìn)行評(píng)估：a.法規(guī)禁止使用或客戶要求不得含有的環(huán)境有害物質(zhì)，列為一級(jí)物質(zhì)。b.法規(guī)或客戶要求逐步淘汰的環(huán)境有害物質(zhì)，列為二級(jí)物質(zhì)。c.對(duì)環(huán)境或人體可能有害，但目前法規(guī)、客戶無(wú)要求，或技術(shù)與經(jīng)濟(jì)條件不成熟的，列為三級(jí)物質(zhì)。5.1.4識(shí)別和評(píng)估結(jié)果形成限制

6、對(duì)象物質(zhì)一覽表，并由環(huán)境管理者代表審批。5.1.5限制對(duì)象物質(zhì)一覽表應(yīng)根據(jù)原料、部件、包裝材料、成品、工藝、設(shè)備等變化及時(shí)更新。每年管理評(píng)審前定期進(jìn)行再確認(rèn)，確認(rèn)結(jié)果作為管理評(píng)審輸入。5.2產(chǎn)品中環(huán)境有害物質(zhì)的控制:5.2.1.針對(duì)一級(jí)物質(zhì)(ROHS6種物質(zhì))，本廠已立即禁止使用;（能做到嗎？）5.2.2.針對(duì)二級(jí)物質(zhì)，根據(jù)法規(guī)或客戶要求制定逐步削減并最終廢止的目標(biāo)、指標(biāo)。5.2.3.針對(duì)三級(jí)物質(zhì),列為關(guān)注對(duì)象，暫不采取措施，待條件成熟再對(duì)策。5.2.5對(duì)于其實(shí)施情況由管理者代表指定人對(duì)環(huán)境關(guān)聯(lián)物質(zhì)全廢削減計(jì)劃進(jìn)度評(píng)估.5.3規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)5.3.1產(chǎn)品相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)書(shū)/圖紙和材料規(guī)格書(shū)中必須記載：“不

7、得使用ROHS禁止使用的物質(zhì)”。？5.3.2交貨規(guī)格書(shū)？上必須記載：“不得使用ROHS禁止使用的物質(zhì)”。5.4.變更管理5.4.1所有的變更必須滿足客戶公司要求以及法律法規(guī)及客戶的要求，并再次提出驗(yàn)證產(chǎn)品申請(qǐng)。當(dāng)管理發(fā)生變更時(shí)，由生產(chǎn)部在變更申請(qǐng)單注明并給客戶確認(rèn)，沒(méi)有變更則不需要呈交。5.4.2質(zhì)量與環(huán)境負(fù)責(zé)人的變更因某種原因質(zhì)量與環(huán)境負(fù)責(zé)人發(fā)生變更時(shí),由業(yè)務(wù)部通知客戶,以確保客戶就質(zhì)量問(wèn)題與本廠溝通的渠道暢通.5.4.3原材料的變更本廠對(duì)原材料嚴(yán)格管控,經(jīng)客戶樣品認(rèn)可后不再變更,但因客戶要求原材料需變更時(shí),由業(yè)務(wù)部用提出申請(qǐng),經(jīng)部門(mén)主管審核后呈品管部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，做10PCS樣本一同交業(yè)務(wù)

8、部呈給客戶確認(rèn).文件編號(hào)：DL-QP17版本/版次：A/00頁(yè)碼：4of7客戶同意變更,由業(yè)務(wù)部將客戶簽回的樣品交生產(chǎn)部,由生產(chǎn)部再次審核后,發(fā)行交文控加蓋授控印章給予發(fā)行.客戶不同意變更,必須維持現(xiàn)狀,不得私自更改5.4.4生產(chǎn)、工藝的變更因某種原因?qū)е律a(chǎn)過(guò)程及工藝有變更時(shí),由變更單位用提出申請(qǐng),交部門(mén)主管審核后呈品管部批準(zhǔn)后,由業(yè)務(wù)部將呈客戶確認(rèn).客戶同意變更,簽回交生產(chǎn)部更改相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書(shū),交文控加蓋受控給予發(fā)行,各單位按變更對(duì)應(yīng)執(zhí)行.客戶不同意變更,必須維持現(xiàn)狀,不得私自更改.5.4.5法律法規(guī)及客戶要求之變更任何單位接到相關(guān)信息后統(tǒng)一歸口到品管部,由品管部將相關(guān)信息擬制成內(nèi)部聯(lián)絡(luò)

9、書(shū),交環(huán)境管理負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后由文控更改相關(guān)的文件與資料.如變更牽涉到供應(yīng)商,由外判的委托采購(gòu)部聯(lián)絡(luò)通知或召集供應(yīng)商來(lái)開(kāi)會(huì),要求供應(yīng)商必須按照客戶的要求執(zhí)行,監(jiān)督單位為IQC.5.5驗(yàn)證品的提交5.5.1新品導(dǎo)入時(shí)，包括出現(xiàn)5.4條的變更，應(yīng)向客戶提交驗(yàn)證品。5.5.2驗(yàn)證申請(qǐng)?zhí)峤磺皯?yīng)先在內(nèi)部確認(rèn)不含有禁止（限制）使用的物質(zhì)。5.5.3驗(yàn)證申請(qǐng)應(yīng)提交：交貨規(guī)格書(shū)或圖紙有關(guān)產(chǎn)品規(guī)格的數(shù)據(jù)不使用環(huán)境相關(guān)物質(zhì)證明書(shū)（批準(zhǔn)驗(yàn)證用）可測(cè)定物質(zhì)的ICP-AES數(shù)據(jù)（如：鎘）不可測(cè)定物質(zhì)的成分表制程變更通知單（有變更時(shí)）5.5.4對(duì)未通過(guò)驗(yàn)證申請(qǐng)的產(chǎn)品，應(yīng)立即停止供貨，并采取糾正措施經(jīng)內(nèi)部確定已改善后重新提出驗(yàn)

10、證申請(qǐng)。5.6采購(gòu)管理5.6.1所有新供應(yīng)商、新部品、新材料導(dǎo)入時(shí)(含2、3次訂貨),必須進(jìn)行環(huán)境有害物質(zhì)調(diào)查，確保不含有禁止使用物質(zhì)或限制物質(zhì)的含量。5.6.2應(yīng)將本廠關(guān)于產(chǎn)品中環(huán)境有害物質(zhì)的管理要求傳達(dá)到可能含有一、二級(jí)物質(zhì)的部品及輔材料供應(yīng)商。5.6.3部品及輔材料供應(yīng)商必須提供產(chǎn)品的ICP-AES數(shù)據(jù)和成分表，且有效期為一年。如果原材料供應(yīng)商是綠色伙伴，有效期至材料成分或生產(chǎn)方式變更時(shí)至。5.6.4對(duì)供應(yīng)商應(yīng)定期進(jìn)行監(jiān)查,參考5.7來(lái)料檢查5.7.1對(duì)所有的來(lái)料均應(yīng)制定檢查基準(zhǔn)書(shū)，檢查基準(zhǔn)書(shū)必須注明確認(rèn)不含禁止使用物質(zhì)的方法：確認(rèn)是否有對(duì)應(yīng)的在一年有效期內(nèi)的ICP-AES數(shù)據(jù)（SGS/

11、ITS）和成分表。對(duì)非綠色伙伴供應(yīng)商還需確認(rèn)環(huán)境相關(guān)物質(zhì)不使用證明書(shū)（量產(chǎn)用）。5.7.2外發(fā)的產(chǎn)品,需對(duì)供應(yīng)商加工的產(chǎn)品定期提供產(chǎn)品的第三方檢測(cè)報(bào)告和成分表,5.7.3來(lái)料檢查記錄保存3年。文件編號(hào)：DL-QP17版本/版次：A/00頁(yè)碼：5of75.7.3其它事項(xiàng)按樣品制作和工程變更管制程序執(zhí)行。5.8設(shè)備、工具的檢定5.8.1設(shè)備、工具啟用前應(yīng)進(jìn)行檢定，啟用后應(yīng)每年進(jìn)行一次檢定，以確認(rèn)不會(huì)給產(chǎn)品帶來(lái)污染。5.8.2檢定方法：對(duì)該設(shè)備或工具生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行ICP-AES測(cè)定（委托檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行），由產(chǎn)品的合格性來(lái)證明設(shè)備或工具不會(huì)給產(chǎn)品帶來(lái)污染。5.8.3設(shè)備、工具的鑒定應(yīng)保留相關(guān)證據(jù)并記錄設(shè)

12、備、工具檢定記錄。5.8.4經(jīng)鑒定的設(shè)備、工具在外殼或包裝盒上進(jìn)行標(biāo)識(shí)。5.8.5經(jīng)鑒定的設(shè)備、工具不得生產(chǎn)可能含禁止物質(zhì)的產(chǎn)品，否則應(yīng)重新鑒定。5.9工序管理5.9.1在有可能產(chǎn)生混入禁止使用物質(zhì)或污染的工序和裝置間，應(yīng)在相應(yīng)的作業(yè)指示書(shū)注明防止混入和防止污染的方法，并應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。5.9.2各工序應(yīng)使用物料標(biāo)識(shí)卡按成品批號(hào)記錄使用的原料LOT、設(shè)備、工具，便于追溯未使用禁止物質(zhì)。5.9.3生產(chǎn)部根據(jù)訂單,首先確認(rèn)原材料與半成品是否有環(huán)境標(biāo)識(shí),有標(biāo)識(shí)方可投入生產(chǎn),無(wú)標(biāo)識(shí)則停止使用.PQC按文件以及訂單對(duì)環(huán)境的整個(gè)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控,對(duì)原材料的標(biāo)識(shí)作重點(diǎn)控制對(duì)像.巡檢中如發(fā)現(xiàn)環(huán)境產(chǎn)品包裝上無(wú)“RO

13、HS合格”字樣的標(biāo)識(shí)時(shí)，立即通知生產(chǎn)部暫停生產(chǎn)，并及時(shí)反饋給生產(chǎn)課。生產(chǎn)部接到反饋后立即通知對(duì)所有材料,半成品與成品進(jìn)行隔離并作明確標(biāo)識(shí).再將可疑品讓有關(guān)權(quán)威的測(cè)試機(jī)構(gòu)進(jìn)行測(cè)試確認(rèn),同時(shí)按照以下要求進(jìn)行:a.立即通知相關(guān)部門(mén)引起重視.b.用書(shū)面的形式在48H內(nèi)聯(lián)絡(luò)客戶,告訴其批號(hào)、型號(hào)規(guī)格.c.書(shū)面報(bào)告給環(huán)境負(fù)責(zé)人與經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人.5.10出貨管理5.10.1每種出貨的成品或半成品均應(yīng)有檢查基準(zhǔn)書(shū)，基準(zhǔn)書(shū)中應(yīng)規(guī)定：“不得含有ROHS禁止使用物質(zhì)”。5.10.2出貨檢查基準(zhǔn)書(shū)應(yīng)規(guī)定需確認(rèn)：來(lái)料不含禁止使用物質(zhì)、工序和裝置間沒(méi)有混入和污染禁止使用物質(zhì)、設(shè)備和工具經(jīng)過(guò)檢定。5.10.3出貨檢查基準(zhǔn)書(shū)還應(yīng)

14、規(guī)定：確認(rèn)產(chǎn)品對(duì)應(yīng)的ICP-AES數(shù)據(jù)和成分表是否在一年有效期內(nèi)。5.10.3新產(chǎn)品量產(chǎn)開(kāi)始第一次交貨時(shí)要向客戶提供已交貨批號(hào)的環(huán)境管理物質(zhì)不使用證明書(shū)（量產(chǎn)用）。5.11培訓(xùn)及教育訓(xùn)練5.11.1級(jí)別訓(xùn)練5.11.1.1主管(經(jīng)理)環(huán)境管理負(fù)責(zé)人培訓(xùn)相關(guān)ROHS環(huán)境知識(shí)5.11.2主管級(jí)以下以及員工的培訓(xùn)aROHS知識(shí);b.原料及成品的控制;c.ROHS環(huán)境管理規(guī)定；d.制程管制辦法；文件編號(hào)：DL-QP17版本/版次：A/00頁(yè)碼：6of75.12不合格品的標(biāo)識(shí)與處理5.12.1不合格的標(biāo)識(shí):發(fā)現(xiàn)不合格品時(shí),由品管部檢驗(yàn)人負(fù)責(zé)注明“ROHS可疑品請(qǐng)勿動(dòng)”字樣給予明確標(biāo)識(shí),并放入相應(yīng)地不合格

15、品待處理.同時(shí)應(yīng)立即書(shū)面報(bào)告環(huán)境物質(zhì)管理者代表。5.12.2不合格品的處理5.12.3對(duì)原材料、半成品、成品的可疑品送往有權(quán)威的測(cè)試機(jī)構(gòu)測(cè)試，確定不合格時(shí)由生產(chǎn)部通知部門(mén)（或單位）清點(diǎn)所有可疑品作報(bào)廢處理,不可特采;5.12.4如不合格追蹤整個(gè)批號(hào)的產(chǎn)品及材料給予報(bào)廢.如牽連到供應(yīng)商,將書(shū)面的形式通知,并立即停止采購(gòu),要求供應(yīng)商并做重新評(píng)估.5.12.5送往客戶的產(chǎn)品當(dāng)客戶初步確定不合格時(shí),由品質(zhì)部與客戶溝通產(chǎn)品作隔離處理,并知會(huì)其他客戶及廠內(nèi)各相關(guān)部門(mén),同時(shí)取樣及時(shí)送往有權(quán)威的測(cè)試機(jī)構(gòu)進(jìn)行測(cè)試,確定合格,將測(cè)試報(bào)告提交給客戶.5.12.6對(duì)整個(gè)不合格品的處理進(jìn)程完畢后,由環(huán)境物質(zhì)管理負(fù)責(zé)人召

16、集所有部門(mén)主管檢討并展開(kāi)到各個(gè)部門(mén),達(dá)到預(yù)防為主.5.12.7以上具體按不合格品控制程序執(zhí)行。5.13ROHS管理基準(zhǔn)5.13.1ROHS控制指標(biāo)管理物質(zhì)許用濃度ROHS基準(zhǔn)測(cè)試方法鉛（Lead）Pb1000ppm1000ppmICP-AES鎘（Cadmium）Cd100ppm100ppmICP-AES汞(Mercury)Hg1000ppm1000ppmICP-AES六價(jià)鉻(HexavalentChromium)Cr+61000ppm1000ppmUV-VIS多溴聯(lián)苯(PolybrominatedBiphenyls)PBB1000ppm1000ppmGC/MS多溴聯(lián)苯醚(Polybormina

17、teddipenylethers)PBDE1000ppm1000ppmGC/MS文件編號(hào)：DL-QP17版本/版次：A/00頁(yè)碼：7of7注1:針對(duì)鉛含量豁免如下：1、鉛作為合金元素按以下含量控制:1.1鋼里，鉛的重量含量不超過(guò)0.35%1.2鋁里，鉛的重量含量不超過(guò)0.4%1.3銅合金里，鉛的重量含量不超過(guò)4%2、用于高溫融化焊料中的鉛（即：錫鉛焊料合金中鉛含量超過(guò)85%）豁免.2.1用于服務(wù)器，存儲(chǔ)器和存儲(chǔ)系統(tǒng)中的鉛，用于交換，信號(hào)和傳輸，以及電信網(wǎng)絡(luò)管理的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備中焊料中的鉛。2.2電子陶瓷產(chǎn)品中的鉛（如：高壓電子裝置）注2:金屬材料ICP測(cè)試報(bào)告中要包含鎘、鉛、汞和六價(jià)鉻四項(xiàng)內(nèi)容，其他材料都要至少包含上述六項(xiàng)指標(biāo)。注3:當(dāng)客戶有增加要求時(shí)，還要滿足客戶的要求。5.13.2除5.13.1中要求提供測(cè)試報(bào)告的有害物質(zhì)，其他的有害化學(xué)物質(zhì)都需要提供禁用物質(zhì)不使用證明書(shū)、“材料成分表”來(lái)進(jìn)行管控，在生產(chǎn)過(guò)程中不允許有意添加5.13