企業(yè)法制建設(shè)

1、企業(yè)法制建設(shè)與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范健全企業(yè)的總法律顧問(wèn)制度和法律顧問(wèn)組織體系建設(shè)，努力推進(jìn)企業(yè)法律 風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。強(qiáng)化企業(yè)負(fù)責(zé)人的法制精神和法律意識(shí)，不斷完善法律顧問(wèn)組織 體系，健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范的各項(xiàng)機(jī)制，將法律精神融入決策，融入管理，融入文 化，為促進(jìn)法律進(jìn)決策，進(jìn)管理，進(jìn)文化，強(qiáng)化企業(yè)管理人員法制觀念搭建了重 要的平臺(tái)，是我們推進(jìn)法制宣傳培訓(xùn)工作的重要舉措。進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)加強(qiáng)法律 風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，強(qiáng)化法制觀念，努力做到依法經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，為國(guó)家、為社會(huì)、 為企業(yè)、為國(guó)資、為員工做出新的積極的貢獻(xiàn)。21世紀(jì)是一個(gè)充滿挑戰(zhàn)和機(jī)遇的時(shí)代，爆發(fā)延續(xù)至今的金融危機(jī)對(duì)我國(guó)企 業(yè)的改革和發(fā)展提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

2、在黨中央國(guó)務(wù)院的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，目前我國(guó)經(jīng) 濟(jì)發(fā)展正處于企穩(wěn)回升的關(guān)鍵時(shí)期，是在向好的方向發(fā)展。那么在這個(gè)大的背景 下，如何加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)法制建設(shè)，提高企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力，發(fā)揮其在抗擊金 融危機(jī)中的重要作用，促進(jìn)我們企業(yè)化危為機(jī)具有非常重要的意義。第一點(diǎn)，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)經(jīng)營(yíng)永恒的主題?？v觀與企業(yè)共存的各種風(fēng)險(xiǎn)， 其最終表現(xiàn)往往就是法律風(fēng)險(xiǎn)。為什么這么講？從宏觀上看，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是法制 經(jīng)濟(jì)，作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本單位，企業(yè)必須按照經(jīng)濟(jì)法制的結(jié)構(gòu)和框架進(jìn)行運(yùn)作， 否則就沒(méi)有與其他企業(yè)和民事主體進(jìn)行經(jīng)濟(jì)交往的環(huán)境和平臺(tái)；從微觀上來(lái)看， 企業(yè)作為法人實(shí)體，其發(fā)生的各種風(fēng)險(xiǎn)的后果一方面會(huì)對(duì)企業(yè)造成重大損失，

3、另 一方面就是體現(xiàn)在承擔(dān)法律責(zé)任上。比如在給企業(yè)帶來(lái)重大的損失后，往往對(duì)企 業(yè)下一步的發(fā)展帶來(lái)重大影響，有時(shí)甚至導(dǎo)致企業(yè)解散、破產(chǎn)或者被并購(gòu)重組等 等。因此，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中宏觀和微觀的這些表現(xiàn)決定了風(fēng)險(xiǎn)管理中最重要、最 基本的要求就是法律風(fēng)險(xiǎn)的防范。第二點(diǎn)就是法律風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)企業(yè)、集團(tuán)具有特殊重要的意義。通用電器原總 裁杰克韋爾奇有一句名言。在他擔(dān)任通用CEO的時(shí)候，記者問(wèn)他有沒(méi)有令他最 擔(dān)心的事情，他說(shuō)并不是通用的業(yè)務(wù)讓他擔(dān)心，而是有什么人做了從法律上看非 常愚蠢的事情，給公司的聲譽(yù)帶來(lái)污點(diǎn)，并使公司毀于一旦，這樣的事情使他擔(dān) 心。為什么他會(huì)有這樣的擔(dān)心，這主要是因?yàn)榇笃髽I(yè)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的積累和發(fā)展

4、具有 較高的信譽(yù)、雄厚的實(shí)力，擁有穩(wěn)定的市場(chǎng)份額，或者說(shuō)他的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)于并不 多，對(duì)于外部的風(fēng)險(xiǎn)抵抗能力比較強(qiáng)。有一些大企業(yè)就以歐洲的足球隊(duì)為例來(lái)說(shuō) 明企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重要性。一個(gè)高水平的世界級(jí)的足球隊(duì)不僅體現(xiàn)在犀利的 進(jìn)攻方面，最主要的還是要有鐵桶般的防守，他們開(kāi)玩笑說(shuō)意大利足球的進(jìn)攻并 不好看，但是意大利的防守是鐵桶般的，所以意大利球隊(duì)曾經(jīng)得過(guò)世界杯冠軍， 這就說(shuō)明了風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)一個(gè)大企業(yè)而言更加重要。據(jù)對(duì)一百家世界級(jí)的品牌調(diào)查 顯示，36%的世界品牌企業(yè)，其歷史都在100年以上；28%的企業(yè)，歷史在80 年到100年之間；25%的企業(yè)，歷史在50年到80年之間；歷史在50年以下的 企業(yè)只

5、占16%，所以打造一個(gè)世界級(jí)的品牌沒(méi)有一個(gè)較長(zhǎng)的歷史過(guò)程是不可能 的。這些成功的企業(yè)經(jīng)驗(yàn)反復(fù)證明了企業(yè)的管理是成在法治，敗在人治。比如說(shuō) 近幾年來(lái)，國(guó)際國(guó)內(nèi)陸續(xù)發(fā)生的多家大型公司、百年老店嚴(yán)重虧損，甚至倒閉破 產(chǎn)的事件，從英國(guó)巴林銀行的倒閉到前兩年美國(guó)的安然公司及世通公司申請(qǐng)破 產(chǎn)、日本的八佰伴公司宣布破產(chǎn)，到國(guó)內(nèi)的一系列企業(yè)，包括上市的德隆的坍塌， 中航油新加坡公司的巨額虧損，到這次美國(guó)大公司出現(xiàn)的嚴(yán)重虧損甚至破產(chǎn)的情 況，總結(jié)這些事件帶來(lái)的沉重教訓(xùn)，幾乎都是因?yàn)槠髽I(yè)嚴(yán)重的違法違規(guī)行為造成 的，所以大型企業(yè)要實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展，要打造世界級(jí)的品牌，打造百年老店， 就要加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范。第三點(diǎn)

6、是，當(dāng)前國(guó)際金融危機(jī)的沖擊對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范提出了新的挑 戰(zhàn)。通過(guò)調(diào)研，歸納了七個(gè)方面的法律風(fēng)險(xiǎn)需要特別關(guān)注。第一個(gè)是因?yàn)槭袌?chǎng)需 求萎縮，資金鏈斷裂引發(fā)的違約風(fēng)險(xiǎn)。簽的合約不執(zhí)行，違約所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。第 二是因?yàn)樾袠I(yè)整合，企業(yè)并購(gòu)中盡職調(diào)查的不確定性增加的風(fēng)險(xiǎn)。今天早間新聞 正在介紹陜西進(jìn)行煤礦大整合，要把陜西省的2200多家煤礦企業(yè)經(jīng)過(guò)大的重組 后壓縮到1000戶，這個(gè)動(dòng)作是非常大的，應(yīng)該講在當(dāng)前也是一個(gè)時(shí)機(jī)，但是在 這個(gè)整合過(guò)程中怎么搞好盡職調(diào)查，怎么處理好相關(guān)企業(yè)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系也是非 常重要的，弄不好就很容易造成后遺癥。第三個(gè)是走出去、投資并購(gòu)時(shí)，境外法 律環(huán)境發(fā)生的變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，這方

7、面的情況我們也遇到比較多。大家都比較了 解，前段時(shí)間中鋁并購(gòu)力拓帶來(lái)各種各樣的變數(shù)，這些法律風(fēng)險(xiǎn)也要特別關(guān)注。 第四是有些國(guó)家在金融危機(jī)背景下，貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，濫用世界貿(mào)易組織規(guī)則 所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。反傾銷、反補(bǔ)貼案子數(shù)量大幅上升，也充分說(shuō)明這一點(diǎn)。第五是 建筑施工企業(yè)面臨工程款拖欠的風(fēng)險(xiǎn)。這個(gè)不僅是國(guó)外，在國(guó)內(nèi)也是非常明顯。 第六是妥善處理勞動(dòng)用工涉及的勞動(dòng)合同方面的風(fēng)險(xiǎn)，怎么樣嚴(yán)格地執(zhí)行勞動(dòng)合 同法，應(yīng)該講在現(xiàn)在金融危機(jī)的情況下對(duì)我們也是一個(gè)重要的課題。第七個(gè)是歷 史遺留的債權(quán)債務(wù)提前引爆的風(fēng)險(xiǎn)。有一些時(shí)候合同雙方都還比較彼此信任，但 是一到危機(jī)了，都擔(dān)心對(duì)方挺不過(guò)危機(jī)提前倒下，使自己的債權(quán)

8、落空，所以又重 新按照相關(guān)程序來(lái)追討債務(wù)，所以這也可能引起新的風(fēng)險(xiǎn)。歸納了一下，當(dāng)前金 融危機(jī)下企業(yè)可能面臨的這七大類特殊風(fēng)險(xiǎn)，如何防范好危機(jī)中凸顯的這些法律 風(fēng)險(xiǎn)，既對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理提出了新的嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，更是對(duì)企業(yè)下一步發(fā)展、乃是 關(guān)系到生死存亡的一次重大考驗(yàn)。所以基于三個(gè)方面的考慮，觀點(diǎn)就是，企業(yè)風(fēng) 險(xiǎn)管理過(guò)程中加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范是最基本、最重要的一個(gè)要求。第二個(gè)個(gè)觀點(diǎn)是，只有提高法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力，才能依法保障和促進(jìn)企業(yè)長(zhǎng) 期、穩(wěn)定、健康的發(fā)展。怎么樣提高企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力，可以歸納出三個(gè) 方面的觀點(diǎn)。第一個(gè)方面就是要切實(shí)加強(qiáng)企業(yè)的法律管理。企業(yè)要提高法律風(fēng)險(xiǎn)的防范能 力，首先要加強(qiáng)法

9、律管理，而不僅僅是完成或做好法律事務(wù)。英國(guó)殼牌石油在 2004年，曾經(jīng)因?yàn)殄e(cuò)誤公布其已探明的石油儲(chǔ)量，多公布了很多，而被美國(guó)的 證監(jiān)會(huì)和英國(guó)金融服務(wù)管理局處以罰款1.5億美元，三名企業(yè)高管還被迫辭職。 該公司在總結(jié)這次案件的教訓(xùn)時(shí)特別強(qiáng)調(diào)了三點(diǎn)：一是企業(yè)的各項(xiàng)制度本身在制 定的時(shí)候就要合規(guī)合法，因此需要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)制度合規(guī)性的審查。二是要重視企 業(yè)法律事務(wù)部門、法律顧問(wèn)提出的審核意見(jiàn)。業(yè)務(wù)部門必須在向企業(yè)高管報(bào)告本 部門意見(jiàn)的同時(shí)，報(bào)告其征求法律事務(wù)部門的意見(jiàn)，也就是說(shuō)在報(bào)告本部門業(yè)務(wù) 處理的時(shí)候不能只報(bào)告自己部門的意見(jiàn)，一定要同時(shí)報(bào)告本企業(yè)法律顧問(wèn)對(duì)這個(gè) 事情進(jìn)行法律審核后提出的意見(jiàn)。第三是要

10、在企業(yè)內(nèi)部營(yíng)造合規(guī)文化，這是保證 企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)管理的基礎(chǔ)。所以總結(jié)三點(diǎn)教訓(xùn)，核心是一個(gè)企業(yè)要加強(qiáng)法律管理。第二個(gè)方面是高度重視制度的執(zhí)行。大型的國(guó)有企業(yè)經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，已經(jīng) 普遍形成相對(duì)成熟的制度體系，因此需要特別強(qiáng)調(diào)制度的執(zhí)行。當(dāng)年美國(guó)哈佛大 學(xué)的創(chuàng)始人留下一筆遺產(chǎn)25本珍貴書籍。學(xué)校一直把它們珍藏在圖書館內(nèi)， 并要求學(xué)生只能在館內(nèi)閱讀，不能帶出館外。1764年的一場(chǎng)大火燒毀了哈佛大 學(xué)圖書館，在火災(zāi)發(fā)生前，一個(gè)學(xué)生正好把其中一本書帶出了圖書館而幸免了火 災(zāi)。第二天，這個(gè)學(xué)生意識(shí)到自己帶出來(lái)的這本書可能就是那批珍貴書籍中唯一 存世的孤本，他經(jīng)過(guò)一番激烈的思想斗爭(zhēng)找到了校長(zhǎng)，把書還給了學(xué)校。校

11、長(zhǎng)收 下書后非常感謝他，同時(shí)下令開(kāi)除這個(gè)誠(chéng)實(shí)的學(xué)生，理由就是他違反了校規(guī)。哈 佛大學(xué)的董事會(huì)找到校長(zhǎng)說(shuō)情，校長(zhǎng)強(qiáng)調(diào)，我們培育哈佛的理念是讓校規(guī)來(lái)看守 哈佛的一切比讓道德來(lái)看守哈佛更安全有效。這充分說(shuō)明了制度執(zhí)行對(duì)一個(gè)學(xué) 校，同樣對(duì)一個(gè)大企業(yè)的重要性。第三就是大力培養(yǎng)企業(yè)內(nèi)部法律人。企業(yè)內(nèi)部法律人及企業(yè)法律顧問(wèn)是建立 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的專業(yè)隊(duì)伍保障，有一種觀點(diǎn)認(rèn)為企業(yè)內(nèi)部法律人就像公 共設(shè)施的維修人員一樣，直到出了問(wèn)題才被想到，其實(shí)企業(yè)內(nèi)部法律人不僅是在 公共設(shè)施出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)進(jìn)行維修，更重要的作用是對(duì)公共設(shè)施進(jìn)行日常保養(yǎng)和維 護(hù)，使它們不出現(xiàn)問(wèn)題。企業(yè)內(nèi)部法律人是與社會(huì)律師比較而言的，企業(yè)內(nèi)部

12、法 律人對(duì)企業(yè)所在行業(yè)更加熟悉，更能及時(shí)發(fā)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部的法律需求，緊密結(jié)合企 業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略來(lái)處理相關(guān)的法律事務(wù)、加強(qiáng)法律管理，因而具有不可替代的重 要作用。能打贏官司的企業(yè)內(nèi)部法律人無(wú)疑是優(yōu)秀的，但能使企業(yè)少打或不打官 司，同時(shí)保障企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、不斷開(kāi)拓壯大的企業(yè)內(nèi)部法律人才是最優(yōu)秀的。那 么如何培養(yǎng)企業(yè)內(nèi)部法律人，既要重視他們的法律專業(yè)素質(zhì)，也要使他們對(duì)企業(yè) 核心業(yè)務(wù)有深刻的理解。其中最主要的途徑就是讓他們?cè)谄髽I(yè)的業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)、重大 決策、合同談判過(guò)程中充分參與，要落實(shí)好企業(yè)法律顧問(wèn)的知情權(quán)。只有落實(shí)了 他們的知情權(quán)，才能培養(yǎng)他們各方面的素質(zhì)，充分發(fā)揮他們的作用。從三個(gè)方面提高企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

13、能力，結(jié)合國(guó)資委政策法規(guī)局工作來(lái) 看，國(guó)務(wù)院國(guó)資委也是高度重視國(guó)有企業(yè)的法制工作、法制建設(shè)的。去年中央企 業(yè)按計(jì)劃完成了 2004年國(guó)資委提出的“國(guó)有重點(diǎn)企業(yè)法制建設(shè)的三年目標(biāo)”。截 至2008年12月31日，141戶中央企業(yè)執(zhí)行總法律顧問(wèn)制度的有92戶，占65.25%； 其中設(shè)立專職總法律總顧問(wèn)的有51戶，占施行總法律顧問(wèn)制度戶數(shù)的55.43%； 重要子企業(yè)實(shí)行總法律顧問(wèn)制度的有292戶，占中央企業(yè)報(bào)備的重要子企業(yè)總數(shù) 的24.35%；中央企業(yè)總部法律事務(wù)部門作為獨(dú)立職能部門的有97戶，占68.79%。 今年上半年這些數(shù)據(jù)應(yīng)該又有進(jìn)一步的變化。比如講中央企業(yè)總部一共是136 戶，設(shè)立了總法律

14、顧問(wèn)的現(xiàn)在已經(jīng)達(dá)到96戶。2008年5月，國(guó)務(wù)院國(guó)資委黃副 主任代表委黨委、委領(lǐng)導(dǎo)在中央企業(yè)法制工作會(huì)議上進(jìn)一步提出了新的三年目 標(biāo)，這新的三年目標(biāo)是：以建立健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制為核心，力爭(zhēng)到2011 年上半年，在中央企業(yè)及其重要子企業(yè)全部建立企業(yè)總法律顧問(wèn)制度；企業(yè)的規(guī) 則制度、經(jīng)濟(jì)合同和重要決策的法律審核把關(guān)率達(dá)到百分之百；違法經(jīng)營(yíng)發(fā)生的 新的重大法律糾紛案件基本杜絕；歷史遺留的重大法律糾紛案件基本解決；企業(yè) 法制工作在提高企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，和使企業(yè)發(fā)展壯大成為具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大 公司、大集團(tuán)的作用得到進(jìn)一步發(fā)揮。去年9月，國(guó)務(wù)院國(guó)資委又進(jìn)一步提出了 地方國(guó)有企業(yè)法制工作新的三年目標(biāo)，

15、即以加快企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范為核心，力爭(zhēng) 再用三年時(shí)間，省屬國(guó)有重點(diǎn)企業(yè)全部設(shè)立法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，建立總法律顧問(wèn)制度 的比例達(dá)到70%；以事前防范和事中控制為主，事后補(bǔ)救為輔的企業(yè)法律工作制 度基本健全。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制在國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展中的作用得到進(jìn)一步發(fā) 揮，一個(gè)優(yōu)秀的企業(yè)越是在危機(jī)的時(shí)候越能顯示出它的綜合實(shí)力和整體素質(zhì)，建 立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，有利于保障企業(yè)在危機(jī)面前轉(zhuǎn)危為安，可以說(shuō)是一個(gè) 成熟健康企業(yè)的重要標(biāo)志，也是一個(gè)企業(yè)重要軟實(shí)力的標(biāo)志。法律工作者要有什么作為呢？就是我們的思維和邏輯。首先，全部的法律工 作應(yīng)該在國(guó)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律和行業(yè)發(fā)展邏輯中尋找到自己的使命。這個(gè)使命是什 么？就

16、是要確保企業(yè)完成它最終的目標(biāo)，在企業(yè)賺錢的過(guò)程當(dāng)中，法律去幫它維 護(hù)好，去幫它利益最大化，去防范它的風(fēng)險(xiǎn)。這就是法律工作者的邏輯基點(diǎn)。法 律顧問(wèn)要講“三句話”，不能講“一句話”。第一句話，這件事情是不是合法。例 錦江董事會(huì)要決定一件事情，這個(gè)事情是不是合法，必須要作出判斷，不作出判 斷，誰(shuí)作出判斷？這是第一句話。第二句話，這么做法律風(fēng)險(xiǎn)在哪里？要揭示風(fēng) 險(xiǎn)，如果講不出第二句話的，這個(gè)人沒(méi)有水平。但是關(guān)鍵是第三句話，如果這件 事情不能這么做，建議怎么做？這是要有點(diǎn)功力的。針對(duì)行業(yè)講的這三句話，恰 恰是全部法律邏輯的起點(diǎn)。第二，法律的思維是全面的，所以，必須從國(guó)內(nèi)法和 國(guó)際商事管理的法律淵源中把握

17、關(guān)鍵的法律問(wèn)題。有的法律顧問(wèn)寫的法律意見(jiàn)洋 洋灑灑，當(dāng)然這也是需要的，但是只在寫論文的時(shí)候需要。從實(shí)戰(zhàn)的角度來(lái)講， 法律意見(jiàn)書要揭示關(guān)鍵問(wèn)題。就是要從國(guó)內(nèi)和國(guó)際的慣例當(dāng)中把握法律的關(guān)鍵。 第三，經(jīng)濟(jì)全球化的背后是法律規(guī)則的國(guó)際化。這一點(diǎn)在實(shí)務(wù)操作中越來(lái)越有體 會(huì)?？鐕?guó)資源的流動(dòng)，國(guó)際貿(mào)易需要統(tǒng)一的規(guī)則，WTO的規(guī)則就是最好的法律 規(guī)則全球化的典范。當(dāng)然要防止法律國(guó)際化變相成為美國(guó)化或者否定民族化。點(diǎn)。第三，從宏觀上講，系統(tǒng)和體系的重要性。首先要看宏觀，宏觀是法律工作 者，特別是總法律顧問(wèn)必須關(guān)注的?？偡深檰?wèn)的整個(gè)思維里面，法律體系具有 極端的重要性，以體系替代經(jīng)驗(yàn)是非常好的捷徑。法律工作者具

18、備的法律體系是 建立在學(xué)習(xí)的法律的特定術(shù)語(yǔ)當(dāng)中，考慮問(wèn)題的特定角度當(dāng)中。以前國(guó)有企業(yè)的 領(lǐng)導(dǎo)出去考察戰(zhàn)略伙伴，喜歡帶兩個(gè)人去看人家三樣?xùn)|西。第一個(gè)人帶辦公室主 任，第二帶財(cái)務(wù)部經(jīng)理?？慈龢?xùn)|西，一看營(yíng)業(yè)執(zhí)照。一看營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)資本5 個(gè)億，是個(gè)大公司；二看人家的財(cái)務(wù)報(bào)表，幾百個(gè)億，是個(gè)大公司；三看廠子里 有多少人，萬(wàn)人大廠，是個(gè)大公司嘛。但是，06年新公司法出來(lái)以后，現(xiàn)在 出去考察戰(zhàn)略伙伴，可能要帶三個(gè)人，看另外三樣?xùn)|西。首先帶個(gè)辦公室主任， 帶財(cái)務(wù)部經(jīng)理也不錯(cuò)，但是還要帶總法律顧問(wèn)?？吹牟皇菭I(yíng)業(yè)執(zhí)照，美國(guó)公司進(jìn) 來(lái)都是一美元注冊(cè)一個(gè)公司。跟我們談判的美國(guó)公司在開(kāi)曼群島注冊(cè)一個(gè)一美元 的公司到中

19、國(guó)和國(guó)有企業(yè)搞合資，拿了廠房土地去抵押，然后取得銀行貸款，還 認(rèn)為搞了一個(gè)大合資，被人家玩得厲害。只有銀行的資信才是真的，銀行對(duì)它的 評(píng)價(jià)才是真的。第二也不看它的財(cái)務(wù)報(bào)表，財(cái)務(wù)報(bào)表沒(méi)什么用，要看現(xiàn)金流量， 流量是真的。第三，不是看廠子里有多少人，而是看自主品牌和客戶名單。制度 一變，觀念要變。這種思維是哪里來(lái)的？只有法律工作者具備。這是從體系和系 統(tǒng)里面學(xué)來(lái)的。在整個(gè)國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際金融和國(guó)際稅收，包括國(guó)際爭(zhēng)議的解決上， 有一套特定的法律思維，而這套法律思維正是我們要從宏觀上把握的關(guān)鍵所在。第四看微觀。宏觀問(wèn)題解決以后就是怎么做的問(wèn)題。首先在整個(gè)國(guó)際經(jīng)濟(jì)的 投資過(guò)程當(dāng)中，中國(guó)國(guó)有企業(yè)走出去的教訓(xùn)

20、非常慘重，這里面的源頭是法律的設(shè) 計(jì)沒(méi)有到位。例錦江走出去的所有談判，都是在董事長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下總法律顧問(wèn)全程控 制的。法律風(fēng)險(xiǎn)的防范從決策的時(shí)候就進(jìn)入了。首先，要準(zhǔn)確地選定企業(yè)的組織 形式。走出去收購(gòu)兼并，是成立合資公司，還是收購(gòu)后組建獨(dú)資公司，還是像某 些西方國(guó)家一樣組建非法人實(shí)體，這是很嚴(yán)峻的技術(shù)問(wèn)題。許多國(guó)有企業(yè)走出去， 最后遭受重大法律風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候，往往是源頭上這點(diǎn)沒(méi)有把握好，糊里糊涂地出去 了。出去以后想一定要自己一個(gè)人走路，沒(méi)有人陪的。要用有國(guó)際經(jīng)驗(yàn)的中介機(jī) 構(gòu)，比如律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估事務(wù)所?，F(xiàn)在都用大牌的，不在乎這 些錢，比如說(shuō)請(qǐng)Baker&McKenzie，它的價(jià)格很高，但

21、是值。只有這樣的中介機(jī) 構(gòu)的團(tuán)隊(duì)在境外才能夠考慮法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，這個(gè)錢不要小氣。第三，東道國(guó)和母國(guó)的法律框架是整個(gè)法律框架設(shè)計(jì)的原點(diǎn)。這里特別提到 備忘錄MOU的問(wèn)題，千萬(wàn)不要小看這個(gè)備忘錄。廣大的技術(shù)人員要注意這個(gè)問(wèn) 題，它是今后跨出去戰(zhàn)略在法律上非常關(guān)鍵的問(wèn)題。第四，要有完善和透徹的盡職調(diào)查。盡職調(diào)查就是需要視野和角度的深入性 以及專業(yè)性。專業(yè)性的盡職調(diào)查必不可少。英國(guó)人的盡職調(diào)查非常嚴(yán)格，英國(guó)銀 行付一塊錢，要六個(gè)人同意。這個(gè)成本很高，但是非常值得，銀行的錢不會(huì)糊里 糊涂地就出去了。我們是幾十億的錢，兩個(gè)人就可以搞定。這種制度下培育起來(lái) 的企業(yè)，背后隱藏著深刻的盡職調(diào)查的理念。每件事情都

22、要有各種角色的人予以 分別負(fù)責(zé)。但是作為總法律顧問(wèn)，盡職調(diào)查是你對(duì)董事會(huì)提出合理意見(jiàn)的一個(gè)基 礎(chǔ)。哪個(gè)總法律顧問(wèn)在發(fā)表意見(jiàn)時(shí)，只有看到盡職調(diào)查報(bào)告以后才有發(fā)言權(quán)。第五，在這一系列工作完成之后，有一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)要進(jìn)行識(shí)別、 分類和評(píng)級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)有很多種，但是最后產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的是法律風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)檫M(jìn)法院門的 或者進(jìn)仲裁機(jī)構(gòu)門的必然是法律爭(zhēng)議。任何風(fēng)險(xiǎn)在人眼里都是沒(méi)有價(jià)值，但是法 律風(fēng)險(xiǎn)是有價(jià)值的，因?yàn)樗鼤?huì)產(chǎn)生結(jié)果。最后，微觀層面肯定要把突發(fā)事件和防止國(guó)有資產(chǎn)的惡性損害作為我們邏輯 的歸宿。要打贏國(guó)際官司，在源頭上就要考慮好，寫合同的時(shí)候就要考慮到怎么 打贏官司。最后是信息和控制。在整個(gè)中國(guó)對(duì)外投資經(jīng)營(yíng)

23、當(dāng)中，信息必須全方位地把握。 所謂全方位的把握是從這五個(gè)方面來(lái)把握。首先是經(jīng)濟(jì)環(huán)境，有15項(xiàng)指標(biāo)，是世 界銀行和經(jīng)合組織一致推薦的。第二，政策環(huán)境，有5項(xiàng)指標(biāo)。第三，法律環(huán)境， 有4項(xiàng)指標(biāo)。第四，文化環(huán)境，有4項(xiàng)指標(biāo)。第五，技術(shù)環(huán)境，有5項(xiàng)指標(biāo)。信息 把握是國(guó)有企業(yè)在國(guó)際經(jīng)營(yíng)、投資過(guò)程中，必須多方位注意的。整個(gè)投資經(jīng)營(yíng)過(guò) 程當(dāng)中，經(jīng)過(guò)大量的研究和大量的案例分析，已經(jīng)悄悄在發(fā)生革命性的變化。比 如說(shuō)，現(xiàn)在的領(lǐng)導(dǎo)者或管理人跟原來(lái)的領(lǐng)導(dǎo)者和管理人已經(jīng)有不同，過(guò)去領(lǐng)導(dǎo)者 和管理者無(wú)所不知，樣樣都懂，現(xiàn)在的領(lǐng)導(dǎo)者不強(qiáng)調(diào)自己樣樣都懂，強(qiáng)調(diào)自己是 一個(gè)學(xué)習(xí)者。過(guò)去的領(lǐng)導(dǎo)者、管理者往往是國(guó)內(nèi)視野，但是現(xiàn)在是全

24、球視野。這 里面細(xì)微的變化值得研究。這也是在對(duì)外投資和國(guó)際管理中，在法律控制過(guò)程中 注意把握的。關(guān)鍵是實(shí)現(xiàn)控制、主動(dòng)防范風(fēng)險(xiǎn)。防范風(fēng)險(xiǎn)不能被動(dòng)，要主動(dòng)，這 樣才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)思維、法律思維的結(jié)合，使國(guó)有企業(yè)在國(guó)際經(jīng)營(yíng)管理之中立于不 敗之地。金融危機(jī)下外經(jīng)貿(mào)企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策。08年美國(guó)爆發(fā)的次貸危機(jī)演變成全球金融危機(jī)，給全世界國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)體、 金融產(chǎn)業(yè)乃至實(shí)體經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了巨大的沖擊，中國(guó)也不可避免地受到影響，而外經(jīng) 貿(mào)企業(yè)更是首當(dāng)其沖。結(jié)合東方國(guó)際集團(tuán)的實(shí)際和外經(jīng)貿(mào)企業(yè)的現(xiàn)狀，從金融危 機(jī)對(duì)外經(jīng)貿(mào)的影響，金融危機(jī)下外經(jīng)貿(mào)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)和東方國(guó)際集團(tuán)應(yīng)對(duì)法律 風(fēng)險(xiǎn)的一些做法，從三方面作簡(jiǎn)要的

25、闡述。首先，金融危機(jī)對(duì)外經(jīng)貿(mào)企業(yè)的影響。這個(gè)影響大致分為三個(gè)方面，首先是 受金融危機(jī)的影響，美日歐三大貿(mào)易伙伴需求急劇減少，國(guó)際市場(chǎng)需求明顯萎縮。 我國(guó)出口 60%以上是出口到美國(guó)，日本和歐洲，由于這些國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)的滑 坡導(dǎo)致了我國(guó)國(guó)際貿(mào)易訂單的大量減少。08年?yáng)|方國(guó)際集團(tuán)出口美國(guó)比07年下 降了 9.13%，對(duì)歐盟出口同比下降了 5.8%。09年上半年對(duì)美國(guó)出口同比下降了 21.82%，對(duì)歐盟出口同比下降了 35.46%，對(duì)日本出口同比下降了 21.88%，其它 市場(chǎng)包括三大新興市場(chǎng)拉美、非洲、中東，三大潛力市場(chǎng)東盟、韓國(guó)以及俄羅斯， 還有加拿大、澳大利亞、香港等，受市場(chǎng)萎縮的影響，大客

26、戶銷售明顯收縮。許 多國(guó)外公司關(guān)閉，采購(gòu)計(jì)劃大幅縮減，中小客戶更是由于市場(chǎng)低迷，只是觀望， 有的客戶遲遲不下訂單，有的客戶落單時(shí)間明顯遲后。同時(shí)，受銷售和歐美其它 國(guó)家貨幣貶值的影響，許多客戶紛紛調(diào)整品種的檔次，要求出口商降價(jià)和減價(jià)， 造成了出口成交的困難。由于市場(chǎng)不景氣，許多客戶恐慌心理上升，為減少庫(kù)存， 他們采取不進(jìn)貨少進(jìn)貨，或縮短進(jìn)貨周期等辦法來(lái)分解困難，這就造成了外貿(mào)出 口企業(yè)的訂單大幅減少，下單推遲和交貨期縮短的現(xiàn)象。第二個(gè)影響是貿(mào)易保護(hù) 主義明顯抬頭，貿(mào)易摩擦日益加劇。一般經(jīng)濟(jì)發(fā)展良好的時(shí)候，貿(mào)易摩擦?xí)p少， 越是到經(jīng)濟(jì)發(fā)展減弱的時(shí)候，摩擦?xí)觿　?8年受金融危機(jī)的影響，我國(guó)遭遇

27、了大量的貿(mào)易壁壘和貿(mào)易摩擦。以貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查為例，08年美國(guó)對(duì)中國(guó)的不銹 鋼壓力管、管線管、廚房器械等產(chǎn)品發(fā)起了 5起反傾銷反補(bǔ)貼的調(diào)查，涉案金額 達(dá)到5.1億美元。同時(shí)，美國(guó)還對(duì)中國(guó)的彈簧組等一些產(chǎn)品發(fā)起了 5起反傾銷調(diào) 查，涉案金額達(dá)到2.81億美元。另外美國(guó)還對(duì)中國(guó)的碳素鋼板發(fā)起了 1起所謂 反規(guī)避的調(diào)查，一般國(guó)際上把改變運(yùn)輸線路、謊報(bào)原產(chǎn)地、偽造官方文件等等視 為規(guī)避行為。歐盟對(duì)華蠟燭、不銹鋼鋼板、無(wú)縫鋼管、鋁箔等發(fā)起6起反傾銷調(diào) 查。此外，歐盟還對(duì)中國(guó)的鋼管配件等發(fā)起了4起反傾銷復(fù)查，即反傾銷認(rèn)定結(jié) 束后每年不斷進(jìn)行所謂的復(fù)審。同時(shí)，我國(guó)還遭受到國(guó)外的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，據(jù) 統(tǒng)計(jì)，近幾年來(lái)

28、，我國(guó)遭受國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易壁壘導(dǎo)致每年損失數(shù)百億美元。2009 年受金融危機(jī)的影響，我國(guó)也經(jīng)歷了比較嚴(yán)重的貿(mào)易摩擦，給企業(yè)出口增加了困 難。比如，7月份美國(guó)一家紙袋產(chǎn)品的生產(chǎn)商及其子公司，向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員 會(huì)和美國(guó)商務(wù)部遞交了對(duì)中國(guó)大陸和臺(tái)灣地區(qū)生產(chǎn)的紙袋產(chǎn)品進(jìn)行反傾銷和反 補(bǔ)貼調(diào)查的申請(qǐng)。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)已正式立案調(diào)查，這個(gè)案子雖然不大，但 是它對(duì)我國(guó)紡織業(yè)的影響巨大，2005年以后我們一直說(shuō)的是后配額時(shí)代，美國(guó) 對(duì)紡織品開(kāi)始的第一起貿(mào)易救濟(jì)行為，因?yàn)橹袊?guó)紡織品的出口量十分大，這個(gè)案 子引起中國(guó)政府，包括全國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)和許多企業(yè)的高度關(guān)注?？梢灶A(yù)見(jiàn)，到下半 年會(huì)有更多的類似反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查

29、，貿(mào)易爭(zhēng)端的頻繁發(fā)生對(duì)外貿(mào)企業(yè)的經(jīng)營(yíng) 無(wú)疑是雪上加霜。此外，我國(guó)的外貿(mào)企業(yè)還受到了生產(chǎn)成本、融資、出口政策的 調(diào)整、匯率的變化，包括外貿(mào)企業(yè)自身存在的問(wèn)題，比如缺乏行業(yè)自律，企業(yè)間 惡性競(jìng)爭(zhēng)，缺少研發(fā)技術(shù)和設(shè)備投入等等，這些因素在某些程度上影響了外貿(mào)業(yè) 務(wù)的開(kāi)展。東方國(guó)際集團(tuán)的主營(yíng)業(yè)務(wù)就是貿(mào)易進(jìn)出口和與之配套的國(guó)際物流，圍 繞這些業(yè)務(wù)談給外經(jīng)貿(mào)企業(yè)所帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)和采取的對(duì)策。首先是金融危機(jī)下，外貿(mào)企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)。一是國(guó)內(nèi)外客戶支付能力下 降，貨款回收存在風(fēng)險(xiǎn)。受金融危機(jī)沖擊，國(guó)內(nèi)外客戶均遭遇了銀行授信和貸款 的影響，客戶支付能力下降，許多客戶由于資金周轉(zhuǎn)和銷售困難，紛紛要求延長(zhǎng) 付款期。

30、由于市場(chǎng)履約和收匯等各類風(fēng)險(xiǎn)難以預(yù)測(cè)和控制，再現(xiàn)加上貿(mào)易保護(hù)主 義的加劇，客戶潛在的違約率提高，風(fēng)險(xiǎn)增大。例如，有許多客戶將支付方式由 信用證支付以改為TT支付，信用證的支付是銀行的信用，改為TT支付就改為 商業(yè)的信用，變成個(gè)人信用，導(dǎo)致了支付信用的降低。一旦客戶出現(xiàn)支付困難， 產(chǎn)品出口到國(guó)外以后，外貿(mào)公司便不能及時(shí)收回貨款，或根本無(wú)法收回貨款。有 的公司今年遇到了不少國(guó)外客戶進(jìn)入破產(chǎn)保護(hù)的程序，無(wú)法支付貨款的情況，而 且其中許多是有著相當(dāng)長(zhǎng)業(yè)務(wù)合作關(guān)系的老客戶。在業(yè)務(wù)過(guò)程中，客戶往往是先 更改付款條件，而后延遲付款，到最后有些外貿(mào)公司就接到了國(guó)外客戶的破產(chǎn)律 師函，這種情況在今年并不少見(jiàn)。二

31、是國(guó)內(nèi)出口委托方惡意訴訟，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁到外貿(mào)企業(yè)。這種情況主要發(fā)生 在代理業(yè)務(wù)當(dāng)中。由于國(guó)外客戶在金融危機(jī)下出現(xiàn)的支付困境或破產(chǎn)，導(dǎo)致某些 代理業(yè)務(wù)不能正常收匯，國(guó)內(nèi)出口委托方為了轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，故意將代理關(guān)系扭曲為 收購(gòu)、加工關(guān)系，并在自己企業(yè)所在地提起惡意的訴訟，向外貿(mào)代理公司訴要貨 款，加之地方保護(hù)主義使得許多外貿(mào)公司陷入了極大的被動(dòng)。三是進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格下跌導(dǎo)致委托人托欠貨款。由于金融危機(jī)的影響，部分公 司代理進(jìn)口的原材料價(jià)格下跌。價(jià)格的波動(dòng)使得委托客戶的資金流動(dòng)性出現(xiàn)了問(wèn) 題，資金鏈斷裂，使得客戶不能及時(shí)支付進(jìn)口貨物的貨款和提貨，而由外貿(mào)公司 承擔(dān)了本應(yīng)由客戶承擔(dān)的損失。雖然在具體業(yè)務(wù)操作流程中

32、，一些外貿(mào)公司，也 向客戶收取了保證金，并要求客戶提供股票、不動(dòng)產(chǎn)等在內(nèi)的擔(dān)保物，但由于這 些擔(dān)保物變現(xiàn)能力較差，加之其本身價(jià)值也一直在波動(dòng)，因此一旦出現(xiàn)客戶支付 困難，一些外貿(mào)公司將承擔(dān)相當(dāng)大的資金風(fēng)險(xiǎn)。事實(shí)潛在的貿(mào)易爭(zhēng)端猶如業(yè)務(wù)中 的定時(shí)炸彈，日益增多的貿(mào)易爭(zhēng)端，也給外貿(mào)企業(yè)開(kāi)展業(yè)務(wù)設(shè)置了障礙。針對(duì)反 傾銷反補(bǔ)貼的調(diào)查，如果應(yīng)訴會(huì)給企業(yè)帶來(lái)巨大的成本，這種國(guó)際案子持續(xù)時(shí)間 特別長(zhǎng)，比如，蘇美的鉛筆和家具案，還有到印度的紡織品案子。有幾個(gè)案子由 東方國(guó)際集團(tuán)牽頭，會(huì)同全國(guó)一些企業(yè)應(yīng)訴，最長(zhǎng)的官司打一年多，訴訟成本巨 大，許多企業(yè)選擇放棄訴訟，不打則極有可能丟失許多既有的市場(chǎng)。一旦在訴訟 中勝

33、出，則稅率會(huì)降下來(lái)，但不參與的，就是十倍甚至是二十倍。所以不僅國(guó)內(nèi) 生產(chǎn)商受到的沖擊，外貿(mào)公司也會(huì)因殃及池魚，難逃影響。東方國(guó)際集團(tuán)應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的做法。針對(duì)以上幾種遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)，法務(wù)、 業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)部門密切配合，采取以下五方面的措施：一是梳理企業(yè)應(yīng)收賬款，尤 其是關(guān)注公司外匯賬款的催收工作。由法務(wù)會(huì)同業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)部門，加強(qiáng)和完善應(yīng) 收賬款的預(yù)警和征收機(jī)制，由法務(wù)部門全面協(xié)助財(cái)務(wù)部門，掌握每一筆貨款的收 付，及時(shí)發(fā)現(xiàn)超過(guò)合同期限收款的情況，特別是自營(yíng)業(yè)務(wù)外外匯收賬款的回籠， 一旦出現(xiàn)預(yù)期，立即要求業(yè)務(wù)部門提供資料，形成由業(yè)務(wù)人員、財(cái)務(wù)部門、法務(wù) 部門聯(lián)合把關(guān)的催收體系，由法務(wù)部門全面介入，并了解業(yè)

34、務(wù)過(guò)程，調(diào)查客戶資 信，掌握貨款拖欠的原因，制定催收的計(jì)劃和工作目標(biāo)，力爭(zhēng)防止任何一筆不良 債權(quán)的出現(xiàn)和損失的發(fā)生。二是果斷采取措施，利用多種手段，將可以發(fā)生的糾紛、爭(zhēng)議消化在前期協(xié) 調(diào)過(guò)程當(dāng)中，力爭(zhēng)將損失控制在最小。對(duì)無(wú)法協(xié)調(diào)的糾紛，果斷地提起訴訟，將 案件的風(fēng)險(xiǎn)控制在最低點(diǎn)。針對(duì)國(guó)內(nèi)委托客戶可能會(huì)提起的惡意訴訟，一旦發(fā)生 代理收匯不良的情況，公司的法務(wù)部門一方面梳理代理關(guān)系的證據(jù)，確定未收款 事實(shí)和原因，協(xié)同財(cái)務(wù)部門終止該業(yè)務(wù)的外匯核銷和退稅的工作，搜集業(yè)務(wù)資料， 補(bǔ)強(qiáng)必要的訴訟證據(jù)。另一方面會(huì)同業(yè)務(wù)部門，與代理客戶有效地溝通，確定向 國(guó)外客戶追討的方案，了解代理客戶的心態(tài)，如出現(xiàn)代理客戶

35、存在向當(dāng)?shù)厮痉ú?門惡意濫訟的可能，法務(wù)人員將以主動(dòng)訴訟的方式，爭(zhēng)取司法的管轄權(quán)，確定出 品代理關(guān)系，明確不能收回的責(zé)任歸屬。從08年下半年至今，東方國(guó)際集團(tuán)下 屬有不少企業(yè)就是以這樣主動(dòng)訴訟的方式，有效解決了與多家代理客戶之間的代 理合同爭(zhēng)議，遏止他們惡意提起訴訟的可能，防止和控制了不必要的訴訟和法律 風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。三是由法務(wù)部門配合公司經(jīng)營(yíng)班子，全面開(kāi)展對(duì)公司客戶的資信審查，理清 與客戶的業(yè)務(wù)開(kāi)展模式，合同簽訂和資信情況等動(dòng)態(tài)的問(wèn)題。要做到事先防范， 事中控制，事后補(bǔ)救。事先防范包括法律意見(jiàn)書的簽訂，合同的起草。但是合同 執(zhí)行時(shí)間跨度長(zhǎng)，在整個(gè)執(zhí)行的過(guò)程中，往往市場(chǎng)變化，客戶變化，政策變化和

36、 外部?jī)r(jià)格的變化，包括擔(dān)保物的變化等等使原來(lái)的合同起了非常大的變化，在這 個(gè)過(guò)程當(dāng)中，就要加強(qiáng)事前和事中的控制。四是開(kāi)拓思路，靈活應(yīng)變。由法務(wù)部門為業(yè)務(wù)開(kāi)展、開(kāi)發(fā)提供務(wù)實(shí)的法律支 持和保障，在保障企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)得到控制的前提下，盡可能地為企業(yè)開(kāi)展業(yè)務(wù)創(chuàng)造便 利條件，針對(duì)金融危機(jī)下業(yè)務(wù)出現(xiàn)下滑的實(shí)際情況，要求公司的法務(wù)部一方面要 加強(qiáng)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中風(fēng)險(xiǎn)的控制，另一方面也要為業(yè)務(wù)具體的開(kāi)發(fā)、開(kāi)拓提供 有效的、主動(dòng)的、積極的法律支持，發(fā)揮法務(wù)人員的主觀能動(dòng)性，將法律的服務(wù) 工作推進(jìn)到業(yè)務(wù)第一線。積極參與業(yè)務(wù)談判，合同起草等具體的事項(xiàng)，靈活地為 業(yè)務(wù)部門在惡劣的市場(chǎng)環(huán)境下創(chuàng)造盡可能務(wù)實(shí)的內(nèi)部風(fēng)控環(huán)境。同時(shí)

37、，對(duì)國(guó)家出 臺(tái)的法律法規(guī)，特別是關(guān)注外經(jīng)貿(mào)政策法律法規(guī)的實(shí)施，法務(wù)部門進(jìn)行各個(gè)層次 的教育、培訓(xùn)和普及，對(duì)經(jīng)理層、相關(guān)人員、業(yè)務(wù)人員和專職人員，特別是對(duì)國(guó) 際貿(mào)易的爭(zhēng)端、反傾銷、反調(diào)查和貿(mào)易壁壘方面的法律培訓(xùn)。五是為東方國(guó)際集團(tuán)外貿(mào)企業(yè)投保出口貿(mào)易信用投保，進(jìn)一步地提供業(yè)務(wù)保 障。針對(duì)日益增加的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)過(guò)交流協(xié)商，與中國(guó)信用出口保險(xiǎn)公司簽署了 全面的合作協(xié)議，有助于保衛(wèi)集團(tuán)下屬的各個(gè)子公司提供統(tǒng)一擔(dān)保，其中包括優(yōu) 惠的費(fèi)率、一站式服務(wù)、服務(wù)綠色通道、理賠綠色通道等多項(xiàng)服務(wù)內(nèi)容，這些保 險(xiǎn)措施也為外貿(mào)企業(yè)應(yīng)對(duì)復(fù)雜多變的市場(chǎng)環(huán)境提供了進(jìn)一步的保障，有助于穩(wěn)定 外貿(mào)出口的業(yè)務(wù)。以上是東方國(guó)際集團(tuán)

38、在面臨金融危機(jī)所帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)所帶來(lái)的一些對(duì) 策和措施。要戰(zhàn)勝危機(jī)靠的是科學(xué)的決策，靠的是嚴(yán)格的制度，靠的是堅(jiān)定的信 念，經(jīng)得起大浪淘沙的企業(yè)才是具有長(zhǎng)久生命力的企業(yè)。評(píng)價(jià)各類企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)評(píng)價(jià)各類企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)指數(shù)化，考慮到哪些因素，這些因素對(duì)企業(yè)法 律管理提出了哪些要求。企業(yè)采取的防范法律風(fēng)險(xiǎn)的做法，一些疑難案件的論證 映射出來(lái)目前立法層面、司法解釋層面有哪些問(wèn)題，需要進(jìn)行思考和研究。目前法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)，2005年路偉律師事務(wù)所就發(fā)表了中國(guó)100家企業(yè)法律 風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)排名。今年中央人民廣播電臺(tái)經(jīng)濟(jì)之聲和北京大學(xué)金融法中心也出臺(tái)了 上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，通過(guò)指數(shù)化研究作出排名。它從不

39、同的行業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)因素 做出的一個(gè)總括的排名，不具有什么突出的意義，如果說(shuō)有意義的話，就是說(shuō)這 種排名可以界定你所在的公司所處于的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的位階，然后采取一種常規(guī)形式 的防范。當(dāng)然國(guó)資委揭示的當(dāng)前形勢(shì)下有哪些重點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)，那是目前應(yīng)該重點(diǎn)防 范的。排名的因素有很多，主要有以下幾個(gè)方面。一個(gè)是所在的行業(yè)。有一些行業(yè) 受關(guān)注度比較多的，關(guān)乎國(guó)計(jì)民生的，或者說(shuō)法律問(wèn)題最多的，像金融保險(xiǎn)，有 說(shuō)法說(shuō)金融保險(xiǎn)的所有產(chǎn)品都是法律風(fēng)險(xiǎn)。保險(xiǎn)公司的官司是最多的。另外像生 物制藥、食品安全這一塊，涉及到公眾消費(fèi)，涉及到監(jiān)管部門監(jiān)管力度，往往是 法律風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)排在第一位的。第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)。如藥品企業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)就很高。 反

40、過(guò)來(lái)上海鐵路局、中國(guó)郵政就沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，因此這方面沒(méi)有法律風(fēng)險(xiǎn)。 第三個(gè)，公司的組織形式。國(guó)有獨(dú)資公司、有限責(zé)任公司、股份有限公司，上市 公司和非上市公司，在中國(guó)大陸上市還是在境外上市，法律風(fēng)險(xiǎn)完全不一樣。有 些風(fēng)險(xiǎn)是封閉的不外露的，有些是內(nèi)部的，并不暴露在公眾面前。今年保險(xiǎn)法 的修改，就把保險(xiǎn)公司傳統(tǒng)可以采用的國(guó)有獨(dú)資公司一律改成股份有限公司?？?以看出企業(yè)的組織形式和相配套的治理結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的影響。第四，企業(yè)的注 冊(cè)地或者說(shuō)主要業(yè)務(wù)所在地?？偛吭谥袊?guó)，主要業(yè)務(wù)在中國(guó)的，和總部在美國(guó)的， 主要業(yè)務(wù)在美國(guó)的，完全不一樣。還有是其他的，如原料和產(chǎn)品的進(jìn)出口，主要 是外貿(mào)型的，原料來(lái)自于美國(guó)

41、和歐洲，和產(chǎn)品主要賣往美國(guó)和歐洲的，與完全面 對(duì)國(guó)內(nèi)客戶的，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)都不一樣。這些不同的系數(shù)說(shuō)明什么問(wèn)題呢？不是說(shuō)系 數(shù)高的，就天天要虧損打官司。而只要你采取常規(guī)化的、非常成熟的方式就可以 防范。例，如果汽車因第三人造成損失找不到致害人是誰(shuí)，保險(xiǎn)公司，最早是中 國(guó)平安說(shuō)汽車損失險(xiǎn)可以賠償30%，因?yàn)樗鼰o(wú)法行使保險(xiǎn)代位追償權(quán)，還有兩家 公司一家是5%，一家是10%，現(xiàn)在中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)協(xié)會(huì)用格式化合同一律改為30%。 平安在格式化合同的設(shè)計(jì)和論證上太成熟了，所以這次得了北大風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)評(píng)比的 金獎(jiǎng)。它如果采取了完全有利于自己的格式化的管控機(jī)制，未必能影響它的經(jīng)營(yíng)。 這是常規(guī)性的法律風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)資委提示的法律風(fēng)

42、險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)有關(guān)。比如說(shuō)境外收 購(gòu)，滕州重工收購(gòu)悍馬。如果是純粹的炒作做個(gè)廣告的話，沒(méi)有問(wèn)題。真想收購(gòu) 的話，一億多美元的投資，商務(wù)部不批怎么辦。如果是高能耗的、污染的等不符 合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的，發(fā)改委不會(huì)批。再加上社會(huì)公眾的評(píng)價(jià)，說(shuō)滕州收購(gòu)悍馬， 會(huì)不會(huì)把悍馬制造成拖拉機(jī)。這是目前的形勢(shì)下所可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)， 國(guó)資委上下都有非常成熟的管理經(jīng)驗(yàn)。國(guó)資委在一次會(huì)議上講到這么幾點(diǎn)。第一， 提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，要有“三個(gè)融入”，融入決策、融入管理、融入文化，這三 個(gè)融入可以提高自己的免疫力；第二，制度化保障，國(guó)資委推行總法律顧問(wèn)制度， 并且這個(gè)職位要作為高管職位來(lái)設(shè)立；第三，提高法務(wù)人員的素質(zhì)，因?yàn)槲覈?guó)立 法和司法解釋更新的頻率太快，三天不學(xué)習(xí)，知識(shí)就過(guò)時(shí)了；第四，保障法務(wù)費(fèi) 用的開(kāi)支。我國(guó)的法務(wù)開(kāi)支在企業(yè)的總費(fèi)用的0.02%，是美國(guó)的四五十分之一。 舍得投入的話，肯定會(huì)有防患于未然的效果。有一個(gè)說(shuō)法，美國(guó)街頭的藝術(shù)家畫 速寫，一個(gè)人不到3分鐘畫好了，要500美元，那個(gè)人說(shuō)這功夫是怎么練就的，是 過(guò)去30年練就的。這是常規(guī)的法律風(fēng)險(xiǎn)的防范。案件中反映出來(lái)的公司防范法律風(fēng)險(xiǎn)的措施，映射出從法律的立法意圖上把 握隱含的風(fēng)險(xiǎn)。有這樣一個(gè)案子，有個(gè)公司現(xiàn)金流出問(wèn)題了，要轉(zhuǎn)讓自己的主要 財(cái)產(chǎn)。有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)讓自己的主要財(cái)產(chǎn)誰(shuí)說(shuō)了算？董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)還 是股東會(huì)？這個(gè)公司法