2022年證券市場基礎(chǔ)知識(shí)模擬題及參考答案三

1、備考2010證券市場基礎(chǔ)知識(shí)模擬題及參考答案（三）一、單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，答對得分，不答或答錯(cuò)不給分）1. 狹義的有價(jià)證券即指（ ）A. 商品證券 B. 資本證券 C. 貨幣證券 D.金融證券2. 隨著國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)理論的興起，政府（中央政府和地方政府）和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅限于（ ）A. 股票 B. 債券C. 基金 D. 期貨3. 1982年，（ ） 在中國設(shè)立代表處,成為在我國境內(nèi)設(shè)立的第一家在海外證券公司。A. 美國美林證券 B. 日本野村證券C. 嘉信理財(cái) D. 美國摩根士丹利國際公司4. 2003年5月27日，（ ）成為首家獲批的合

2、格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）。A. 富通銀行 B. 德意志銀行C. 瑞士銀行 D. 法國興業(yè)銀行5. 關(guān)于證券市場的形成說法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（ ）A. 證券市場的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B. 證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展C. 證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展D. 證券市場的形成得益于證券資本的不斷累積6. 在我國的證券市場發(fā)展過程中，（ ）不斷加強(qiáng)稽查執(zhí)法基礎(chǔ)性工作，嚴(yán)格依法履行監(jiān)管職責(zé)，堅(jiān)決打擊各類違法違規(guī)行為，切實(shí)保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，維護(hù)“公開、公平、公正” 的市場秩序。A. 中國證監(jiān)會(huì)B. 中國人民銀行C. 證券交易所D. 國務(wù)院7. 受自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和政府法令的制約

3、，（ ）一般僅限于投資政府債券和地方政府債券，而且通常以短期國債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。A. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B. 保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司C. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者D. 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)8. 證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的（ ）。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。A. 金融憑證 B. 貨幣憑證C. 資本憑證 D. 法律憑證9. 在我國，合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法規(guī)定，經(jīng)（ ）批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。A.中國證監(jiān)會(huì) B.國務(wù)院C證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

4、D.中國人民銀行10. 對多層次資本市場理解錯(cuò)誤的是（ ）除一、二級(jí)市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性。根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，可分為主板市場、二板市場（創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板）根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，可分為集中交易市場、柜臺(tái)市場（或代辦轉(zhuǎn)讓）等。11. （ ）是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。A.股票 B.債券C.基金 D.商業(yè)匯票12. 下列關(guān)于股票性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是（ ）股票是有價(jià)證券、要式證券股票是證權(quán)權(quán)證、

5、資本證券股票是綜合權(quán)利證券股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券13. 在沒有優(yōu)先股的條件下，（ ）價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。A. 每股內(nèi)在價(jià)值 B.每股票面價(jià)值C. 每股賬面價(jià)值 D.每股清算價(jià)值14. 公司的財(cái)務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性，通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性或安全性。而這類指標(biāo)同時(shí)也反映了公司自有資本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系，因此也稱為（ ）A. 杠桿比率 B. 周轉(zhuǎn)率C. 凈資產(chǎn)收益率 D.銷售利潤率15.關(guān)于國家股資金來源，錯(cuò)誤的說法是（ ）A.現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)B.現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府

6、部門向新組建的股份公司的投資C.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資。D.私有資產(chǎn)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)16.下列關(guān)于有面額股票和無面額股票說法錯(cuò)誤的是（ ）A. 有面額股票可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例B. 無面額股票發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活。C. 有面額股票便于股票分割。如果股票有面額，分割時(shí)就需要辦理面額變更手續(xù)D. 有面額股票為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)17. 債券票面利率也稱名義利率，是債券年利息與（ ）的比率，通常年利率用百分?jǐn)?shù)表示。A. 債券的票面價(jià)值B. 債券的內(nèi)在價(jià)值C. 債券的清算價(jià)值D. 債券的帳面價(jià)值18. 在

7、（ ），我國停止發(fā)行國債。A. 20世紀(jì)50年代和60年代B. 20世紀(jì)60年代和70年代C. 20世紀(jì)70年代和80年代D. 20世紀(jì)80年代和90年代19. 隨著2000年國家發(fā)行的最后一期實(shí)物券（1997年3年期債券）的全面到期，（ ）宣告退出國債發(fā)行市場的舞臺(tái)A. 折實(shí)公債 B. 憑證式國債C. 記賬式國債 D. 無記名國債20.（ ）是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付息的有價(jià)證券A.商業(yè)銀行金融債券 B. 商業(yè)銀行次級(jí)債券C. 混合資本債券 D. 證券公司債券21.（ ）是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理

8、人管理和運(yùn)用資金A. 證券投資基金 B.股票C.債券 D.保險(xiǎn)22. 1997年11月，國務(wù)院頒布（ ）A. 證券投資基金法 B. 開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法C. 證券投資基金管理暫行辦法 D.公司法23. 證券投資基金的一個(gè)重要特點(diǎn)（ ）A. 將分散的資金集中起來以信貸方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作B. 將分散的資金集中起來以抵押方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作C. 將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作D. 將閑置的資金集中起來以信貸方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作24. 對證券投資基金的特點(diǎn)認(rèn)識(shí)不正確是的（ ）A.基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資全種金融工具，以謀取資產(chǎn)

9、的增值B.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益C.基金實(shí)行專業(yè)理財(cái)制度，由受過專門訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員制訂投資策略和投資組合方案D.雖然投資基金都限制投資額大小，但由于基本限額都極低，所以投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購買數(shù)量25. ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式；ETF結(jié)合了（ ）的運(yùn)作特點(diǎn)A. 契約型基金與公司型基金B(yǎng). 封閉式基金與開放式基金C.成長型基金、收入型基金D.股票基金和貨幣基金26. 下列描述中，關(guān)于ETF描述錯(cuò)誤的有（ ）A. ETF主要涉及3個(gè)參與主體，即發(fā)起人、受托人和投資者B. 指數(shù)型ETF的發(fā)起人將組成基礎(chǔ)指數(shù)的

10、股票依照組成指數(shù)的權(quán)數(shù)交付信托機(jī)構(gòu)托管成為信托資產(chǎn)后，即以此為實(shí)物擔(dān)保通過信托機(jī)構(gòu)向投資者發(fā)行ETFC. ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制D. 指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的沒有直接的關(guān)系27. （ ）是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具A. 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 B. 貨幣衍生工具C. 利率衍生工具 D. 信用衍生工具28.（ ）是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議A. 股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 B. 債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約C. 遠(yuǎn)期利率協(xié)議 D. 遠(yuǎn)期匯率協(xié)議29. 外匯期貨交易自1972年在（ ）所屬的國

11、際貨幣市場（IMM）率先推出后得到了迅速發(fā)展A. 芝加哥商業(yè)交易所 B. 倫敦金屬交易所C. 紐約商品交易所 D. 日本東京工業(yè)品交易所30. 在國際市場上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種?？赊D(zhuǎn)換債券是指證券持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件，可將信用債券轉(zhuǎn)換成為發(fā)行人（ ）的證券A. 普通股票 B.債券C. 金融債券 D.公司債券31. 按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為（ ）A. 股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)B. 看漲期權(quán)和看跌期權(quán)C. 歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)D. 單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股票指數(shù)期權(quán)32. 期貨

12、交易的對象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，因此套期保值者很可能難以找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約。如果選用替代合約進(jìn)行套期保值操作，則并不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，由此帶來的風(fēng)險(xiǎn)稱為（ ）A.信用風(fēng)險(xiǎn) B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.法律風(fēng)險(xiǎn) D.基差見險(xiǎn)33.關(guān)于期貨市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（ ）A價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個(gè)公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，通過集中競價(jià)形成期貨價(jià)格的功能B期貨市場之所以具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，是因?yàn)槠谪浭袌鰧⒈姸嘤绊懝┣箨P(guān)系的因素集中于交易所內(nèi)，通過買賣雙方公開競價(jià)，集中轉(zhuǎn)化為一個(gè)統(tǒng)一的交易價(jià)格。這一價(jià)格一旦形成，立即向世界各地傳播，并影響供求關(guān)系，從而形成新的價(jià)格。如此

13、循環(huán)往復(fù)，使價(jià)格不斷趨于合理C期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢基本一致并逐漸趨同，所以今天的期貨價(jià)格可能就是未來的現(xiàn)貨價(jià)格，這一關(guān)系使世界各地的套期保值者和現(xiàn)貨經(jīng)營者都利用期貨價(jià)格來衡量相關(guān)現(xiàn)貨商品的近、遠(yuǎn)期價(jià)格發(fā)展趨勢，利用期貨價(jià)格和傳播的市場信息來制定各自的經(jīng)營決策D理論上說，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如若現(xiàn)貨價(jià)格保持不變，期貨價(jià)格就不會(huì)與之存在差異34按（ ）劃分，證券市場可分為資金供求市場和證券交易市場A. 市場的效率 B. 市場的作用C. 市場的功能 C. 交易標(biāo)的物35. 上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票（即S股）實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例

14、統(tǒng)一調(diào)整為（ ），同時(shí)要求該類股票實(shí)行與ST、*ST股票相同的交易信息披露制度A. 2 B. 5C. 3 D. 736. 定向發(fā)行又稱（ ），即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者，如人壽保險(xiǎn)公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行A.直接發(fā)行 B. 私募發(fā)行C.招標(biāo)發(fā)行 D.承購包銷37（ ）為交易中心的主管部門，交易中心負(fù)責(zé)市場運(yùn)行并提供計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)服務(wù)A中國人民銀行 B.證券交易所C. 中國證監(jiān)會(huì) D.國務(wù)院38. 金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)（也譯為“富時(shí)指數(shù)”）是（ ）最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)A. 美國 B.英國德國 D.法國39.（ ）是世界

15、上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)A. 道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)B. 金融時(shí)報(bào)證券交易指數(shù)C. 日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)D. NASDAQ市場指數(shù)40.（ ）是最普通、最基本的股息形式A.財(cái)產(chǎn)股息 B.股票股息C.現(xiàn)金股息 D.負(fù)債股息41. 關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)說法錯(cuò)誤的是（ ）A小企業(yè)板指數(shù)簡稱“中小板指數(shù)”，由上海證券交易所編制B. 中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本C. 新股于上市次日起納入指數(shù)計(jì)算D. 中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重42. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的（ ）機(jī)構(gòu)A. 金融 B.商業(yè)C. 政府 D.保險(xiǎn)43.（ ）又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證

16、券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)A. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B. 證券投資咨詢C. 證券自營 D. 證券資產(chǎn)管理44.（ ）是指與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)A. 證券投資咨詢業(yè) B. 證券承銷與保薦C. 財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù) D. 證券自營45. 根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法的規(guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)必須經(jīng)（ ） 批準(zhǔn)A. 國務(wù)院 B.中國人民銀行C. 中國證監(jiān)會(huì) D.證券交易所46.不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是（ ）A. 健全性 B. 合法性C. 制衡性 D. 獨(dú)立性47.（ ）指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)

17、險(xiǎn)的資金數(shù)A. 凈資產(chǎn) B. 金融資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整C. 凈資本 D. 其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整48. 證券的清算和交收統(tǒng)稱為（ ）A. 證券結(jié)算 B. 資金結(jié)算C. 資產(chǎn)結(jié)算 D. 利潤結(jié)算49. 1998年后，（ ）的監(jiān)管職責(zé)移交中國證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制A. 中國人民銀行 B.財(cái)政部C. 中國銀監(jiān)會(huì) D.中國證監(jiān)會(huì)50. 建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具有重大意義，其中不包括（ ）A. 方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用，從根本上改變分散登記結(jié)算體制中存在的市場分割狀態(tài)，消除證券公司重復(fù)開戶、結(jié)算資金重

18、置等問題，從而減少資金占用，降低交易成本B. 新的體制對兩交易所原有登記結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行整合，有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程，有利于提高市場結(jié)算效率C. 新體制有助于從體制上防范和控制市場風(fēng)險(xiǎn)D. 有利于提高市場結(jié)算效率51. 申請證券評級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評級(jí)機(jī)構(gòu)，其中不包括（ ）A. 具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣5000萬元B. 具有符合證券市場資信評級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人；具有證券從業(yè)資格的評級(jí)從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評級(jí)從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會(huì)計(jì)師資格的評級(jí)從業(yè)人員不少于3人C. 具有健全且運(yùn)行

19、良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度D. 具有完善的業(yè)務(wù)制度，包括信用等級(jí)劃分及定義、評級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、評級(jí)程序、評級(jí)委員會(huì)制度、評級(jí)結(jié)果公布制度、跟蹤評級(jí)制度、信息保密制度、證券評級(jí)業(yè)務(wù)檔案管理制度等52. 按照通知的規(guī)定，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)符合一定的條件，其中不包括（ ）A. 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年B. 具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人C. 凈資產(chǎn)不少于100萬元D. 按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金53. 公司法規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議由（ ）以上無

20、關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。A. 12 B.2/3 C.3/4 D.4/554.（ ），國務(wù)院公布證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（以下簡稱監(jiān)管條例）和證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例（以下簡稱處置條例）。這兩個(gè)條例的公布實(shí)施，進(jìn)一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加規(guī)范A. 2008年4月23日 B. 1979年7月1C. 2002年12月28 D. 2006年6月2955. 公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的（）A.10% B.20% C.30 D.50%56.（ ）是指在加強(qiáng)政府、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

21、對證券市場監(jiān)管的同時(shí)，也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理A. 公開原則 B. 公平原則C. 公正原則 D. 監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則57. 資本市場運(yùn)行機(jī)制的正常運(yùn)轉(zhuǎn)、市場交易秩序的有效維持都離不開誠信的支撐和維系，（ ）是資本市場的本質(zhì)要求A. 誠信 B.貿(mào)易C. 違規(guī)懲戒 D.規(guī)范58. （ ），經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布了證券投資者保護(hù)基金管理辦法（以下簡稱管理辦法），設(shè)立證券投資者保護(hù)基金（以下簡稱“保護(hù)基金”）A. 2005年6月30日 B. 2004年6月30日C. 2003年4月20日 D. 2002年11月30日59. 證券市場監(jiān)管的手段,不

22、包括（ ）A. 法律手段 B. 經(jīng)濟(jì)手段C. 行政手段 D. 武力手段60.（ ）的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬A. 證券發(fā)行上市監(jiān)管 B. 信息披露C. 信息公開 D. 對交易市場的監(jiān)管二、不定向選擇題（其中120題為每題1分，其余40題每題0.5分，多選或少選均不得分）1. 有價(jià)證券的流動(dòng)性必須滿足的條件（ ）A.容易變現(xiàn) B.變現(xiàn)的交易成本極小C.本金保持相對穩(wěn)定 D.變現(xiàn)的交易成本大2. 證券市場兩個(gè)最基本和最主要的品種是（ ）A.股票 B.基金C.債券 D.證券衍生品3.對上市證券說法正確的有（ ）A. 上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易B. 上市證券是經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行的C. 上市證券

23、允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券D. 上市證券經(jīng)證券交易所依法審核同意4. 新中國資本市場從無到有，從小到大，從區(qū)域到全國，得到了迅速的發(fā)展?；仡櫢母镩_放以來中國資本市場的發(fā)展，大致可以劃分那（ ）個(gè)階段。A. 新中國資本市場的萌生B. 全國性資本市場的形成和初步發(fā)展C. 資本市場的對外海市的擴(kuò)張D. 資本市場的進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展5.“國九條”中提出的推進(jìn)我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括（ ）A. 以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)B. 建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、功能完善、運(yùn)行安全的資本市場C. 建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種

24、投資需求和富有效率的資本市場體系D. 健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險(xiǎn)控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場監(jiān)管體制，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。6.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年的過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括（ ）A. 外國證券機(jī)構(gòu)可以（不通過中方中介）直接從事B股交易。B. 外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會(huì)員C. 允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49。C. 允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括信用查詢與分析，投資與有價(jià)證券研究與咨詢，公開收購及公司重組等；對所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國民待遇

25、，允許在國內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。7.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)說法正確的是（ ）A. 證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織B. 證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)C. 證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，為會(huì)員提供信息服務(wù)，制定規(guī)則，組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流，調(diào)解糾紛，就證券業(yè)的發(fā)展開展研究D. 監(jiān)督、檢查會(huì)員行為及證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)賦予的其他職責(zé)8. 中國證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)是（ ）A依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行B負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益C對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管D維持公平而有序的證券市場9按股

26、東享有權(quán)利的不同，股票可分為（ ）A 普通股票 B 優(yōu)先股票C 記名股票 D 無記名股票10無記名股票有（ ）特點(diǎn)股東權(quán)利歸屬股票的持有人認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資轉(zhuǎn)讓相對簡便安全性較差11.記名股票的特點(diǎn)是（ ）A. 股東權(quán)利歸屬于記名股東B. 可以一次或分次繳納出資C. 轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制D. 便于掛失，相對安全。12. 下面影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素正確的是（ ）A. 公司經(jīng)營狀況 B. 行業(yè)與部門因素C. 宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素 D. 股票的發(fā)行價(jià)格13. 優(yōu)先股票的特征有（ ）A. 股息率固定B. 股息分派優(yōu)先C. 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D. 一般無表決權(quán)14. 優(yōu)先股票根據(jù)不同的附加條件，大致

27、可以分成（ ）A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票C.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票。15. 中央銀行通常采用存款（ ）貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。A. 準(zhǔn)備金制度 B.再貼現(xiàn)政策C. 調(diào)節(jié)稅率 D. 公開市場業(yè)務(wù)16.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有以下選擇（ ）行使權(quán)利認(rèn)購新發(fā)行的普通股票將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬按超出其持股比例的5%以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行的股票的權(quán)利不行使權(quán)利而聽任其過期失效17. 優(yōu)先股

28、票是一種特殊股票，它的存在對股份公司和投資者來說的意義是（ ）A. 對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負(fù)擔(dān)。B. 優(yōu)先股票股東無表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散C. 對投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)也先于普通股票股東，因而風(fēng)險(xiǎn)相對較小，不失為一種較安全的投資對象D. 在公司經(jīng)營有方盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會(huì)大大高于普通股票18. 債券的基本性質(zhì)有（ ）A. 債券屬于有價(jià)證券B. 債券是一種虛擬資本C. 債券是一種實(shí)物資本D. 債券是債權(quán)的表現(xiàn)19. 根據(jù)債券發(fā)行條款中

29、是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（ ）A. 金融債券 B. 零息債券C. 附息債券 D. 息票累積債20. 債券與股票的相同點(diǎn)有（ ）債券與股票都屬于有價(jià)證券債券與股票都是籌措資金的手段債券與股票收益率相互影響債券與股票的風(fēng)險(xiǎn)相同21. 儲(chǔ)蓄國債（電子式）是2006年推出的國債新品種，具有以下特點(diǎn)（ ）A. 針對個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行; 采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓B.采用電子方式記錄債權(quán)；收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅；C.鼓勵(lì)持有到期；手續(xù)簡化；D.付息方式較為多樣。22. 債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)有兩種情況有（ ）A. 債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按

30、時(shí)足額按約定的利息支付或者償還本金B(yǎng). 惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值C. 流通市場風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失。D. 債權(quán)人意外死亡23.以下關(guān)于政府債券，描述錯(cuò)誤的有（ ）A. 政府債券也是一種有價(jià)證券，它具有債券的一般性質(zhì)B. 政府債券本身無面額，但投資者投資于政府債券可以取得利息C. 政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段D. 隨著金融市場的發(fā)展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能，成為國家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具24.下列關(guān)于收益公司債券說法正確的是（ ）A收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券B它與一般債券相似，有固定到期日，清償時(shí)債權(quán)排列順序先

31、于股票C收益公司債券，其利息只在公司有盈利時(shí)才支付D它與一般債券相似，有固定到期日，清償時(shí)債權(quán)排列順序在股票之后25. 證券投資基金是以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種（ ）的集合投資方式A. 利益共享 B.利益獨(dú)享C. 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D.風(fēng)險(xiǎn)獨(dú)擔(dān)26. 公司型基金的特點(diǎn)有（ ）A. 基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)B. 基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)和持有人大會(huì)C. 基金資產(chǎn)歸基金所有。D. 基金的組織結(jié)構(gòu)沒有董事會(huì)和持有人大會(huì)27.下列關(guān)于封閉式基金，說法正確的有（ ）A. 封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購或贖回B. 投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)市場上進(jìn)行

32、基金的買賣C. 決定基金期限長短的因素主要有：基金本身投資期限的長短、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢D. 基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易28. 我國證券投資基金法規(guī)定，基金份額持有人享有權(quán)利的有（ ）A. 分享基金財(cái)產(chǎn)收益、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)B. 對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；基金合同約定的其他權(quán)利。C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)D.對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；29. 基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括（ ）A.遵守基金契約；繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)

33、及規(guī)定的費(fèi)用；B.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任；不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)；C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額；D.在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定；法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。30. 基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備基本條件（ ）A. 凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣B. 在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)C. 經(jīng)營行為規(guī)范，管理證券投資基金2年以上且最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查D. 凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣3

34、1. 公開披露的基金信息包括（ ）A. 基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議B. 基金募集情況；基金份額上市交易公告書；基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；C. 基金份額申購、贖回價(jià)格；基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告；臨時(shí)報(bào)告；基金份額持有人大會(huì)決議；基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)；涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；D. 依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。32.對基金、股票與債券認(rèn)識(shí)正確的是（ ）A.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)系B.債券籌集的資金主

35、要投向?qū)崢I(yè)，股票、基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具C.基金是間接投資工具，股票和債券是直接投資工具D.基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票33. 1998年，美國財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)（FASB）所發(fā)布的第133號(hào)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則衍生工具與避險(xiǎn)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則是首個(gè)具有重要影響的文件，該準(zhǔn)則將金融衍生工具劃分為 （ ）兩大類A. 獨(dú)立衍生工具 B. 貨幣衍生工具C. 嵌入式衍生工具 D. 利率衍生工具34. 根據(jù)我國企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)金融工具確認(rèn)和計(jì)量的規(guī)定，衍生工具包括（ ）一種或一種以上特征的工具A. 遠(yuǎn)期合同B. 期貨合同C. 互換和期權(quán)D.具有遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)35

36、. 金融遠(yuǎn)期合約主要包括（ ）A. 遠(yuǎn)期利率協(xié)議 B.遠(yuǎn)期外匯合約C. 遠(yuǎn)期股票合約 D. 期貨合約36. 金融期貨的特征有（ ）A. 交易對象不同B. 交易目的不同C. 交易價(jià)格的含義不同D. 交易方式不同和結(jié)算方式不同37. 金融期貨的主要交易制度有（ ）A. 集中交易制度和大戶報(bào)告制度B. 標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制和每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則C. 保證金及其杠桿作用和限倉制度D. 結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度38.根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，權(quán)證分為（ ）A.認(rèn)股權(quán)證 B.備兌權(quán)證C.債權(quán)類權(quán)證 D.其他權(quán)證39. 與直接投資外國股票相比，投資ADR給投資者的好處有（ ）以美元交

37、易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進(jìn)行清算；上市交易的ADR須經(jīng)美國證監(jiān)會(huì)注冊，有助于保障投資者利益；上市公司發(fā)放股利時(shí)，ADR投資者能及時(shí)獲得，而且是以美元支付；某些機(jī)構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制40. 在市場經(jīng)濟(jì)條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過的途徑：（ ）A. 向政府部門申請無息貸款 B. 向銀行借款C. 發(fā)行證券 D. 非法集資41. 根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（ ）A單一價(jià)格中標(biāo) B. 價(jià)格招標(biāo)C收益率招標(biāo) D. 繳款期招標(biāo)42. 根據(jù)我國證券法和證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)

38、是（ ）A執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議；制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃；審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案C審定對會(huì)員的接納；審定對會(huì)員的處分D根據(jù)需要決定專門委員會(huì)的設(shè)置；會(huì)員大會(huì)授予的其他職責(zé)43. 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易（ ）A公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件B公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正C公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利D公司解散或者被宣告破產(chǎn); 證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形44. 針對中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，

39、在交易和監(jiān)察制度上作出有別于主板市場的特別安排有（ ）A改進(jìn)開盤集合競價(jià)制度和收盤價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為B. 完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，并將異常波動(dòng)股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性C. 完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響D. 建立募集資金使用定期審計(jì)制度45. 香港和臺(tái)灣的主要股價(jià)指數(shù)有（ ）A恒生指數(shù) B. 恒生綜合指數(shù)系列C. 恒生流通綜合指數(shù)系列 D. 恒生流通精選指數(shù)系列46. 證券公司作為證券市場的主要中介

40、主體，自然受到證券市場特點(diǎn)的制約和影響。相對于其他領(lǐng)域，證券市場的特征有（ ）A. 公開性、透明度及公眾關(guān)注度高B. 利益關(guān)系集中、直接、緊密C. 市場化、法制化屬性突出D. 受眾多因素的綜合影響，價(jià)格反應(yīng)直接、靈敏47. 證券子公司的設(shè)立對對證券公司的監(jiān)管要求有（ ）A. 禁止同業(yè)競爭的需求；禁止相互持股的情形B. 子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)C. 證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益D. 要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突48.下列選項(xiàng)中，關(guān)

41、于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制的辦法說法正確的有（ ）A. 資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)B. 客戶應(yīng)對資產(chǎn)來源及用途的合法性不必作出承諾C. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立，對不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理D. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保障集合計(jì)劃資產(chǎn)的相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理49.下列選擇項(xiàng)中，屬于合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)的是（ ）A. 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見B. 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)

42、行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查C. 合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告D. 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作50. 證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取的措施有（ ）A. 限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利B. 限制業(yè)務(wù)活動(dòng)；責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)；認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選C. 責(zé)令更換

43、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利D. 責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利51.下列屬于證券登記結(jié)算公司依據(jù)證券法履行職能的是（ ）A. 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理B. 證券的存管和過戶C. 證券持有人名冊登記及權(quán)益登記D. 受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益52.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)不存在下列的情形有（ ）A.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年B. A.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿2年C.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日

44、止未滿3年D.在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年53. 2005年對公司法修訂的主要內(nèi)容包括（ ）A. 修改公司設(shè)立制度，廣泛吸引社會(huì)資金，促進(jìn)投資和擴(kuò)大就業(yè)B. 完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公司運(yùn)作效率C. 健全股東合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的保護(hù)機(jī)制，鼓勵(lì)投資。D. 規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格上市公司及其有關(guān)人員的法律義務(wù)和責(zé)任，推進(jìn)資本市場的穩(wěn)定健康發(fā)展; 健全公司融資制度，充分發(fā)揮資本市場對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用; 調(diào)整公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，滿足公司運(yùn)營和監(jiān)督管

45、理的實(shí)際需要54. 2005年對公司法修訂中，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公司運(yùn)作效方法有（ ）A. 從總體要求公司應(yīng)當(dāng)建立權(quán)責(zé)規(guī)范、制度完善、各負(fù)其責(zé)、有效制衡的內(nèi)部管理機(jī)制B. 是健全董事會(huì)制度，突出董事會(huì)集體決策作用，強(qiáng)化對董事長權(quán)力的制約，細(xì)化董事會(huì)會(huì)議制度和工作程序C. 強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)作用D. 明確了董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任55. 屬于刑法及修正案關(guān)于證券犯罪或與證券有關(guān)的主要規(guī)定有（ ）A. 欺詐發(fā)行股票、債券罪B. 提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪C. 以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他

46、嚴(yán)重情節(jié)的D. 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪。這是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的56. 下列屬于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法規(guī)定的監(jiān)督管理有（ ）A. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息B. 負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明，并向中國證監(jiān)會(huì)及該公司注冊地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易

47、資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督D. 證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對買賣證券的種類、融券賣出的價(jià)格等違反規(guī)定的交易指令予以拒絕。融資融券交 易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告57. 我國證券市場經(jīng)過近20年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的（ ）為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系A(chǔ). 派出機(jī)構(gòu) B.證券交易所C. 行業(yè)協(xié)會(huì) D.證券投資者保護(hù)基金公司58. 下列屬于基金監(jiān)管部的主要職責(zé)的有（ ）A.

48、草擬監(jiān)管證券投資基金的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則；B.審核證券投資基金、證券投資基金管理公司的設(shè)立，監(jiān)管證券投資基金管理公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)；與有關(guān)部門共同審批證券投資基金托管機(jī)構(gòu)的基金托管業(yè)務(wù)資格，并監(jiān)管其基金托管業(yè)務(wù)；監(jiān)管證券投資基金的銷售和運(yùn)作；C.組織研究、草擬證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、處置和重組的政策法規(guī)和工作方案，研究解決風(fēng)險(xiǎn)處置中遇到的復(fù)雜疑難問題D. 審核境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動(dòng)59. 信息披露的基本要求（ ）A. 全面性 B. 真實(shí)性C. 合法性 D. 時(shí)效性60. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)（ ）等工作A. 從業(yè)人員從業(yè)資格考試B. 執(zhí)業(yè)證書發(fā)放C. 證券資信評估D. 執(zhí)業(yè)注冊登

49、記三、判斷題（每題0.5分，答對得分，不答或答錯(cuò)不給分）1社保基金。在大多數(shù)國家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：一是國家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國性基金；二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。由于資金來源一樣，且最終用途也一樣。（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤2. 有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價(jià)證券即指資本證券，廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤3. 與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司以及其他金融機(jī)構(gòu)。（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤4. 1978年12月，以中國共產(chǎn)黨第十一屆三中全會(huì)的召開為標(biāo)志，經(jīng)濟(jì)建設(shè)成為國

50、家的基本任務(wù)，改革開放成為中國的基本國策。隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的推進(jìn)，企業(yè)對資金的需求日益多樣化，新中國資本市場開始萌生。（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤5. 中國證監(jiān)會(huì)自1992年10月成立以來，一直重視與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的交流與合作，截至2008年3月，已相繼與36個(gè)國家（或地區(qū)）的證券（期貨）監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了39個(gè)監(jiān)管合作備忘錄。（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤6. 19291933年，資本主義國家爆發(fā)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，導(dǎo)致世界各國證券市場的動(dòng)蕩，是證券市場的停滯階段（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤7證券市場的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤8. 債券市場是債券發(fā)行和買賣交易

51、的場所。債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤9社保是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤10. 股票是一種無價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤11. 股票屬于物權(quán)證券，不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤12. 無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓受限制的股份（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤13. 股權(quán)分置是指B股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股，這是我國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)

52、軌過程中形成的特殊問題。（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤14. 無記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項(xiàng)，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等；另一部分是股息票，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤15. 我國公司法規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外：減少公司注冊資本；與持有本公司股份的其他公司合并；將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工；股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤16. 按照我國公司法的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選舉管理者等權(quán)利。

53、（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤17. 債券是一種虛擬資本（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤18. 如果債券發(fā)行人的資信狀況好，債券信用等級(jí)高，投資者的風(fēng)險(xiǎn)小，債券票面利率可以定得比其他條件相同的債券低一些（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤19. 收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券，它與一般債券相似，有固定到期日，清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票。（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤20. 在國際金融市場籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國家的貨幣或以國際通用貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤21. 目前我國發(fā)行的普通國債有記賬式國債、憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債（電子式）（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤22. 2002年，為實(shí)現(xiàn)

54、宏觀金融調(diào)控目標(biāo)進(jìn)行公開市場操作，中國投資銀行于2002年9月24日將2002年6月25日9月24日公開市場操作中未到期的正回購債券全部轉(zhuǎn)為相應(yīng)的中央銀行票據(jù)（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤23. 外國債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個(gè)國家（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤24.2002年8月后的5年內(nèi)沒有發(fā)行新的封閉式基金，封閉式基金的發(fā)展陷入停滯狀態(tài)（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤25.基金主要投資于有價(jià)證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于股票，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能底于債券（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤26.我國證券投資基金法規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基

55、金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤27.開放式基金一般每周或更長時(shí)間公布一次，封閉式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布國債（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤28.托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按季支付給托管人。（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤29.估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤30.證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤31.我國證券投資基金法規(guī)定，基金份額持有人享有分享基金財(cái)產(chǎn)收益的權(quán)利（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤32.為實(shí)

56、現(xiàn)模擬指數(shù)的目的，發(fā)起人將組合基礎(chǔ)指數(shù)的成分股票，然后將構(gòu)成指數(shù)的股票種類及權(quán)數(shù)交付受托機(jī)構(gòu)托管形成信托資產(chǎn)。當(dāng)指數(shù)編制機(jī)構(gòu) 對樣本股票或權(quán)數(shù)進(jìn)行調(diào)整時(shí)，受托機(jī)構(gòu)必須對信托資產(chǎn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，同時(shí)在二級(jí)市場進(jìn)行買進(jìn)或賣出，使ETF的凈值與指數(shù)始終保持聯(lián)動(dòng)關(guān)系。（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤33.遠(yuǎn)期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤34.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤35.對發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證能夠避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤36.目前，與我國證券市場直接相關(guān)的金融

57、遠(yuǎn)期交易是全國銀行間股票市場的股票交易（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤37.按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤38.在金融期權(quán)交易中，由于期權(quán)購買者與出售者在權(quán)利和義務(wù)上的不對稱性，他們在交易中的盈利和虧損也具有不對稱性（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤39.看漲期權(quán)指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)（或合約到期日）按協(xié)定價(jià)格（也稱敲定價(jià)格或行權(quán)價(jià)格）買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤40.我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公可債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起5個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤41

58、.可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)利時(shí)，將債券按規(guī)定的轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券還將存在（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤42.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱二級(jí)市場（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤43.證券中介機(jī)構(gòu)則是聯(lián)系發(fā)行人和投資者的專業(yè)性中介服務(wù)組織（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤44.我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開募集股份（公募增發(fā)）采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤45.詢價(jià)對象可自主決定是否參與股票發(fā)行的初步詢價(jià)，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對象配售股票，但未參與初

59、步詢價(jià)或雖參與初步詢價(jià)但未有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象，不得參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤46.上市公司必須定期公開財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營狀況，公開披露年度報(bào)告、中期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告，并應(yīng)履行及時(shí)披露所有對上市公司股票價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的信息，確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整而沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的基本義務(wù)（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤47.金融機(jī)構(gòu)完成聯(lián)網(wǎng)、交易人員培訓(xùn)和在中央登記公司開立債券托管賬戶后，即可在銀行間債券市場進(jìn)行交易（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤48.政府對本國證券市場的發(fā)展通常有一定的規(guī)劃和政策，借以指導(dǎo)市場的發(fā)展和加強(qiáng)對市場的管理（ ）A. 正確 B.

60、錯(cuò)誤49.利率政策是中央銀行的貨幣政策工具，中國銀行根據(jù)金融宏觀調(diào)控的需要調(diào)節(jié)利率水平（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤50.信用風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤51. 在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)，不再強(qiáng)制所有公司都要經(jīng)過兩個(gè)詢價(jià)階段（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤52.我國證券法第一百二十二條規(guī)定，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的審查批準(zhǔn)，均不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)（ ）A. 正確 B. 錯(cuò)誤53.根據(jù)重新公布的證券交易所管理辦法，證券交易所