廉政監(jiān)督工作規(guī)范

1、廉政監(jiān)督工作規(guī)范廉政監(jiān)督工作規(guī)范1范圍本標(biāo)準(zhǔn)適用于馬鞍山市煙草專賣局（公司）（以 下簡稱“市局（公司）”）“三重一大”過程監(jiān)督、 采購活動監(jiān)督、工程項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)督、領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔 案管理的全過程。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是 注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所 有的修改單）適用于本文件。建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防 腐敗體系實(shí)施綱要中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定關(guān)于實(shí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定3術(shù)語和定義廉政監(jiān)督廉政監(jiān)督是指落實(shí)黨內(nèi)監(jiān)督條例，充分發(fā)揮黨組 織

2、參與決策、有效監(jiān)督的政治作用，加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān) 督、審計(jì)監(jiān)督、財(cái)務(wù)稽核、職代會監(jiān)督等的溝通協(xié) 作，整合監(jiān)督資源，對重大問題決策、重要干部任 免、重大項(xiàng)目投資決策、大額資金使用進(jìn)行審查； 對重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵程序進(jìn)行監(jiān)督，形成監(jiān)督合力。三重一大“三重一大”是指重大決策事項(xiàng)、重要人事任免 事項(xiàng)、重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)、大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)。4工作要求“三重一大”監(jiān)督堅(jiān)持“三重一大”決策情況公開制度。把應(yīng)該 公開的“三重一大”事項(xiàng)納入公開目錄，嚴(yán)格按照公 開項(xiàng)目、公開內(nèi)容、公開形式、公開時(shí)限等規(guī)定，予 以公開?！叭匾淮蟆惫ぷ鞯谋O(jiān)督內(nèi)容a）重大決策會議次數(shù)、會議議題、作出的決定或決 議等；b）選拔任用干部的總體情

3、況；c）本單位審批的重大投資項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、投資總額 等；d）預(yù)算和決算執(zhí)行、國有資產(chǎn)處置、對外捐贈或贊 助、大額度資金調(diào)動和使用等；e） “三重一大”決策事項(xiàng)是否按規(guī)定程序進(jìn)行以及 公開的情況；f）自查發(fā)現(xiàn)的問題、整改措施及成效；g）對所屬單位開展監(jiān)督檢查情況；h）需要報(bào)告的其他事項(xiàng)。市局（公司）紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)組織對本級及所 屬單位貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度情況的監(jiān)督檢 查。監(jiān)督檢查采取專項(xiàng)檢查、重點(diǎn)抽查和單位自查的 方式進(jìn)行。紀(jì)檢監(jiān)察部門對“三重一大”決策制度執(zhí)行情 況的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違反決策制度的行為，要及時(shí)制止并 提出處理意見。如得不到糾正，要及時(shí)向上級紀(jì)檢監(jiān) 察機(jī)構(gòu)反映。要把“三重一大”

4、決策制度的執(zhí)行情 況，作為黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核的重要內(nèi)容，作出 客觀、準(zhǔn)確的評估，對存在的問題，視情況采取誡勉 談話、函詢等措施，督促整改落實(shí)。參與決策和決策承辦人員有下列情形之一的， 依據(jù)國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定和相關(guān) 黨紀(jì)法規(guī)以及上級和市局（公司）有關(guān)規(guī)定，給予相 應(yīng)的處理：a）決策內(nèi)容違反黨和國家政策法規(guī)的；b）有意規(guī)避集體決策搞個(gè)人獨(dú)斷專行或少數(shù)人決定 的；c）不履行或未正確履行“三重一大”集體決策程序 的；d）發(fā)現(xiàn)執(zhí)行決策可能造成損失，能夠挽回而不及時(shí) 采取措施的；e）不執(zhí)行或者擅自改變集體決策事項(xiàng)的；f）重大突發(fā)事項(xiàng)和緊急情況下由個(gè)人或少數(shù)人臨時(shí) 決定，事后不及時(shí)報(bào)告的；

5、g）其他違反集體決策規(guī)定的情況。參與決策和決策承辦人員有違反“三重一大” 決策制度的行為，應(yīng)當(dāng)由組織人事、紀(jì)檢監(jiān)察等部門 按照職責(zé)和權(quán)限調(diào)查處理。涉嫌犯罪的，依法移送司 法機(jī)關(guān)處理。參與決策人員在會議表決時(shí)曾表明異議并在會 議記錄中有明確記載的，決策承辦人員對決策執(zhí)行過 程發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)報(bào)告、提出意見的，可免除相應(yīng)責(zé) 任。實(shí)施責(zé)任追究不因參與決策和決策承辦人員工 作崗位或者職務(wù)的變動而免于追究。違反本辦法獲取的不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益，應(yīng)當(dāng)責(zé)令 清退。給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。采購監(jiān)督采購活動監(jiān)督工作按照采購準(zhǔn)備、招投標(biāo)（談 判、評議、商定價(jià)格）、合同簽訂、合同執(zhí)行、驗(yàn)收 等五個(gè)階段進(jìn)行。

6、監(jiān)督部門按照職責(zé)分工和各階段監(jiān)督事項(xiàng)，采 取資料審核和現(xiàn)場監(jiān)督方式，對采購活動實(shí)施全過程 監(jiān)督。上一階段工作結(jié)束，經(jīng)審查符合規(guī)定并由監(jiān)督 部門出具意見后，方能進(jìn)入下一階段的實(shí)施。采購監(jiān)督工作實(shí)行痕跡化管理。監(jiān)督人員對采 購活動監(jiān)督事項(xiàng)審查合格后，填寫采購活動監(jiān)督工 作信息流轉(zhuǎn)表。對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，由監(jiān)督人員 出具整改意見書，提出整改意見；對不符合規(guī)定 的重大問題，及時(shí)報(bào)監(jiān)督小組研究提出處理意見，必 要時(shí)報(bào)“三項(xiàng)工作”管理委員會研究處理。需求或歸 口管理部門、采購實(shí)施部門應(yīng)嚴(yán)格按照整改意見書要求進(jìn)行整改，并重新提交審查，未經(jīng)審核同 意，不得進(jìn)入項(xiàng)目下一階段的實(shí)施。采購活動準(zhǔn)備階段。需求或歸口管

7、理部門將采 購項(xiàng)目申請、審批、招投標(biāo)（談判、詢價(jià)）文件等資 料送監(jiān)督部門，重點(diǎn)對采購項(xiàng)目決策、預(yù)算和審批程 序執(zhí)行等情況進(jìn)行審查。紀(jì)檢監(jiān)察部門組織采購項(xiàng)目 需求或歸口管理部門、實(shí)施和監(jiān)督部門參與人員簽訂采購活動廉政承諾書。招投標(biāo)（談判、評議、商定價(jià)格）階段。監(jiān)督 部門重點(diǎn)對相關(guān)活動程序執(zhí)行情況進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督，對 評標(biāo)（談判、詢價(jià)、議價(jià)）結(jié)果進(jìn)行審查，對評標(biāo)（談判、詢價(jià)、議價(jià)）報(bào)告及供應(yīng)商確定情況進(jìn)行審 核。合同簽訂階段。需求或歸口管理部門簽訂采購 合同前，法規(guī)部門對合同內(nèi)容要件的合法合規(guī)性進(jìn)行 審查，并出具合同法律審查表。合同執(zhí)行階段。需求或歸口管理部門將采購合 同及資金支付等資料送監(jiān)督部門。監(jiān)

8、督部門重點(diǎn)對合 同變更和進(jìn)度款支付等情況進(jìn)行審查。采購驗(yàn)收階段。需求或歸口管理部門將采購項(xiàng) 目驗(yàn)收相關(guān)資料送監(jiān)督部門。監(jiān)督部門參與采購項(xiàng)目 驗(yàn)收活動，重點(diǎn)對采購項(xiàng)目質(zhì)量和結(jié)算情況進(jìn)行審 查。按照市局（公司）辦事公開民主管理工作規(guī) 范，有關(guān)部門要及時(shí)對采購計(jì)劃、中標(biāo)單位、采購項(xiàng) 目整體情況和廉政監(jiān)督情況等進(jìn)行公示，接受職工群 眾監(jiān)督。采購活動結(jié)束后，參與監(jiān)督的法規(guī)、財(cái)務(wù)、 審計(jì)、整頓規(guī)范部門人員分別對采購項(xiàng)目監(jiān)督情況進(jìn) 行總結(jié)，出具采購項(xiàng)目監(jiān)督情況總結(jié)，紀(jì)檢監(jiān)察 室根據(jù)各部門總結(jié)情況出具廉政監(jiān)督報(bào)告，與采購項(xiàng) 目資料一并歸檔。采購活動結(jié)束后，需求或歸口管理部門要及 時(shí)對采購活動和監(jiān)督資料進(jìn)行整理

9、，按照“一項(xiàng)一 卷”的要求，建立采購活動檔案，經(jīng)整頓規(guī)范部門審 查后，由檔案管理部門存檔。4.2.12 紀(jì)檢監(jiān)察部門 應(yīng)定期對采購活動進(jìn)行專項(xiàng)檢查；監(jiān)督小組認(rèn)為有必 要時(shí)，可提請紀(jì)檢監(jiān)察部門對采購活動進(jìn)行專項(xiàng)檢 查；上級紀(jì)檢監(jiān)察部門要加強(qiáng)對下級單位采購活動的 專項(xiàng)檢查，必要時(shí)直接參與指導(dǎo)下級單位重大采購活 動的監(jiān)督。專項(xiàng)檢查由紀(jì)檢監(jiān)察部門牽頭，審計(jì)、整頓 規(guī)范和相關(guān)專業(yè)技術(shù)部門參與。具體程序是：a）對需要進(jìn)行專項(xiàng)檢查的采購活動予以立項(xiàng)；b）向采購實(shí)施部門（單位）送達(dá)專項(xiàng)檢查通知書；c）派出檢查組實(shí)施專項(xiàng)檢查；d）寫出專項(xiàng)檢查情況報(bào)告，提出專項(xiàng)檢查結(jié)論和建 議。采購實(shí)施部門（單位）收到專項(xiàng)檢查通

10、知書 后，要與有關(guān)部門加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，按要求做好準(zhǔn)備并 提供相關(guān)材料。專項(xiàng)檢查工作結(jié)束后，檢查結(jié)論和建 議應(yīng)當(dāng)以書面形式送達(dá)采購實(shí)施部門（單位），采購 實(shí)施部門（單位）應(yīng)當(dāng)自收到之日起 15個(gè)工作日 內(nèi)，將落實(shí)情況書面報(bào)送紀(jì)檢監(jiān)察室。工程項(xiàng)目監(jiān)督市局（公司）工程項(xiàng)目建設(shè)監(jiān)督工作，按照 “申報(bào)審批”、“初步設(shè)計(jì)”、“設(shè)計(jì)、監(jiān)理和施工單位招標(biāo)”、“施工”、“竣工驗(yàn)收”等五階段進(jìn) 行。重點(diǎn)監(jiān)督“總體規(guī)劃設(shè)計(jì)及概算組織第三方審 核”、“設(shè)定招標(biāo)攔標(biāo)價(jià)”、“建立共管賬戶”、“設(shè)立履約保證金”、“實(shí)行建筑材料監(jiān)管”等五個(gè) 關(guān)口監(jiān)管措施的落實(shí)情況及工程項(xiàng)目資金監(jiān)管軟件推 廣使用情況。監(jiān)督部門按照職責(zé)分工和各階

11、段監(jiān)督事項(xiàng)，采 取資料審核和現(xiàn)場監(jiān)督方式，對工程項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施全 過程監(jiān)督。上一階段工作結(jié)束，經(jīng)審查符合規(guī)定并由 監(jiān)督部門出具意見后，方能進(jìn)入下一階段的實(shí)施?！拔鍌€(gè)關(guān)口”監(jiān)管措施沒有落實(shí)的，一律不得予以驗(yàn) 收。工程項(xiàng)目監(jiān)督工作實(shí)行痕跡化管理。參加監(jiān)督 人員對工程項(xiàng)目監(jiān)督事項(xiàng)審查合格后，填寫工程項(xiàng) 目建設(shè)監(jiān)督工作信息流轉(zhuǎn)表。對監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的 問題，監(jiān)督人員應(yīng)及時(shí)提出意見，出具整改意見 書，提出整改意見；對不符合規(guī)定的重大問題，及 時(shí)報(bào)監(jiān)督委員會研究，必要時(shí)報(bào)黨委研究處理。項(xiàng)目 實(shí)施部門應(yīng)嚴(yán)格按照要求進(jìn)行整改，并重新提交審 查。未經(jīng)監(jiān)督部門審核同意，不得進(jìn)入項(xiàng)目下一階段 的實(shí)施。工程項(xiàng)目申報(bào)審批階

12、段：項(xiàng)目實(shí)施部門將工程 項(xiàng)目申報(bào)審批材料送監(jiān)督部門。監(jiān)督部門重點(diǎn)對工程 項(xiàng)目決策、預(yù)算和審批程序執(zhí)行情況審查。工程項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)階段：項(xiàng)目實(shí)施部門將工程 項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)設(shè)立、管理制度、初步設(shè)計(jì)方案及概算 和相關(guān)批復(fù)文件等材料送監(jiān)督部門。監(jiān)督部門重點(diǎn)對 初步設(shè)計(jì)及概算進(jìn)行審查，負(fù)責(zé)聘請有相應(yīng)資質(zhì)且與 初步設(shè)計(jì)單位無利害關(guān)系的第三方對項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)概 算的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行審核。工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)、監(jiān)理和施工單位招標(biāo)階段：項(xiàng) 目實(shí)施部門將招標(biāo)文件等材料送監(jiān)督部門。監(jiān)督部門 重點(diǎn)對招標(biāo)攔標(biāo)價(jià)、履約保證金、工程專用賬戶和建 筑材料監(jiān)管等約定情況進(jìn)行審查；并參與投標(biāo)單位資 格審查和招投標(biāo)活動；在合同（協(xié)議）

13、簽訂前，對合 同（協(xié)議）內(nèi)容要件的合法合規(guī)進(jìn)行審查，并出具工程項(xiàng)目合同（協(xié)議）草案審查意見書；與工程 項(xiàng)目實(shí)施部門工作人員簽訂工程項(xiàng)目建設(shè)廉政責(zé)任 書，與工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位分別簽訂廉 政責(zé)任書。工程項(xiàng)目施工階段：項(xiàng)目實(shí)施部門將許可手 續(xù)、施工圖紙、設(shè)計(jì)變更、施工簽證、設(shè)備材料采 購、工程款支付等材料送監(jiān)督部門。監(jiān)督部門重點(diǎn)對 開工手續(xù)、施工預(yù)算編制、設(shè)備材料出入庫、設(shè)計(jì)變 更和進(jìn)度認(rèn)證及工程款撥付等情況進(jìn)行審查。工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收階段：項(xiàng)目實(shí)施部門將竣 工、驗(yàn)收資料送監(jiān)督部門。監(jiān)督部門參與工程單項(xiàng)驗(yàn) 收和總體驗(yàn)收工作，參與對建設(shè)項(xiàng)目決算書的審核， 對工程費(fèi)用結(jié)算情況進(jìn)行監(jiān)督。按照省局（

14、公司）辦事公開民主管理規(guī)定，工 程項(xiàng)目實(shí)施部門應(yīng)在有關(guān)招標(biāo)活動和項(xiàng)目竣工驗(yàn)收兩 階段工作結(jié)束后，分別將中標(biāo)單位和項(xiàng)目建設(shè)整體情 況進(jìn)行公示，接受職工群眾監(jiān)督。公示時(shí)間為三個(gè)工 作日，公示內(nèi)容應(yīng)包括職工群眾所提意見建議的處理 情況。工程項(xiàng)目建設(shè)結(jié)束后，監(jiān)督委員會辦公室對 項(xiàng)目管理運(yùn)行情況進(jìn)行全面評估，對廉政監(jiān)督情況進(jìn) 行總結(jié)，出具廉政監(jiān)督報(bào)告。廉政監(jiān)督報(bào)告需經(jīng)監(jiān)督 委員會辦公室成員部門簽字，并與建設(shè)項(xiàng)目資料一并 歸檔。監(jiān)督部門要結(jié)合日常監(jiān)督情況，定期組織人 員對工程項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，并向監(jiān)督管理 委員會報(bào)告。需求或歸口管理部門在項(xiàng)目實(shí)施結(jié)束后 30個(gè) 工作日內(nèi)，按照采購項(xiàng)目資料“一項(xiàng)一卷”歸檔管 理規(guī)范要求，存檔管理。監(jiān)督小組按照采購監(jiān)督管理規(guī)范的要求 對采購檔案管理實(shí)施監(jiān)督。領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案管理建立廉政檔案管理的范圍是：全體股級以上的 管理干部。廉政檔案的主要內(nèi)容包括：干部個(gè)人的基本情 況、個(gè)人收入及家庭固定資產(chǎn)申報(bào)、重大事項(xiàng)報(bào)告、收受禮金禮品和有價(jià)證券登記、配偶子女從業(yè)情況、 出國（境）情況、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)情況、群眾信訪舉報(bào) 情