公共管理責(zé)任和監(jiān)控課件

1、第七章公共管理的責(zé)任與監(jiān)控本章主要講授內(nèi)容 公共權(quán)力的形成與發(fā)展 公共權(quán)力的概念與性質(zhì) 公共權(quán)力與責(zé)任的統(tǒng)一 公共責(zé)任的性質(zhì)與落實(shí) 對(duì)公共權(quán)力監(jiān)控的概念及監(jiān)控機(jī)制 正確處理對(duì)公共權(quán)力監(jiān)控中的問(wèn)題1一、公共權(quán)力與公共責(zé)任第一節(jié) 公共權(quán)力與公共責(zé)任公共權(quán)力與公共組織的產(chǎn)生和發(fā)展是緊密聯(lián)系在一起的。不同的社會(huì)形態(tài)下，公共組織擁有和運(yùn)用權(quán)力的方式不同。公共權(quán)力的運(yùn)行方式是隨著社會(huì)形態(tài)及公共組織的演進(jìn)而不段變化的。 公共組織發(fā)展及公共權(quán)力的形成2 第一節(jié) 公共權(quán)力與公共責(zé)任一、公共權(quán)力與公共責(zé)任 公共權(quán)力的內(nèi)涵及其特性公共權(quán)力的內(nèi)涵公共權(quán)力的擁有者是全體社會(huì)成員，而行使者是公共管理者； 公共管理者獲得的

2、權(quán)力是由全社會(huì)成員賦予的合法權(quán)； 公共權(quán)力的最終作用對(duì)象是公共事務(wù)； 公共權(quán)力的目標(biāo)是謀取公共利益.3 第一節(jié) 公共權(quán)力與公共責(zé)任一、公共權(quán)力與公共責(zé)任 公共權(quán)力的內(nèi)涵及其特性公共權(quán)力的特性 社會(huì)性 政治性 工具性 獨(dú)立性 多元性4 第一節(jié) 公共權(quán)力與公共責(zé)任 公共權(quán)力的授權(quán)必然伴隨著責(zé)任的確定,公共組織在獲得社會(huì)直接或間接授權(quán)時(shí),也就承擔(dān)著相應(yīng)的責(zé)任。即享有一定權(quán)力,內(nèi)在的要求承擔(dān)一定的責(zé)任。一、公共權(quán)力與公共責(zé)任 公共權(quán)力與公共責(zé)任的統(tǒng)一5 第一節(jié) 公共權(quán)力與公共責(zé)任 二、公共責(zé)任的性質(zhì)與落實(shí) 行政學(xué)者費(fèi)斯勒和凱特認(rèn)為，行政責(zé)任具有兩個(gè)方面，其一是負(fù)責(zé)，其二是道德行為。公共倫理學(xué)家?guī)觳畬⑿?/p>

3、政責(zé)任分為主觀責(zé)任和客觀責(zé)任，主觀責(zé)任指忠誠(chéng)、良心及認(rèn)同，客觀責(zé)任指負(fù)責(zé)任和義務(wù)。 公共管理學(xué)者斯塔林認(rèn)為，行政責(zé)任的內(nèi)涵包括以下方面：回應(yīng)、彈性、勝任能力、正當(dāng)法律程序、負(fù)責(zé)與廉潔等。6 第一節(jié) 公共權(quán)力與公共責(zé)任 責(zé)任可以分解為主觀責(zé)任和客觀責(zé)任二、公共責(zé)任的性質(zhì)與落實(shí) 責(zé)任的概念 主觀責(zé)任是指忠誠(chéng)、良知以及認(rèn)同。公共管理者的主觀責(zé)任則是公共職業(yè)道德反映，是對(duì)責(zé)任的感受和信賴。 客觀責(zé)任具體表現(xiàn)為職責(zé)和應(yīng)盡的義務(wù)。7 第一節(jié) 公共權(quán)力和公共責(zé)任二、公共責(zé)任的性質(zhì)與落實(shí) 公共責(zé)任的性質(zhì) 公共責(zé)任是一種任務(wù) 公共責(zé)任是一種義務(wù) 公共責(zé)任是監(jiān)控與約束的條件8在民主的社會(huì)中，政府組織是由大眾所創(chuàng)立

4、，為了大眾而設(shè)立，以及需要對(duì)大眾負(fù)責(zé)。從這個(gè)意義上說(shuō)，民主政治既是民意政治、法治政治，更是責(zé)任政治。從某種程度上講，民主制度的根本就是責(zé)任。二、公共責(zé)任的性質(zhì)與落實(shí)9 第一節(jié) 公共責(zé)任與公共義務(wù)公共責(zé)任的分配問(wèn)題；公共責(zé)任與公共權(quán)力的落實(shí)必須通過(guò)監(jiān)控方式實(shí)現(xiàn)；落實(shí)公共責(zé)任必須具備相應(yīng)的客觀條件；公共責(zé)任的落實(shí)需要兼顧客觀責(zé)任與主觀責(zé)任的落實(shí)監(jiān)控.二、公共責(zé)任的性質(zhì)與落實(shí) 公共責(zé)任的落實(shí)10 第二節(jié) 公共權(quán)力的監(jiān)控 公共權(quán)力的監(jiān)控是指包括公共管理組織內(nèi)部和外部的各種監(jiān)控主體，對(duì)公共權(quán)力運(yùn)行的合理性、合法性和有效性進(jìn)行監(jiān)督和控制。 公共權(quán)力監(jiān)控的內(nèi)容：對(duì)公共權(quán)力監(jiān)控的主體是多元化的；監(jiān)控對(duì)象是具有

5、公共權(quán)力的所有公共組織或公共管理者；對(duì)公共權(quán)力的合法性、合理性和有效性進(jìn)行監(jiān)控. 一、對(duì)公共權(quán)力監(jiān)控的涵義 公共權(quán)力監(jiān)控的涵義11 第二節(jié) 公共權(quán)力的監(jiān)控 一、對(duì)公共權(quán)力監(jiān)控的涵義 對(duì)公共權(quán)力監(jiān)控的對(duì)象及方式 對(duì)公共權(quán)力監(jiān)控的對(duì)象：主要針對(duì)具有公共權(quán)力的組織或個(gè)人. 對(duì)公共權(quán)力監(jiān)控的方式：主觀控制和客觀控制.12責(zé)任機(jī)制是旨在實(shí)現(xiàn)責(zé)任的一套制度安排或確保責(zé)任實(shí)現(xiàn)的途徑。吉伯特曾以兩個(gè)層面：正式與非正式、內(nèi)部與外部，構(gòu)成了四種達(dá)成行政責(zé)任的途徑。13正式確保途徑是指憲法、法律、行政規(guī)章所明確的責(zé)任歸屬機(jī)制，如上級(jí)的行政命令、議會(huì)的立法、法院的判決。非正式確保途徑指責(zé)任的要求起源于個(gè)人倫理道德、公

6、民偏好、政治過(guò)程等。內(nèi)部、外部的區(qū)別在于啟動(dòng)責(zé)任的來(lái)源，如來(lái)自行政部門(mén)內(nèi)部，則屬內(nèi)部途徑；如來(lái)自行政部門(mén)以外的外部環(huán)境能夠，如議會(huì)、法院、新聞等，則屬外部途徑。 14責(zé)任的行政控制機(jī)制 在韋伯看來(lái)，科層制不僅是一個(gè)理性效率的體制，也是一個(gè)責(zé)任的體系。實(shí)現(xiàn)官僚責(zé)任的最好辦法在于以下幾個(gè)方面：高度的專業(yè)化分工、明確的權(quán)責(zé)分配、完備的規(guī)則和程序、科層節(jié)制、重視文件和資料的處理工作等。 行政控制機(jī)制包括行政監(jiān)督、行政監(jiān)察、審計(jì)、行政復(fù)議等多種方法。 15立法控制與責(zé)任責(zé)任政府是伴隨著代議制政府的確立而發(fā)展起來(lái)的。在這種制度下，政府的組成取決于議會(huì)選舉的結(jié)果，政府人員來(lái)自于國(guó)會(huì)，政府要對(duì)國(guó)會(huì)負(fù)責(zé)。這種制

7、度便被稱為責(zé)任政府制或責(zé)任內(nèi)閣制。其核心特征在于立法與行政權(quán)的混合：政府來(lái)自議會(huì)并對(duì)其負(fù)責(zé)。其優(yōu)點(diǎn)在于它被認(rèn)為可提供有效而且負(fù)責(zé)任的政府。 16在當(dāng)代資本主義國(guó)家，立法機(jī)關(guān)對(duì)行政的控制，主要是通過(guò)質(zhì)詢權(quán)、調(diào)查權(quán)、彈劾權(quán)、不信任表決權(quán)等方式實(shí)現(xiàn)的。17我國(guó)實(shí)行的是人民代表大會(huì)制度，人民代表大會(huì)監(jiān)督政府的方式和內(nèi)容主要有以下幾個(gè)方面：1、聽(tīng)取和審議政府工作報(bào)告；2、審查和批準(zhǔn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃和財(cái)政預(yù)算、決算；3、審查政府的法規(guī)、決定和命令；4、質(zhì)詢和詢問(wèn)；5、視察和檢查；6、建議、批評(píng)和意見(jiàn)；7、受理申訴和檢舉；8、罷黜職務(wù)等。18司法控制機(jī)制與責(zé)任 法院的力量也是監(jiān)督行政的一種重要力量。一旦公共管理

8、者有違法行為，法院便采取制裁行動(dòng)。一旦權(quán)限被誤用或?yàn)E用，法院有最后的制裁權(quán)。憲政就是法治，因此，公共部門(mén)必須受到法院的控制，而法院是否能實(shí)行有效的控制，這也關(guān)系到責(zé)任是否實(shí)現(xiàn)的一個(gè)大問(wèn)題。 19司法控制機(jī)制與責(zé)任從公民權(quán)益的角度來(lái)看，司法控制不僅有助于維護(hù)行政的責(zé)任，更重要者，在行政權(quán)力導(dǎo)致人民的權(quán)益受到損害的情況下，給予其司法上的救濟(jì)，這本身就是責(zé)任政府的核心要求。在司法控制的責(zé)任機(jī)制當(dāng)中，司法審查和憲政賠償責(zé)任是最為重要的兩個(gè)方面。20公民參與責(zé)任的維護(hù)公民參與可以反映公民的需求與偏好，提高政府的代表能力和回應(yīng)力；使公共管理者知曉公民對(duì)公共組織績(jī)效的評(píng)估意見(jiàn)；向公民提供信息以有助于公民判斷

9、政府應(yīng)該做些什么；以及增強(qiáng)公民對(duì)政府的信心。在各國(guó)實(shí)踐中，公民參與的形式多種多樣，在促進(jìn)政府責(zé)任方面，現(xiàn)存的主要機(jī)制包括：公開(kāi)聽(tīng)證，民意調(diào)查，咨詢委員會(huì)，利益集團(tuán)等21公民參與責(zé)任的維護(hù)公民參與取決于許多條件，一個(gè)有效的公民參與系統(tǒng)，必須包含幾個(gè)相互影響的要素，如公民主體性，知情的公民，參與途徑等。22公共管理職業(yè)與職業(yè)倫理 公共管理的職業(yè)倫理，是指公共管理中一些有約束性的價(jià)值觀，一些在公共管理領(lǐng)域不可取消的標(biāo)準(zhǔn)和人格態(tài)度。作為一個(gè)職業(yè)，公共管理有比一般人更高的職業(yè)倫理要求，因?yàn)楣补芾碚呒缲?fù)著更大的使命和公民信托。23公共管理職業(yè)與職業(yè)倫理公共管理職業(yè)倫理最主要在于以下幾個(gè)方面1、提供公共福

10、利；2、忠實(shí)執(zhí)行法律；3、承擔(dān)公共責(zé)任；4、為社會(huì)樹(shù)立典范；5、追求專業(yè)的卓越；6、促進(jìn)民主。24公共管理職業(yè)與職業(yè)倫理具體而言，促進(jìn)公共管理倫理的實(shí)現(xiàn)，有賴于以下幾個(gè)方面因素的相互作用 ：1、政治承諾；2、立法框架；3、負(fù)責(zé)任的機(jī)制；4、行為準(zhǔn)則；5、職業(yè)的社會(huì)化；6、公共服務(wù)的條件；7、建立協(xié)調(diào)倫理活動(dòng)的組織；8、公共參與和監(jiān)督。25 第二節(jié) 公共權(quán)力的監(jiān)控二、公共權(quán)力監(jiān)控的機(jī)制 公共權(quán)力監(jiān)控的必要性 公共管理者受到自身認(rèn)識(shí)水平的局限，對(duì)公共權(quán)力的行使過(guò)程無(wú)法做出正確的判斷，需要外界的監(jiān)督和糾正； 公共管理者也具有“經(jīng)濟(jì)人”的特點(diǎn)，在失去權(quán)力監(jiān)督時(shí)，他們可能會(huì)利用手中的權(quán)力牟取私利，損害社

11、會(huì)公眾利益；26 第二節(jié) 公共權(quán)力的監(jiān)控二、公共權(quán)力監(jiān)控的機(jī)制 對(duì)公共權(quán)力監(jiān)督機(jī)制的建立，不僅要考慮監(jiān)控效率，而且要考慮監(jiān)控方法的科學(xué)化； 對(duì)監(jiān)控者必須賦予相應(yīng)的權(quán)力，同時(shí)對(duì)監(jiān)控者也要實(shí)施監(jiān)控； 監(jiān)控者應(yīng)建立有效的信息收集和處理系統(tǒng)，使監(jiān)控活動(dòng)更加準(zhǔn)確、有效.27 第二節(jié) 公共權(quán)力的監(jiān)控二、公共權(quán)力監(jiān)控的機(jī)制 公共權(quán)力監(jiān)控的類型與機(jī)制 公共權(quán)力監(jiān)控的類型 在對(duì)公共權(quán)力監(jiān)控的過(guò)程中，涉及監(jiān)控主體、監(jiān)控對(duì)象和監(jiān)控過(guò)程。由于監(jiān)控主體、監(jiān)控對(duì)象以及監(jiān)控過(guò)程的多樣性，我們可以從不同角度劃分出多種監(jiān)控的類型。 28 第二節(jié) 公共權(quán)力的監(jiān)控二、公共權(quán)力監(jiān)控的機(jī)制 公共權(quán)力監(jiān)控的類型與機(jī)制 公共權(quán)力監(jiān)控的機(jī)制

12、 公共權(quán)力監(jiān)控的機(jī)制即依法監(jiān)控，公共權(quán)力的監(jiān)督體系是公共權(quán)力相互作用的結(jié)果，任何一個(gè)公共權(quán)力組織既是監(jiān)控主體又是被監(jiān)控對(duì)象，他們同時(shí)具有雙重角色.29 第二節(jié) 公共權(quán)力的監(jiān)控二、公共權(quán)力監(jiān)控的機(jī)制 外部與內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制 外部監(jiān)控機(jī)制：立法監(jiān)控、司法監(jiān)控、政黨 和社會(huì)團(tuán)體監(jiān)控、社會(huì)監(jiān)控、輿論監(jiān)控. 內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制：結(jié)構(gòu)監(jiān)控、紀(jì)律監(jiān)控、法律 監(jiān)控. 對(duì)公共權(quán)力監(jiān)控的原則：合法性原則、公正 性原則、經(jīng)常性原則、廣泛性原則、系統(tǒng)性 原則.30 第二節(jié) 公共權(quán)力的監(jiān)控二、公共權(quán)力監(jiān)控的機(jī)制 公共權(quán)力的監(jiān)控方法 指導(dǎo) 績(jī)效考核 工作匯報(bào) 預(yù)算與審計(jì) 審核與批準(zhǔn) 視察與調(diào)查 質(zhì)詢 受理申訴和控告31 第二節(jié) 公共權(quán)力的監(jiān)控三、正確處理對(duì)公共權(quán)力監(jiān)控中的問(wèn)題 公共權(quán)力的監(jiān)控中的問(wèn)題（羅森布魯姆的觀點(diǎn)） 對(duì)被