初始信息收集與流程梳理課件

1、初始信息收集與流程梳理2022/7/24初始信息收集與流程梳理講師簡介王仕卿出生于河北，畢業(yè)于北京工業(yè)大學(xué)， 管理學(xué)博士學(xué)位現(xiàn)在大公國際博士后工作站從事企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域的博士后研究工作專業(yè)背景：四年的機(jī)械制造與電子專業(yè)本科學(xué)習(xí)經(jīng)歷；碩士和博士研究期間師從質(zhì)量管理領(lǐng)域著名學(xué)者，長期從事企業(yè)現(xiàn)場管理和質(zhì)量管理領(lǐng)域的研究工作，在該領(lǐng)域發(fā)表了一定的學(xué)術(shù)文章個(gè)人專長：專注于企業(yè)現(xiàn)場管理、質(zhì)量管理以及企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息收集與流程梳理課程目標(biāo)理解全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的幾個(gè)概念和常用術(shù)語，擁有初始信息收集和流程梳理階段的共同語言。掌握初始信息收集和流程梳理的方法與模板的使用，完成風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)的錄入。初始信息收集

2、與流程梳理課程目錄風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)的錄入初始信息收集的方法和模板初始信息收集的步驟 集團(tuán)要求與幾個(gè)相關(guān)概念初始信息收集與流程梳理集團(tuán)對流程梳理的工作要求-10步驟集團(tuán)公司管理部下發(fā)關(guān)于開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的指導(dǎo)性意見（管理部策字20093號）對全面風(fēng)險(xiǎn)管理提出的要求、要求各公司要按照管理部建議計(jì)劃的時(shí)間節(jié)點(diǎn)制定內(nèi)部分解計(jì)劃,、要求各公司在7月底前完成前六個(gè)步驟，在12月底前完成全部十個(gè)步驟。、要求把“實(shí)施十步驟”的操作完成情況納入領(lǐng)導(dǎo)人績效考核中。全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)十步驟、文件梳理，形成流程目錄階段成果，列出文件清單、收集公司外部風(fēng)險(xiǎn)初始信息、開展流程風(fēng)險(xiǎn)分析，填寫流程風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀分析表，形成初

3、步風(fēng)險(xiǎn)清單、制定并確定本單位的風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)、開展流程風(fēng)險(xiǎn)評估，填寫流程風(fēng)險(xiǎn)歸集表、繪制風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖、形成重大風(fēng)險(xiǎn)清單和風(fēng)險(xiǎn)損失事件庫、對重大風(fēng)險(xiǎn)深度分析，確定重大風(fēng)險(xiǎn)承受度指標(biāo)，形成解決方案、制定并實(shí)施重大風(fēng)險(xiǎn)整改計(jì)劃、修改文件，形成制度初始信息收集與流程梳理集團(tuán)對流程梳理的工作要求-23步驟初始信息收集與流程梳理 集團(tuán)23個(gè)步驟的工作計(jì)劃，時(shí)間從09年2月到2010年9月底，在邏輯上可以分為四個(gè)主要階段監(jiān)督和檢查（4,11,12，13，16，17，20，20，22，23）風(fēng)險(xiǎn)辨識 梳理文件（1） 收集信息（2） 風(fēng)險(xiǎn)辨識（3）風(fēng)險(xiǎn)評估 流程風(fēng)險(xiǎn)分析（5） 制定評估標(biāo)準(zhǔn)（6） 開展風(fēng)險(xiǎn)評估（7）

4、 繪制風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖（8） 重大風(fēng)險(xiǎn)清單（9）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對 重大風(fēng)險(xiǎn)分析（13） 重大風(fēng)險(xiǎn)整改計(jì)劃及評審（14，15）形成文件 修改文件（21）持續(xù)的培訓(xùn)（18）集團(tuán)在此期間的輔導(dǎo)集團(tuán)對流程梳理的工作要求-4個(gè)階段初始信息收集與流程梳理第1步收集初始信息流程目錄梳理流程權(quán)重評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分類框架收集風(fēng)險(xiǎn)初始信息流程風(fēng)險(xiǎn)辨識非流程風(fēng)險(xiǎn)辨識 風(fēng)險(xiǎn)初始信息收集處于全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)初始階段的位置初始信息收集與流程梳理課程目錄風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)的錄入初始信息收集的步驟和模板流程梳理的幾個(gè)步驟和注意事項(xiàng)集團(tuán)對流程梳理和信息收集的要求課程涉及的基礎(chǔ)理論和幾個(gè)概念初始信息收集與流程梳理初始信息收集的步驟初始信息收集包括5個(gè)步

5、驟 定義初始信息框架明確信息收集標(biāo)準(zhǔn)明確部門 職責(zé) 明確時(shí)間安排信息匯總與確認(rèn)23451初始信息收集與流程梳理第1步 定義初始信息框架風(fēng)險(xiǎn)一級分類戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)市場風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)二級分類政治風(fēng)險(xiǎn)政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)前景風(fēng)險(xiǎn)競爭對手風(fēng)險(xiǎn) 計(jì)劃預(yù)算風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)核算風(fēng)險(xiǎn)資金管理風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)收帳款風(fēng)險(xiǎn) 研發(fā)管理風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)人力資源風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)匯率風(fēng)險(xiǎn)證券市場風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)具體的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)1風(fēng)險(xiǎn)2風(fēng)險(xiǎn)3風(fēng)險(xiǎn)4風(fēng)險(xiǎn)5風(fēng)險(xiǎn)6風(fēng)險(xiǎn)7風(fēng)險(xiǎn)8風(fēng)險(xiǎn)9風(fēng)險(xiǎn)10風(fēng)險(xiǎn)11風(fēng)險(xiǎn)12風(fēng)險(xiǎn)13風(fēng)險(xiǎn)14風(fēng)險(xiǎn)15風(fēng)險(xiǎn)分類有5大類一

6、級風(fēng)險(xiǎn)，60大類二級風(fēng)險(xiǎn)。初始信息收集與流程梳理1.1戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)信息收集戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)需收集的初始信息戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)信息的收集渠道國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、本行業(yè)狀況、國家產(chǎn)業(yè)政策；科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容；市場對本企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的需求；與企業(yè)戰(zhàn)略合作伙伴的關(guān)系，未來尋求戰(zhàn)略合作伙伴的可能性本企業(yè)主要客戶、供應(yīng)商及競爭對手的有關(guān)情況；與主要競爭對手相比，本企業(yè)實(shí)力與差距；本企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、投融資計(jì)劃、年度經(jīng)營目標(biāo)、經(jīng)營戰(zhàn)略，以及編制這些戰(zhàn)略、規(guī)劃、計(jì)劃、目標(biāo)的有關(guān)依據(jù)；本企業(yè)對外投融資流程中曾發(fā)生或易發(fā)生錯(cuò)誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)。外部渠道國家、行業(yè)宏觀政策與信息的發(fā)布平臺和網(wǎng)絡(luò)；新聞、媒體報(bào)道幾

7、及專業(yè)機(jī)構(gòu)的出版物；商業(yè)伙伴（客戶、供應(yīng)商）提供的戰(zhàn)略信息；私人商業(yè)與社會網(wǎng)絡(luò)等。內(nèi)部渠道內(nèi)部會議紀(jì)要及戰(zhàn)略分析報(bào)告；以往戰(zhàn)略決策的成功案例及重大偏差；企業(yè)自身的戰(zhàn)略規(guī)劃、計(jì)劃等決策信息；企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃方面的內(nèi)部控制機(jī)制。 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在戰(zhàn)略的制訂和實(shí)施上出現(xiàn)錯(cuò)誤，或因未能隨環(huán)境的改變而作出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)上的損失。包括宏觀政策及形勢把握風(fēng)險(xiǎn)；常見的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)有：新產(chǎn)品推廣策略風(fēng)險(xiǎn)、對新市場開發(fā)投入風(fēng)險(xiǎn)、并購風(fēng)險(xiǎn)等初始信息收集與流程梳理戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)案例韓國三星市場價(jià)值(單位：10億美元)CAGR: 年增長率數(shù)據(jù)來源：Going Asia Global Champions，McKinsey

8、& Company韓國三星現(xiàn)在是家喻戶曉的品牌。但在90年代，它還只是局限于韓國的國內(nèi)家族企業(yè)。三星在90年代后制訂全球化的戰(zhàn)略，通過業(yè)務(wù)整合、資產(chǎn)剝離（如剝離集團(tuán)最早的制糖廠及多家盈利企業(yè)；對高管團(tuán)隊(duì)進(jìn)行整合，大批提拔低層經(jīng)理人員）等戰(zhàn)略。到2005年，三星已經(jīng)在市場價(jià)值方面超過了行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者索尼初始信息收集與流程梳理1.2財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)信息收集財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)需收集的初始信息財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)信息的收集渠道負(fù)債、或有負(fù)債、負(fù)債率、償債能力；現(xiàn)金流、應(yīng)收賬款及其占銷售收入的比重、資金周轉(zhuǎn)率；產(chǎn)品存貨及其占銷售成本的比重、應(yīng)付賬款及其占購貨額的比重；制造成本和管理費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用、營業(yè)費(fèi)用；盈利能力；成本核算、資金結(jié)算

9、和現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生錯(cuò)誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)；與本企業(yè)相關(guān)的行業(yè)會計(jì)政策、會計(jì)估算、與國際會計(jì)制度的差異與調(diào)節(jié)等。外部平臺1.Thomson Research一個(gè)提供公司公告、研究報(bào)告、財(cái)務(wù)統(tǒng)計(jì)、市場預(yù)計(jì)、盈利預(yù)測的平臺。其覆蓋面高達(dá)全球三萬家公司。2.Bloomberg一個(gè)提供即時(shí)財(cái)經(jīng)信息的平臺專業(yè)機(jī)構(gòu)出版報(bào)告定期出版關(guān)于財(cái)務(wù)會計(jì)的報(bào)告內(nèi)部渠道內(nèi)部控制系統(tǒng)全面預(yù)算系統(tǒng) 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指融資安排、會計(jì)核算與管理以及會計(jì)或財(cái)務(wù)報(bào)告失誤而對企業(yè)造成的損失，資金結(jié)構(gòu)與現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)、會計(jì)核算與流程的風(fēng)險(xiǎn)、會計(jì)及財(cái)務(wù)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)等初始信息收集與流程梳理財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案例四川長虹是中國最大的家電制造商之一；由于在對

10、外貿(mào)易中過多關(guān)注爭奪客戶和市場份額，2002年前后，在無法收回海外代理商貨款的情況下，仍然向海外發(fā)貨，忽視應(yīng)收賬款壞賬風(fēng)險(xiǎn)；四川長虹在1998年至2003年間創(chuàng)造利潤人民幣33億元，卻遭受39億元的海外欠款，最終不得不于2004年在美國向海外代理商提起訴訟，開始了長達(dá)一年半的跨國訴訟；2006年4月四川長虹為盡早結(jié)束無休止的跨國訴訟與代理商簽訂和解協(xié)議，預(yù)計(jì)可收回應(yīng)收賬款金額僅為人民幣13.6億元。四川長虹初始信息收集與流程梳理1.3市場風(fēng)險(xiǎn)信息收集市場風(fēng)險(xiǎn)需收集的初始信息市場風(fēng)險(xiǎn)信息的收集渠道產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格及供需變化；能源、原材料、配件等物資供應(yīng)的充足性、穩(wěn)定性和價(jià)格變化；主要客戶、主要供

11、應(yīng)商的信用情況；稅收政策和利率、匯率、股票價(jià)格指數(shù)的變化；潛在競爭者、競爭者及其主要產(chǎn)品、替代品情況。外部平臺信用評級機(jī)構(gòu)報(bào)告：大公、鄧白氏獲取任一企業(yè)的資信報(bào)告政府行業(yè)信息：信息產(chǎn)業(yè)部定期發(fā)放有關(guān)通信行業(yè)業(yè)務(wù)總量和業(yè)務(wù)收入, 用戶發(fā)展, 電信業(yè)務(wù)收入構(gòu)成專業(yè)機(jī)構(gòu)的市場調(diào)研報(bào)告與競爭對手分析報(bào)告內(nèi)部平臺企業(yè)內(nèi)部的市場信息與情報(bào)收集機(jī)制客戶關(guān)系管理系統(tǒng)企業(yè)信用管理制度及損失事件利率、匯率的敏感性分析 市場風(fēng)險(xiǎn)是指因市場等外界條件變化而使企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)，包括商品價(jià)格與物資供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，客戶、供應(yīng)商信用風(fēng)險(xiǎn)，稅收風(fēng)險(xiǎn)，利率、匯率風(fēng)險(xiǎn)，競爭風(fēng)險(xiǎn)等初始信息收集與流程梳理市場風(fēng)險(xiǎn)案例90年代，百富勤原

12、是亞洲(除日本外)的最大投資銀行。90年代末，百富勤沒有充分意識到新興金融市場的風(fēng)險(xiǎn)，并且低估了利率和匯率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，集中大量投資于印尼和泰國市場。在亞洲金融風(fēng)暴的沖擊下，百富勤在短短一年內(nèi)出現(xiàn)入不敷出，至1999年1月宣布破產(chǎn)。香港百富勤公司初始信息收集與流程梳理1.4運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)信息收集運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)需收集的初始信息運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)信息的收集渠道產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、新產(chǎn)品研發(fā)；新市場開發(fā)，市場營銷策略，包括產(chǎn)品或服務(wù)定價(jià)與銷售渠道，市場營銷環(huán)境狀況等；企業(yè)組織效能、管理現(xiàn)狀、企業(yè)文化，高、中層管理人員和重要業(yè)務(wù)流程中專業(yè)人員的知識結(jié)構(gòu)、專業(yè)經(jīng)驗(yàn)；期貨等衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的流程和環(huán)節(jié);質(zhì)量、安全、環(huán)保、信

13、息安全等管理中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)；因企業(yè)內(nèi)外部人員的道德風(fēng)險(xiǎn)致使企業(yè)遭受損失或業(yè)務(wù)控制系統(tǒng)失靈；給企業(yè)造成損失的自然災(zāi)害以及除上述有關(guān)情形之外的其他純粹風(fēng)險(xiǎn)；對現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程和信息系統(tǒng)操作運(yùn)行情況的監(jiān)管、運(yùn)行評價(jià)及持續(xù)改進(jìn)能力；外部平臺行業(yè)信息網(wǎng)絡(luò)與平臺：如中油網(wǎng)探討石油科技, 安全知識, 能源供應(yīng)的廣泛問題；行業(yè)與專業(yè)機(jī)構(gòu)的報(bào)告與調(diào)研或其他溝通平臺（如年會）；內(nèi)部平臺企業(yè)主要業(yè)務(wù)流程，如產(chǎn)品開發(fā)、市場策略制定、銷售、采購、售后服務(wù)、金融衍生品業(yè)務(wù)等；企業(yè)重大安全環(huán)保事件案例；對現(xiàn)有流程制度的監(jiān)管機(jī)制與報(bào)告；企業(yè)信息系統(tǒng)的管理與監(jiān)控等 運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)內(nèi)部流程和系統(tǒng)、人為或外部因

14、素而給企業(yè)造成的經(jīng)濟(jì)損失。包括企業(yè)產(chǎn)品與營銷風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程與信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀與能力等初始信息收集與流程梳理運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)案例巴林銀行在90年代前是英國最大的銀行之一，有超過200年的歷史。1992-1994年期間，由于缺乏足夠的職責(zé)劃分以及上級對下級從事業(yè)務(wù)的監(jiān)控機(jī)制，巴林銀行新加坡分行總經(jīng)理里森(Nick Leeson)在從事日本大阪及新加坡交易所之間的日經(jīng)指數(shù)期貨套期對沖和債券買賣活動(dòng)中，累計(jì)虧損超過10億美元。巴林銀行因此于1995年2月破產(chǎn)。英國巴林銀行初始信息收集與流程梳理1.5法律風(fēng)險(xiǎn)信息收集法律風(fēng)險(xiǎn)需收集的初始信息法律風(fēng)險(xiǎn)信息的收集渠道國內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的政

15、治、法律環(huán)境；影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策；員工道德操守的遵從性；本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)貿(mào)易合同；本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況；企業(yè)和競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)情況外部平臺政府、專業(yè)與行業(yè)網(wǎng)站與溝通平臺；專業(yè)機(jī)構(gòu)的調(diào)研與分析報(bào)告；法律糾紛事件案例；內(nèi)部平臺企業(yè)法律部或外聘法律專家企業(yè)合同條款法律審批流程；企業(yè)法律糾紛事件；企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理流程；員工道德行為準(zhǔn)則的制度、發(fā)布、培訓(xùn)及監(jiān)督機(jī)制 法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)因違反法律、法規(guī)或規(guī)定，或侵害其他利益相關(guān)者的權(quán)益，而導(dǎo)致企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。包括國內(nèi)外政治法律環(huán)境與政策。員工道德操守、重大協(xié)議與合同的遵守與履行、 法律糾紛、知識產(chǎn)權(quán)初始信息

16、收集與流程梳理法律風(fēng)險(xiǎn)案例2004年1月，殼牌公司宣布其披露的油氣儲量信息有誤，受到美國證券交易委員會及英國金融服務(wù)局的調(diào)查。2004年7月，向證交會及金融服務(wù)局交納罰款達(dá)1億5千萬美元。公司董事長及一名高管辭職。報(bào)告指出，殼牌公司每20名雇員中，就有1名律師；雪佛龍每13名雇員中，就有1名律師。法律相關(guān)費(fèi)用也遠(yuǎn)高于中國企業(yè)石油天然氣企業(yè)面臨非常高的法律風(fēng)險(xiǎn)，涉及資本密集性、市場價(jià)格波動(dòng)性、自然資源勘探開采高風(fēng)險(xiǎn)性、能源問題政治敏感性、環(huán)保要求等諸多因素。 殼牌石油公司初始信息收集與流程梳理示例初始信息收集與流程梳理第2步 明確信息收集的標(biāo)準(zhǔn)由于信息的多樣性及涉及部門與單位的廣泛性，應(yīng)當(dāng)建立規(guī)

17、范流程與標(biāo)準(zhǔn)模板，便于對信息進(jìn)行系統(tǒng)篩選、提煉、對比、分類和組合。制訂信息收集的標(biāo)準(zhǔn)，可以通過內(nèi)部討論、外部溝通等方式獲取信息收集標(biāo)準(zhǔn)。點(diǎn)擊查看信息收集標(biāo)準(zhǔn)初始信息收集與流程梳理第3步明確職責(zé)與分工 問題：哪些相關(guān)人員應(yīng)該負(fù)責(zé)收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息？職能部門與業(yè)務(wù)單位對相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)信息有比較清楚的了解。而通過對風(fēng)險(xiǎn)初始信息的收集過程，又可以提高他們的風(fēng)險(xiǎn)意識。 問題：由誰負(fù)責(zé)對初始信息進(jìn)行必要的篩選、提煉、對比、分類、組合？可以考慮由專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門對信息進(jìn)行統(tǒng)一的篩選、提煉、對比、分類、組合工作，以便開展下一步的風(fēng)險(xiǎn)評估工作初始信息收集與流程梳理3.1角色與分工示例以戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)為例戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)信息建

18、議負(fù)責(zé)部門國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、本行業(yè)狀況、國家產(chǎn)業(yè)政策規(guī)劃發(fā)展部，企業(yè)監(jiān)管部 科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容生產(chǎn)技術(shù)，研發(fā)部 市場對本企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的需求市場部，客戶服務(wù)部 與企業(yè)戰(zhàn)略合作伙伴的關(guān)系，未來尋求戰(zhàn)略合作伙伴的可能性規(guī)劃發(fā)展部，企業(yè)管理部，對外合作部 本企業(yè)主要客戶、供應(yīng)商及競爭對手的有關(guān)情況市場部, 采購部，客戶服務(wù)部 與主要競爭對手相比，本企業(yè)實(shí)力與差距市場部，客戶服務(wù)部 本企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、投融資計(jì)劃、年度經(jīng)營目標(biāo)、經(jīng)營戰(zhàn)略，以及編制這些戰(zhàn)略、規(guī)劃、計(jì)劃、目標(biāo)的有關(guān)依據(jù)財(cái)務(wù)部，規(guī)劃發(fā)展部，資本運(yùn)營部 本企業(yè)對外投融資流程中曾發(fā)生或易發(fā)生錯(cuò)誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)資本

19、運(yùn)營部 點(diǎn)擊查看初始信息分工表初始信息收集與流程梳理第4步 明確時(shí)間安排根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估的周期，可以作為年度業(yè)務(wù)計(jì)劃或預(yù)算的一個(gè)重要組成部分，也可以和風(fēng)險(xiǎn)與控制自我評估周期相配合（年度或半年度）。信息收集應(yīng)該是一個(gè)廣泛、持續(xù)的過程，因此可以考慮融入到日常的工作當(dāng)中，保證信息收集的及時(shí)性，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力。點(diǎn)擊查看信息收集進(jìn)度表初始信息收集與流程梳理4.1明確時(shí)間安排-續(xù)成立組織對流程現(xiàn)狀進(jìn)行梳理，確保現(xiàn)有文件是有效的 （1個(gè)月）階段成果：文件清單基于流程收集風(fēng)險(xiǎn)初始信息（包括行業(yè)標(biāo)桿研究等） （2個(gè)月）階段成果：初步風(fēng)險(xiǎn)清單確定風(fēng)險(xiǎn)偏好，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估確定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)辨識（風(fēng)險(xiǎn)）、風(fēng)險(xiǎn)分析（可

20、能性）、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（后果） （3個(gè)月）形成風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)（風(fēng)險(xiǎn)排序） （1個(gè)月）階段成果：風(fēng)險(xiǎn)輸理表、風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)等制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略，形成重大風(fēng)險(xiǎn)管理方案 （3個(gè)月）階段成果：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和管理方案整理各種優(yōu)化建議，制定整改計(jì)劃 ，實(shí)施 （1個(gè)月-？） 階段成果：整改計(jì)劃、關(guān)閉不合格項(xiàng)修改相關(guān)程序文件，形成風(fēng)險(xiǎn)管理手冊等體系文件 （2-4個(gè)月） 階段成果：形成部門風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、各種體系文件注：上述過程是試點(diǎn)單位實(shí)際操作過程，各單位可參照制定本單位工作計(jì)劃。一汽集團(tuán)建議各單位實(shí)際的操作計(jì)劃初始信息收集與流程梳理第5步 信息匯總和成果確認(rèn)企業(yè)于五個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（包括戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、市場、運(yùn)營和法律）面對的風(fēng)

21、險(xiǎn)分類目錄 企業(yè)的競爭優(yōu)勢企業(yè)的財(cái)務(wù)摘要并購活動(dòng)對企業(yè)的重要性損失事件案例及分析企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)各重大業(yè)務(wù)流程的目標(biāo), 關(guān)鍵成功因素, 關(guān)鍵績效指標(biāo)等企業(yè)架構(gòu)圖根據(jù)企業(yè)情況制定業(yè)務(wù)流程模型 企業(yè)面對的挑戰(zhàn)風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息的工作成果至少包含以下內(nèi)容，作為下一步風(fēng)險(xiǎn)評估工作的基礎(chǔ)。初始信息收集與流程梳理02-02風(fēng)險(xiǎn)初始信息職責(zé)分工v1人力資源部財(cái)務(wù)部綜合管理部規(guī)劃控制部產(chǎn)品部技術(shù)部采購部質(zhì)量保證部生產(chǎn)物流部黨委工作部證券部轎車銷售馬自達(dá)銷售紅旗制造部長齒發(fā)動(dòng)機(jī)廠戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)82111311財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)2151運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)32422333255222市場風(fēng)險(xiǎn)14113355法律風(fēng)險(xiǎn)113211111111111

22、1合計(jì)468206484448111133316個(gè)部門（包括分公司）根據(jù)職能分別對5大類風(fēng)險(xiǎn)37個(gè)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)初始信息收集進(jìn)行了收集。說明：37個(gè)領(lǐng)域中部分領(lǐng)域進(jìn)一步分解，各部門負(fù)責(zé)收集與本部門相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息初始信息收集與流程梳理02-03初始信息職責(zé)分配表v2初始信息收集與流程梳理02-04風(fēng)險(xiǎn)初始信息職責(zé)分工v3返回初始信息收集與流程梳理02-05風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)構(gòu)初始信息收集與流程梳理02-07初始信息匯總表初始信息收集與流程梳理小結(jié) 定義初始信息框架明確信息收集標(biāo)準(zhǔn)明確部門 職責(zé) 明確時(shí)間安排信息匯總與確認(rèn)23451初始信息收集與流程梳理課程目錄風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)的錄入業(yè)務(wù)流程梳理的模板業(yè)務(wù)

23、流程梳理的步驟 與流程梳理相關(guān)的幾個(gè)概念初始信息收集與流程梳理本課程涉及的幾個(gè)概念Concept流程規(guī)則程序制度業(yè)務(wù)一般指各行業(yè)都需處理的內(nèi)外事務(wù)一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動(dòng)為進(jìn)行某種活動(dòng)或過程所規(guī)定的途徑規(guī)定出來供大家共同遵守的制度細(xì)則或章程要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動(dòng)準(zhǔn)則初始信息收集與流程梳理流程的概念定義：一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動(dòng)流程六要素：資源、過程、過程中的相互作用（即結(jié)構(gòu)）、結(jié)果、對象和價(jià)值小結(jié)：流程不是解決為什么而做、為什么這樣做而不那樣做的問題，而是解決怎么做的問題。初始信息收集與流程梳理流程圖誰負(fù)責(zé)（R = Responsible）

24、 誰批準(zhǔn)（A = Accountable） 誰支持（S = Supportive） 咨詢誰（C = Consulted）通報(bào)誰（I = Inform）初始信息收集與流程梳理6.結(jié)構(gòu)性流程的結(jié)構(gòu)可以有多種表現(xiàn)形式，如串聯(lián)、并聯(lián)、反饋等。往往這些表現(xiàn)形式的不同，給流程的輸出效果帶來很大的影響。5.層次性組成流程的活動(dòng)本身也可以是一個(gè)流程。流程是一個(gè)嵌套的概念，流程中的若干活動(dòng)也可以看作是“子流程”。4.動(dòng)態(tài)性由一個(gè)活動(dòng)到另一個(gè)活動(dòng)。流程不是一個(gè)靜態(tài)的概念，它按照一定的時(shí)序關(guān)系徐徐展開。3.整體性至少兩個(gè)活動(dòng)組成。流程，顧名思義有一個(gè)“流轉(zhuǎn)”的意思隱含在里面。至少兩個(gè)活動(dòng)，才能建立結(jié)構(gòu)或者關(guān)系，才能

25、進(jìn)行流轉(zhuǎn)。2.內(nèi)在性包含于所有事物或行為中?？梢杂眠@樣的語式來描述，“輸入的是什么資源，輸出了什么結(jié)果，中間的一系列活動(dòng)是怎樣的，輸出為誰創(chuàng)造了怎樣的價(jià)值?！?.目標(biāo)性有明確的輸出（目標(biāo)或任務(wù)）。這個(gè)目的可以是一次滿意的客戶服務(wù)，可以是一次及時(shí)的產(chǎn)品送達(dá)等。流程的特征初始信息收集與流程梳理流 程活動(dòng)間的邏輯關(guān)系活動(dòng)的實(shí)現(xiàn)方式活動(dòng)的承擔(dān)者活動(dòng)完成一項(xiàng)目標(biāo)和任務(wù)而進(jìn)行的相關(guān)活動(dòng)體現(xiàn)工作之間傳遞和轉(zhuǎn)移的關(guān)系企業(yè)流程的概念 企業(yè)流程，是指為完成某一項(xiàng)目標(biāo)和任務(wù)而進(jìn)行的一系列相關(guān)活動(dòng)的有序集合。由活動(dòng)、活動(dòng)間的邏輯關(guān)系、活動(dòng)的實(shí)現(xiàn)方式和活動(dòng)的承擔(dān)者四個(gè)要素組成，是工作之間的傳遞和轉(zhuǎn)移關(guān)系。 初始信息收集

26、與流程梳理流程目錄梳理的幾個(gè)步驟流程目錄梳理主要包括五步驟 整理流程目錄流程分級歸類流程權(quán)重評價(jià)填寫流程目標(biāo)和范圍錄入風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)23451初始信息收集與流程梳理第一步 整理流程目錄主要目的對本部門/分子公司的管理和業(yè)務(wù)流程及其管理狀況有初步的了解主要工作整理本部門/分子公司的管理和業(yè)務(wù)流程及配套的管理制度文件，并對其有效性及是否需要修改做出判斷主要方法部門集體討論、頭腦風(fēng)暴、歸類匯總工具模版點(diǎn)擊查看工作模板 整理流程目錄流程分級歸類流程權(quán)重評價(jià)填寫流程目標(biāo)和范圍錄入風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)23451初始信息收集與流程梳理第一步 整理流程目錄-續(xù)注意事項(xiàng)是制度本身流于形式，還是疏忽或缺失流程？1.有制度沒有流程是

27、編寫能力不足，或是制度外的流程難以規(guī)范？2.有流程沒有制度流程名稱注意適度細(xì)化，保持唯一性3.一流程對應(yīng)多制度避免分類趨于過細(xì)，亦要避免趨于過寬4.一制度對應(yīng)多流程跨部門的制度文件，需保持協(xié)調(diào)溝通，不缺不濫5.一流程跨多部門初始信息收集與流程梳理第二步 流程分級歸類目的確立現(xiàn)有流程的分級體系主要工作對現(xiàn)有的流程三層分級情況進(jìn)行評價(jià)和確認(rèn)工具和模版點(diǎn)擊查看流程分級表點(diǎn)擊查看管理和業(yè)務(wù)流程編碼規(guī)則表注意事項(xiàng)編碼的下劃線問題制度名稱的書名號問題英文的大小寫問題 整理流程目錄流程分級歸類流程權(quán)重評價(jià)填寫流程目標(biāo)和范圍錄入風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)23451初始信息收集與流程梳理第三步 流程權(quán)重進(jìn)行評價(jià)目的通過設(shè)置權(quán)重對流程的重要性進(jìn)行判斷，確定下一步的工作重點(diǎn)主要工作對每一個(gè)三級流程進(jìn)行權(quán)重評價(jià)主要方法定量與定性方法相結(jié)合、歸類匯總工具和模版點(diǎn)擊查看流程權(quán)重評價(jià)表點(diǎn)擊查看總體評分速查表 整理流程目錄流程分級歸類流程權(quán)重評價(jià)填寫流程目標(biāo)和范圍錄入風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)23451初始信息收集與流程梳理第四步 填寫流程目標(biāo)和范圍目的對流程相關(guān)信息的進(jìn)一步補(bǔ)充，為下一步流程風(fēng)險(xiǎn)分析做準(zhǔn)備主要工作按部門填寫流程的目標(biāo)和范圍工具和模版點(diǎn)擊查看包含流程目標(biāo)和范圍的流程目錄注意事項(xiàng)“流程目標(biāo)”與“制度目的”適用范圍“與”流程范圍“ 整理流程目錄流程分級歸類