初始信息收集與流程梳理課件

1、初始信息收集與流程梳理2022/7/24初始信息收集與流程梳理講師簡(jiǎn)介王仕卿出生于河北，畢業(yè)于北京工業(yè)大學(xué)， 管理學(xué)博士學(xué)位現(xiàn)在大公國(guó)際博士后工作站從事企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域的博士后研究工作專(zhuān)業(yè)背景：四年的機(jī)械制造與電子專(zhuān)業(yè)本科學(xué)習(xí)經(jīng)歷；碩士和博士研究期間師從質(zhì)量管理領(lǐng)域著名學(xué)者，長(zhǎng)期從事企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)管理和質(zhì)量管理領(lǐng)域的研究工作，在該領(lǐng)域發(fā)表了一定的學(xué)術(shù)文章個(gè)人專(zhuān)長(zhǎng)：專(zhuān)注于企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)管理、質(zhì)量管理以及企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息收集與流程梳理課程目標(biāo)理解全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的幾個(gè)概念和常用術(shù)語(yǔ)，擁有初始信息收集和流程梳理階段的共同語(yǔ)言。掌握初始信息收集和流程梳理的方法與模板的使用，完成風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)的錄入。初始信息收集

2、與流程梳理課程目錄風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)的錄入初始信息收集的方法和模板初始信息收集的步驟 集團(tuán)要求與幾個(gè)相關(guān)概念初始信息收集與流程梳理集團(tuán)對(duì)流程梳理的工作要求-10步驟集團(tuán)公司管理部下發(fā)關(guān)于開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的指導(dǎo)性意見(jiàn)（管理部策字20093號(hào)）對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理提出的要求、要求各公司要按照管理部建議計(jì)劃的時(shí)間節(jié)點(diǎn)制定內(nèi)部分解計(jì)劃,、要求各公司在7月底前完成前六個(gè)步驟，在12月底前完成全部十個(gè)步驟。、要求把“實(shí)施十步驟”的操作完成情況納入領(lǐng)導(dǎo)人績(jī)效考核中。全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)十步驟、文件梳理，形成流程目錄階段成果，列出文件清單、收集公司外部風(fēng)險(xiǎn)初始信息、開(kāi)展流程風(fēng)險(xiǎn)分析，填寫(xiě)流程風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀分析表，形成初

3、步風(fēng)險(xiǎn)清單、制定并確定本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、開(kāi)展流程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，填寫(xiě)流程風(fēng)險(xiǎn)歸集表、繪制風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖、形成重大風(fēng)險(xiǎn)清單和風(fēng)險(xiǎn)損失事件庫(kù)、對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)深度分析，確定重大風(fēng)險(xiǎn)承受度指標(biāo)，形成解決方案、制定并實(shí)施重大風(fēng)險(xiǎn)整改計(jì)劃、修改文件，形成制度初始信息收集與流程梳理集團(tuán)對(duì)流程梳理的工作要求-23步驟初始信息收集與流程梳理 集團(tuán)23個(gè)步驟的工作計(jì)劃，時(shí)間從09年2月到2010年9月底，在邏輯上可以分為四個(gè)主要階段監(jiān)督和檢查（4,11,12，13，16，17，20，20，22，23）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí) 梳理文件（1） 收集信息（2） 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 流程風(fēng)險(xiǎn)分析（5） 制定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)（6） 開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（7）

4、 繪制風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖（8） 重大風(fēng)險(xiǎn)清單（9）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 重大風(fēng)險(xiǎn)分析（13） 重大風(fēng)險(xiǎn)整改計(jì)劃及評(píng)審（14，15）形成文件 修改文件（21）持續(xù)的培訓(xùn)（18）集團(tuán)在此期間的輔導(dǎo)集團(tuán)對(duì)流程梳理的工作要求-4個(gè)階段初始信息收集與流程梳理第1步收集初始信息流程目錄梳理流程權(quán)重評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)框架收集風(fēng)險(xiǎn)初始信息流程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)非流程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí) 風(fēng)險(xiǎn)初始信息收集處于全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)初始階段的位置初始信息收集與流程梳理課程目錄風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)的錄入初始信息收集的步驟和模板流程梳理的幾個(gè)步驟和注意事項(xiàng)集團(tuán)對(duì)流程梳理和信息收集的要求課程涉及的基礎(chǔ)理論和幾個(gè)概念初始信息收集與流程梳理初始信息收集的步驟初始信息收集包括5個(gè)步

5、驟 定義初始信息框架明確信息收集標(biāo)準(zhǔn)明確部門(mén) 職責(zé) 明確時(shí)間安排信息匯總與確認(rèn)23451初始信息收集與流程梳理第1步 定義初始信息框架風(fēng)險(xiǎn)一級(jí)分類(lèi)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)二級(jí)分類(lèi)政治風(fēng)險(xiǎn)政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)前景風(fēng)險(xiǎn)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手風(fēng)險(xiǎn) 計(jì)劃預(yù)算風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)核算風(fēng)險(xiǎn)資金管理風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)收帳款風(fēng)險(xiǎn) 研發(fā)管理風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)人力資源風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)匯率風(fēng)險(xiǎn)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)具體的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)1風(fēng)險(xiǎn)2風(fēng)險(xiǎn)3風(fēng)險(xiǎn)4風(fēng)險(xiǎn)5風(fēng)險(xiǎn)6風(fēng)險(xiǎn)7風(fēng)險(xiǎn)8風(fēng)險(xiǎn)9風(fēng)險(xiǎn)10風(fēng)險(xiǎn)11風(fēng)險(xiǎn)12風(fēng)險(xiǎn)13風(fēng)險(xiǎn)14風(fēng)險(xiǎn)15風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)有5大類(lèi)一

6、級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，60大類(lèi)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。初始信息收集與流程梳理1.1戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)信息收集戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)需收集的初始信息戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)信息的收集渠道國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、本行業(yè)狀況、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容；市場(chǎng)對(duì)本企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的需求；與企業(yè)戰(zhàn)略合作伙伴的關(guān)系，未來(lái)尋求戰(zhàn)略合作伙伴的可能性本企業(yè)主要客戶(hù)、供應(yīng)商及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的有關(guān)情況；與主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比，本企業(yè)實(shí)力與差距；本企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、投融資計(jì)劃、年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，以及編制這些戰(zhàn)略、規(guī)劃、計(jì)劃、目標(biāo)的有關(guān)依據(jù)；本企業(yè)對(duì)外投融資流程中曾發(fā)生或易發(fā)生錯(cuò)誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)。外部渠道國(guó)家、行業(yè)宏觀政策與信息的發(fā)布平臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)；新聞、媒體報(bào)道幾

7、及專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的出版物；商業(yè)伙伴（客戶(hù)、供應(yīng)商）提供的戰(zhàn)略信息；私人商業(yè)與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等。內(nèi)部渠道內(nèi)部會(huì)議紀(jì)要及戰(zhàn)略分析報(bào)告；以往戰(zhàn)略決策的成功案例及重大偏差；企業(yè)自身的戰(zhàn)略規(guī)劃、計(jì)劃等決策信息；企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃方面的內(nèi)部控制機(jī)制。 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在戰(zhàn)略的制訂和實(shí)施上出現(xiàn)錯(cuò)誤，或因未能隨環(huán)境的改變而作出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)上的損失。包括宏觀政策及形勢(shì)把握風(fēng)險(xiǎn)；常見(jiàn)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)有：新產(chǎn)品推廣策略風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)新市場(chǎng)開(kāi)發(fā)投入風(fēng)險(xiǎn)、并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等初始信息收集與流程梳理戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)案例韓國(guó)三星市場(chǎng)價(jià)值(單位：10億美元)CAGR: 年增長(zhǎng)率數(shù)據(jù)來(lái)源：Going Asia Global Champions，McKinsey

8、& Company韓國(guó)三星現(xiàn)在是家喻戶(hù)曉的品牌。但在90年代，它還只是局限于韓國(guó)的國(guó)內(nèi)家族企業(yè)。三星在90年代后制訂全球化的戰(zhàn)略，通過(guò)業(yè)務(wù)整合、資產(chǎn)剝離（如剝離集團(tuán)最早的制糖廠及多家盈利企業(yè)；對(duì)高管團(tuán)隊(duì)進(jìn)行整合，大批提拔低層經(jīng)理人員）等戰(zhàn)略。到2005年，三星已經(jīng)在市場(chǎng)價(jià)值方面超過(guò)了行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者索尼初始信息收集與流程梳理1.2財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)信息收集財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)需收集的初始信息財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)信息的收集渠道負(fù)債、或有負(fù)債、負(fù)債率、償債能力；現(xiàn)金流、應(yīng)收賬款及其占銷(xiāo)售收入的比重、資金周轉(zhuǎn)率；產(chǎn)品存貨及其占銷(xiāo)售成本的比重、應(yīng)付賬款及其占購(gòu)貨額的比重；制造成本和管理費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用、營(yíng)業(yè)費(fèi)用；盈利能力；成本核算、資金結(jié)算

9、和現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生錯(cuò)誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)；與本企業(yè)相關(guān)的行業(yè)會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估算、與國(guó)際會(huì)計(jì)制度的差異與調(diào)節(jié)等。外部平臺(tái)1.Thomson Research一個(gè)提供公司公告、研究報(bào)告、財(cái)務(wù)統(tǒng)計(jì)、市場(chǎng)預(yù)計(jì)、盈利預(yù)測(cè)的平臺(tái)。其覆蓋面高達(dá)全球三萬(wàn)家公司。2.Bloomberg一個(gè)提供即時(shí)財(cái)經(jīng)信息的平臺(tái)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)出版報(bào)告定期出版關(guān)于財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的報(bào)告內(nèi)部渠道內(nèi)部控制系統(tǒng)全面預(yù)算系統(tǒng) 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指融資安排、會(huì)計(jì)核算與管理以及會(huì)計(jì)或財(cái)務(wù)報(bào)告失誤而對(duì)企業(yè)造成的損失，資金結(jié)構(gòu)與現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)、會(huì)計(jì)核算與流程的風(fēng)險(xiǎn)、會(huì)計(jì)及財(cái)務(wù)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)等初始信息收集與流程梳理財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案例四川長(zhǎng)虹是中國(guó)最大的家電制造商之一；由于在對(duì)

10、外貿(mào)易中過(guò)多關(guān)注爭(zhēng)奪客戶(hù)和市場(chǎng)份額，2002年前后，在無(wú)法收回海外代理商貨款的情況下，仍然向海外發(fā)貨，忽視應(yīng)收賬款壞賬風(fēng)險(xiǎn)；四川長(zhǎng)虹在1998年至2003年間創(chuàng)造利潤(rùn)人民幣33億元，卻遭受39億元的海外欠款，最終不得不于2004年在美國(guó)向海外代理商提起訴訟，開(kāi)始了長(zhǎng)達(dá)一年半的跨國(guó)訴訟；2006年4月四川長(zhǎng)虹為盡早結(jié)束無(wú)休止的跨國(guó)訴訟與代理商簽訂和解協(xié)議，預(yù)計(jì)可收回應(yīng)收賬款金額僅為人民幣13.6億元。四川長(zhǎng)虹初始信息收集與流程梳理1.3市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信息收集市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)需收集的初始信息市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信息的收集渠道產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格及供需變化；能源、原材料、配件等物資供應(yīng)的充足性、穩(wěn)定性和價(jià)格變化；主要客戶(hù)、主要供

11、應(yīng)商的信用情況；稅收政策和利率、匯率、股票價(jià)格指數(shù)的變化；潛在競(jìng)爭(zhēng)者、競(jìng)爭(zhēng)者及其主要產(chǎn)品、替代品情況。外部平臺(tái)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)報(bào)告：大公、鄧白氏獲取任一企業(yè)的資信報(bào)告政府行業(yè)信息：信息產(chǎn)業(yè)部定期發(fā)放有關(guān)通信行業(yè)業(yè)務(wù)總量和業(yè)務(wù)收入, 用戶(hù)發(fā)展, 電信業(yè)務(wù)收入構(gòu)成專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析報(bào)告內(nèi)部平臺(tái)企業(yè)內(nèi)部的市場(chǎng)信息與情報(bào)收集機(jī)制客戶(hù)關(guān)系管理系統(tǒng)企業(yè)信用管理制度及損失事件利率、匯率的敏感性分析 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指因市場(chǎng)等外界條件變化而使企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)，包括商品價(jià)格與物資供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，客戶(hù)、供應(yīng)商信用風(fēng)險(xiǎn)，稅收風(fēng)險(xiǎn)，利率、匯率風(fēng)險(xiǎn)，競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)等初始信息收集與流程梳理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)案例90年代，百富勤原

12、是亞洲(除日本外)的最大投資銀行。90年代末，百富勤沒(méi)有充分意識(shí)到新興金融市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，并且低估了利率和匯率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，集中大量投資于印尼和泰國(guó)市場(chǎng)。在亞洲金融風(fēng)暴的沖擊下，百富勤在短短一年內(nèi)出現(xiàn)入不敷出，至1999年1月宣布破產(chǎn)。香港百富勤公司初始信息收集與流程梳理1.4運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)信息收集運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)需收集的初始信息運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)信息的收集渠道產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、新產(chǎn)品研發(fā)；新市場(chǎng)開(kāi)發(fā)，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略，包括產(chǎn)品或服務(wù)定價(jià)與銷(xiāo)售渠道，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境狀況等；企業(yè)組織效能、管理現(xiàn)狀、企業(yè)文化，高、中層管理人員和重要業(yè)務(wù)流程中專(zhuān)業(yè)人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)；期貨等衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的流程和環(huán)節(jié);質(zhì)量、安全、環(huán)保、信

13、息安全等管理中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)；因企業(yè)內(nèi)外部人員的道德風(fēng)險(xiǎn)致使企業(yè)遭受損失或業(yè)務(wù)控制系統(tǒng)失靈；給企業(yè)造成損失的自然災(zāi)害以及除上述有關(guān)情形之外的其他純粹風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程和信息系統(tǒng)操作運(yùn)行情況的監(jiān)管、運(yùn)行評(píng)價(jià)及持續(xù)改進(jìn)能力；外部平臺(tái)行業(yè)信息網(wǎng)絡(luò)與平臺(tái)：如中油網(wǎng)探討石油科技, 安全知識(shí), 能源供應(yīng)的廣泛?jiǎn)栴}；行業(yè)與專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的報(bào)告與調(diào)研或其他溝通平臺(tái)（如年會(huì)）；內(nèi)部平臺(tái)企業(yè)主要業(yè)務(wù)流程，如產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)策略制定、銷(xiāo)售、采購(gòu)、售后服務(wù)、金融衍生品業(yè)務(wù)等；企業(yè)重大安全環(huán)保事件案例；對(duì)現(xiàn)有流程制度的監(jiān)管機(jī)制與報(bào)告；企業(yè)信息系統(tǒng)的管理與監(jiān)控等 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)內(nèi)部流程和系統(tǒng)、人為或外部因

14、素而給企業(yè)造成的經(jīng)濟(jì)損失。包括企業(yè)產(chǎn)品與營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程與信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀與能力等初始信息收集與流程梳理運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)案例巴林銀行在90年代前是英國(guó)最大的銀行之一，有超過(guò)200年的歷史。1992-1994年期間，由于缺乏足夠的職責(zé)劃分以及上級(jí)對(duì)下級(jí)從事業(yè)務(wù)的監(jiān)控機(jī)制，巴林銀行新加坡分行總經(jīng)理里森(Nick Leeson)在從事日本大阪及新加坡交易所之間的日經(jīng)指數(shù)期貨套期對(duì)沖和債券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)中，累計(jì)虧損超過(guò)10億美元。巴林銀行因此于1995年2月破產(chǎn)。英國(guó)巴林銀行初始信息收集與流程梳理1.5法律風(fēng)險(xiǎn)信息收集法律風(fēng)險(xiǎn)需收集的初始信息法律風(fēng)險(xiǎn)信息的收集渠道國(guó)內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的政

15、治、法律環(huán)境；影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策；員工道德操守的遵從性；本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)貿(mào)易合同；本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況；企業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況外部平臺(tái)政府、專(zhuān)業(yè)與行業(yè)網(wǎng)站與溝通平臺(tái)；專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的調(diào)研與分析報(bào)告；法律糾紛事件案例；內(nèi)部平臺(tái)企業(yè)法律部或外聘法律專(zhuān)家企業(yè)合同條款法律審批流程；企業(yè)法律糾紛事件；企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理流程；員工道德行為準(zhǔn)則的制度、發(fā)布、培訓(xùn)及監(jiān)督機(jī)制 法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)因違反法律、法規(guī)或規(guī)定，或侵害其他利益相關(guān)者的權(quán)益，而導(dǎo)致企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。包括國(guó)內(nèi)外政治法律環(huán)境與政策。員工道德操守、重大協(xié)議與合同的遵守與履行、 法律糾紛、知識(shí)產(chǎn)權(quán)初始信息

16、收集與流程梳理法律風(fēng)險(xiǎn)案例2004年1月，殼牌公司宣布其披露的油氣儲(chǔ)量信息有誤，受到美國(guó)證券交易委員會(huì)及英國(guó)金融服務(wù)局的調(diào)查。2004年7月，向證交會(huì)及金融服務(wù)局交納罰款達(dá)1億5千萬(wàn)美元。公司董事長(zhǎng)及一名高管辭職。報(bào)告指出，殼牌公司每20名雇員中，就有1名律師；雪佛龍每13名雇員中，就有1名律師。法律相關(guān)費(fèi)用也遠(yuǎn)高于中國(guó)企業(yè)石油天然氣企業(yè)面臨非常高的法律風(fēng)險(xiǎn)，涉及資本密集性、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)性、自然資源勘探開(kāi)采高風(fēng)險(xiǎn)性、能源問(wèn)題政治敏感性、環(huán)保要求等諸多因素。 殼牌石油公司初始信息收集與流程梳理示例初始信息收集與流程梳理第2步 明確信息收集的標(biāo)準(zhǔn)由于信息的多樣性及涉及部門(mén)與單位的廣泛性，應(yīng)當(dāng)建立規(guī)

17、范流程與標(biāo)準(zhǔn)模板，便于對(duì)信息進(jìn)行系統(tǒng)篩選、提煉、對(duì)比、分類(lèi)和組合。制訂信息收集的標(biāo)準(zhǔn)，可以通過(guò)內(nèi)部討論、外部溝通等方式獲取信息收集標(biāo)準(zhǔn)。點(diǎn)擊查看信息收集標(biāo)準(zhǔn)初始信息收集與流程梳理第3步明確職責(zé)與分工 問(wèn)題：哪些相關(guān)人員應(yīng)該負(fù)責(zé)收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息？職能部門(mén)與業(yè)務(wù)單位對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)信息有比較清楚的了解。而通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)初始信息的收集過(guò)程，又可以提高他們的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。 問(wèn)題：由誰(shuí)負(fù)責(zé)對(duì)初始信息進(jìn)行必要的篩選、提煉、對(duì)比、分類(lèi)、組合？可以考慮由專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)對(duì)信息進(jìn)行統(tǒng)一的篩選、提煉、對(duì)比、分類(lèi)、組合工作，以便開(kāi)展下一步的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作初始信息收集與流程梳理3.1角色與分工示例以戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)為例戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)信息建

18、議負(fù)責(zé)部門(mén)國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、本行業(yè)狀況、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策規(guī)劃發(fā)展部，企業(yè)監(jiān)管部 科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容生產(chǎn)技術(shù)，研發(fā)部 市場(chǎng)對(duì)本企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的需求市場(chǎng)部，客戶(hù)服務(wù)部 與企業(yè)戰(zhàn)略合作伙伴的關(guān)系，未來(lái)尋求戰(zhàn)略合作伙伴的可能性規(guī)劃發(fā)展部，企業(yè)管理部，對(duì)外合作部 本企業(yè)主要客戶(hù)、供應(yīng)商及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的有關(guān)情況市場(chǎng)部, 采購(gòu)部，客戶(hù)服務(wù)部 與主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比，本企業(yè)實(shí)力與差距市場(chǎng)部，客戶(hù)服務(wù)部 本企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、投融資計(jì)劃、年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，以及編制這些戰(zhàn)略、規(guī)劃、計(jì)劃、目標(biāo)的有關(guān)依據(jù)財(cái)務(wù)部，規(guī)劃發(fā)展部，資本運(yùn)營(yíng)部 本企業(yè)對(duì)外投融資流程中曾發(fā)生或易發(fā)生錯(cuò)誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)資本

19、運(yùn)營(yíng)部 點(diǎn)擊查看初始信息分工表初始信息收集與流程梳理第4步 明確時(shí)間安排根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的周期，可以作為年度業(yè)務(wù)計(jì)劃或預(yù)算的一個(gè)重要組成部分，也可以和風(fēng)險(xiǎn)與控制自我評(píng)估周期相配合（年度或半年度）。信息收集應(yīng)該是一個(gè)廣泛、持續(xù)的過(guò)程，因此可以考慮融入到日常的工作當(dāng)中，保證信息收集的及時(shí)性，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。點(diǎn)擊查看信息收集進(jìn)度表初始信息收集與流程梳理4.1明確時(shí)間安排-續(xù)成立組織對(duì)流程現(xiàn)狀進(jìn)行梳理，確?，F(xiàn)有文件是有效的 （1個(gè)月）階段成果：文件清單基于流程收集風(fēng)險(xiǎn)初始信息（包括行業(yè)標(biāo)桿研究等） （2個(gè)月）階段成果：初步風(fēng)險(xiǎn)清單確定風(fēng)險(xiǎn)偏好，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（風(fēng)險(xiǎn)）、風(fēng)險(xiǎn)分析（可

20、能性）、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（后果） （3個(gè)月）形成風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)（風(fēng)險(xiǎn)排序） （1個(gè)月）階段成果：風(fēng)險(xiǎn)輸理表、風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)等制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略，形成重大風(fēng)險(xiǎn)管理方案 （3個(gè)月）階段成果：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和管理方案整理各種優(yōu)化建議，制定整改計(jì)劃 ，實(shí)施 （1個(gè)月-？） 階段成果：整改計(jì)劃、關(guān)閉不合格項(xiàng)修改相關(guān)程序文件，形成風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)等體系文件 （2-4個(gè)月） 階段成果：形成部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、各種體系文件注：上述過(guò)程是試點(diǎn)單位實(shí)際操作過(guò)程，各單位可參照制定本單位工作計(jì)劃。一汽集團(tuán)建議各單位實(shí)際的操作計(jì)劃初始信息收集與流程梳理第5步 信息匯總和成果確認(rèn)企業(yè)于五個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（包括戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)和法律）面對(duì)的風(fēng)

21、險(xiǎn)分類(lèi)目錄 企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)的財(cái)務(wù)摘要并購(gòu)活動(dòng)對(duì)企業(yè)的重要性損失事件案例及分析企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)各重大業(yè)務(wù)流程的目標(biāo), 關(guān)鍵成功因素, 關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)等企業(yè)架構(gòu)圖根據(jù)企業(yè)情況制定業(yè)務(wù)流程模型 企業(yè)面對(duì)的挑戰(zhàn)風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息的工作成果至少包含以下內(nèi)容，作為下一步風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的基礎(chǔ)。初始信息收集與流程梳理02-02風(fēng)險(xiǎn)初始信息職責(zé)分工v1人力資源部財(cái)務(wù)部綜合管理部規(guī)劃控制部產(chǎn)品部技術(shù)部采購(gòu)部質(zhì)量保證部生產(chǎn)物流部黨委工作部證券部轎車(chē)銷(xiāo)售馬自達(dá)銷(xiāo)售紅旗制造部長(zhǎng)齒發(fā)動(dòng)機(jī)廠戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)82111311財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)2151運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)32422333255222市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)14113355法律風(fēng)險(xiǎn)113211111111111

22、1合計(jì)468206484448111133316個(gè)部門(mén)（包括分公司）根據(jù)職能分別對(duì)5大類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)37個(gè)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)初始信息收集進(jìn)行了收集。說(shuō)明：37個(gè)領(lǐng)域中部分領(lǐng)域進(jìn)一步分解，各部門(mén)負(fù)責(zé)收集與本部門(mén)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息初始信息收集與流程梳理02-03初始信息職責(zé)分配表v2初始信息收集與流程梳理02-04風(fēng)險(xiǎn)初始信息職責(zé)分工v3返回初始信息收集與流程梳理02-05風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)結(jié)構(gòu)初始信息收集與流程梳理02-07初始信息匯總表初始信息收集與流程梳理小結(jié) 定義初始信息框架明確信息收集標(biāo)準(zhǔn)明確部門(mén) 職責(zé) 明確時(shí)間安排信息匯總與確認(rèn)23451初始信息收集與流程梳理課程目錄風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)的錄入業(yè)務(wù)流程梳理的模板業(yè)務(wù)

23、流程梳理的步驟 與流程梳理相關(guān)的幾個(gè)概念初始信息收集與流程梳理本課程涉及的幾個(gè)概念Concept流程規(guī)則程序制度業(yè)務(wù)一般指各行業(yè)都需處理的內(nèi)外事務(wù)一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動(dòng)為進(jìn)行某種活動(dòng)或過(guò)程所規(guī)定的途徑規(guī)定出來(lái)供大家共同遵守的制度細(xì)則或章程要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動(dòng)準(zhǔn)則初始信息收集與流程梳理流程的概念定義：一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動(dòng)流程六要素：資源、過(guò)程、過(guò)程中的相互作用（即結(jié)構(gòu)）、結(jié)果、對(duì)象和價(jià)值小結(jié)：流程不是解決為什么而做、為什么這樣做而不那樣做的問(wèn)題，而是解決怎么做的問(wèn)題。初始信息收集與流程梳理流程圖誰(shuí)負(fù)責(zé)（R = Responsible）

24、 誰(shuí)批準(zhǔn)（A = Accountable） 誰(shuí)支持（S = Supportive） 咨詢(xún)誰(shuí)（C = Consulted）通報(bào)誰(shuí)（I = Inform）初始信息收集與流程梳理6.結(jié)構(gòu)性流程的結(jié)構(gòu)可以有多種表現(xiàn)形式，如串聯(lián)、并聯(lián)、反饋等。往往這些表現(xiàn)形式的不同，給流程的輸出效果帶來(lái)很大的影響。5.層次性組成流程的活動(dòng)本身也可以是一個(gè)流程。流程是一個(gè)嵌套的概念，流程中的若干活動(dòng)也可以看作是“子流程”。4.動(dòng)態(tài)性由一個(gè)活動(dòng)到另一個(gè)活動(dòng)。流程不是一個(gè)靜態(tài)的概念，它按照一定的時(shí)序關(guān)系徐徐展開(kāi)。3.整體性至少兩個(gè)活動(dòng)組成。流程，顧名思義有一個(gè)“流轉(zhuǎn)”的意思隱含在里面。至少兩個(gè)活動(dòng)，才能建立結(jié)構(gòu)或者關(guān)系，才能

25、進(jìn)行流轉(zhuǎn)。2.內(nèi)在性包含于所有事物或行為中?？梢杂眠@樣的語(yǔ)式來(lái)描述，“輸入的是什么資源，輸出了什么結(jié)果，中間的一系列活動(dòng)是怎樣的，輸出為誰(shuí)創(chuàng)造了怎樣的價(jià)值?！?.目標(biāo)性有明確的輸出（目標(biāo)或任務(wù)）。這個(gè)目的可以是一次滿(mǎn)意的客戶(hù)服務(wù)，可以是一次及時(shí)的產(chǎn)品送達(dá)等。流程的特征初始信息收集與流程梳理流 程活動(dòng)間的邏輯關(guān)系活動(dòng)的實(shí)現(xiàn)方式活動(dòng)的承擔(dān)者活動(dòng)完成一項(xiàng)目標(biāo)和任務(wù)而進(jìn)行的相關(guān)活動(dòng)體現(xiàn)工作之間傳遞和轉(zhuǎn)移的關(guān)系企業(yè)流程的概念 企業(yè)流程，是指為完成某一項(xiàng)目標(biāo)和任務(wù)而進(jìn)行的一系列相關(guān)活動(dòng)的有序集合。由活動(dòng)、活動(dòng)間的邏輯關(guān)系、活動(dòng)的實(shí)現(xiàn)方式和活動(dòng)的承擔(dān)者四個(gè)要素組成，是工作之間的傳遞和轉(zhuǎn)移關(guān)系。 初始信息收集

26、與流程梳理流程目錄梳理的幾個(gè)步驟流程目錄梳理主要包括五步驟 整理流程目錄流程分級(jí)歸類(lèi)流程權(quán)重評(píng)價(jià)填寫(xiě)流程目標(biāo)和范圍錄入風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)23451初始信息收集與流程梳理第一步 整理流程目錄主要目的對(duì)本部門(mén)/分子公司的管理和業(yè)務(wù)流程及其管理狀況有初步的了解主要工作整理本部門(mén)/分子公司的管理和業(yè)務(wù)流程及配套的管理制度文件，并對(duì)其有效性及是否需要修改做出判斷主要方法部門(mén)集體討論、頭腦風(fēng)暴、歸類(lèi)匯總工具模版點(diǎn)擊查看工作模板 整理流程目錄流程分級(jí)歸類(lèi)流程權(quán)重評(píng)價(jià)填寫(xiě)流程目標(biāo)和范圍錄入風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)23451初始信息收集與流程梳理第一步 整理流程目錄-續(xù)注意事項(xiàng)是制度本身流于形式，還是疏忽或缺失流程？1.有制度沒(méi)有流程是

27、編寫(xiě)能力不足，或是制度外的流程難以規(guī)范？2.有流程沒(méi)有制度流程名稱(chēng)注意適度細(xì)化，保持唯一性3.一流程對(duì)應(yīng)多制度避免分類(lèi)趨于過(guò)細(xì)，亦要避免趨于過(guò)寬4.一制度對(duì)應(yīng)多流程跨部門(mén)的制度文件，需保持協(xié)調(diào)溝通，不缺不濫5.一流程跨多部門(mén)初始信息收集與流程梳理第二步 流程分級(jí)歸類(lèi)目的確立現(xiàn)有流程的分級(jí)體系主要工作對(duì)現(xiàn)有的流程三層分級(jí)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)和確認(rèn)工具和模版點(diǎn)擊查看流程分級(jí)表點(diǎn)擊查看管理和業(yè)務(wù)流程編碼規(guī)則表注意事項(xiàng)編碼的下劃線問(wèn)題制度名稱(chēng)的書(shū)名號(hào)問(wèn)題英文的大小寫(xiě)問(wèn)題 整理流程目錄流程分級(jí)歸類(lèi)流程權(quán)重評(píng)價(jià)填寫(xiě)流程目標(biāo)和范圍錄入風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)23451初始信息收集與流程梳理第三步 流程權(quán)重進(jìn)行評(píng)價(jià)目的通過(guò)設(shè)置權(quán)重對(duì)流程的重要性進(jìn)行判斷，確定下一步的工作重點(diǎn)主要工作對(duì)每一個(gè)三級(jí)流程進(jìn)行權(quán)重評(píng)價(jià)主要方法定量與定性方法相結(jié)合、歸類(lèi)匯總工具和模版點(diǎn)擊查看流程權(quán)重評(píng)價(jià)表點(diǎn)擊查看總體評(píng)分速查表 整理流程目錄流程分級(jí)歸類(lèi)流程權(quán)重評(píng)價(jià)填寫(xiě)流程目標(biāo)和范圍錄入風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)23451初始信息收集與流程梳理第四步 填寫(xiě)流程目標(biāo)和范圍目的對(duì)流程相關(guān)信息的進(jìn)一步補(bǔ)充，為下一步流程風(fēng)險(xiǎn)分析做準(zhǔn)備主要工作按部門(mén)填寫(xiě)流程的目標(biāo)和范圍工具和模版點(diǎn)擊查看包含流程目標(biāo)和范圍的流程目錄注意事項(xiàng)“流程目標(biāo)”與“制度目的”適用范圍“與”流程范圍“ 整理流程目錄流程分級(jí)歸類(lèi)