中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)合作金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求

1、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)合作金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求目 錄一、 機(jī)構(gòu)設(shè)立5 （一）法人機(jī)構(gòu)設(shè)立5 農(nóng)村信用合作社5 縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社9 縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作聯(lián)社11 ?。▍^(qū)、市）農(nóng)村信用社聯(lián)合社14 農(nóng)村合作銀行14 農(nóng)村商業(yè)銀行20 （二）非法人機(jī)構(gòu)設(shè)立20 縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社、縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作聯(lián)社和農(nóng)村信用合作社分社20 縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作聯(lián)社信用社21 ?。▍^(qū)、市）農(nóng)村信用社聯(lián)合社辦事處22 農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行支行23 農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行分理處23 合作金融機(jī)構(gòu)儲(chǔ)蓄所24 合作金融機(jī)構(gòu)自助銀行24 二、機(jī)構(gòu)

2、變更25 （一）法人機(jī)構(gòu)變更25 變更名稱(chēng)25 變更住所25 變更組織形式（改制）26 變更股權(quán)26 變更注冊(cè)資本28 修改章程31 存續(xù)分立31 新設(shè)分立32 吸收合并32 新設(shè)合并33 收購(gòu)33 臨時(shí)停業(yè)34 （二）非法人機(jī)構(gòu)變更34 變更名稱(chēng)34 變更住所35 機(jī)構(gòu)升格35 機(jī)構(gòu)降格36 臨時(shí)停業(yè)36 三、機(jī)構(gòu)終止36 （一）法人機(jī)構(gòu)36 解散36 破產(chǎn)前審批37 （二）非法人機(jī)構(gòu)38 辦事處38 信用社、分社、支行、分理處、儲(chǔ)蓄所38 自助銀行39 四、 調(diào)整業(yè)務(wù)范圍和增加業(yè)務(wù)品種39 （一）開(kāi)辦外匯業(yè)務(wù)和增加外匯業(yè)務(wù)品種39 （二）募集次級(jí)定期債務(wù)和發(fā)行次級(jí)債券40 募集次級(jí)定期債務(wù)

3、40 發(fā)行次級(jí)債券40 （三）開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)41 （四）開(kāi)辦電子銀行業(yè)務(wù)、增加或變更電子銀行業(yè)務(wù)品種42 （五）發(fā)行銀行卡43 （六）開(kāi)辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)44 （七）開(kāi)辦合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)44 （八）開(kāi)辦全國(guó)社會(huì)保障基金托管業(yè)務(wù)45 （九）開(kāi)辦企業(yè)年金基金受托業(yè)務(wù)46 （十）開(kāi)辦離岸銀行業(yè)務(wù)46 （十一）開(kāi)辦證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)47 （十二）開(kāi)辦信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)47 （十三）開(kāi)辦個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)48 （十四）開(kāi)辦法規(guī)未明確規(guī)定的業(yè)務(wù)48 五、理事（董事）和高級(jí)管理人員任職資格49 （一）法人機(jī)構(gòu)49 （二）非法人機(jī)構(gòu)51 六 申請(qǐng)材料格式要求52 一、 機(jī)構(gòu)設(shè)立（

4、一）法人機(jī)構(gòu)設(shè)立農(nóng)村信用合作社2.1行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：農(nóng)村信用合作社籌建審批申請(qǐng)材料目錄：1.申請(qǐng)書(shū)。內(nèi)容應(yīng)載明擬設(shè)立機(jī)構(gòu)性質(zhì)、組織形式、名稱(chēng)(中英文)、業(yè)務(wù)范圍、擬注冊(cè)的資本金額和住所、發(fā)起人基本情況及出資比例、是否符合設(shè)立農(nóng)村信用合作社的條件。2.可行性研究報(bào)告。內(nèi)容包括當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)金融情況、組建農(nóng)村信用合作社的可行性和必要性、市場(chǎng)前景分析（包括市場(chǎng)定位、同業(yè)狀況、設(shè)立后所能提供的服務(wù)）、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃（擬設(shè)機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模、盈利、機(jī)構(gòu)、客戶(hù)、農(nóng)業(yè)貸款比率、不良貸款比例、新增不良貸款比例、資本充足率、資本收益率、資產(chǎn)收益率等預(yù)測(cè)）、業(yè)務(wù)拓展策略、風(fēng)險(xiǎn)控制能力。3.籌建方案。內(nèi)容包

5、括籌建工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、注冊(cè)資本、股本結(jié)構(gòu)、股權(quán)設(shè)置、股份（股金）認(rèn)購(gòu)、組織管理架構(gòu)包括股東（社員、股東代表、社員代表）大會(huì)、董事（理事）會(huì)和監(jiān)事會(huì)設(shè)置及具體構(gòu)成、高級(jí)管理人員配備數(shù)量、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員配置、選址方案（地址、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所取得方式、面積、營(yíng)業(yè)設(shè)施和安全防范設(shè)施的配備計(jì)劃）、主要管理制度起草計(jì)劃、籌建工作步驟和時(shí)間安排等。4.征集發(fā)起人說(shuō)明書(shū)。內(nèi)容包括本次股份（股金）發(fā)行概況股權(quán)設(shè)置、每股票面金額、發(fā)行定價(jià)、股份（股金）總數(shù)，發(fā)起人的條件、權(quán)利和義務(wù)如主動(dòng)聲明關(guān)聯(lián)入股的義務(wù)（約定：如果存在任何隱瞞，則該發(fā)起人在本社的投票權(quán)受到限制）等，農(nóng)村信用合作社發(fā)展預(yù)測(cè)，面臨風(fēng)險(xiǎn)因素及主要對(duì)策，認(rèn)

6、購(gòu)資金運(yùn)用，未來(lái)股利分配政策，發(fā)起人認(rèn)股預(yù)先登記日期，本次認(rèn)購(gòu)的起止期限及逾期未募足時(shí)發(fā)起人可撤回所認(rèn)購(gòu)股份（股金）的說(shuō)明、附錄和備查文件說(shuō)明等。5.發(fā)起人協(xié)議書(shū)。內(nèi)容包括總則、經(jīng)營(yíng)宗旨、機(jī)構(gòu)性質(zhì)、名稱(chēng)、住所、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、股本結(jié)構(gòu)、股權(quán)設(shè)置、發(fā)起人入股金額和入股比例、發(fā)起人權(quán)利和義務(wù)如主動(dòng)聲明關(guān)聯(lián)入股的義務(wù)（約定：如果存在任何隱瞞，則該發(fā)起人在本社的投票權(quán)受到限制）等、籌建工作小組及其辦公室職責(zé)、附則。發(fā)起人應(yīng)在發(fā)起人協(xié)議書(shū)上簽名蓋章，或委托代理人簽名蓋章。（1）企業(yè)法人發(fā)起人名錄包括發(fā)起人企業(yè)法人代碼、住所、成立日期、擬認(rèn)購(gòu)股份（股金）數(shù)、凈資產(chǎn)占總資產(chǎn)比例、權(quán)益性投資（含本次）占資

7、本總額比例、近兩年盈利狀況、歸還銀行貸款情況；（2）最大十戶(hù)自然人名錄；（3）自然人分類(lèi)匯總表，按職工、非職工自然人分類(lèi)。每類(lèi)包括人數(shù)、認(rèn)購(gòu)金額和占總股份比例。自然人名錄，包括每個(gè)發(fā)起人身份證號(hào)碼、住址、擬認(rèn)購(gòu)股份（股金）數(shù)（簽字冊(cè)、委托書(shū)與自然人名錄報(bào)送受理機(jī)關(guān)，不報(bào)送決定機(jī)關(guān)，由受理機(jī)關(guān)在驗(yàn)收?qǐng)?bào)告中反映）。6.籌建工作小組成立文件和成員簡(jiǎn)歷。7.境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)和境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)有權(quán)機(jī)構(gòu)同意出資入股的決議及其企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或其他有效書(shū)面文件。8.境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)和境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)對(duì)入股資金來(lái)源真實(shí)合法性、其本身及關(guān)聯(lián)企業(yè)入股情況、其本身與設(shè)立后農(nóng)村信用合作社不發(fā)生違規(guī)關(guān)聯(lián)交易關(guān)系、提供資料

8、真實(shí)性以及向境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)投資入股情況包括所持股份與股份（股金）比例等情況出具的書(shū)面聲明。9.發(fā)起人為外國(guó)金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提供其注冊(cè)地金融監(jiān)管當(dāng)局出具的書(shū)面意見(jiàn),發(fā)起人在其注冊(cè)地不受金融監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管,則應(yīng)提供資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)其最近2年的信用評(píng)級(jí)報(bào)告,同時(shí)提供律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。10工商行政管理部門(mén)出具的企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)。11.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話(huà)、傳真電話(huà)、電子郵件、通訊地址（郵編）。2.2行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：農(nóng)村信用合作社開(kāi)業(yè)核準(zhǔn)申請(qǐng)材料目錄：1.申請(qǐng)書(shū)。內(nèi)容包括擬開(kāi)業(yè)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)（中英文）、住所、業(yè)務(wù)范圍、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份（股金）情況、注冊(cè)資本、股本結(jié)構(gòu)、股權(quán)設(shè)置、資本充足率、核心資本

9、充足率、章程、創(chuàng)立大會(huì)、董事（理事）會(huì)、監(jiān)事會(huì)組成及通過(guò)的各項(xiàng)決議情況、擬聘任高級(jí)管理人員情況、經(jīng)營(yíng)方針及計(jì)劃、主要管理制度、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施等方面是否符合開(kāi)業(yè)條件和其他需要說(shuō)明的情況。2.籌建工作小組對(duì)擬任職董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格進(jìn)行審核的請(qǐng)示要按董事（理事）和高級(jí)管理人員分類(lèi)逐人說(shuō)明情況，需個(gè)案審核的董事（理事）長(zhǎng)、副董事（理事）長(zhǎng)和高級(jí)管理人員應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明具體原因、經(jīng)營(yíng)管理能力和業(yè)績(jī)情況。3.籌建工作小組的籌建工作報(bào)告。內(nèi)容包括籌建過(guò)程、籌建工作落實(shí)情況和是否符合開(kāi)業(yè)要求等。4.章程草案。5.法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明：（1）驗(yàn)資報(bào)告，應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明股東（社員）資格的情況；（

10、2）附件：包括注冊(cè)資本實(shí)收情況匯總表，注冊(cè)資本實(shí)收情況明細(xì)表、企業(yè)法人股東（社員）投資資格一覽表列示每個(gè)企業(yè)法人股東（社員）權(quán)益性投資比例、凈資產(chǎn)比例、近2年盈利狀況、近3年歸還銀行貸款等情況、入股股東（社員）名冊(cè)及其出資額（企業(yè)法人要有住所和企業(yè)法人代碼）和出資比例、驗(yàn)資事項(xiàng)說(shuō)明；持有注冊(cè)資本5%及以上股東（社員）經(jīng)審計(jì)的近2年資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和資信證明（包括資金來(lái)源、財(cái)務(wù)狀況、資本補(bǔ)充能力和誠(chéng)信狀況）；法人股東（社員）入股憑證復(fù)印件；法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)及注冊(cè)會(huì)計(jì)師的資質(zhì)證明。股東（社員）名冊(cè)、自然人股東（社員）入股憑證復(fù)印件和持有注冊(cè)資本5%以下法人股東（社員）近2年資產(chǎn)負(fù)債表、損益表由受理機(jī)

11、關(guān)保存，不報(bào)送決定機(jī)關(guān)，由受理機(jī)關(guān)在驗(yàn)收?qǐng)?bào)告中反映。6.擬任職的董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)材料：（1）任職資格申請(qǐng)表（籌建工作小組、受理機(jī)關(guān)審核后應(yīng)加蓋公章）；（2）原任職機(jī)構(gòu)對(duì)擬任人的品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績(jī)等方面的綜合鑒定；（3）離任審計(jì)報(bào)告或經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告；（4）身份證、專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)和國(guó)家認(rèn)可的學(xué)歷證明材料復(fù)印件；（5）個(gè)人承諾書(shū)（對(duì)個(gè)人有否大額負(fù)債、違法違紀(jì)行為及誠(chéng)信和公正履職進(jìn)行承諾）；（6）對(duì)擬任人的任職資格談話(huà)記錄；（7）個(gè)案審核人員通過(guò)任職資格考試的證明。除董事（理事）長(zhǎng)、副董事（理事）長(zhǎng)外，其他董事（理事）擬任人不提供綜合鑒定和離任審計(jì)（經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)

12、）報(bào)告。7.監(jiān)事會(huì)成員名單和簡(jiǎn)歷。8.從業(yè)人員基本情況（包括人員的年齡、從事金融工作時(shí)間、學(xué)歷和所學(xué)專(zhuān)業(yè)、職稱(chēng)等結(jié)構(gòu)）。9.職能部門(mén)設(shè)置、職責(zé)及主要負(fù)責(zé)人名單。10.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)證明材料。11.公安、消防部門(mén)對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出具的安全和消防設(shè)施合格證明。12. 創(chuàng)立大會(huì)、董事（理事）會(huì)、監(jiān)事會(huì)職工（代表）大會(huì)審議通過(guò)的有關(guān)決議：（1）審議通過(guò)籌建工作報(bào)告的決議；（2）審議通過(guò)章程草案的決議；（3）審議通過(guò)股東（社員、股東代表、社員代表）大會(huì)議事規(guī)則的決議；（4）審議通過(guò)選舉董事（理事）的決議；（5）審議通過(guò)選舉非職工監(jiān)事的決議；（6）審議通過(guò)支持“三農(nóng)”發(fā)展和明確今后三年農(nóng)業(yè)貸款比例的決議

13、；（7）審議通過(guò)董事（理事）會(huì)議事規(guī)則的決議；（8）選舉董事（理事）長(zhǎng)、副董事（理事）長(zhǎng)的決議；（9）聘任主任、副主任、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及審計(jì)（稽核）負(fù)責(zé)人的決議；（10）審議通過(guò)部門(mén)設(shè)置、職責(zé)分工及主要管理制度的決議；（11）職工（代表）大會(huì)選舉職工監(jiān)事的決議；（12）審議通過(guò)監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的決議；（13）選舉監(jiān)事長(zhǎng)的決議。各項(xiàng)決議應(yīng)注明決議編號(hào)、實(shí)到人員所持表決權(quán)占全部表決權(quán)的比例、通過(guò)決議的贊成、反對(duì)和棄權(quán)表決權(quán)數(shù)及比例并由監(jiān)票人、唱票人和計(jì)票人簽字，選舉董事（理事）、監(jiān)事的決議應(yīng)注明當(dāng)選人的贊成、反對(duì)和棄權(quán)的表決權(quán)數(shù)及比例，股東（社員、股東代表、社員代表）大會(huì)、董事（理事）會(huì)決議應(yīng)由董事（理

14、事）簽名，監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)由監(jiān)事簽名。13.公司治理和主要管理制度，內(nèi)容包括“三會(huì)”議事規(guī)則、財(cái)務(wù)、人力資源、信貸、審計(jì)、安全保衛(wèi)等辦法。14.組織結(jié)構(gòu)圖。15.經(jīng)營(yíng)方針和計(jì)劃。內(nèi)容包括市場(chǎng)定位、發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)理念、整體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)（資產(chǎn)負(fù)債、盈利、機(jī)構(gòu)、客戶(hù)、不良貸款比例、新增不良貸款比例、農(nóng)業(yè)貸款比例、資本充足率、資本收益率、資產(chǎn)收益率和專(zhuān)項(xiàng)準(zhǔn)備分年計(jì)提情況）、發(fā)展計(jì)劃（業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、人員培訓(xùn)計(jì)劃和擴(kuò)充、技術(shù)開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新、機(jī)構(gòu)建設(shè)、再融資、完善公司治理）、擬定業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃的條件、實(shí)施上述計(jì)劃面臨的主要困難和業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)預(yù)測(cè)。16.籌建批復(fù)或延期籌建批復(fù)的復(fù)印件。17.實(shí)行律師見(jiàn)證制度的應(yīng)提供律

15、師出具的法律意見(jiàn)書(shū)。18.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話(huà)、傳真電話(huà)、電子郵件、通訊地址（郵編）?？h（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社2.3行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社籌建審批申請(qǐng)材料目錄：1.申請(qǐng)書(shū)。內(nèi)容應(yīng)載明擬設(shè)立機(jī)構(gòu)性質(zhì)、組織形式、名稱(chēng)(中英文)、業(yè)務(wù)范圍、擬注冊(cè)的資本金額和住所、發(fā)起人基本情況及出資比例、是否符合設(shè)立縣(市、區(qū))農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社的條件。2.可行性研究報(bào)告。內(nèi)容包括當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)金融情況、組建縣(市、區(qū))農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社的可行性和必要性、市場(chǎng)前景分析（包括市場(chǎng)定位、同業(yè)狀況、設(shè)立后所能提供的服務(wù)）、履行行業(yè)管理職責(zé)規(guī)劃、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃（擬設(shè)機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)后3年的資

16、產(chǎn)負(fù)債規(guī)模、盈利、機(jī)構(gòu)、客戶(hù)、農(nóng)業(yè)貸款比率、不良貸款比例、新增不良貸款比例、資本充足率、資本收益率、資產(chǎn)收益率等預(yù)測(cè)）、業(yè)務(wù)拓展策略、風(fēng)險(xiǎn)控制能力。3.籌建方案。內(nèi)容包括籌建工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、注冊(cè)資本、股本結(jié)構(gòu)、股權(quán)設(shè)置、股份（股金）認(rèn)購(gòu)、組織管理架構(gòu)包括股東（社員）大會(huì)、董事（理事）會(huì)和監(jiān)事會(huì)設(shè)置及具體構(gòu)成、高級(jí)管理人員配備數(shù)量、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員配置、選址方案（地址、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所取得方式、面積、營(yíng)業(yè)設(shè)施和安全防范設(shè)施的配備計(jì)劃）、主要管理制度起草計(jì)劃、籌建工作步驟和時(shí)間安排等。4.征集發(fā)起人說(shuō)明書(shū)。內(nèi)容包括本次股份（股金）發(fā)行概況（股權(quán)設(shè)置、每股票面金額、發(fā)行定價(jià)、股金總數(shù)）、發(fā)起人的條件、權(quán)利

17、和義務(wù)、縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社發(fā)展預(yù)測(cè)、面臨風(fēng)險(xiǎn)因素及主要對(duì)策、認(rèn)購(gòu)資金運(yùn)用、未來(lái)股利分配政策、發(fā)起人認(rèn)股預(yù)先登記日期、本次認(rèn)購(gòu)的起止期限及逾期未募足時(shí)發(fā)起人可撤回所認(rèn)購(gòu)股份（股金）的說(shuō)明、附錄和備查文件說(shuō)明等。5.發(fā)起人協(xié)議書(shū)。內(nèi)容包括總則、經(jīng)營(yíng)宗旨、機(jī)構(gòu)性質(zhì)、名稱(chēng)（中英文）、住所、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、股本結(jié)構(gòu)、股權(quán)設(shè)置、發(fā)起人入股金額和入股比例、發(fā)起人權(quán)利和義務(wù)、籌建工作小組及其辦公室職責(zé)、附則。（1）全體發(fā)起人要在發(fā)起人協(xié)議書(shū)上簽字，農(nóng)村信用合作社法定代表人要簽字并加蓋公章，并附發(fā)起人名錄，發(fā)起人名錄上要明確每個(gè)發(fā)起人企業(yè)法人代碼（身份證號(hào)碼）、住所、擬認(rèn)購(gòu)股數(shù)、擬認(rèn)購(gòu)金額和簽

18、名。（2）職工自然人分類(lèi)匯總表。每類(lèi)包括人數(shù)、認(rèn)購(gòu)金額和占總股份比例。自然人名錄，包括每個(gè)發(fā)起人身份證號(hào)碼、住所、擬認(rèn)購(gòu)股數(shù)（簽字冊(cè)、委托書(shū)與自然人名錄報(bào)送受理機(jī)關(guān)，不報(bào)送決定機(jī)關(guān)，由受理機(jī)關(guān)在驗(yàn)收?qǐng)?bào)告中反映）。6.籌建工作小組成立文件和成員簡(jiǎn)歷。7.農(nóng)村信用合作社股東（社員、股東代表、社員代表）大會(huì)同意出資入股的決議、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。8.工商行政管理部門(mén)出具的企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)。9.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話(huà)、傳真電話(huà)、電子郵件、通訊地址（郵編）。2.4行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社開(kāi)業(yè)核準(zhǔn)申請(qǐng)材料目錄：開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料目錄參照農(nóng)村信用合作社開(kāi)業(yè)核準(zhǔn)申請(qǐng)材料目錄。另

19、附分支機(jī)構(gòu)名錄及其高級(jí)管理人員或主要負(fù)責(zé)人名單。縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作聯(lián)社2.5行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作聯(lián)社籌建審批申請(qǐng)材料目錄： 1.申請(qǐng)書(shū)。內(nèi)容應(yīng)載明擬設(shè)立機(jī)構(gòu)性質(zhì)、組織形式、名稱(chēng)(中英文)、業(yè)務(wù)范圍、擬注冊(cè)的資本金額和住所、對(duì)縣聯(lián)合社和農(nóng)村信用合作社清產(chǎn)核資和驗(yàn)收整改情況、凈資產(chǎn)處置、發(fā)起人基本情況及出資比例、是否符合設(shè)立縣(市、區(qū))農(nóng)村信用合作聯(lián)社的條件。2.可行性研究報(bào)告。內(nèi)容包括當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)金融情況、組建縣(市、區(qū))農(nóng)村信用合作聯(lián)社的可行性和必要性、市場(chǎng)前景分析（包括市場(chǎng)定位、同業(yè)狀況、設(shè)立后所能提供的服務(wù)）、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃（擬設(shè)機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模、盈利

20、、機(jī)構(gòu)、客戶(hù)、農(nóng)業(yè)貸款比率、不良貸款比例、新增不良貸款比例、資本充足率、資本收益率、資產(chǎn)收益率等預(yù)測(cè)）、業(yè)務(wù)拓展策略、風(fēng)險(xiǎn)控制能力。3.籌建方案。內(nèi)容包括籌建工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、注冊(cè)資本、股本結(jié)構(gòu)、股權(quán)設(shè)置、股份（股金）認(rèn)購(gòu)、組織管理架構(gòu)包括股東（社員、股東代表、社員代表）大會(huì)、董事（理事）會(huì)和監(jiān)事會(huì)設(shè)置及具體構(gòu)成、高級(jí)管理人員配備數(shù)量、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員配置、選址方案（地址、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所取得方式、面積、營(yíng)業(yè)設(shè)施和安全防范設(shè)施的配備計(jì)劃）、主要管理制度起草計(jì)劃、籌建工作步驟和時(shí)間安排等。4.農(nóng)村信用合作社縣（市、區(qū)）聯(lián)合社和農(nóng)村信用合作社股東（社員、股東代表、社員代表）大會(huì)同意取消法人資格合并為縣（市

21、、區(qū)）農(nóng)村信用合作聯(lián)社的決議。內(nèi)容包括與轄內(nèi)其他農(nóng)村信用社新設(shè)合并為縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作聯(lián)社，新設(shè)立的縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作聯(lián)社承繼農(nóng)村信用合作社縣（市、區(qū)）聯(lián)合社和農(nóng)村信用合作社的債權(quán)債務(wù)，清產(chǎn)核資和凈資產(chǎn)處置方案并委托籌建工作小組統(tǒng)一組織進(jìn)行清產(chǎn)核資和確認(rèn)凈資產(chǎn)，清產(chǎn)核資評(píng)估基準(zhǔn)日至開(kāi)業(yè)期間經(jīng)營(yíng)成果的處置意見(jiàn)，農(nóng)村信用合作社縣（市、區(qū)）聯(lián)合社職工股份（股金）和農(nóng)村信用社的社員股份（股金）在量化基礎(chǔ)上按照自愿原則轉(zhuǎn)為縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作聯(lián)社股份（股金），授權(quán)法定代表人簽署法律文件等內(nèi)容（決議內(nèi)容可分開(kāi)）。股東（社員、股東代表、社員代表）大會(huì)決議應(yīng)由董事（理事）簽名。5.征集發(fā)起人說(shuō)

22、明書(shū)。內(nèi)容包括本次股份（股金）發(fā)行概況股權(quán)設(shè)置、每股票面金額、發(fā)行定價(jià)、股份（股金）總數(shù)，認(rèn)購(gòu)人的條件、權(quán)利和義務(wù)，縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作聯(lián)社發(fā)展預(yù)測(cè)，面臨風(fēng)險(xiǎn)因素及主要對(duì)策，認(rèn)購(gòu)資金運(yùn)用，未來(lái)股利分配政策，發(fā)起人認(rèn)股預(yù)先登記日期，本次認(rèn)購(gòu)的起止期限及逾期未募足時(shí)發(fā)起人可撤回所認(rèn)購(gòu)股份（股金）的說(shuō)明，附錄和備查文件說(shuō)明等縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作聯(lián)社發(fā)起人為原縣聯(lián)合社職工和農(nóng)村信用合作社社員，且發(fā)起人不再新認(rèn)購(gòu)股份（股金）的，可以不上報(bào)征集發(fā)起人說(shuō)明書(shū)，并對(duì)申報(bào)材料涉及認(rèn)股的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。6.發(fā)起人協(xié)議書(shū)。內(nèi)容包括總則、經(jīng)營(yíng)宗旨、機(jī)構(gòu)性質(zhì)、名稱(chēng)（中英文）、住所、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、股本結(jié)構(gòu)

23、、股權(quán)設(shè)置、發(fā)起人入股金額和入股比例、發(fā)起人權(quán)利和義務(wù)如主動(dòng)聲明關(guān)聯(lián)入股的義務(wù)（約定：如果存在任何隱瞞，則該發(fā)起人在本聯(lián)社的投票權(quán)受到限制）等、籌建工作小組及其辦公室職責(zé)、附則。發(fā)起人應(yīng)在發(fā)起人協(xié)議書(shū)上簽名蓋章，或委托代理人簽名蓋章。（1）企業(yè)法人發(fā)起人名錄包括發(fā)起人企業(yè)法人代碼、住所、成立日期、擬認(rèn)購(gòu)股份（股金）數(shù)、凈資產(chǎn)占總資產(chǎn)比例、權(quán)益性投資（含本次）占資本總額比例、近2年盈利狀況、歸還銀行貸款情況；（2）最大十戶(hù)自然人名錄；（3）自然人分類(lèi)匯總表，按職工、非職工自然人分類(lèi)。每類(lèi)包括人數(shù)、認(rèn)購(gòu)金額和占總股份比例。自然人名錄，包括每個(gè)發(fā)起人身份證號(hào)碼、住址、擬認(rèn)購(gòu)股份（股金）數(shù)（簽字冊(cè)、委

24、托書(shū)與自然人名錄報(bào)送受理機(jī)關(guān)，不報(bào)送決定機(jī)關(guān)，由受理機(jī)關(guān)在驗(yàn)收?qǐng)?bào)告中反映）。7.籌建工作小組成立文件和成員簡(jiǎn)歷。8.資產(chǎn)評(píng)估、認(rèn)定和凈資產(chǎn)處置方案。內(nèi)容包括資產(chǎn)評(píng)估認(rèn)定的對(duì)象、目的、原則，評(píng)估基準(zhǔn)日，清產(chǎn)核資基本方法、程序，凈資產(chǎn)處置意見(jiàn)，工作安排等。9.清產(chǎn)核資報(bào)告。聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)清產(chǎn)核資的，應(yīng)包括清產(chǎn)核資報(bào)告書(shū)、整體資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)以及最近1年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明（從事清產(chǎn)核資工作應(yīng)有審計(jì)資格、從事整體資產(chǎn)評(píng)估有資產(chǎn)評(píng)估資格）、參與審計(jì)評(píng)估人員資質(zhì)證明復(fù)印件。10.凈資產(chǎn)確認(rèn)書(shū)和籌建工作小組的凈資產(chǎn)處置報(bào)告。11.清產(chǎn)核資驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。內(nèi)容包括總體評(píng)價(jià)、驗(yàn)收方法及過(guò)程、驗(yàn)收重點(diǎn)、存在

25、主要問(wèn)題和整改要求，附驗(yàn)收小組人員名單。12.籌建工作小組對(duì)清產(chǎn)核資驗(yàn)收?qǐng)?bào)告提出整改意見(jiàn)的落實(shí)情況。13.境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)和境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)有權(quán)機(jī)構(gòu)同意出資入股的決議及其企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或其他有效書(shū)面文件。14.境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)和境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)關(guān)于對(duì)入股資金來(lái)源真實(shí)合法性、其本身及關(guān)聯(lián)企業(yè)入股情況、其本身與設(shè)立后農(nóng)村信用合作聯(lián)社不發(fā)生違規(guī)關(guān)聯(lián)交易關(guān)系、提供資料真實(shí)性以及向境內(nèi)銀行機(jī)構(gòu)投資入股情況（包括所持股份與股份比例等情況）出具的書(shū)面聲明。15.發(fā)起人為外國(guó)金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提供其注冊(cè)地金融監(jiān)管當(dāng)局出具的書(shū)面意見(jiàn),發(fā)起人在其注冊(cè)地不受金融監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管,則應(yīng)提供資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)其最近2年的信用評(píng)級(jí)報(bào)

26、告,同時(shí)提供律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。16.清產(chǎn)核資后的合并資產(chǎn)負(fù)債表。 17.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。18.工商行政管理部門(mén)出具的企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)。19.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話(huà)、傳真電話(huà)、電子郵件、通訊地址（郵編）。非新設(shè)合并的縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作聯(lián)社可不申報(bào)第4、8、9、10、11、12和16條等材料。2.6行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作聯(lián)社開(kāi)業(yè)核準(zhǔn)申請(qǐng)材料目錄：開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料目錄參照農(nóng)村信用合作社開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料目錄，并同時(shí)提交金融許可證復(fù)印件（A4規(guī)格）。另附分支機(jī)構(gòu)名錄及其高級(jí)管理人員或主要負(fù)責(zé)人名單；已經(jīng)開(kāi)辦外匯業(yè)務(wù)的縣聯(lián)社，應(yīng)在所有文件和章程中進(jìn)行說(shuō)明，并

27、提供開(kāi)辦外匯業(yè)務(wù)和增加外匯資本金批復(fù)文件的復(fù)印件。省（區(qū)、市）農(nóng)村信用社聯(lián)合社2.7行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：?。▍^(qū)、市）農(nóng)村信用社聯(lián)合社籌建審批申請(qǐng)材料目錄：籌建申請(qǐng)材料目錄參照縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社籌建審批申請(qǐng)材料目錄。2.8行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：?。▍^(qū)、市）農(nóng)村信用社聯(lián)合社開(kāi)業(yè)核準(zhǔn)申請(qǐng)材料目錄：開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料目錄參照縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社開(kāi)業(yè)核準(zhǔn)申請(qǐng)材料目錄（不須提供監(jiān)事會(huì)的相關(guān)情況和公安部門(mén)出具的安全合格證明）。農(nóng)村合作銀行2.9行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：農(nóng)村合作銀行法人機(jī)構(gòu)籌建審批申請(qǐng)材料目錄：1.申請(qǐng)書(shū)。內(nèi)容應(yīng)載明擬設(shè)立機(jī)構(gòu)性質(zhì)、組織形式、名稱(chēng)(中英文)、業(yè)務(wù)范圍、擬注冊(cè)的資本金額和

28、住所，申請(qǐng)人轄內(nèi)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)清產(chǎn)核資和驗(yàn)收整改情況、凈資產(chǎn)處置，發(fā)起人基本情況及出資比例，是否符合設(shè)立農(nóng)村合作銀行的條件。2.可行性研究報(bào)告。內(nèi)容包括當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)金融發(fā)展情況、擬改制農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)基本情況，組建的可行性和必要性，市場(chǎng)前景分析、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃（包括擬設(shè)機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)后3年的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、財(cái)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)包括轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制、目標(biāo)市場(chǎng)、發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)規(guī)模及資產(chǎn)組合；財(cái)務(wù)發(fā)展目標(biāo)包括盈利能力及利潤(rùn)分配預(yù)案；風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)包括加強(qiáng)內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制策略及控制目標(biāo)，不良貸款逐年下降計(jì)劃、新增不良貸款控制指標(biāo)、資本充足率達(dá)標(biāo)及資本補(bǔ)充計(jì)劃、呆帳準(zhǔn)備提取方案等）、開(kāi)業(yè)后金融風(fēng)

29、險(xiǎn)分析（如支付危機(jī)、資產(chǎn)質(zhì)量惡化、虧損、資本充足率不足等）。3.籌建方案。內(nèi)容包括籌建工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，注冊(cè)資本、股本結(jié)構(gòu)、股權(quán)設(shè)置、增資擴(kuò)股方案，公司治理架構(gòu)股東（代表）大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事會(huì)下專(zhuān)業(yè)委員會(huì)設(shè)置及具體構(gòu)成，獨(dú)立董事、高級(jí)管理人員配備數(shù)量、部門(mén)設(shè)置和從業(yè)人員配置，主要管理制度起草計(jì)劃，籌建工作步驟和時(shí)間安排等。4.申請(qǐng)人轄內(nèi)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)社員代表大會(huì)同意發(fā)起設(shè)立為農(nóng)村合作銀行的決議。內(nèi)容包括同意取消法人資格與其他農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)新設(shè)合并為農(nóng)村合作銀行，新設(shè)立的農(nóng)村合作銀行承繼申請(qǐng)人轄內(nèi)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)的債權(quán)債務(wù)；通過(guò)清產(chǎn)核資和凈資產(chǎn)處置方案，委托籌建工作小組聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行

30、清產(chǎn)核資和資產(chǎn)評(píng)估（清產(chǎn)核資報(bào)告中的委托人應(yīng)與此一致）；清產(chǎn)核資評(píng)估基準(zhǔn)日至開(kāi)業(yè)期間經(jīng)營(yíng)成果的處置意見(jiàn)；原社員股份（股金）在量化基礎(chǔ)上按照自愿原則轉(zhuǎn)為農(nóng)村合作銀行股份（股金）；申請(qǐng)人轄內(nèi)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)委托授權(quán)其法定代表人簽署發(fā)起人協(xié)議書(shū)及相關(guān)法律文件。另附上律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。5.征集發(fā)起人說(shuō)明書(shū)。內(nèi)容包括本次股份（股金）發(fā)行概況股權(quán)設(shè)置、每股票面金額、發(fā)行定價(jià)、股份（股金）總數(shù)，發(fā)起人的條件、權(quán)利和義務(wù)，機(jī)構(gòu)基本情況（業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制、公司治理和主要財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)指標(biāo)等），農(nóng)村合作銀行發(fā)展預(yù)測(cè)、面臨風(fēng)險(xiǎn)因素及主要對(duì)策、認(rèn)購(gòu)資金運(yùn)用、未來(lái)股利分配政策，發(fā)起人認(rèn)股預(yù)先登記日期，本次認(rèn)購(gòu)的起止期

31、限及逾期未募足時(shí)發(fā)起人可撤回所認(rèn)購(gòu)股份的說(shuō)明，附錄和備查文件說(shuō)明等。6.發(fā)起人協(xié)議書(shū)。內(nèi)容包括總則、經(jīng)營(yíng)宗旨、機(jī)構(gòu)性質(zhì)、名稱(chēng)（中英文）、住所、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、股本結(jié)構(gòu)、股權(quán)設(shè)置、發(fā)起人入股金額、股份和入股比例、發(fā)起人權(quán)利和義務(wù)、主動(dòng)聲明關(guān)聯(lián)入股的義務(wù)（約定：如果存在任何隱瞞，則該發(fā)起人在本行的投票權(quán)受到限制）、附則。發(fā)起人應(yīng)在發(fā)起人協(xié)議書(shū)上簽名蓋章自然人和原社員（股東）可以委托代理人在發(fā)起人協(xié)議上簽字。其附件包括：（1）企業(yè)法人發(fā)起人名錄，包括發(fā)起人企業(yè)法人代碼、住所、成立日期、擬認(rèn)購(gòu)資格股數(shù)、投資股數(shù)、凈資產(chǎn)比例、權(quán)益性投資（含本次）占凈資產(chǎn)比例、近2年盈利狀況、歸還銀行貸款情況；（2）

32、最大十戶(hù)自然人名錄；（3）自然人發(fā)起人分類(lèi)匯總表。按職工、非職工自然人分類(lèi)。每類(lèi)包括人數(shù)，資格股、投資股、轉(zhuǎn)增、新認(rèn)購(gòu)股份、以及各占總股份比例。自然人名錄，包括每個(gè)發(fā)起人身份證號(hào)碼、住所、擬認(rèn)購(gòu)資格股和投資股數(shù)（簽字冊(cè)、委托書(shū)與自然人名錄報(bào)送受理機(jī)關(guān)，不報(bào)送決定機(jī)關(guān)，由受理機(jī)關(guān)在驗(yàn)收?qǐng)?bào)告中反映）。（4）企業(yè)法人有權(quán)機(jī)構(gòu)同意向農(nóng)村合作銀行出資入股的決議及其企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或其他有效書(shū)面文件。（5）法人機(jī)構(gòu)關(guān)于入股資金來(lái)源真實(shí)合法性、其本身及關(guān)聯(lián)企業(yè)入股情況、關(guān)聯(lián)企業(yè)向境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)投資入股情況，包括所持股份與股份比例、其本身與設(shè)立后農(nóng)村合作銀行不發(fā)生違規(guī)關(guān)聯(lián)交易關(guān)系和提供資料真實(shí)性等情況出具

33、的書(shū)面聲明。（6）發(fā)起人為外國(guó)金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提供其注冊(cè)地金融監(jiān)管當(dāng)局出具的書(shū)面意見(jiàn),發(fā)起人在其注冊(cè)地不受金融監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管,則應(yīng)提供資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)其最近2年的信用評(píng)級(jí)報(bào)告,同時(shí)提供律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。7.籌建工作小組成立文件和成員簡(jiǎn)歷。8.清產(chǎn)核資、整體資產(chǎn)評(píng)估及凈資產(chǎn)分配工作方案。內(nèi)容包括資產(chǎn)評(píng)估認(rèn)定的對(duì)象、目的、原則，評(píng)估基準(zhǔn)日，清產(chǎn)核資基本方法、程序，凈資產(chǎn)處置意見(jiàn)，工作安排等。9.中介機(jī)構(gòu)出具的清產(chǎn)核資報(bào)告，包括清產(chǎn)核資報(bào)告書(shū)、整體資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)以及最近1年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。10.中介機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明（從事清產(chǎn)核資工作應(yīng)有審計(jì)資格、從事整體資產(chǎn)評(píng)估應(yīng)有資產(chǎn)評(píng)估資格），包括會(huì)計(jì)師事務(wù)

34、所和注冊(cè)會(huì)計(jì)師（注冊(cè)評(píng)估師、土地估價(jià)師）的相關(guān)證明。11.凈資產(chǎn)確認(rèn)書(shū)，由中介機(jī)構(gòu)、籌建工作小組、擬改制農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)三方簽字確認(rèn)。12.籌建工作小組出具的關(guān)于凈資產(chǎn)分配報(bào)告。13.組建工作驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。內(nèi)容包括總體評(píng)價(jià)、驗(yàn)收方法及過(guò)程、驗(yàn)收重點(diǎn)、存在主要問(wèn)題和整改要求，并附驗(yàn)收小組人員名單。14.籌建工作小組針對(duì)驗(yàn)收問(wèn)題的整改落實(shí)情況報(bào)告。15.當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)出具的前兩年的監(jiān)管報(bào)告。16.工商行政管理部門(mén)出具的企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)。17.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話(huà)、傳真電話(huà)、電子郵件、通訊地址（郵編）。18.銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。2.10行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：農(nóng)村合作銀行法人機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)核

35、準(zhǔn)申請(qǐng)材料目錄：1.申請(qǐng)書(shū)。內(nèi)容包括擬開(kāi)業(yè)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)（中英文）、住所、業(yè)務(wù)范圍、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股金情況、注冊(cè)資本、股本結(jié)構(gòu)、股權(quán)設(shè)置、資本充足率、核心資本充足率、不良貸款比例、章程、創(chuàng)立大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)組成及通過(guò)的各項(xiàng)決議情況、擬聘任高級(jí)管理人員情況、經(jīng)營(yíng)方針及計(jì)劃、主要管理制度、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施等方面是否符合開(kāi)業(yè)條件和其他需要說(shuō)明的情況。2.籌建工作小組對(duì)擬任職董事和高級(jí)管理人員任職資格進(jìn)行審核的請(qǐng)示（要按董事和高級(jí)管理人員分類(lèi)逐人說(shuō)明情況，需個(gè)案審核的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和高級(jí)管理人員應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明具體原因、經(jīng)營(yíng)管理能力和業(yè)績(jī)情況）。3.章程草案。4.法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明：（1）驗(yàn)資報(bào)告

36、，應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明股東資格的情況。（2）附件：包括注冊(cè)資本實(shí)收情況匯總表，企業(yè)法人股東投資資格一覽表（列示每個(gè)企業(yè)法人股東住所、企業(yè)法人代碼、出資額、出資比例、權(quán)益性投資比例、凈資產(chǎn)比例、近2年盈利狀況、近3年歸還銀行貸款等情況），最大10戶(hù)自然人股東名冊(cè)及其出資額，自然人股東投資情況分類(lèi)匯總表，驗(yàn)資事項(xiàng)說(shuō)明；持有注冊(cè)資本5%及以上法人股東近2年經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和資信證明（包括資金來(lái)源、財(cái)務(wù)狀況、資本補(bǔ)充能力和誠(chéng)信狀況）；法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)及注冊(cè)會(huì)計(jì)師的資質(zhì)證明。自然人股東名冊(cè)、股東入股憑證復(fù)印件和持有注冊(cè)資本5%以下法人股東近2年經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表由受理機(jī)關(guān)保存，不報(bào)送決定機(jī)構(gòu)，由受理

37、機(jī)關(guān)在驗(yàn)收?qǐng)?bào)告中反映。5.擬任職的董事、高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)材料：（1）任職資格申請(qǐng)表（籌建工作小組、受理機(jī)關(guān)審核后應(yīng)加蓋公章）；（2）原任職機(jī)構(gòu)對(duì)擬任人的品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績(jī)等方面的綜合鑒定；（3）離任審計(jì)報(bào)告或經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告；（4）身份證、專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)和國(guó)家認(rèn)可的學(xué)歷證明材料復(fù)印件；（5）個(gè)人承諾書(shū)（對(duì)個(gè)人有否大額負(fù)債、違法違紀(jì)行為及誠(chéng)信和公正履職進(jìn)行承諾）；除董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)外，其他董事擬任人不提供綜合鑒定和離任審計(jì)（經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)）報(bào)告。（6）對(duì)擬任人的任職資格談話(huà)記錄；（7）個(gè)案審核的擬任高級(jí)管理人員通過(guò)任職資格考試說(shuō)明。6.監(jiān)事會(huì)成員名單一覽表及簡(jiǎn)歷。7.從業(yè)人

38、員基本情況（包括人員的年齡、從事金融工作時(shí)間、學(xué)歷和所學(xué)專(zhuān)業(yè)、職稱(chēng)等結(jié)構(gòu)）。8.職能部門(mén)設(shè)置、職責(zé)及主要負(fù)責(zé)人名單。9.法人機(jī)構(gòu)總部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料。10.公安、消防部門(mén)對(duì)法人機(jī)構(gòu)總部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出具的安全、消防設(shè)施合格證明。11.創(chuàng)立大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、職工代表大會(huì)審議通過(guò)的相關(guān)決議：（1）審議通過(guò)籌建工作報(bào)告的決議；（2）審議通過(guò)章程草案的決議；（3）審議通過(guò)股東（代表）大會(huì)議事規(guī)則的決議；（4）審議通過(guò)選舉董事的決議；（5）審議通過(guò)選舉非職工監(jiān)事的決議；（6）審議通過(guò)支持“三農(nóng)”發(fā)展和明確今后三年農(nóng)業(yè)貸款比例的決議；（7）審議通過(guò)董事會(huì)及其專(zhuān)業(yè)委員會(huì)議事規(guī)則的決議；（8）選

39、舉董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的決議；（9）聘任行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、審計(jì)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員的決議；（10）審議通過(guò)部門(mén)設(shè)置、職責(zé)及主要管理制度的決議；（11）職工（代表）大會(huì)選舉職工監(jiān)事的決議；（12）審議通過(guò)監(jiān)事會(huì)及其專(zhuān)業(yè)委員會(huì)議事規(guī)則的決議；（13）選舉監(jiān)事長(zhǎng)的決議。各項(xiàng)決議應(yīng)該注明決議編號(hào)、實(shí)到人員所持表決權(quán)占全部表決權(quán)的比例、通過(guò)決議的贊成、反對(duì)和棄權(quán)表決權(quán)數(shù)及比例并由監(jiān)票人、唱票人和計(jì)票人簽字，選舉董事、監(jiān)事的決議應(yīng)注明當(dāng)選人的贊成、反對(duì)和棄權(quán)的表決權(quán)數(shù)及比例，股東代表大會(huì)、董事會(huì)決議應(yīng)由董事簽名，監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)由監(jiān)事簽名。12.法律意見(jiàn)書(shū)。內(nèi)容包括對(duì)股東代表大會(huì)代表產(chǎn)生的過(guò)程及合法性、股

40、東（代表）大會(huì)召開(kāi)程序、股東（代表）大會(huì)決議表決程序、決議內(nèi)容合法性，表決結(jié)果有效性見(jiàn)證的意見(jiàn)，附律師資質(zhì)證書(shū)與律師事務(wù)所執(zhí)照。13.公司治理和主要管理制度，內(nèi)容包括“三會(huì)”議事規(guī)則、董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)下設(shè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)議事規(guī)則、財(cái)務(wù)、人力資源、信貸、審計(jì)、安全保衛(wèi)等辦法。14.組織結(jié)構(gòu)圖。15.分支機(jī)構(gòu)名錄及主要負(fù)責(zé)人名單。16.經(jīng)營(yíng)方針和計(jì)劃。未來(lái)3年的業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃、財(cái)務(wù)發(fā)展計(jì)劃及風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃包括目標(biāo)市場(chǎng)、發(fā)展戰(zhàn)略、支農(nóng)業(yè)務(wù)、存貸規(guī)模、市場(chǎng)份額、金融創(chuàng)新、資產(chǎn)組合。財(cái)務(wù)發(fā)展計(jì)劃包括盈利能力、收入結(jié)構(gòu)、利潤(rùn)總額、分紅計(jì)劃、利潤(rùn)分配方案。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃包括對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)及評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制策

41、略、風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)（如不良貸款下降目標(biāo)、新增不良貸款控制指標(biāo)、資本充足率達(dá)標(biāo)及資本補(bǔ)充計(jì)劃、專(zhuān)項(xiàng)準(zhǔn)備提取方案等），完善公司治理、提高人員素質(zhì)的措施和步驟。17.已經(jīng)開(kāi)辦外匯、銀行卡業(yè)務(wù)的，應(yīng)提供批準(zhǔn)文件的復(fù)印件。18.籌建批復(fù)或延期籌建批復(fù)的復(fù)印件和金融許可證復(fù)印件。19. 申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話(huà)、傳真電話(huà)、電子郵件、通訊地址（郵編）。農(nóng)村商業(yè)銀行2.11行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：農(nóng)村商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)籌建審批申請(qǐng)材料目錄：籌建申請(qǐng)材料目錄參照農(nóng)村合作銀行籌建審批申請(qǐng)材料目錄。2.12行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：農(nóng)村商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)核準(zhǔn)申請(qǐng)材料目錄：開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料目錄參照農(nóng)村合作銀行開(kāi)業(yè)核準(zhǔn)申請(qǐng)材料目錄。（二）

42、非法人機(jī)構(gòu)設(shè)立縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社、縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作聯(lián)社和農(nóng)村信用合作社分社2.13行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社、縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作聯(lián)社和農(nóng)村信用合作社分社籌建審批申請(qǐng)材料目錄：1.申請(qǐng)書(shū)。申請(qǐng)書(shū)應(yīng)載明是否符合設(shè)立分社的條件、擬設(shè)立分社名稱(chēng)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、營(yíng)運(yùn)資金、業(yè)務(wù)范圍、籌建工作方案等。2.董事（理事）會(huì)同意設(shè)立分社的決議。3.可行性研究報(bào)告（參照法人機(jī)構(gòu)）。4.縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社、縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作聯(lián)社或農(nóng)村信用合作社近2年的經(jīng)營(yíng)管理情況。5.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話(huà)、傳真電話(huà)、電子郵件、通訊地址（郵編）。2.14行政許可項(xiàng)

43、目名稱(chēng)：縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社、縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作聯(lián)社和農(nóng)村信用合作社分社開(kāi)業(yè)核準(zhǔn)申請(qǐng)材料目錄：1.申請(qǐng)書(shū)。內(nèi)容包括擬開(kāi)業(yè)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)范圍、營(yíng)運(yùn)資金撥付及占資本總額比例情況、經(jīng)營(yíng)方針和計(jì)劃、安全防范設(shè)施等籌建落實(shí)情況。2.主要管理制度和業(yè)務(wù)授權(quán)書(shū)。3.撥付營(yíng)運(yùn)資金原始憑證的復(fù)印件。4.從業(yè)人員基本情況（包括人員的年齡、從事金融工作時(shí)間、學(xué)歷和所學(xué)專(zhuān)業(yè)、職稱(chēng)等結(jié)構(gòu)）及名冊(cè)（包括年齡、從事金融工作時(shí)間、學(xué)歷和所學(xué)專(zhuān)業(yè)、職稱(chēng)）。5.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料。6.公安、消防部門(mén)出具的安全、消防設(shè)施合格證明。7.籌建批復(fù)或延期籌建批復(fù)的復(fù)印件。8.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系

44、電話(huà)、傳真電話(huà)、電子郵件、通訊地址（郵編）?？h（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作聯(lián)社信用社2.15行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作聯(lián)社信用社籌建審批申請(qǐng)材料目錄：籌建審批申請(qǐng)材料目錄參照2.13申請(qǐng)材料目錄。2.16行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作聯(lián)社信用社開(kāi)業(yè)核準(zhǔn)申請(qǐng)材料目錄：1.擬任職高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)及資格證明：（1）任職資格申請(qǐng)表縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作聯(lián)社、受理機(jī)關(guān)審核后應(yīng)加蓋公章；（2）原任職機(jī)構(gòu)對(duì)擬任人的品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績(jī)等方面的綜合鑒定；（3）離任審計(jì)（經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)）報(bào)告或經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告；（4）身份證、專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)和國(guó)家認(rèn)可的學(xué)歷證明材料復(fù)印件；

45、（5）個(gè)人承諾書(shū)（要對(duì)個(gè)人有否大額負(fù)債、違法違紀(jì)行為及誠(chéng)信和公正履職進(jìn)行承諾）。2.其余開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料目錄參照2.14申請(qǐng)材料目錄。?。▍^(qū)、市）農(nóng)村信用社聯(lián)合社辦事處2.17行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：省（區(qū)、市）農(nóng)村信用社聯(lián)合社辦事處設(shè)立審批申請(qǐng)材料目錄：1.申請(qǐng)書(shū)。內(nèi)容應(yīng)載明擬設(shè)立辦事處名稱(chēng)、住所、授權(quán)職責(zé)范圍等。2.理事會(huì)同意設(shè)立辦事處的決議3.?。▍^(qū)、市）農(nóng)村信用社聯(lián)合社對(duì)辦事處的授權(quán)書(shū)4.擬任職的高級(jí)管理人員的任職資格的有關(guān)材料：（1）任職資格申請(qǐng)表省（區(qū)、市）農(nóng)村信用社聯(lián)合社、監(jiān)管部門(mén)審核后應(yīng)加蓋公章；（2）原任職機(jī)構(gòu)對(duì)擬任人的品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績(jī)等方面的綜合鑒定；（3）離任審計(jì)

46、（經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)）報(bào)告；（4）身份證、專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)和國(guó)家認(rèn)可的學(xué)歷證明材料復(fù)印件；（5）個(gè)人承諾書(shū)（要對(duì)個(gè)人有否大額負(fù)債、違法違紀(jì)行為及誠(chéng)信和公正履職進(jìn)行承諾）。5.從業(yè)人員基本情況（包括人員的年齡、從事金融工作時(shí)間、學(xué)歷和所學(xué)專(zhuān)業(yè)、職稱(chēng)等結(jié)構(gòu)）及名冊(cè)（包括年齡、從事金融工作時(shí)間、學(xué)歷和所學(xué)專(zhuān)業(yè)、職稱(chēng)）。6.住所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料。7.消防部門(mén)出具的消防設(shè)施合格證明。8.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話(huà)、傳真電話(huà)、電子郵件、通訊地址（郵編）。地（市）農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社改建為?。▍^(qū)、市）農(nóng)村信用社聯(lián)合社辦事處的，應(yīng)提供地（市）農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社解散的相關(guān)文件。農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行支行2.1

47、8行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：農(nóng)村合作銀行和農(nóng)村商業(yè)銀行支行籌建審批申請(qǐng)材料目錄：籌建申請(qǐng)材料目錄參照縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作聯(lián)社信用社籌建申請(qǐng)材料目錄。2.19行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：農(nóng)村合作銀行和農(nóng)村商業(yè)銀行支行開(kāi)業(yè)核準(zhǔn)申請(qǐng)材料目錄： 開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料目錄參照縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用合作聯(lián)社信用社開(kāi)業(yè)核準(zhǔn)申請(qǐng)材料目錄。農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行分理處2.20行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：農(nóng)村合作銀行和農(nóng)村商業(yè)銀行分理處籌建審批申請(qǐng)材料目錄：籌建申請(qǐng)材料目錄參照2.13申請(qǐng)材料目錄。2.21行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：農(nóng)村合作銀行和農(nóng)村商業(yè)銀行分理處開(kāi)業(yè)核準(zhǔn)申請(qǐng)材料目錄： 開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料目錄參照2.14申請(qǐng)材料目錄。合作金融機(jī)構(gòu)儲(chǔ)蓄所2.

48、22行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：儲(chǔ)蓄所籌建審批申請(qǐng)材料目錄：籌建申請(qǐng)材料目錄參照2.13申請(qǐng)材料目錄。2.23行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：儲(chǔ)蓄所開(kāi)業(yè)核準(zhǔn)申請(qǐng)材料目錄：開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料目錄參照2.14申請(qǐng)材料目錄。合作金融機(jī)構(gòu)自助銀行2.24行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：自助銀行設(shè)立審批申請(qǐng)材料目錄： 1.申請(qǐng)書(shū)。內(nèi)容至少包括地址、擬設(shè)置的機(jī)型、數(shù)量及提供的服務(wù)種類(lèi)等內(nèi)容。2.有權(quán)機(jī)構(gòu)關(guān)于設(shè)立自助銀行的有效書(shū)面文件。3.可行性研究報(bào)告。內(nèi)容包括但不限于：擬設(shè)地點(diǎn)的市場(chǎng)分析，包括市場(chǎng)目標(biāo)、服務(wù)需求、競(jìng)爭(zhēng)狀況等；聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)情況；管理控制部門(mén)和管理方式等。4.擬負(fù)責(zé)自助銀行日常管理的機(jī)構(gòu)、人員及聯(lián)系方式。5.安全監(jiān)控方案及維護(hù)措施。6.營(yíng)

49、業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明文件。7.公安、消防部門(mén)出具的安全和消防設(shè)施合格證明。8.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話(huà)、傳真電話(huà)、電子郵件、通訊地址（郵編）。二、機(jī)構(gòu)變更（一）法人機(jī)構(gòu)變更變更名稱(chēng)2.25行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：變更名稱(chēng)審批申請(qǐng)材料目錄：1.申請(qǐng)書(shū)。內(nèi)容包括更名的原因、目的、擬變更的名稱(chēng)（中英文）等。2.董事（理事）會(huì)同意變更名稱(chēng)的決議。3.因行政區(qū)劃變動(dòng)變更名稱(chēng)的，需要提供行政區(qū)劃變動(dòng)文件。4.工商行政管理部門(mén)出具的企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)。5.金融許可證復(fù)印件（A4規(guī)格）。6. 申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話(huà)、傳真電話(huà)、電子郵件、通訊地址（郵編）。因變更住所等原因造成變更名稱(chēng)的，在變更住所等變更事

50、項(xiàng)時(shí)應(yīng)同時(shí)申請(qǐng)變更名稱(chēng)。變更住所2.26行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：變更住所審批申請(qǐng)材料目錄：1.申請(qǐng)書(shū)。2.董事（理事）會(huì)同意變更住所的決議。3.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料。4.公安、消防部門(mén)出具的安全、消防設(shè)施合格證明。5.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話(huà)、傳真電話(huà)、電子郵件、通訊地址（郵編）。因行政區(qū)劃、街道名、門(mén)牌號(hào)等情況變化，而實(shí)際機(jī)構(gòu)地址沒(méi)有變動(dòng)的，變更住所時(shí)應(yīng)提供以下申請(qǐng)材料：1.申請(qǐng)書(shū)。2.有權(quán)部門(mén)出具的行政區(qū)劃、街道名、門(mén)牌號(hào)等情況變化證明。3.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話(huà)、傳真電話(huà)、電子郵件、通訊地址（郵編）。變更組織形式（改制）2.27行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：變更組織形式審批申請(qǐng)材料目錄： 農(nóng)

51、村合作金融機(jī)構(gòu)改制為合作制、股份合作制不涉及機(jī)構(gòu)名稱(chēng)和社員(股東)的變動(dòng)或者不涉及社員（股東）和注冊(cè)資本的變動(dòng)應(yīng)提供以下申請(qǐng)材料：1.申請(qǐng)書(shū)。2.股東（社員、股東代表、社員代表）大會(huì)的決議。3.機(jī)構(gòu)改制方案。4.涉及需要審批或核準(zhǔn)的其他變更事項(xiàng)的，應(yīng)同時(shí)提交其他變更事項(xiàng)應(yīng)提交的材料。農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)改制為農(nóng)村合作銀行或農(nóng)村商業(yè)銀行的，申請(qǐng)材料目錄參照農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行設(shè)立申請(qǐng)材料目錄。其他金融機(jī)構(gòu)改制為農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)的，申請(qǐng)材料目錄參照農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)材料目錄。變更股權(quán)2.28行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：向境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓股權(quán)審批申請(qǐng)材料目錄：1.申請(qǐng)書(shū)。2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（草案）。3

52、.股東(社員、股東代表、社員代表)大會(huì)或經(jīng)授權(quán)的董事（理事）會(huì)同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決議。4.擬受讓方的基本情況。5.擬受讓方近2年經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表。6.擬受讓方法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。7.擬受讓方有權(quán)機(jī)構(gòu)同意投資入股的決議。8.擬出讓方有權(quán)機(jī)構(gòu)同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決議。9.擬受讓方的資信證明，包括資金來(lái)源、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況和歸還銀行貸款等情況。10.擬受讓方關(guān)于入股資金來(lái)源真實(shí)合法性、其本身及關(guān)聯(lián)企業(yè)入股情況、其本身與擬入股的農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)不發(fā)生違規(guī)關(guān)聯(lián)交易關(guān)系和提供資料真實(shí)性等情況出具的書(shū)面聲明。11.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話(huà)、傳真電話(huà)、電子郵件、通訊地址（郵編）。12.銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)

53、定的其他文件。2.29行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：向境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓股權(quán)審批申請(qǐng)材料目錄：申請(qǐng)材料目錄參照2.28申請(qǐng)材料目錄，同時(shí)提交擬受讓方資本補(bǔ)充能力的證明材料。2.30行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：向境外金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓股權(quán)審批申請(qǐng)材料目錄： 1.申請(qǐng)書(shū)。2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（草案）。3.股東(社員、股東代表、社員代表)大會(huì)或經(jīng)授權(quán)的董事（理事）會(huì)同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決議。4.境外金融機(jī)構(gòu)有權(quán)機(jī)構(gòu)同意投資入股的決議。5.境外金融機(jī)構(gòu)近2年的年報(bào)或經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表等財(cái)務(wù)報(bào)表。6.銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可的中介機(jī)構(gòu)出具的境外金融機(jī)構(gòu)的資金來(lái)源、經(jīng)營(yíng)情況等證明材料。7.經(jīng)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)該外國(guó)金融機(jī)構(gòu)近2年的長(zhǎng)期信用評(píng)級(jí)

54、報(bào)告和注冊(cè)地金融監(jiān)管當(dāng)局作出的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)論或?qū)徤餍员O(jiān)管意見(jiàn)。8.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。9.境外金融機(jī)構(gòu)保證遵守中國(guó)相關(guān)法律的聲明。10.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話(huà)、傳真電話(huà)、電子郵件、通訊地址（郵編）。11.銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。變更注冊(cè)資本2.31行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：公積金或利潤(rùn)轉(zhuǎn)增注冊(cè)資本審批申請(qǐng)材料目錄：1.申請(qǐng)書(shū)。內(nèi)容應(yīng)載明變更注冊(cè)資本的實(shí)施情況。2.股東(社員、股東代表、社員代表)大會(huì)或經(jīng)授權(quán)的董事（理事）會(huì)關(guān)于公積金或利潤(rùn)轉(zhuǎn)增注冊(cè)資本的決議。3.法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明：（1）驗(yàn)資報(bào)告；（2）附件，包括注冊(cè)資本實(shí)收情況匯總表、轉(zhuǎn)增實(shí)收資本入賬原始憑證復(fù)印件、驗(yàn)資事

55、項(xiàng)說(shuō)明、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)和驗(yàn)資人員的資質(zhì)證明復(fù)印件。4.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話(huà)、傳真電話(huà)、電子郵件、通訊地址（郵編）。2.32行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：配股增加注冊(cè)資本審批配股方案審批申請(qǐng)材料目錄：1.申請(qǐng)書(shū)。內(nèi)容應(yīng)當(dāng)說(shuō)明機(jī)構(gòu)基本情況、配股原因、配股金額和資金來(lái)源及用途。2. 股東(社員、股東代表、社員代表)大會(huì)或經(jīng)授權(quán)的董事（理事）會(huì)關(guān)于配股增加注冊(cè)資本的決議。3.配股方案。4.最近2年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表。5.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話(huà)、傳真電話(huà)、電子郵件、通訊地址（郵編）。變更注冊(cè)資本審批申請(qǐng)材料目錄：1.申請(qǐng)書(shū)。內(nèi)容應(yīng)載明配股實(shí)施情況報(bào)告。2.法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明：（1）驗(yàn)資報(bào)告；（2）附件，包括注

56、冊(cè)資本實(shí)收情況匯總表、注冊(cè)資本實(shí)收情況明細(xì)表、法人社員（股東）入股憑證復(fù)印件、法人股東名冊(cè)及其出資額（要有住所和企業(yè)法人代碼）、最大十戶(hù)自然人股東名冊(cè)及其出資額、自然人股東投資情況分類(lèi)匯總表（自然人名冊(cè)不需要上報(bào)）、驗(yàn)資事項(xiàng)說(shuō)明。3.配股方案批復(fù)的復(fù)印件。4.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話(huà)、傳真電話(huà)、電子郵件、通訊地址（郵編）。配股中涉及境外金融機(jī)構(gòu)投資入股的，參照向境外金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓股權(quán)審批提交申請(qǐng)材料。2.33行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：定向募股增加注冊(cè)資本審批定向募股方案審批申請(qǐng)材料目錄：1.申請(qǐng)書(shū)。內(nèi)容應(yīng)說(shuō)明機(jī)構(gòu)基本情況、定向募股原因和資金的用途。2. 股東(社員、股東代表、社員代表)大會(huì)或經(jīng)授權(quán)的董事

57、（理事）會(huì)關(guān)于定向募股增加注冊(cè)資本的決議。3.定向募股方案。4.中介機(jī)構(gòu)出具的清產(chǎn)核資報(bào)告和資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。5.征集發(fā)起人說(shuō)明書(shū)。6.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話(huà)、傳真電話(huà)、電子郵件、通訊地址（郵編）。7.銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。定向募股中涉及境外金融機(jī)構(gòu)投資入股的，參照向境外金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓股權(quán)審批提交申請(qǐng)材料。 變更注冊(cè)資本審批申請(qǐng)材料目錄：1.申請(qǐng)書(shū)。內(nèi)容應(yīng)載明定向募股實(shí)施情況報(bào)告。2.法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明：（1）驗(yàn)資報(bào)告，應(yīng)包括定向募股的股東資格情況；（2）附件，包括注冊(cè)資本實(shí)收情況匯總表、注冊(cè)資本實(shí)收情況明細(xì)表、法人社員（股東）入股憑證復(fù)印件、法人社員（股東）投資資格一覽表（

58、逐筆列示長(zhǎng)期投資比例、凈資產(chǎn)比例等項(xiàng)目情況）、法人股東名冊(cè)及其出資額（要有住所和企業(yè)法人代碼）、最大十戶(hù)自然人股東名冊(cè)及其出資額、自然人股東投資情況分類(lèi)匯總表（自然人名冊(cè)不需要上報(bào)）、驗(yàn)資事項(xiàng)說(shuō)明、持有注冊(cè)資本5%及以上社員（股東）的近2年資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和資信證明，境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)和境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)有權(quán)機(jī)構(gòu)同意投資入股的決議，新入股境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)和境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或有效書(shū)面文件，擬入股境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)和境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)股東關(guān)于入股資金來(lái)源真實(shí)合法性，其本身及關(guān)聯(lián)企業(yè)入股情況，其本身與擬入股的農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)不發(fā)生違規(guī)關(guān)聯(lián)關(guān)系和提供資料真實(shí)性等情況出具的書(shū)面聲明以及驗(yàn)資機(jī)構(gòu)和驗(yàn)資人員的資

59、質(zhì)證明復(fù)印件自然人社員（股東）入股憑證復(fù)印件和持有注冊(cè)資本5%以下社員（股東）的近2年資產(chǎn)負(fù)債表、損益表報(bào)送受理機(jī)關(guān)，不報(bào)送決定機(jī)關(guān)，由受理機(jī)關(guān)在驗(yàn)收?qǐng)?bào)告中反映。3.定向募股方案批復(fù)的復(fù)印件。4.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話(huà)、傳真電話(huà)、電子郵件、通訊地址（郵編）。2.34行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：減少注冊(cè)資本審批減少注冊(cè)資本方案審批申請(qǐng)材料目錄：1.申請(qǐng)書(shū)。內(nèi)容應(yīng)說(shuō)明機(jī)構(gòu)基本情況、減少注冊(cè)資本原因、對(duì)本機(jī)構(gòu)的影響和準(zhǔn)備采取的改善措施。2. 股東(社員、股東代表、社員代表)大會(huì)或經(jīng)授權(quán)的董事（理事）會(huì)關(guān)于減少注冊(cè)資本的決議。3.境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)、境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)有權(quán)機(jī)構(gòu)要求減持股份（股金）的決議。4.減少注冊(cè)資

60、本的方案。5.減少注冊(cè)資本后的資產(chǎn)負(fù)債表（預(yù)測(cè)）。6.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話(huà)、傳真電話(huà)、電子郵件、通訊地址（郵編）。變更注冊(cè)資本審批申請(qǐng)材料目錄：1.申請(qǐng)書(shū)。內(nèi)容應(yīng)載明減少注冊(cè)資本實(shí)施情況報(bào)告。2.法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告： （1）驗(yàn)資報(bào)告； （2）附件，包括注冊(cè)資本實(shí)收情況匯總表、注冊(cè)資本實(shí)收情況明細(xì)表、減少實(shí)收資本賬務(wù)處理原始憑證復(fù)印件、驗(yàn)資事項(xiàng)說(shuō)明以及驗(yàn)資機(jī)構(gòu)和驗(yàn)資人員的資質(zhì)證明復(fù)印件。3.減少注冊(cè)資本方案批復(fù)的復(fù)印件。4.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話(huà)、傳真電話(huà)、電子郵件、通訊地址（郵編）。修改章程2.35行政許可項(xiàng)目名稱(chēng)：修改章程核準(zhǔn)申請(qǐng)材料目錄：1.申請(qǐng)書(shū)。2. 股東(社員、股東代表