《現(xiàn)場(chǎng)審核記錄安全》word版

1、上海市安保體系核認(rèn)證機(jī)構(gòu)第二審核中心 現(xiàn)場(chǎng)外審記錄 DGJ08-903-2003 識(shí)別號(hào)：SAZ：2-007- PAGE 15 注釋：用黑體字的審核提示，如出現(xiàn)評(píng)估3時(shí)，應(yīng)開具嚴(yán)重不合格報(bào)告。B：評(píng)估1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合，與不合格報(bào)告對(duì)應(yīng)什么-誰-如何-用什么-在哪里-什么時(shí)間-多少次-哪些文件或形式-記錄什么 審核員： 第 PAGE 15 頁(yè) 共 NUMPAGES 15 頁(yè) 審核崗位（部門）： 安全保證要求：3.1 總要求、3.2策劃 審核時(shí)間： 年 月 日審核提示檢查表審核記錄B項(xiàng)目經(jīng)理部是否建立了文件化的安保體系，并進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。是否按要素要求對(duì)安保體系進(jìn)行P

2、DCA循環(huán)。3.2策劃制定的安全目標(biāo)，是否與公司安全方針、目標(biāo)協(xié)調(diào)一致，安全指標(biāo)值和管理目標(biāo)是否完整和切合項(xiàng)目經(jīng)理部實(shí)際情況，是否可以測(cè)量（定量化）；是否按59-99安全檢查標(biāo)準(zhǔn)要求，在項(xiàng)目經(jīng)理部?jī)?nèi)按層次和崗位在職能上分解、展開并實(shí)施考核。2.到審核為止安全目標(biāo)完成情況。與項(xiàng)目經(jīng)理交談體系如何建立、策劃、運(yùn)行實(shí)施情況。同上查安全保證計(jì)劃的安全目標(biāo)。查安全目標(biāo)分解、考核表。 查安全目標(biāo)考核表，工傷事故報(bào)表。項(xiàng)目進(jìn)場(chǎng)后組織管理人員策劃編制安保計(jì)劃書，并組織安保體系運(yùn)行。要求管理人員根據(jù)PDCA原理開展活動(dòng)，不斷改進(jìn)和提高施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理工作。制定了安全管理目標(biāo)(在安保計(jì)劃書第 頁(yè) )。目標(biāo)能分解并

3、能測(cè)量。能按JGJ5999安全檢查標(biāo)準(zhǔn)對(duì)管理人員進(jìn)行考核。審核崗位（部門）： 審核時(shí)間： 年 月 日審核提示檢查表審核記錄B1.是否對(duì)施工不同階段的危險(xiǎn)源、不利環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制，策劃后制定的方案。2.是否編制了各項(xiàng)安全施工方案及專項(xiàng)安全技術(shù)措施及環(huán)境控制方案。3.是否對(duì)危險(xiǎn)源和不利環(huán)境因素進(jìn)行不斷識(shí)別、評(píng)價(jià)、更新。1.是否建立適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和其他要求的文件，收集識(shí)別渠道；1.是否按規(guī)范要求編制安全生產(chǎn)保證計(jì)劃；查危險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)價(jià)、控制清單，評(píng)價(jià)、論證記錄；查控制策劃后制定的方案。查施工方案，安全技術(shù)專項(xiàng)措施、環(huán)境控制方案。查更新記錄。查文件管理制度的清單、文件的學(xué)習(xí)、傳

4、達(dá)記錄。查安保計(jì)劃是否在開工前編制。危險(xiǎn)源和不利環(huán)境因素識(shí)別_要求。管理方案_要求。施工用電方案_。基坑支護(hù)與降水工程_。土方開挖工程_。模板工程_。起重吊裝工程_。腳手架工程_。專家評(píng)審報(bào)告編號(hào)_。其它方案:無更新。法律、法規(guī)文件清單_要求。用公司文件清單_識(shí)別。_文件學(xué)習(xí)記錄。開工日期_年_月_日安保計(jì)劃書批準(zhǔn)日期_年_月_日審核崗位（部門）： 安全保證要求：3.2策劃 3.3實(shí)施 審核時(shí)間： 年 月 日審核提示檢查表審核記錄B2.安保計(jì)劃是否具有針對(duì)性、完整性、表達(dá)是否清晰，相互關(guān)系是否明確，是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的16個(gè)要素；3.對(duì)安保計(jì)劃是否進(jìn)行了審核、審批；安保計(jì)劃修改后是否進(jìn)行審批。1.

5、是否規(guī)定了各崗位的職責(zé)權(quán)限、相互關(guān)系規(guī)定是否明確、合理，安全員能否正確有效地行使其職責(zé)；項(xiàng)目經(jīng)理如何發(fā)揮第一責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)作用。2.是否配備了足夠的資源；3.是否配備了規(guī)定數(shù)量的專職安全管理人員；查安保計(jì)劃關(guān)鍵是否針對(duì)工程特點(diǎn)：其中各項(xiàng)安全活動(dòng)控制程序是否明確。查審核、審批記錄、簽字手續(xù)齊全，并附審批意見。查審核、審批記錄及安保計(jì)劃收、發(fā)文記錄。查安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全貫標(biāo)職責(zé)權(quán)限，交底與責(zé)任人的確認(rèn)簽字手續(xù)齊備。查項(xiàng)目經(jīng)理部人員持證上崗與崗位設(shè)置是否對(duì)應(yīng)。與項(xiàng)目經(jīng)理交談。查機(jī)械設(shè)備清單，安全防護(hù)措施清單，檢測(cè)工具清單，管理人員名冊(cè)，安全技術(shù)措施清單，勞動(dòng)保護(hù)用品清單，安全文明施工預(yù)算。查專（兼）

6、職安全員名單及上崗證書；編制了安保計(jì)劃書，計(jì)劃書能按施工特點(diǎn)進(jìn)行編制并能覆蓋16個(gè)要素。經(jīng)_審批，有審批意見。_安全生產(chǎn)責(zé)任制。_交底記錄。項(xiàng)目經(jīng)理_專業(yè)_級(jí)，證號(hào)_管理人員持證_管理人員持證_機(jī)械設(shè)備清單。_檢查工具清單，缺_安全技術(shù)措施費(fèi)內(nèi)容_要求。缺項(xiàng)內(nèi)容_安全員_證號(hào)_安全員_證號(hào)_審核崗位（部門）： 安全保證要求：3.3實(shí)施 3.3.2安全教育 、3.3.3文件控制 審核時(shí)間： 年 月 日審核提示檢查表審核記錄B1.是否制定了安全教育制度；2.是否對(duì)員工進(jìn)行了教育和培訓(xùn)；3.是否對(duì)教育培訓(xùn)的有效性進(jìn)行考核；4.項(xiàng)目經(jīng)理等管理人員是否經(jīng)過教育培訓(xùn)及復(fù)訓(xùn)、特殊工種。1.是否編制了文件控制

7、程序（規(guī)定）；項(xiàng)目部發(fā)布的文件是否進(jìn)行審核、審批、修訂后是否進(jìn)行確認(rèn)；是否對(duì)文件進(jìn)行了標(biāo)識(shí)，文件收、發(fā)是否進(jìn)行登記；查安全教育制度，如采用公司制度，但需有項(xiàng)目部的教育計(jì)劃。查經(jīng)常性、季節(jié)性、節(jié)假日、針對(duì)性、新文件、新標(biāo)準(zhǔn)等的教育記錄，查勞動(dòng)保護(hù)教育卡。查員工考試、考核記錄。查項(xiàng)目經(jīng)理等管理人員上崗證及復(fù)訓(xùn)記錄；查特殊工種。中小型機(jī)械操作工及監(jiān)控人員上崗證書及復(fù)訓(xùn)記錄。查控制要求或有關(guān)管理規(guī)定。查審核、審批記錄，查確認(rèn)記錄。查文件標(biāo)識(shí)；抽部分文件；查收、發(fā)記錄。安全教育制度編制_。教育計(jì)劃內(nèi)容_要求。教育記錄_。勞動(dòng)保護(hù)教育記錄_。三上崗講評(píng)記錄_。節(jié)假日教育_。季節(jié)性教育_。職工考試卷_。項(xiàng)目

8、經(jīng)理三類人員證號(hào)_管理人員持證_符合架子工_證號(hào)_電工_證號(hào)_焊工_證號(hào)_起重指揮_證號(hào)_其它人員持證 文件控制程序_要求。_文件學(xué)習(xí)記錄。_文件審批記錄。 審核崗位（部門）： 安全保證要求：3.3實(shí)施 3.3.3文件控制、3.3.4采購(gòu) 審核時(shí)間： 年 月 日審核提示檢查表審核記錄B2.是否編制了項(xiàng)目部適用、現(xiàn)時(shí)、有效的文件清單，內(nèi)容是否齊全；3.現(xiàn)場(chǎng)是否配備文件的有效版本，作廢文件是否標(biāo)識(shí)或收回。1.是否建立了合格供應(yīng)商名錄；2.是否對(duì)項(xiàng)目部自行采購(gòu)的安全物資供應(yīng)商進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)；3.采購(gòu)資料是否符合要求；審批手續(xù)是否齊全；4.安全物資是否在合共供應(yīng)商名錄中采購(gòu)，安全員是否參加驗(yàn)收;5.企業(yè)

9、內(nèi)部轉(zhuǎn)移或調(diào)撥的安全物資是否作了檢查驗(yàn)收或抽樣復(fù)試；6.如不在合格供應(yīng)商名錄中采購(gòu)安全物資是否對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行了應(yīng)急評(píng)價(jià)；查經(jīng)確認(rèn)的文件清單。抽查現(xiàn)時(shí)、有效的文件；查作廢文件收回記錄或作廢標(biāo)識(shí)（作廢章）。查是否建立合格供應(yīng)商名錄。查供應(yīng)商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)記錄。查采購(gòu)計(jì)劃、合同審批記錄。查相關(guān)安全物資的發(fā)票（供貨單）。查驗(yàn)收資料及調(diào)撥單查供應(yīng)商應(yīng)急評(píng)價(jià)記錄。_收發(fā)文件記錄。_傳閱記錄。文件_受控。作廢文件處理_要求。_公司合格供應(yīng)商名錄。本工程勞動(dòng)防護(hù)用品采購(gòu)_在公司名錄中。_采購(gòu)計(jì)劃。_合格證_驗(yàn)收資料_安全員簽名。內(nèi)部調(diào)撥_要求。審核崗位（部門）： 安全保證要求：3.3實(shí)施 3.3.4采購(gòu)、3.3.5分

10、包控制 審核時(shí)間： 年 月 日審核提示檢查表審核記錄B7.對(duì)分包方安全物資是否進(jìn)行了控制；8.是否對(duì)安全物資和檢驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行了標(biāo)識(shí)；1.是否建立了合格分包方名錄；2.是否對(duì)不在合格分包方在使用前進(jìn)行應(yīng)急評(píng)價(jià)；3.是否對(duì)分包方簽定了安全生產(chǎn)協(xié)議；是否簽定了分包合同，合同是否符合要求；4.對(duì)分包方的安全技術(shù)方案（措施是否進(jìn)行審批）；5.是否對(duì)分包方的設(shè)備、設(shè)施和安全物資進(jìn)行驗(yàn)證和檢驗(yàn)；查采購(gòu)資料、合同的簽認(rèn)記錄；查材料的共同驗(yàn)證記錄；查物資標(biāo)識(shí)和檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)（牌、表等）。查合格的分包方名錄。查分包方應(yīng)急評(píng)價(jià)記錄。查安全協(xié)議；查工程合同。分包內(nèi)容與安全協(xié)議書上內(nèi)容是否相一致、合同期限；查審批記錄。查驗(yàn)

11、證、檢驗(yàn)記錄。經(jīng)檢查分包方帶進(jìn)安全物資_要求。施工現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)_要求。_公司合格分包方名錄。_應(yīng)急評(píng)價(jià)記錄。分包合同_簽定。_進(jìn)場(chǎng)總交底記錄。_安全協(xié)議。_文明施工協(xié)議。_消防治安協(xié)議。_廉政協(xié)議。_對(duì)分包方安全技術(shù)方案進(jìn)行審批。分包方帶進(jìn)安全物資_要求。 審核崗位（部門）： 安全保證要求：3.3實(shí)施 3.3.5分包控制、3.3.6過程控制 審核時(shí)間： 年 月 日審核提示檢查表審核記錄B6.是否對(duì)分包方的人員進(jìn)行了安全教育和安全交底手續(xù)是否齊全；7.是否對(duì)分包方進(jìn)行了過程控制；1.方案、措施是否具有針對(duì)性、操作性；2.是否對(duì)關(guān)鍵危險(xiǎn)部位、過程監(jiān)控；3.是否進(jìn)行分部、分項(xiàng)、分工種安全交底；4.安全色

12、和色標(biāo)的應(yīng)用是否符合規(guī)定;5.動(dòng)火是否經(jīng)過分級(jí)審批；6.消防設(shè)施配備是否齊全；7.是否對(duì)周邊道路與管線制定采取了相應(yīng)措施；查教育記錄及交底記錄。查檢查記錄及安全例會(huì)記錄。查方案、措施。查監(jiān)控記錄；查培訓(xùn)記錄。查安全分部、分項(xiàng)、分工種安全交底記錄。巡視現(xiàn)場(chǎng)。查動(dòng)火證。巡視現(xiàn)場(chǎng)。巡視現(xiàn)場(chǎng)及查業(yè)主對(duì)管線交底，及施工手續(xù)辦理（綠卡）。分包人員進(jìn)場(chǎng)全部人員進(jìn)場(chǎng)教育_要求。_安全檢查記錄。_安全生產(chǎn)例會(huì)了記錄。_對(duì)分包方業(yè)績(jī)考核記錄。各項(xiàng)方案_要求。監(jiān)護(hù)人員_經(jīng)過公司培訓(xùn)。監(jiān)控記錄_要求。分部分項(xiàng)交底_要求。安全操作規(guī)程交底_要求。各類防護(hù)設(shè)施及色標(biāo)的使用_要求。動(dòng)火證審批手續(xù)_要求。消防設(shè)施的配置_要求

13、。管線綠卡證號(hào)_。管線交底_要求審核崗位（部門）： 安全保證要求：3.3實(shí)施 3.3.6過程控制、3.3.7事故及救援 審核時(shí)間： 年 月 日審核提示檢查表審核記錄B8.是否對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境進(jìn)行控制；9.對(duì)基坑施工引起的地面沉降，周邊建筑物傾斜、開裂進(jìn)行控制；10.是否對(duì)大臨設(shè)施、（活動(dòng)房）、圍墻的施工、使用、拆除進(jìn)行的控制；11.是否進(jìn)行安全生產(chǎn)的內(nèi)、外部溝通；12.是否進(jìn)行腳手架、模板拆除的申請(qǐng)、并進(jìn)行審批；13.現(xiàn)場(chǎng)“五有”設(shè)施是否齊全；14.是否制定了班前活動(dòng)制度，并開展三上崗一講評(píng)活動(dòng)；巡視現(xiàn)場(chǎng)（節(jié)約能源、落手清、文明衛(wèi)生、粉塵控制、污水排放控制）；查廢水排放管網(wǎng)圖、二級(jí)沉淀池等；查固

14、體廢棄物外運(yùn)記錄、廢油排放記錄；查噪音測(cè)試記錄；查是否使用商品沙漿。查方案及實(shí)施記錄。查活動(dòng)房搭設(shè)方案、驗(yàn)收手續(xù)及過程監(jiān)控記錄。溝通或走訪的記錄、協(xié)議書等資料。查申請(qǐng)書及審批記錄。巡視現(xiàn)場(chǎng)。查班前活動(dòng)制度和記錄；查三上崗一講評(píng)活動(dòng)記錄。噪聲控制_規(guī)定。粉塵控制_規(guī)定。廢水排放_(tái)規(guī)定。污水和食堂水排放_(tái)規(guī)定。各種固體廢物堆處_規(guī)定。現(xiàn)場(chǎng)垃圾箱加蓋_規(guī)定。_活動(dòng)房搭設(shè)方案。驗(yàn)收手續(xù)_要求。_同居委會(huì)(村、鎮(zhèn))簽訂協(xié)議。_警民共建協(xié)議。_溝通、走訪和會(huì)議記錄。腳手架和模板支架拆除申請(qǐng)及審批_要求。五有設(shè)施_要求。_班前活動(dòng)制度。三上崗一講評(píng)記錄_要求。審核崗位（部門）： 安全保證要求：3.3實(shí)施 3

15、.3.6過程控制、3.3.7事故及救援 審核時(shí)間： 年 月 日審核提示檢查表審核記錄B15.是否制定設(shè)備、設(shè)施的驗(yàn)收制度；16.是否對(duì)設(shè)備、設(shè)施進(jìn)行維修、保養(yǎng)；17.是否對(duì)設(shè)備、設(shè)施進(jìn)行驗(yàn)收、檢測(cè)、標(biāo)識(shí)；1.是否制定各種應(yīng)急救援預(yù)案，準(zhǔn)備了救援物資并在事故發(fā)生時(shí)組織實(shí)施，是否配備了足夠的救援的人力資源；查設(shè)備管理制。查驗(yàn)收例保記錄。查大型設(shè)備檢測(cè)報(bào)告、腳手架分段、施工用電、各類防護(hù)設(shè)施和有關(guān)的驗(yàn)收記錄。查應(yīng)急預(yù)案方案。救援物資清單。組織網(wǎng)絡(luò)名單_設(shè)備管理制度。_設(shè)備租賃制度。_設(shè)備進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收制度。_設(shè)備例保記錄。_檢測(cè)報(bào)告編號(hào)_檢測(cè)報(bào)告編號(hào)_腳手搭設(shè)和支架搭設(shè)_腳手架驗(yàn)收_要求。摸板支架驗(yàn)收_要

16、求。小型設(shè)備進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收_要求各類防護(hù)設(shè)施驗(yàn)收_要求。四口、五臨邊_要求。施工用電：驗(yàn)收、掛牌_要求。接地測(cè)試_要求。絕緣測(cè)試_要求。專查和平時(shí)檢查_要求。應(yīng)急救援預(yù)案編制_要求。_救援物資清單，內(nèi)容_要求。_應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組，_搶救工作班子。審核崗位（部門）： 、3.4.2糾正預(yù)防 安全檢查審核時(shí)間： 年 月 日審核提示檢查表審核記錄B1.是否制定了安全生產(chǎn)定期檢查制度，檢查內(nèi)容是否齊全；參加人員、頻次是否確定；專項(xiàng)檢查有否明確；2.是否按安全檢查制度進(jìn)行安全檢查；3.是否按JGJ59-99標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了評(píng)分；4.政府（環(huán)保）部門來工地檢查記錄；查企業(yè)上級(jí)來工地檢查記錄；5.安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題是否按三

17、定原則進(jìn)行處置、糾正、重新檢驗(yàn)和驗(yàn)證，并采取了糾正和預(yù)防措施。1.是否對(duì)不合格、事故、險(xiǎn)肇事故進(jìn)行了原因分析；2.對(duì)不合格、事故、險(xiǎn)肇事故是否制定了糾正、預(yù)防并進(jìn)行了實(shí)施、驗(yàn)證、并按時(shí)完成；3.是否對(duì)潛在的不合格制定、實(shí)施、驗(yàn)證了預(yù)防措施；查安全生產(chǎn)定期檢查制度。查定期定期檢查記錄。查安全檢查評(píng)分表；（原則上每月進(jìn)行一次評(píng)分）。查糾正措施、預(yù)防措施實(shí)施、驗(yàn)證記錄；查重新檢驗(yàn)記錄。查記錄。查記錄。查糾正和預(yù)防措施記錄表。查糾正措施；查實(shí)施記錄；查驗(yàn)證記錄。查預(yù)防措施表。本項(xiàng)目安全檢查制度_要求。專項(xiàng)檢查_要求。每月檢查_次。檢查內(nèi)容_要求。_59-99每月評(píng)分記錄。_安全監(jiān)督站出示的整改單，內(nèi)容

18、_上級(jí)公司出示的整改單。_監(jiān)理出示的整改單，內(nèi)容_糾正措施_要求。糾正措施內(nèi)容_要求。糾正措施制定者_(dá)。4-2轉(zhuǎn)4-1_要求。審核崗位（部門）： 安全保證要求：3.4 檢查與改進(jìn)3.4.3 審核時(shí)間： 年 月 日審核提示檢查表審核記錄B1.是否按計(jì)劃實(shí)施內(nèi)部審核；2.內(nèi)審員是否經(jīng)過正規(guī)培訓(xùn)持證上崗，并與受審核的部門或崗位無直接責(zé)任關(guān)系；3.檢查表編制是否符合要求；審核記錄是否具有追溯性；4.不合格報(bào)告及對(duì)不合格問題，制定、實(shí)施、驗(yàn)證、糾正措施的記錄是否規(guī)范、齊全、有效；5.內(nèi)審報(bào)告，是否有關(guān)于審核情況簡(jiǎn)述、主要存在的問題描述、糾正措施制定、實(shí)施與復(fù)查情況的記述，以及安全保證體系的有效性、符合性、適合性的評(píng)價(jià)；6.內(nèi)審報(bào)告的審核、審批是否符合規(guī)定要求。查各階段內(nèi)審計(jì)劃的編制有否。查閱證書。查審核記錄表內(nèi)的查什么；怎么查抽樣數(shù)量等；審核記錄中時(shí)間、地點(diǎn)、人物等的記錄內(nèi)容完善；查不合格報(bào)告。查內(nèi)審報(bào)告。查內(nèi)審報(bào)告。制定了內(nèi)審計(jì)劃，內(nèi)審計(jì)劃符合要求。姓名_證號(hào)_姓名_