高等學(xué)?？茖W(xué)技術(shù) 學(xué)術(shù)規(guī)范指南（第二版） （宣講稿）

1、各位老師 各位同學(xué)：大家好！高等學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南（第二版） （宣講稿）教育部科學(xué)技術(shù)委員會學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會2022年7月24日2010年6月出版2017年3月出版再版背景“高校立身之本在于立德樹人”，有必要對教師和學(xué)生進行學(xué)術(shù)道德規(guī)范教育；在過去的7年中，規(guī)范第一版作為研究生入學(xué)教育起到了良好作用；根據(jù)教學(xué)需要，規(guī)范第二版增加了“學(xué)術(shù)不端行為的社會與個人因素分析”以及“學(xué)術(shù)不端行為案例剖析”兩部分內(nèi)容。本宣講稿的內(nèi)容基本概念科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范學(xué)術(shù)規(guī)范中的相關(guān)規(guī)定學(xué)術(shù)不端行為的界定學(xué)術(shù)不端行為的社會與個人因素分析案例剖析相關(guān)文件1.學(xué)術(shù)共同體 （academic community

2、） 學(xué)術(shù)共同體就是一群志同道合的學(xué)者，遵守共同的道德規(guī)范，相互尊重、相互聯(lián)系、相互影響，共同推動學(xué)術(shù)發(fā)展的群體。 學(xué)術(shù)共同體通常以學(xué)科、領(lǐng)域劃分，如科協(xié)、學(xué)會等。一、基本概念（basic concepts)基本概念2.學(xué)術(shù)規(guī)范（academic criterion ） 學(xué)術(shù)規(guī)范是從事學(xué)術(shù)活動的行為規(guī)范，是學(xué)術(shù)共同體成員必須遵循的準則。 學(xué)術(shù)規(guī)范并非是某種“行政化”的操作，而是在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部所建構(gòu)的一種自覺的制約機制。學(xué)術(shù)只有走向規(guī)范化，才能促進學(xué)術(shù)的繁榮和發(fā)展。 基本概念3.學(xué)風(fēng)（ academic atmosphere ） 學(xué)風(fēng)是學(xué)術(shù)共同體及其成員在學(xué)術(shù)活動中表現(xiàn)出來的一種社會風(fēng)氣。 學(xué)風(fēng)

3、不僅關(guān)系到學(xué)術(shù)自身的繼承、發(fā)展與創(chuàng)新，而且關(guān)系到整個社會的風(fēng)氣、整個民族的精神面貌。 基本概念4.學(xué)術(shù)成果（ academic achievement） 是指人們通過研究活動所取得的，并通過同行專家審評或鑒定，或在公開的學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表，確認具有一定的學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r值的創(chuàng)造性結(jié)果。 按照國家科技部關(guān)于科學(xué)技術(shù)研究成果管理的規(guī)定，學(xué)術(shù)成果必須同時具備新穎性、先進性和實用價值（或?qū)W術(shù)意義）三個特點。 基本概念5.學(xué)術(shù)評價（ academic evaluation ） 學(xué)術(shù)評價是對學(xué)術(shù)成果的科學(xué)性、有效性、可靠性及其價值的客觀評定。 在評價過程中必須遵循嚴格的程序和采用科學(xué)的標準，以保證學(xué)術(shù)評價的公

4、正性?；靖拍?.學(xué)術(shù)不端（ academic misconduct ） 學(xué)術(shù)不端是指在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動中出現(xiàn)的各種造假、篡改、抄襲或剽竊以及其他違背學(xué)術(shù)共同體道德慣例的行為 。二、科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范(academic criteria for scientists) 1.基本準則（basic principles)（1）遵紀守法，弘揚科學(xué)精神 （2）嚴謹治學(xué)，反對浮躁作風(fēng)（3）公開、公正，開展公平競爭（4）互相尊重，發(fā)揚學(xué)術(shù)民主（5）以身作則，恪守學(xué)術(shù)規(guī)范2.查新和項目申請規(guī)范(criteria of creation check and project application)（

5、1）查新 一般分立項查新和成果查新；根據(jù)查新要求到有查新資格的單位查新。（2）項目申請 立項申請應(yīng)真實、有據(jù)、創(chuàng)新和實事求是并根據(jù)項目申請書要求逐項填寫。3.項目實施規(guī)范(criteria of actualization in research project)（1）遵守項目資助單位的有關(guān)規(guī)定（2）實施過程中堅持實事求是（3）科研協(xié)作與學(xué)術(shù)民主4.引文和注釋規(guī)范(criteria of quotation and annotation)（1）引文（2）注釋 （見后）5.參考文獻規(guī)范(criteria of references)（1）原則（2）格式 （見后）6.學(xué)術(shù)成果的發(fā)表與后續(xù)工作規(guī)范(

6、criteria of publication and follow on works)（1）發(fā)表 不得代寫論文或成果造假 不得一稿多投 成果署名：慣例；協(xié)商專利申請：遵循中華人民共和國專利法 致謝（2）后續(xù)工作 有錯必糾 反對炒作 有利后續(xù)研究工作 保密原則7.學(xué)術(shù)評價規(guī)范（criteria of academic evaluation）（1）同行評議（2）堅持客觀公正原則（3）執(zhí)行回避和保密制度8.學(xué)術(shù)批評規(guī)范(criteria of academic criticism)（1）實事求是，以理服人（2）鼓勵爭鳴，促進繁榮9.人及試驗動物研究對象規(guī)范(criteria of experime

7、nts on human and animals)（1）以人為實驗對象 知情 自愿 無害（2）以動物為實驗對象 科技部：關(guān)于善待實驗動物的指導(dǎo)性意見 三、學(xué)術(shù)規(guī)范中的相關(guān)規(guī)定(relevant rules in academic) 1.引用（quotation and citation）（1）概念根據(jù)著作權(quán)法有關(guān)“引用”的規(guī)定 ： 引用的作品是已經(jīng)發(fā)表的 引用的比例適當 引用需注明出處但對于公識( common knowledge) ，在引用時不需要注明出處。引 用（2）直接引用和間接引用直接引用：指所引用的部分一字不改地照錄或者原話，引文前后加引號。間接引用：指作者綜合轉(zhuǎn)述別人文章某一部分的

8、意思，用自己的表達去闡述他人的觀點、意見和理論。（3）適當引用與抄襲的區(qū)別 適當引用的四個條件 ：引用的目的僅限于說明某個問題；所引用部分不能構(gòu)成引用人作品的主要部分或者實質(zhì)部分； 不得損害被引用作品著作權(quán)人的利益； 應(yīng)當指明被引用作品的作者姓名、作品名稱和出版單位。 引 用2.注釋（annotation ）（1）概念 “注釋是對論著正文中某一特定內(nèi)容的進一步解釋或補充說明”。 （2）形式 夾注：在文中注釋，注文加括號腳注（頁下注）:如注、注等和文中序號一一對應(yīng)之類的標示 尾注：一般用于較長的注釋，排在文末參考文獻之前。 注 釋 3.參考文獻（reference） （1）概念“參考文獻是作者寫

9、作論著時參考的文獻書目” 中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范“為撰寫或編輯論著而引用的有關(guān)圖書資料”信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則（2015） “參考文獻中列出的一般應(yīng)限于作者直接閱讀過的、最主要的、發(fā)表在正式出版物上的文獻”中國高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范(修訂版) , 1993（2）要求 參考文獻的選擇應(yīng)遵循原創(chuàng)性、必要性、重要性的原則 不引用與本人論著無關(guān)的文獻 不故意隱匿重要的參考文獻 不因作者或編輯部原因，故意引用本人或某個刊物的文獻 格式按文后參考文獻著錄規(guī)則編排，放在論文末尾參考文獻4.綜述（review ）（1）概念漢語：“綜合敘述的文章”英文：review有“回顧、評述”

10、之意 “綜”要求對文獻資料進行綜合分析、歸納整理，使材料精練簡明、具有邏輯層次； “述”就是要求對綜合整理后的文獻進行比較專門的、全面的、深入的、系統(tǒng)的論述。 （2）特點 綜合性：進行縱向和橫向的比較評述性：用作者自己的觀點進行分析、評價 先進性：把最新的科學(xué)信息和研究動向傳遞給讀者 綜 述（3）要求 檢索和閱讀文獻 引用文獻要有代表性、可靠性和科學(xué)性 要有作者自己的綜合和歸納，不是將文獻羅列 遵守“適當引用”的規(guī)范，防止抄襲 綜 述（4）界定綜述中的抄襲行為引用文獻必須是自己通篇閱讀的原始文獻不能引用別人的轉(zhuǎn)述作為自己的綜述綜述中全部引用的內(nèi)容不應(yīng)超過50%（從“量”上界定） 綜述中要提出自

11、己的觀點，同一觀點中的論點和論據(jù)不能和所引用的文獻雷同（從“質(zhì)”上界定） 綜 述 5.編（compile）和著（compose） （1）概念編系統(tǒng)整理已知的資料或前人、他人的成果。 如編辭典、教科書、年鑒等。 著發(fā)揮自己的獨到見解，有開創(chuàng)、創(chuàng)新的性質(zhì)。 著書立說就是用自己的話來寫自己的工作。編著是編與著相結(jié)合。在編纂已有資料的基礎(chǔ)上提出自己的見解或加入一部分自己的工作。 （2）性質(zhì) 著、編著、編都是著作權(quán)法確認的創(chuàng)作行為； 著的獨創(chuàng)性最高，產(chǎn)生的是原始作品；編的獨創(chuàng)性最低，產(chǎn)生的是演繹作品；編著則處于二者之間。 編 和 著（3）引用規(guī)定 編書時，引用可以不在正文中標注出處，但應(yīng)該在圖書最后列出

12、所有的參考文獻，也可在每章末列出該章的參考文獻。未經(jīng)原作者和雙方出版社許可，不能把他人作品作為所編書的某個篇章，否則即使注明出處，也屬侵權(quán)。 編 和 著一個編者同時或先后參加不同書籍的編寫，如所編內(nèi)容大量重復(fù)，甚至完全相同，這是不合乎學(xué)術(shù)規(guī)范的，類似于“一稿多投”或“自我抄襲”。 但雙方出版社同意者除外。編 和 著著或編著作者引用他人作品時，引文部分需在正文中標明，可采用“順序編碼制”或 “作者出版年制”，并在全書末或各章末列出參考文獻 。專著中的引文要注意“量”和“質(zhì)”的問題。在引用的“量”上，不能大段地引用其他著作的文字；在“質(zhì)”上，不能直接引用和自己作品相同的實質(zhì)性的內(nèi)容。編 和 著四、

13、學(xué)術(shù)不端行為的界定 (definitions of academic misconduct)1.抄襲和剽竊（plagiarism） 抄襲：行為人將他人作品全部或部分地原封不動或稍作改動后作為自己的作品發(fā)表。 抄襲和剽竊剽竊：行為人通過刪節(jié)、補充等隱蔽手段將他人作品改頭換面，而沒有改變原有作品的實質(zhì)性內(nèi)容；或竊取他人的創(chuàng)作（學(xué)術(shù)）思想或未發(fā)表成果作為自己的作品發(fā)表。 2.偽造（fabrication）和篡改（falsification）偽造：為了達到個人目的而作假。如偽造試驗數(shù)據(jù)、試驗結(jié)果、專利、履歷、論文等。篡改：為了達到個人目的，主觀取舍或修改數(shù)據(jù)、圖表、試驗結(jié)果，使其不能真實地反映實際情況

14、。 3.一稿多投（duplicate submission）和 重復(fù)發(fā)表 (repetitive publication) 凡屬原始研究的報告，不論是同語種或不同語種，分別投寄不同期刊，或主要數(shù)據(jù)和圖表相同、只是文字表達有些不同的兩篇（或多篇）文稿投寄不同期刊均屬一稿兩（多）投； 一經(jīng)兩個（或多個）刊物刊用，則為重復(fù)發(fā)表。 五、學(xué)術(shù)不端行為的社會與個人因素分析(analysis of academic misconduct on social and personal) 1. 社會因素（social reasons）(1) 社會不良風(fēng)氣的影響(2) 科研管理制度有缺陷(3) 學(xué)術(shù)評價體系不全面

15、(4) 學(xué)術(shù)競爭機制不公平(5) 社會經(jīng)濟因素的誘惑(6) 學(xué)術(shù)規(guī)范制度不完善(7) 學(xué)術(shù)監(jiān)督和懲處機制不嚴格(8) 教育和引導(dǎo)不足 2. 個人因素（personal reasons）(1) 科研誠信意識淡薄(2) 競爭壓力(3) 急功近利思想(4) 科研能力不足而又好高騖遠(5) 完不成任務(wù)的焦慮心理(6) 投機取巧的僥幸心理 1. 抄襲 （plagiarism）（1）界定：指已經(jīng)發(fā)表的抄襲物（2）案例：德國國防部長博士論文涉嫌抄襲 （劉華新：人民網(wǎng)，2011.03.01）（3）人物：古滕貝格，德國前國防部長 （2009-2011）六、案例剖析 (cases analysis)（4）事件：

16、2011年2月，有學(xué)者在報刊上撰文指出古滕貝格2007年在某大學(xué)獲得的博士學(xué)位論文有多處與他人已經(jīng)發(fā)表過的文章雷同且沒有注明出處，涉嫌抄襲。后又有媒體公布了抄襲段落，證明確為抄襲。（5）處理： 授予博士學(xué)位的大學(xué)取消了其博士頭銜；本人于當年3月辭去國防部長職務(wù)。 2、剽竊 （plagiarism）（1）界定：改頭換面的“抄襲”或未經(jīng)同意把他人的學(xué)術(shù)思想據(jù)為己有。（2）案例：熊墨淼項目申請剽竊事件。 （方舟子編譯：美國如何反學(xué)術(shù)腐敗，載環(huán)球，2001（19） （3）人物：美國德州大學(xué)休斯頓健康科學(xué)中心助理教授。（4）事件：在提交美國國家衛(wèi)生研究院（NIH）的項目申請書中竊取了由他評審的別人申請書

17、中的內(nèi)容。 （5）處理： 經(jīng)調(diào)查核實后，美國衛(wèi)生與人力資源部公共衛(wèi)生服務(wù)署（PHS）研究誠信辦公室（ORI）作出決定（2001.12.10）； 在一年內(nèi)禁止熊博士申請政府科研基金； 在三年內(nèi)，有熊博士參與的政府科研項目申請和其他報告中，熊本人和其所在單位必須作出無剽竊、偽造或其他可能誤導(dǎo)內(nèi)容的書面保證。 3.造假 / 偽造 (fabrication)（1）界定：無中生有，弄虛作假。（2）案例：黃禹錫科研成果造假事件。 （雷毅：黃禹錫沉浮錄，北京： 世界知識出版社2006（3） （3）人物： 黃禹錫，畢業(yè)于首爾大學(xué)獸醫(yī)學(xué)院，后獲日本北海道大學(xué)獸醫(yī)博士。2004年2月在Science發(fā)表論文，稱在

18、世界上率先用卵子成功培育出人類胚胎干細胞；2005年5月再次在Science發(fā)表用患者體細胞克隆成胚胎干細胞；2005年6月被評為韓國“最高科學(xué)家”；10月韓國總統(tǒng)盧武鉉出席其國家研究中心啟動儀式。 （4）事件： 合作者韓國Mizmedi醫(yī)院理事長、生殖學(xué)專家盧圣一揭發(fā)黃研究組培育成的11個胚胎干細胞系中有9個是偽造的，即干細胞與提供體細胞的患者基因不吻合。經(jīng)首爾大學(xué)調(diào)查委員會調(diào)查，造假屬實。（5）影響：國內(nèi)認為是國家蒙受了恥辱；國際上對韓國的科研成果表示懷疑。（6）處理：取消一切榮譽稱號，審查并追回科研經(jīng)費，2009年宣布判兩年徒刑。 4、篡改（falsification）（1）界定：對試驗

19、數(shù)據(jù)或結(jié)果做主觀的修改或取舍，往往和偽造同時發(fā)生。（2）案例：長達10年調(diào)查，最終促成美國“研究誠信辦公室”（ORI）成立的“巴爾的摩”事件。 （方舟子:巴爾的摩事件，載經(jīng)濟觀察報，2009.02.06）（3）相關(guān)人物：D巴爾的摩，當時是麻省理工學(xué)院“懷特海德研究所”所長，后任洛克菲勒大學(xué)校長。曾于1975年因發(fā)現(xiàn)反轉(zhuǎn)錄現(xiàn)象而獲諾貝爾生理學(xué)與醫(yī)學(xué)獎。T伊瑪尼茜卡莉，巴西籍日本人，日本京都大學(xué)碩士，芬蘭赫爾辛基大學(xué)博士，麻省理工學(xué)院癌癥中心助理教授， D巴爾的摩的合作者。M歐圖爾，麻省理工學(xué)院癌癥中心博士后，事件的揭發(fā)者。相關(guān)人物（4）簡單過程：1986年4月巴爾的摩和卡莉兩個實驗室聯(lián)合在Cell發(fā)表關(guān)于轉(zhuǎn)基因小鼠內(nèi)源免疫球蛋白基因表達模式改變的論文；歐圖爾在博士后期間未能重復(fù)出支持Cell論文的實驗結(jié)果，卡莉罵她無能；歐圖爾還發(fā)現(xiàn)實驗記錄也與發(fā)表在Cell上的結(jié)論不符，Cell論文的數(shù)據(jù)有篡改和偽造。1988年國會介入。1989年美國特勤處刑偵服務(wù)部專家報告對實驗記錄本的鑒定結(jié)果，認為有假；1992年成立研究誠信辦公室（ORI）；1994年11月ORI發(fā)表長達231頁的調(diào)查報告，指控卡莉犯有19項不端行為，建議在10年內(nèi)禁止她申請聯(lián)邦政府的科研基金；簡單過程1995年日本京都大學(xué)