鐵路隧道工程施工風險評估與管理PPT(99頁)

1、中央企業(yè)全面風險管理指引培訓第三章：風險評估主講人：安永企業(yè)風險管理合伙人 單藹然2016年8月鐵路隧道工程施工風險評估與管理1目 錄一、鐵路隧道工程施工風險的特點與因素二、鐵路隧道風險評估與管理的作用與原則三、鐵路隧道風險評估五、鐵路隧道風險管理組織機構(gòu)和職責六、總結(jié)四、鐵路隧道風險控制一、鐵路隧道工程施工風險的特點與因素23鐵路隧道工程施工風險的特點與因素1、何為風險？2、隧道風險類別3、隧道工程風險的特點5、近年來隧道工程施工事故4、隧道工程施工過程中的主要風險因素1、何為風險 ？在鐵路隧道工程設計和施工期間發(fā)生人員傷亡、環(huán)境破壞、財產(chǎn)損失、工程經(jīng)濟損失、工期延誤等潛在的不利事件的概率（

2、P）和后果（C）的集合，表達式為：R=f(P,C)。（暫行規(guī)定2.0.1 ）45隧道風險分為以下五大類 安全風險 環(huán)境風險 工期風險 投資風險 第三方風險（通常指在隧道建設過程中，存在著毀壞一定范圍內(nèi)第三方人身和財產(chǎn)的風險，以及損傷指定為歷史遺跡建筑的風險） 2、隧道風險類別3、隧道工程風險的特點（1）由于地基巖土性質(zhì)、工程水文地質(zhì)條件復雜，隧道施工的風險是客觀存在的；（2）由于勘察設計資料有限，設計計算理論不完善和在隧道施工中會不可避免地遇到一些突發(fā)偶然事件等原因，使得隧道施工的風險具有發(fā)生的偶然性和大量發(fā)生的必然性；（3）在隧道施工過程中，由于試驗數(shù)據(jù)離散性大，勘察報告提供的場地性質(zhì)資料有

3、限，地下情況的不可預知性，施工風險的可變性就更加明顯；（4）由于隧道施工對場地周圍土體的擾動大，造成了對場地周圍建筑物、居民生活和環(huán)境的影響，除本身的技術(shù)因素影響外，隧道施工還不得不與外部環(huán)境發(fā)生關系，這樣使得隧道施工風險不但具有內(nèi)部因素的多樣性，而且還具有鮮明的層次性。64、隧道工程施工過程中的主要風險因素（1）水文地質(zhì)條件的復雜性導致的自然風險和環(huán)境風險； 地層方面：地層層次分布情況、不同巖土介質(zhì)材料的物理力學性質(zhì)與參數(shù)、巖土介質(zhì)在切削攪拌后的流動性、粘性和變形以及各種不良地質(zhì)情況（如潛在有害氣體的侵入）等。 水文資料方面：主要包括：巖土的滲透性、含水量、流向與流速；水位、水壓和水的沖刷力

4、；水的腐蝕性；水的補給來源等。地層中的其它障礙物：主要包括：建筑或其它構(gòu)筑物基礎、各種管線設施、廢棄構(gòu)筑物、其它孤立物，如孤石或江底沉船等。74、隧道工程施工過程中的主要風險因素（2）建設中的機械設備、技術(shù)人員和技術(shù)方案的復雜性引起的施工風險隧道及地下工程建設中，建設隊伍、機械設備、施工操作技術(shù)水平等對工程的建設風險都有直接的影響。新技術(shù)、新方法的應用困難或失敗，施工工藝的落后，施工技術(shù)與方案不合理，施工進度不合理，現(xiàn)場工作不均衡系數(shù)大，爆破控制不當，檢測技術(shù)失誤等。84、隧道工程施工過程中的主要風險因素(3)工程建設的決策、管理和組織方案的復雜性在規(guī)劃、設計、施工和運營期的全壽命周期內(nèi)，最主

5、要的問題就是建設的決策、管理和組織。隧道及地下工程與其他工程項目相比，由于具有隱蔽性、復雜性和不確定性等突出特點，工程投資風險很大，無論是哪個階段，都會遇到很多決策、管理和組織問題。從工程立項規(guī)劃開始，如何選擇合理的工程建設地址、技術(shù)方案、如何減少工程對周圍環(huán)境的影響、如何評估工程建設的經(jīng)濟效益和社會效益、如何保持整個工程建設的“綠色”和可持續(xù)性，每一個問題的決策與執(zhí)行都需要綜合各種的風險和效益。94、隧道工程施工過程中的主要風險因素(4)工程建設周邊環(huán)境（建筑物、道路和地下管線等）的復雜性所建工程周圍的地面構(gòu)筑物和周圍環(huán)境設施一般都很復雜，尤其是城市繁華地帶。(5)重大事故風險：火災、爆炸等

6、。10近年來，國內(nèi)交通隧道風險事故特別是重大風險事故發(fā)生得越來越頻繁，造成得經(jīng)濟損失、人員傷亡、環(huán)境破壞有上升的趨勢。在建隧道建設規(guī)模大（鐵路約4300座、公路約2300座），安全事故件數(shù)也在增加，傷亡人數(shù)較多。近6年來發(fā)生隧道安全事故43起，涉險人員204人，其中143人死亡。 5、近年來隧道工程施工事故122010年2月5日，六盤水隧道出口開挖到632米（DK248+228），后方170米位置初期支護（工20b）破壞坍方，長度約50米，造成8名施工人員被困。該段為充填粘土夾塊石溶腔，前期施工時連續(xù)發(fā)生小型坍方，采取超前大管棚并注漿加固后通過。坍方點埋深約100米。該災害屬巖溶處理通過后坍方

7、災害。（1）貴昆鐵路六沾段六盤水隧道13坍方照片（1）貴昆鐵路六沾段六盤水隧道142010年1月14日，白云隧道出口開挖到696米（DK334+733），爆破后發(fā)生小型突水突泥，突泥量約200立方。經(jīng)會商清淤時，再次發(fā)生大規(guī)模突水突泥，突泥量約2000立方，突水量約300立方/小時，淤積長度150米，造成多名作業(yè)人員遇難。突泥點對應地表坍陷，陷坑面積300平方米，深20米。突泥點埋深80米。該災害屬斷層突水突泥災害。（2）南廣鐵路白云隧道15 突泥（2）南廣鐵路白云隧道16（3）野三關高陽寨 2014年8月10日19時50分，貴州省安江高速公路兩天窩隧道右線進口發(fā)生坍塌，造成掌子面13名作業(yè)人

8、員被困。塌體長度約25米，埋深約43米，地質(zhì)主要為強風化凝灰質(zhì)板巖。（4）貴州安江高速公路兩天窩隧道 18 5、近年來隧道工程施工事故19在施工方面各種災害事故所占比例塌方 64%突水突泥 12%洞內(nèi)火災 8%火工品爆炸 8%其他 8%5、近年來隧道工程施工事故二、鐵路隧道風險評估與管理的作用與原則2021鐵路隧道風險評估與管理的作用與原則1、風險管理的發(fā)展2、何為風險評估與風險管理 ？3、風險評估與管理的作用6、鐵路隧道風險評估與風險流程5、鐵路隧道風險評估與管理目標4、鐵路隧道風險評估與管理主要原則7、鐵路隧道風險評估與管理依據(jù)22風險管理的研究最早可追溯到公元前916年的共同海損制度，后

9、來20世紀30年代的美國逐漸應用在經(jīng)濟、金融、保險、企業(yè)管理等領域,得到發(fā)展。美國MIT的H.H.Einstein教授是較早從事隧道工程風險分析的代表人物。他的主要貢獻是提出了隧道工程風險分析的特點和應遵循的理念。國際隧協(xié)于99年成立研究小組，2003年完成，2004年發(fā)布的隧道風險管理指南。風險管理咨詢已經(jīng)成為了一項專門的技術(shù)在美國企業(yè)界得到應用1、風險管理的發(fā)展23我國臺灣、香港對工程的風險評估與管理的研究工作開始的比較早，相比之下，內(nèi)地的風險管理研究起步較晚，上個世紀80年代才開始從美國等西方發(fā)達國家引入了風險管理思想，主要以翻譯國外著作為主。（1）2005年7月香港特區(qū)政府發(fā)布的土工風

10、險管理指導方針；（2）2005年建設部對建設工程安全質(zhì)量保險作出的一系列指示；（3）中國土木工程學會等編寫的地鐵及地下工程風險管理指南、鐵道部頒布了鐵路隧道風險評估與管理暫行規(guī)定。1、風險管理的發(fā)展242003年起隨著鐵路建設發(fā)展迅速，鐵路隧道建設在克服不良地質(zhì)、復雜地形的技術(shù)要求也越來越多，難度和風險也愈顯突出。為此，鐵道部對鐵路隧道建設過程中的安全風險高度重視。2004年對宜萬鐵路巖溶隧道進行了風險評估;2006年12月7日，鐵道部下達了關于盡快開展鐵路隧道風險評估指南編制工作的通知。2007年3月在石太線召開了全路安全會議。鐵道部盧春房副部長要求加大風險管理的研究和推進力度。2007年1

11、1月20日鐵道部組織相關部門，特邀王夢恕、施仲衡、張在明、周豐俊院士參加鐵路隧道風險管理的專題會議對鐵路隧道風險評估與管理展開了深入的討論。1、風險管理的發(fā)展2、何為風險評估與風險管理 ？風險評估對風險進行識別、估計和評價，是辨識其不確定性及評價其影響程度的過程。（暫行規(guī)定 2.0.9 ）鐵路隧道風險評估應主要對造成人員傷亡、環(huán)境破壞、財產(chǎn)損失、工程經(jīng)濟損失、工期延誤等風險事件進行評估。 （暫行規(guī)定 3.1.3 ）252、何為風險評估與風險管理 ？風險管理參與工程建設的各方通過風險分析、風險估計、風險評價、風險處理和風險監(jiān)測，以求減少風險的影響，以較低合理的成本獲得最大安全保障的管理行為。 （

12、暫行規(guī)定 2.0.13 ）風險評估與風險管理之間的關系：風險評估是風險管理的基礎和重要工作內(nèi)容，風險管理是風險評估的目的，均應隨著項目建設各階段的推進而動態(tài)地進行。（暫行規(guī)定 2.0.13 ）263、風險評估與管理的作用27（1）在隧道建設早期識別潛在因素并估計發(fā)生的概率和影響程度，可大大減少工程費用超支機會。（2）通過早期提出規(guī)避風險措施，并在施工中有目地的加以落實和監(jiān)測將有效減少工程事故的發(fā)生和事故損失。（3）有益于業(yè)主和施工企業(yè)在工程造價、工期、質(zhì)量、安全等目標的實現(xiàn)。 目的：科學決策28鐵路隧道風險與評估管理包含設計階段、招投標階段和施工階段，其中設計階段分為可行性研究階段、初步設計、

13、施工圖階段。（暫行規(guī)定 1.0.4） 4、鐵路隧道風險評估與管理主要原則各階段風險評估與管理應根據(jù)隧道工程技術(shù)特點針對安全、環(huán)境、質(zhì)量、投資、工期、第三方風險進行，以安全風險為風險評估與管理的重點，并高度重視具有突發(fā)性和災難性的風險。（暫行規(guī)定1.0.6條）29鐵路隧道風險評估與管理目標為安全風險、環(huán)境風險、工期風險、投資風險及第三方風險等（暫行規(guī)定3.1.5條）安全目標是將人員傷害或財產(chǎn)損失風險降至并保持在可接受的水平或其以下；環(huán)境目標是不對環(huán)境造成無法恢復的災害；投資目標是投資控制在處理同類工程費用的較低水平；工期目標是控制在既定的工期目標內(nèi)。 5、鐵路隧道風險評估與管理目標6、鐵路隧道風

14、險評估與風險流程30鐵路隧道風險評估與管理應遵循以下基本流程。（暫行規(guī)定3.1.6）31收集風險管理初始信息進行風險評估提出和實施風險管理解決方案進行風險管理的監(jiān)督與改進持續(xù)培訓，提高風險意識高層重視、項目納入年度管理計劃風險評估管理基本流程包括以下主要工作制定風險管理策略6、鐵路隧道風險評估與風險流程7、鐵路隧道風險評估與管理依據(jù)1、鐵路隧道風險評估與管理暫行規(guī)定（鐵建設【2007】200號）；2、鐵路隧道設計規(guī)范（TB10003-2005）；3、鐵路隧道工程施工技術(shù)指南（TZ204-2008）；4、鐵路隧道施工安全技術(shù)規(guī)程（TB10304-2009）；5、相關國家和行業(yè)標準、規(guī)定，跨行業(yè)相

15、關的規(guī)范規(guī)程等，如煤規(guī)；6、國家及行業(yè)（鐵路）相關的安全管理政策；327、鐵路隧道風險評估與管理依據(jù)7、招投標文件、施工圖；8、指導性和實施性施工組織設計；9、設計施工圖階段風險評估報告；10、現(xiàn)場施工調(diào)查所獲得的工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、當?shù)刭Y源、交通狀況及施工環(huán)境等調(diào)查資料。33三、鐵路隧道風險評估3435鐵路隧道風險評估1、風險評估步驟和要求2、風險評估的相關規(guī)定3、風險評估指標體系6、風險評價5、風險估計4、風險識別7、風險評估總結(jié)36風險評估的三個主要步驟風險識別風險估計風險評價123 1、風險評估的步驟和要求要求：風險評估應首先明確相關人員及組織機構(gòu)，制定計劃和策略，確定風險評估對象及目

16、標、風險等級標準和接受準則，收集基本資料，提出風險識別和評價方法等。（暫行規(guī)定 3.2.1）37鐵路隧道風險評估應根據(jù)各階段信息建立風險指標體系。體系可按風險因素與風險事件關系的層狀或樹狀結(jié)構(gòu)建立，也可采用核對表方式。（暫行規(guī)定 4.1.1)鐵路隧道風險評估應結(jié)合各階段工作特點和內(nèi)容，確定風險評估對象和目標，進行評估工作，提出相應的風險處理措施。（暫行規(guī)定 4.1.2)安全風險是鐵路隧道風險評估的首要目標，需在保證安全的前提下，進行其他目標風險（環(huán)境、質(zhì)量、投資、工期、第三方）的評估。為保證評估與管理切實有效，相關費用應納入工程概算。（暫行規(guī)定4.1.3)鐵路隧道風險評估方法應根據(jù)各階段風險特

17、點采用定性、定性和定量相結(jié)合、定量的方法。（暫行規(guī)定4.1.5) 2、風險評估的相關規(guī)定一般規(guī)定38建立識別的風險評估指標體系3、風險評估指標體系目標風險層施工方法層礦山法安全風險環(huán)境風險投資風險工期風險第三方風險安全風險塌方突水突泥巖爆瓦斯落石塌方地質(zhì)隧道特征開挖支護及襯砌施工管理風險事件層風險因素層39地質(zhì)設計地質(zhì)核對巖性構(gòu)造地下水不良地質(zhì)斷層溶蝕滑坡特殊土超前地質(zhì)預報監(jiān)控量測3、風險評估指標體系建立識別的風險評估指標體系地質(zhì)設計地質(zhì)核對巖性構(gòu)造地下水不良地質(zhì)斷層溶蝕滑坡特殊土超前地質(zhì)預報監(jiān)控量測風險因素層40風險識別應確定風險的來源并分類，建立適合的風險指標體系。風險識別應提出風險指標體

18、系和風險清單等成果。 （暫行規(guī)定 3.2.2)風險識別涉及3個方面問題：分類和識別的先后順序分類的方法識別的方法 4、風險識別41先識別后分類先分類后識別對于項目風險缺乏整體的認 識觀念，無從下手；易漏掉一些隱藏的或自己不熟悉的因素；當因素之間存在著相互交叉時不易準確表達和描述。對項目的風險認識輪廓有一個整體的認識；按照風險因素類的特征，對每一類風險根據(jù)個人專長和相關工程經(jīng)驗進行識別。這種方法基本上可以杜絕風險因素的遺漏，能更加全面識別項目風險因素。 4、風險識別分類和識別的順序42分類的方法風險因素類別主要按照地質(zhì)因素、隧道關鍵施工環(huán)節(jié)以及施工準備情況、施工地質(zhì)勘查、施工管理、隧道特征，交通

19、、用電、火災事故等類別結(jié)合不同階段的實際情況進行劃分。隧道關鍵施工環(huán)節(jié)包括：開挖情況、支護及襯砌情況、監(jiān)控量測、人員機械設備防護情況、施工期防排水及瓦斯隧道的揭煤防突、通風、火源控制、電器設備等。4、風險識別分類方法43 定性方法可采用問卷調(diào)查、集體討論、管理層訪談、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標桿比較、調(diào)查研究等定量方法可采用統(tǒng)計推論(如集中趨勢法)、計算機模擬(如蒙特卡羅分析法)、失效模式與影響分析、事件樹分析等。進行風險辨識、分析、評價，應將定性與定量方法相結(jié)合 (BIM)4、風險識別識別方法44風險識別的方法（暫行規(guī)定 3.2.2） 4、風險識別識別方法識別方法核對表法專家調(diào)查法

20、頭腦風暴法（智暴法）層次分析法風險矩陣法模糊綜合評估法敏感性分析蒙特卡羅法方法在系統(tǒng)分析的基礎上，找出所有可能存在的風險，然后以提問的方式將這些風險因素列成表格進行核對。用函詢的方法征求專家意見進行風險分析與預測的方法。是借助于專家的經(jīng)驗，通過會議，集思廣益獲取信息的一種直觀的預測和識別方法。是按照一定的規(guī)律把決策過程層次化、數(shù)量化，是一種對多方案或多目標進行決策的方法。優(yōu)缺點該方法能消除或減低忽視某些風險因素的可能性，是風險識別的一種有效和可靠方法，可用于施工過程中判斷風險因素是否存在，也可用在發(fā)生事故后幫助查找事故原因。該方法采用歸納統(tǒng)計將大多數(shù)人的意見和少數(shù)人的意見都包含在內(nèi)，避免了一般

21、歸納法不全面的弊端。采用該方法的預測時間不宜過長，越長準確性越差。本方法分析結(jié)果往往受組織者、參加者的主觀因素影響，可能存在偏差。該方法簡單易行，比較客觀。所得出的結(jié)論比較充分、正確，但該方法受主觀因素影響，可能存在偏差。該方法可以有效地對影響評估目標的風險因素進行定量化分析，并比較各因素之間權(quán)重大小。454、風險識別識別方法國內(nèi)現(xiàn)階段風險評估方法相對簡單，大部分采用的都是定性和定性與定量結(jié)合的評估方法。如以專家調(diào)查、頭腦風暴法為基礎的層次分析法和模糊綜合評估法，以風險概率和風險后果綜合作用的風險矩陣方法等定性和半定量的評估方法，以作業(yè)環(huán)境危險程度為評價依據(jù)的LEC法，基于專家調(diào)查的信心指數(shù)法

22、。最好的識別方法是通過由具有豐富經(jīng)驗的各類專家組成的頭腦風暴法和核對表法進行識別。464、風險識別識別方法核對表法(暫行規(guī)定 4.6.34.6.8 表4.6.34.6.8)核對表法是在系統(tǒng)分析的基礎上，找出所有可能存在的風險，然后以提問的方式將這些風險因素列成表格進行核對的一種方法，一般步驟為： 將工程風險系統(tǒng)分解為若干個子系統(tǒng)； 運用事故樹，找出引起風險事件的風險因素，作為檢查表的基本檢查項目； 針對風險因素，查找有關控制標準或規(guī)范； 根據(jù)風險因素的風險等級，依次列出風險清單。474、風險識別識別方法頭腦風暴法頭腦風暴法又稱智暴法，是借助于專家的經(jīng)驗，通過會議，集思廣益獲取信息的一種直觀的預

23、測和識別方法。參加討論的人員主要由風險分析專家、風險管理專家和相關專業(yè)人員組成。該方法一般步驟為：討論之前，討論人員應對討論主題有所準備；討論過程中，輪流發(fā)言、各抒己見，不進行判斷性評論，并盡量將發(fā)言的原話記錄完整。發(fā)言人應核對記錄中自己的發(fā)言內(nèi)容；討論結(jié)束后，與會者共同評價討論中的每一條意見；主持人對討論意見進行總結(jié)，形成最終結(jié)論。48蒙特卡羅模擬方法蒙特卡羅模擬方法是一種隨機模擬數(shù)學方法。該方法用統(tǒng)計理論并利用計算機手段分析評估風險發(fā)生可能性、風險的成因、風險造成的損失或帶來的機會等變量在未來變化的概率分布。一般步驟為：量化風險 -收集相關數(shù)據(jù)（如突泥風險的出水量，塌方的收斂變形量），將需

24、要分析評估的風險進行量化，確定風險變量。根據(jù)對數(shù)據(jù)的分析，建立能描述該風險變量在未來變化的數(shù)學模型。 對各風險變量進行風險后果大小及概率分析； 根據(jù)風險分析精度要求，確定模擬次數(shù)、產(chǎn)生隨機數(shù)，將風險變量的取值代入數(shù)學模型，每次生成風險目標變量的一個具體值，即為一個隨機事件樣本值。4、風險識別識別方法49蒙特卡羅模擬方法（續(xù)）修正完善數(shù)學模型 - 通過對每次生成的風險目標變量的一個具體值進行分析，用實驗數(shù)據(jù)驗證模型的正確性，并在實踐中不斷修正和完善模型。 對得到的樣本值進行統(tǒng)計分析，得到分布曲線，并檢驗其概率分布，估計其均值和標準差，將模擬試驗結(jié)果加以解釋并寫成書面報告。4、風險識別識別方法50

25、蒙特卡羅模擬方法（續(xù)）修正完善數(shù)學模型 - 通過對每次生成的風險目標變量的一個具體值進行分析，用實驗數(shù)據(jù)驗證模型的正確性，并在實踐中不斷修正和完善模型。 對得到的樣本值進行統(tǒng)計分析，得到分布曲線，并檢驗其概率分布，估計其均值和標準差，將模擬試驗結(jié)果加以解釋并寫成書面報告。4、風險識別識別方法51風險識別的成果提交風險清單風險識別序號風險事件主要風險因素后果原因類別1塌方淺埋、偏壓頁巖存在地下水、斷層破碎帶人員傷亡、工期延誤、經(jīng)濟損失隧道特征地質(zhì)因素2突水、突泥 存在溶蝕管道與地面漏斗相通，地表低洼匯水面積大；近日連降暴雨；施工管理措施不足。344、風險識別識別成果XX隧道DK369+000+2

26、00 總結(jié)：識別鐵路隧道施工可能潛在的風險因素。52風險估計：對辨識出的風險及其特征進行分析，估算風險發(fā)生的可能性的高低及不利后果。 風險估計和評價的程序和方法：（暫行規(guī)定 3.2.3 ）風險估計和評價應建立合理、通用、簡潔和可操作的風險評價模型，并按下列基本程序進行：1、對初始風險進行估計，分別確定各風險因素對目標風險發(fā)生的概率和損失。風險概率難以取得時，可采用風險頻率代替；2、分析各風險因素對目標風險的影響程度；3、評價初始風險等級；4、根據(jù)評價結(jié)果制定相應的風險處理方案或措施；5、對風險進行再評價，提出殘留風險。風險估計和評價方可采用專家調(diào)查法、風險矩陣法、層次分析法、故障樹法、模糊綜合

27、評估法、蒙特卡羅法、敏感性分析法等。 5、風險估計53風險事件發(fā)生概率評估標準(暫行規(guī)定 4.2.3）風險事件發(fā)生后果評估標準(暫行規(guī)定 4.2.4）5、風險估計54事故發(fā)生概率等級標準概率范圍中心值概率等級描述概率等級0.31很可能0.030.30.1可能40.0030.030.01偶然30.00030.0030.001不可能20.00030.0001很不可能15、風險估計55事故發(fā)生后果經(jīng)濟損失等級標準后果定性描述災難性的很嚴重的嚴重的較大的輕微的后果等級54321經(jīng)濟損失（萬元）100030010001003003010030風險估計經(jīng)濟損失是指風險事故發(fā)生后造成工程項目發(fā)生的各種費用的

28、總和，包括直接費用和事故處理所需的各種費用。5、風險估計56事故發(fā)生后果人員傷亡等級標準后果定性描述災難性的很嚴 重的嚴重的較大的輕微的后果等級54321人員傷亡（人）F92101F2或1SI10SI=1或1101100.110.010.124624260.520.5事故發(fā)生后果工期延誤等級標準工期延誤是指工程風險事故引起的工程建設時間延長。不同性質(zhì)的工程和建設工期，采用不同的延誤時間。5、風險估計58事故發(fā)生后果環(huán)境影響等級標準風險識別后果定性描述災難性的很嚴重的嚴重的較大的輕微的后果等級54321環(huán)境影響描述永久且嚴重的永久但輕微的長期的臨時但嚴重的臨時且輕微的環(huán)境影響是指隧道施工對周圍建

29、（構(gòu)）筑物破壞或損害、環(huán)境污染等。環(huán)境影響根據(jù)其影響程度進行分級。5、風險估計59總結(jié)：估算中的幾個問題：多因素情況下事件概率取值，應分別確定各因素的概率值及其相應權(quán)重后，按概率方法計算。估算風險發(fā)生概率的度量單位應合理，如按施工年限還是隧道長度進行統(tǒng)計。風險估計工作成果確定風險事件發(fā)生概率等級確定風險事件發(fā)生后果等級5、風險估計60風險評價：在風險估計基礎上，評價風險等級。風險等級標準（暫行規(guī)定第4.2.5條）后果等級概率等級輕微較大嚴重很嚴重災難性12345很可能5高度高度極高極高極高可能4中度高度高度極高極高偶然3中度中度高度高度極高不可能2低度中度中度高度高度很不可能1低度低度中度中度

30、高度6、風險評價61風險評價 風險評級完成后應提交的工作成果：初始或殘留風險等級表和評估報告。施工階段風險評估流程圖序號風險因素風險事件安全工期概率等級后果等級風險等級概率等級后果等級風險等級突水巖爆塌方XX隧道DK100+200-+600初始或殘留風險等級表6、風險評價大陽山隧道評估表627、施工階段風險評估收集初始信息風險管理監(jiān)督與改進施工階段開始檢查施工圖階段所做的全部風險評估結(jié)果和相關數(shù)據(jù)資料，以及招投標和合同中反饋的信息結(jié)合自身施工水平和現(xiàn)場情況對風險進行識別和管理對風險進行評估在施工組織計劃中制定風險管理計劃，包括預設的應對措施和殘留風險的處理措施全過程對殘余風險進行風險監(jiān)控建立專

31、門機構(gòu)定期檢查施工中實際地層條件和各種風險檢查結(jié)果是否滿足要求滿足不滿足改變預設的風險應對措施、施工方法和步驟，選擇更優(yōu)化的施工方案和管理措施直至整個隧道完工實施變更后的施工方案和管理措施施工階段風險評估流程圖施工階段風險評估流程圖施工階段風險評估流程圖施工階段風險評估流程圖施工階段風險評估流程圖施工階段風險評估流程圖637、施工階段風險評估收集初始信息風險管理監(jiān)督與改進施工階段風險評估流程圖施工階段風險評估流程圖施工階段風險評估流程圖施工階段風險評估流程圖施工階段風險評估流程圖1、施工階段應在施工圖階段的風險評估結(jié)果基礎上，結(jié)合實施性施工組織設計，對所有隧道進行評估。其中采用礦山法施工的隧道

32、側(cè)重于安全，對塌方、瓦斯、突水（泥、石）、巖爆、大變形等典型風險進行評估；采用掘進機法和盾構(gòu)法施工的隧道，對設備、掘進、盾構(gòu)進出洞等典型風險進行評估。（暫行規(guī)定 4.6.1） 647、施工階段風險評估收集初始信息風險管理監(jiān)督與改進施工階段風險評估流程圖施工階段風險評估流程圖施工階段風險評估流程圖施工階段風險評估流程圖施工階段風險評估流程圖施工階段應根據(jù)設計階段風險評估結(jié)果，依據(jù)施工地質(zhì)、資源配置及實施方案進行再評估。提出相應的施工措施，著重于施工管理、措施評價和落實，主要工作包括：1、在施工過程中，應根據(jù)施工揭示地質(zhì)情況對風險進行動態(tài)評估，對中度等級的風險予以監(jiān)測。若采用原設計方案不能有效減低

33、風險等級到設計要求的水平，應及時上報業(yè)主，經(jīng)業(yè)主決策后采取相應措施；2、根據(jù)施工流程按核對表法對其他風險進行識別，結(jié)合風險評估結(jié)果，按不同的評估目標（安全、工期、投資等）確定應對措施；3、施工中應對風險跟蹤管理，定期反饋，隨時與相關單位溝通。 （暫行規(guī)定 4.6.9） 657、風險評估總結(jié)（1）風險評估過程中，風險分類是基礎，風險估計和評價是重點。風險評價中最關鍵的是風險因素概率和后果等級的取值。（2）施工期間的風險評估應隨著施工進程動態(tài)進行，評估區(qū)段可綜合考慮設計圖的地質(zhì)概況分段和風險分布確定。（3）采用定性、定量的方法，通過對風險的辨識、分析與評價，根據(jù)風險的度量單位與模型，考慮風險之間的

34、關系，確定項目重大風險。（4）風險識別中除了識別技術(shù)層面因素外，應注意識別管理風險，包括業(yè)主設計、施工。收集初始信息風險評估制訂風險管理策略風險管理監(jiān)督與改進四、鐵路隧道風險控制6667風險控制風險處理風險監(jiān)測風險控制方案68風險=機會+威脅風險承受度機會管理指標威脅：可以承受威脅：不可承受風險偏好風險控制風險的二重性69風險控制是指控制風險事件發(fā)生的動因、環(huán)境、條件等，來達到減輕風險事件發(fā)生時的損失或降低風險事件發(fā)生的概率的目的。通常影響某一風險的因素有很多。風險控制可以通過控制這些因素中的一個或多個來達到目的，但主要的是控制風險事件發(fā)生的概率和發(fā)生后的損失。風險控制70風險控制風險控制風險

35、處理風險接受風險減輕風險轉(zhuǎn)移風險規(guī)避風險監(jiān)測監(jiān)測預警、響應711、風險處理風險處理是指針對不同類型、不同規(guī)模、不同概率的風險，采取相應的對策、措施或方法，使風險發(fā)生的機率降低到最小程度，對生產(chǎn)經(jīng)營活動的影響降到最小限度。一句話就是對于風險最大程度的做到事先控制。風險處理基本措施包括風險接受、風險減輕、風險轉(zhuǎn)移、風險規(guī)避。 （暫行規(guī)定 3.3.5）721、風險處理風險處理應符合下列規(guī)定：（暫行規(guī)定 3.3.5）1、根據(jù)項目的風險評估結(jié)果，按照風險接受準則，提出風險處理措施。2、根據(jù)風險處理結(jié)果，提出風險對策表。風險對策表的內(nèi)容應包括初始風險、設計或施工應對措施、殘留風險等。3、對風險處理結(jié)果實施

36、動態(tài)管理。當風險在接受范圍內(nèi)，隧道風險管理按預定計劃執(zhí)行直至工程結(jié)束；當風險不可接受時，應對風險進行再處理，并重新制定風險管理計劃。731、風險處理風險接受風險接受（也稱風險承擔）是指項目參與方對所面臨的風險采取被動接受的態(tài)度，從而承擔風險帶來的后果。隧道施工面臨的風險有許多。對未能辨識出的風險，只能采用風險接受。對辨識出的風險，也可能缺乏能力進行主動管理，對這部分風險只能采用風險接受。對于重大風險，即影響到建設目標實現(xiàn)的風險，一般不應采用風險接受。74鐵路隧道風險接受準則與采取的風險處理措施（暫行規(guī)定 4.2.6）1、風險處理風險接受風險等級接受準則處理措施低度可忽略不需采取風險處理措施和監(jiān)

37、測中度可接受不需采取風險處理措施，但需予以監(jiān)測。高度不期望必需采取風險處理措施降低風險并加強監(jiān)測。極高不可接受必須高度重視并規(guī)避，否則要不惜代價將風險降低到不期望的程度。75風險減輕是指在風險發(fā)生已經(jīng)不可避免的情況下，通過各種措施以減少低風險發(fā)生的概率或控制風險的損失；或者增加風險承擔者，將風險各個部分分配給不同的參與方。是一種被動但是具有積極意義的風險處理手段，通常在風險嚴重程度大且風險又無法采取應急和挽救的情況下的措施。1、風險處理風險減輕76風險轉(zhuǎn)移是指當有些風險無法回避，必須直接面對，而自身的承受能力又無法有效承擔時，采用某種方式將某些風險的后果連同對風險應對的權(quán)利和責任轉(zhuǎn)移給第三方。

38、轉(zhuǎn)移風險的方法很多，主要包括非保險轉(zhuǎn)移和保險轉(zhuǎn)移兩大類。如工程中的轉(zhuǎn)包、分包方式。但在轉(zhuǎn)移的過程中要注意總承包方與分包方不可轉(zhuǎn)移的責任。1、風險處理風險轉(zhuǎn)移771、風險處理風險規(guī)避風險規(guī)避是指風險評估后，項目發(fā)生的概率很高，而且可能的損失也很大，又沒有其他有效的對策來降低該風險，這時應采取放棄項目、放棄原有行動計劃或改變目標的方法。主要是針對設計階段，如初步設計階段對極高等級的殘留風險采取放棄或修改線路方案的措施。78風險監(jiān)測是利用各種技術(shù)手段對事件發(fā)生過程可能產(chǎn)生的風險進行監(jiān)測分析，以防止風險發(fā)生。風險監(jiān)測手段包括技術(shù)層面和管理層面。技術(shù)層面的風險監(jiān)測一般通過超前地質(zhì)預報、監(jiān)控量測和現(xiàn)場觀察

39、、檢查等手段。2、風險監(jiān)測風險因素以及風險管理的過程并非一成不變的，隨著工程項目的進展和相關措施的實施，影響項目目標的各種因素都會發(fā)生變化，只有適時地對風險新的變化進行跟蹤，才可能發(fā)現(xiàn)新的風險因素，并及時對風險管理計劃和措施進行修改和完善。79風險監(jiān)測應符合下列規(guī)定（暫行規(guī)定3.3.6）1、制訂風險監(jiān)測計劃，提出監(jiān)測標準；2、跟蹤風險管理計劃的實施，采用有效的方法及工具，監(jiān)測和應對風險；3、報告風險狀態(tài)，發(fā)出風險預警信號，提出風險處理建議。2、風險監(jiān)測規(guī)定80礦山法隧道施工風險監(jiān)測具體要求：1、及時對超前地質(zhì)預報成果進行分析，提前識別地質(zhì)風險因素，評價斷層、巖溶、瓦斯等重要風險因素對工程的影響

40、及其相應設計文件措施是否符合風險處理要求，上報相關管理管轄單位。2、對評估為中度及以上等級的風險，應制定風險監(jiān)測實施方案。風險監(jiān)測實施方案應明確風險監(jiān)測的主要內(nèi)容（施工監(jiān)測、工況和環(huán)境巡視、作業(yè)面狀態(tài)描述、風險處置過程和發(fā)展趨勢等）、采用的監(jiān)測方式或手段和主要風險因素及其判別指標。風險監(jiān)測應有詳細記錄，每天上報相關管理管轄單位。2、風險監(jiān)測具體要求813、定期向相關管理管轄單位提交風險監(jiān)測成果報告。風險監(jiān)測成果報告應在匯總相關風險數(shù)據(jù)基礎上對下述內(nèi)容進行說明：（1）工程項目風險處理措施是否按計劃正在實施，實施效果如何，是否需要制定新的風險處理措施；（2）對工程項目施工環(huán)境的預期分析以及對工程項

41、目整體目標的實現(xiàn)可能性的預期分析是否仍然成立；（3）工程項目風險的發(fā)展變化是否與預期的一致；（4）已識別的工程項目風險哪些已發(fā)生、哪些正在發(fā)生、哪些可能后來發(fā)生。（5）是否出現(xiàn)了新的風險因素和新的風險事件。 2、風險監(jiān)測具體要求824、對于存在突水（泥、石）、塌方、大變形、巖爆、瓦斯、洞口失穩(wěn)等突發(fā)性風險事件且風險等級評估為中度及以上的隧道，應實施風險的預警、響應及信息報送機制，對風險進行監(jiān)測 。2、風險監(jiān)測具體要求83風險監(jiān)測的風險預警、響應及信息報送要求 1、建立風險事件關鍵指標管理。通過分析風險成因，找出關鍵成因，分析確定導致風險事件發(fā)生時該成因的定性描述或具體數(shù)值，確定關鍵指標。根據(jù)關

42、鍵風險指標，建立風險分級預警系統(tǒng)。預警分為級（特別嚴重）、級（嚴重）、級（較嚴重）、級（一般）。（暫行規(guī)定3.3.8） 2、風險監(jiān)測預警、響應84風險承受度與預警預警指標風險偏好范圍平衡點（三級預警點）二級預警點（高度風險）一級預警點（極高風險）時間2、風險監(jiān)測預警、響應852、跟蹤監(jiān)測關鍵指標數(shù)據(jù)和變化趨勢，一旦達到預警狀態(tài)，施工單位應立即啟動相應預案，組織處理，同時第一時間報業(yè)主風險管理領導小組辦公室、項目管理機構(gòu)、設計、監(jiān)理單位。3、預警狀態(tài)期間，施工單位應及時向相關單位報告監(jiān)測、處理情況，設計應及時調(diào)整風險處理措施，由項目管理機構(gòu)組織相關單位進行風險決策和組織實施，并報業(yè)主風險管理領導小組。4、解除風險預警狀態(tài)應由施工單位提交消警報告，經(jīng)監(jiān)理確認后報送項目管理機構(gòu)審批。 2、風險監(jiān)測預警、響應86風險控制方案要求：1、明確目標；2、建立風險管理領導組織；3、清