全真模擬(二)(共16頁)

1、證券市場(zhn qun sh chn)基礎(chǔ)知識全真模擬(二)一、單項選擇題(本大題其80小題(xio t)每小題05分共30分。以下各小題所給出的四個選項中只有(zhyu)一項最符合題目要求不選、錯選均不得分。)1有價證券之所以能夠買賣是因為它（）。A具有價值B具有使用價值C代表一定量的財產(chǎn)權(quán)利D具有交換價值2狹義的有價證券是指（）。A商品證券B貨幣證券C資本證券D銀行證券32010年8月31日起實施的保險資金運用管理暫行辦法規(guī)定，保險公司從事保險資金運用應(yīng)當符合一定的比例要求，下列說法正確的是（）。A投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20B投資于未上市企業(yè)股權(quán)

2、的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10C投資于不動產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10D保險公司對其他企業(yè)實現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計投資成本可以超過其凈資產(chǎn)4證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的發(fā)行主體，主要包括（）。A政府、政府機構(gòu)、公司B中央政府、地方政府、公司C政府、中央銀行、公司企業(yè)D政府、金融機構(gòu)、財政部、公司51602年，世界上第一個股票交易所誕生在（）。A倫敦B阿姆斯特丹C費城D紐約6（），24名經(jīng)紀人約定每日在梧桐樹下聚會，從事證券交易，并訂出了交易傭金的最低標準以及其他交易條款。該協(xié)議被稱為“梧桐樹協(xié)定”。A1790年5月17日B1792年5月17日C179

3、3年5月17日D1817年5月17日7下列有關(guān)證券除權(quán)除息說法錯誤的是（）。A除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息或現(xiàn)金股利B除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益C從理論上講，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲D從理論上講，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額8股票(gpio)是一種資本證券，它屬于（）。A實物(shw)資本B真實(zhnsh)資本C虛擬資本D風險資本9在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每殷賬面價值是以（）除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。A總資產(chǎn)B總股本C凈資產(chǎn)D總股數(shù)10關(guān)于股票的清算價值，下列說法正確的是（）。A股票清倉時，股票所能獲

4、得的出售價值B股票的清算價值應(yīng)與賬面價值相等C是公司清算時每一股份所代表的實際價值D公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值11關(guān)于股東表決權(quán)，下列說法不正確的是（）。A普通股股東對公司重大決策參與權(quán)是平等的B股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)C對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定D普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權(quán)12我國公司法規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為（）。A清算費用、繳納所欠稅款、職工工資、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務(wù)B清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、職工工資、清償公司債務(wù)C清算費用、職工工資、社

5、會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)D清算費用、職工工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務(wù)13國家股、法人股等是按（）來劃分的。A股票上市地點B股票投資主體的不同性質(zhì)C股票上市主要監(jiān)管部門D股票是否公開發(fā)行14我國證券法規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為（）以上。A5B10C15D2015在票面上未規(guī)定利率的債券是（）。A浮動(fdng)利率債券B附息債券(zhiqun)C貼現(xiàn)(tixin)債券D息票累積債券16關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是

6、（）。A債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券獨立于實際資本之外D債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財產(chǎn)權(quán)17政府債券的最初功能是（）。A彌補財政赤字B籌措建設(shè)資金C便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟D便于金融調(diào)控18在名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收的因素，下列債券使投資者獲得更多收益的是（）。A政府債券B公司債券C企業(yè)債券D金融債券19依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的、按約定還本付

7、息的有價證券是（）。A金融債券B商業(yè)銀行次級債券C混合資本債券D公司債券20保險公司定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)屬于（）。A保險公司短期融資債B保險公司債C保險公司票據(jù)D保險公司次級債務(wù)21國際債券的發(fā)行對象主要是（）。A本國投資者B外國投資者C本國外幣持有者D本國金融機構(gòu)22發(fā)行國際債券的信用級別評定必須由（）進行。A本國資信評估機構(gòu)B國際著名的資信評估機構(gòu)C投資者所在國資信評估機構(gòu)D國際金融(u j jn rn)機構(gòu)指定的資信(z xn)評估機構(gòu)23證券(zhngqun)投資基金是指通過公開發(fā)售（）

8、募集資金。A理財產(chǎn)品B有價證券C企業(yè)債券D基金份額24證券投資基金在美國被稱為（）。A單位信托基金B(yǎng)證券投資信托基金C共同基金D信托基金25在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會時，代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。A20B5C10D5026下列各項中，（）不是基金份額持有人必須承擔的義務(wù)。A承擔基金虧損或終止的全部責任B繳納基金認購款項及規(guī)定的費用C在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額D遵守基金契約27關(guān)于基金的各項費用，下列說法正確的是（）。A基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費用B我國封閉式基金按照033的比例計提基金托管費C我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定

9、比例計提，通常高于025D股票型基金的托管費率要低于債券基金及貨幣市場基金的托管費率28基金管理費費率的大小，通常（）。A與基金規(guī)模成反比，與風險成正比B與基金規(guī)模成反比，與風險成反比C與基金規(guī)模成正比，與風險成正比D與基金規(guī)模成正比，與風險成反比29在證券投資基金的利潤分配中，開放式基金的分紅方式為（）。A現(xiàn)金方式B分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額C現(xiàn)金方式和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額D既不是現(xiàn)金方式，也不是分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額方式30開放式基金所特有的風險是（）。A市場風險B管理風險C技術(shù)風險D巨額贖回風險31我國證券投資基金法規(guī)定，基金資產(chǎn)不能運用于（）。A已上市股票B可在場外交易(jioy)

10、的股票C已上市交易(jioy)的債券D國務(wù)院證券(zhngqun)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種32根據(jù)證券投資基金運作管理辦法及有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于股票。A30B50C60D8033金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所通過（）的方式進行的標準化金融期貨合約的交易。A公開競價B買方向賣方支付一定費用C集合競價D協(xié)商價格34金融衍生工具的價格取決于（）價格變動的派生產(chǎn)品。A基礎(chǔ)金融產(chǎn)品B股票市場C外匯市場D債券市場35中國金融期貨交易所實行（）制度。A全面結(jié)算會員B結(jié)算會員C交易結(jié)算會員D交易會員36（），中國金融期貨交易所股票指數(shù)期貨交易的首份合約正式上市交易。A2010

11、年3月15日B2010年3月16日C2010年4月15日D2010年4月16日37（）是指其購買者在向出售者支付一定費用后，就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價格向出售者買進或賣出一定數(shù)量的某種金融工具的權(quán)利。A金融期貨B金融遠期合約C金融期權(quán)D金融衍生工具38關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較，下列敘述正確的是（）。A一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)B金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的C金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同D金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，金融期權(quán)的買方無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金39外國公司股票在美國上市(shng sh)通常采

12、用（）形式(xngsh)。A股票(gpio)B存托憑證C認股權(quán)證D股票期權(quán)40中國存托憑證(CDR)是指（）。A在我國內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國香港特區(qū)證券市場上某種股票的權(quán)益類證券B在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券C在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券D在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券41證券發(fā)行市場，又稱為（）。A一級市場B流通市場C二級市場D主板市場42我國現(xiàn)行證券發(fā)行市場中的主要機構(gòu)投資者是（）。A商業(yè)銀行B政策性銀行C保險公司D證券經(jīng)營機構(gòu)43整個證券市場的核心是（）。A證券發(fā)行人B證券交易所C中國證監(jiān)會D國務(wù)院44關(guān)于證券交

13、易所，下列說法不正確的是（）。A各國的證券交易均不以營利為目的B證券交易所不決定證券的價格C證券交易所提供了證券交易的場所D證券流通的途徑除了通過證券交易所交易外還可以在場外交易場所進行45拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（）。A基期加權(quán)股價指數(shù)B計算期加權(quán)股價指數(shù)C簡單算術(shù)股價指數(shù)D幾何加權(quán)股價指數(shù)46關(guān)于股票價格平均數(shù)，下列說法不正確的是（）。A股價平均數(shù)是采用股價平均法來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價格水平的平均值B簡單算術(shù)股價平均數(shù)在計算時沒有考慮權(quán)數(shù)，忽略發(fā)行量和成交量C加權(quán)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)D修正股價平均數(shù)是在簡單算術(shù)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當樣本股的股本結(jié)構(gòu)變化時，通過變動除

14、數(shù)，使股價平均數(shù)保持連賈性47以股票的方式派發(fā)的股息(gx)，由公司用新增發(fā)的股票或一部分厙存股票作為股息派發(fā)，稱之為（）。A現(xiàn)金(xinjn)股息B股票(gpio)股息C財產(chǎn)股息D負債股息48下列關(guān)于股票股息的說法錯誤的是（）。A股票股息可以來自公司的新發(fā)股票或庫存股票B股票股息實際上是將公司當年收益資本化C股票股息只是股東權(quán)益賬戶中不同項目之間的轉(zhuǎn)移D發(fā)放股票股息會帶來公司資產(chǎn)和股東權(quán)益的減少，而負債保持不變49證券市場上最重要的中介機構(gòu)是（）。A會計師事務(wù)所B證券公司C資產(chǎn)評估事務(wù)所D投資咨詢公司50證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理證券公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)

15、審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。A1B3C6D951證券經(jīng)紀商的收人來源是（）。A買賣價差B傭金C股利和利息D稅利52（），中國證監(jiān)會發(fā)布證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定。A2008年3月B2008年7月C2009年3月D2009年7月53下列各項中，違背控股股東行為規(guī)范的是（）。A控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益B證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭C未經(jīng)股東會、董事會同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員D證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場所等方面嚴格分開54單獨或合并持有證券公司5以上股

16、權(quán)的股東，不可以向股東會提名（）。A董事B經(jīng)理C監(jiān)事(jin sh)候選人D獨立(dl)董事55專業(yè)的證券投資咨詢機構(gòu)(jgu)、資信評估機構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。A1B2C3D556根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（）和有關(guān)主管部門的批準。A中國證券業(yè)協(xié)會B國家發(fā)改委C國務(wù)院D中國證監(jiān)會57我國證券法以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象，其核心旨在（）。A保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益B擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務(wù)C打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共

17、財產(chǎn)不受損害D為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量58下列不屬于我國證券法對證券發(fā)行的規(guī)定的內(nèi)容的是（）。A公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用B公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途C經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止|生規(guī)定D公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料59按照（），證券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)自律管理。A證券登記結(jié)算資格管理辦法B證券法C證券交易所管理辦法D證券登記結(jié)算管理辦法60證券市場監(jiān)管的主要手段是（）。A經(jīng)濟手段B法律手段C行政手段D自律方式二、多項選擇題(

18、本大題共40小題每小題1分其40分。以下各小題所給出的四個選項中至少有兩項符合題目要求多選、少選、錯選均不得分。)1證券是指（）。A各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證C用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證D用以證明持有人或第三者有權(quán)取得(qd)該證券擁有的特定權(quán)益的憑證(pngzhng)2公募證券(zhngqun)與私募證券的不同之處在于（）。A審核的嚴格程度不同B發(fā)行對象特定與否C采取公示制度與否D證券公開發(fā)行與否3企業(yè)的組織形式可分為（）。A獨資制B合伙制C公司制D集體制4參與證券投資的金融機構(gòu)包括（）。A中央銀行B銀行業(yè)金融機構(gòu)C證券經(jīng)營機構(gòu)D保險公司5隨著信

19、用制度的發(fā)展，（）等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。A國家信用B公司信用C銀行信用D商業(yè)信用6進入21世紀，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)有（）。A結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易B天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風險管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風險管理工具、信貸衍生品層出不窮C場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標準交易大量涌現(xiàn)D新興市場在金融產(chǎn)品的設(shè)計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復制，逐步發(fā)展到獨立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分7股票的基本要素有（）。A發(fā)行主體B股份

20、C持有人D面值8關(guān)于股票，下列表述正確的有（）。A股票是一種虛擬資本B股票屬于物權(quán)證券C股票屬于債權(quán)證券D股票是證權(quán)證券9關(guān)于股票的票面價值，下列說法錯誤的有（）。A如果以票面價值作為發(fā)行價，稱為平價發(fā)行B股票(gpio)的票面價值又稱面值，即股票交易時的價格C發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值(min zh)總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額(jn )的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金D股票的票面價值在初次發(fā)行時沒有參考意義10股票賬面價值又稱為（）。A股票面值B股票內(nèi)在價值C股票凈值D每股凈資產(chǎn)11普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，其一

21、般原則包括（）。A只能用留存收益支付B紅利的支付不能減少其注冊資本C紅利的支付可以適當減少其注冊資本D公司在無力償債時不能支付紅利12賦予股東優(yōu)先認股權(quán)的主要目的包括（）。A保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例B保護原有普通股股東的利益和持股價值C確保公司股份能足額認購D增加公司的募集資金13國家股從資金來源上看主要有（）。A現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產(chǎn)B現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的總資產(chǎn)C政府部門向新建股份公司的投資D經(jīng)授權(quán)代表國家投資的各種機構(gòu)向新建股份公司的投資14作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體，在認購股份時，可以（）。A用經(jīng)過評估后的其他形式資產(chǎn)出資B由

22、國家授權(quán)C由行政劃撥D用貨幣出資15債券的有價證券屬性主要表現(xiàn)為（）。A債券可贖回B債券本身有一定的面值C持有債券可按期取得利息D債券是虛擬資本16關(guān)于政府債券的特征，下列說法正確的有（）。A政府債券是國家信用的體現(xiàn)，安全性高B政府債券競爭力強，市場屬性好，一般僅在證券交易所上市交易C政府債券收益比較穩(wěn)定D可以享受免稅待遇17按資金用途分類，國債的類別包括（）。A戰(zhàn)爭國債B建設(shè)(jinsh)國債C非流通(litng)國債D赤字(chz)國債18金融債券的發(fā)行主體是（）。A銀行B上市公司C非銀行的金融機構(gòu)D中央政府19關(guān)于混合資本債券，下列說法正確的有（）。A混合資本債券是一種混合資本工具，比普

23、通股票和債券更加復雜B我國的混合資本債券是商業(yè)銀行為補充附屬資本而發(fā)行的C我國的混合資本債券的清償順序位于一般債務(wù)和次級債務(wù)之前但列在股權(quán)資本之后D最近1期審計的資產(chǎn)負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且最近12個月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息20根據(jù)證券投資基金法的規(guī)定，基金管理人不得有（）等行為。A將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資B公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)C利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益D按照規(guī)定確定基金收益分配方案，向基金份額持有人分配收益21基金管理人職責終止的條件包括（）。A被基金份額持有人大會解任B被依法取消基

24、金管理資格C依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)D不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)22關(guān)于基金的管理費，下列說法正確的有（）。A管理費是從基金資產(chǎn)中提取的，支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費用B管理費是基金管理人為管理和操作基金而收取的費用C我國基金的管理費一般從基金資產(chǎn)中提取，不另向投資者收取D一般情況下，貨幣基金的管理費率高于債券基金23證券市場風險是指證券市場價格會因經(jīng)濟等各種因素的影響而產(chǎn)生波動，主要包括（）。A政策風險B經(jīng)濟周期風險C利率風險D購買力風險24封閉式基金投資存在的風險主要有（）。A市場風險B管理風險C技術(shù)風險D巨額贖回風險25對證券投資進行限制的主要目的有（）

25、。A降低風險B避免基金操縱(cozng)市場C發(fā)揮(fhu)基金引導市場的積極作用D增加基金資產(chǎn)的收益(shuy)水平26金融衍生工具可能存在的風險有（）。A信用風險B市場風險C流動性風險D結(jié)算風險27金融衍生工具按交易場所分類，包括（）。A信用衍生工具B利率衍生工具COTC交易的衍生工具D交易所交易的衍生工具28中國金融期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會批準，由（）共同發(fā)起設(shè)立的中國首家公司制交易所。A上海期貨交易所B大連商品交易所C北京商品交易所D上海證券交易所29通?？梢愿鶕?jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為（）。A現(xiàn)貨交易B遠期交易C期貨交易D期權(quán)交易30

26、下列各項中，可以作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融工具有（）。A利率指數(shù)B歐洲美元債券C大面額可轉(zhuǎn)讓存單D長期政府債券31ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機構(gòu)包括（）。A基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司B存券銀行C托管銀行D存券信托公司32證券發(fā)行市場的作用主要包括（）。A為資金需求者提供籌措資金的渠道B為證券二級市場提供了更多的交易品種C為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化D形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化33下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件，說法正確的有（）。A發(fā)行人應(yīng)當持續(xù)經(jīng)營有3年以上B發(fā)行人最近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益的重大違法行為C有限責任公司整體變更為股份有

27、限公司(yu xin n s)的，持續(xù)經(jīng)營時問應(yīng)當從變更之日起計算D定量業(yè)績指標之一為：最近1年盈利，且凈利潤不少(b sho)于500萬元，最近1年營業(yè)收人不少(b sho)于5000萬元，最近2年營業(yè)收入增長率均不低于3034滬深300指數(shù)的選樣方法是，先計算樣本空間股票最近1年(新股為上市以來)的（）等指標，再將上述指標按一定量的比重進行加權(quán)平均，然后將計算結(jié)果從高到低排序，選取排名在前300的股票。A日均總市值B日均收盤價C日均流通股份數(shù)D日均成交金額35某上市公司2010年利潤總額為6800萬元，年末股本總數(shù)為17000萬股，所得稅率為25，上年滾存利潤為7100萬元。按規(guī)定提取10

28、法定盈余公積金，10任意盈余公積金后，擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進行分配，則（）。A每股收益(攤薄)為03元股B提取法定盈余公積金為510萬元C提取任意盈余公積金為255萬元D共最多可派發(fā)的現(xiàn)金紅利額11180萬元36根據(jù)證券法的規(guī)定，關(guān)于中國證監(jiān)會對全國證券市場的管理，下列說法正確的有（）。A實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理B證券業(yè)和保險業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)分業(yè)經(jīng)營C證券業(yè)和保險業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)分業(yè)管理D證券公司實行分類管理，分為經(jīng)紀類和綜合類證券公司37證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式為（）。A直接發(fā)行B包銷C代銷D公募發(fā)行38獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，（）應(yīng)當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面

29、說明。A董事會B獨立董事本人C證券公司D監(jiān)事會39關(guān)于律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法對律師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列描述正確的有（）。A同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見B不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見C不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動中為具有利害關(guān)系的不同當事人出具法律意見D律師擔任公司及其關(guān)聯(lián)方董事(dngsh)、監(jiān)事、高級管理人員，該律師所在律師事務(wù)所不得接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)40我國證券法對證券交易所的規(guī)定(gudng)包括（）。A證券交易各機構(gòu)(jgu)的職責劃分B證券交易所的功能、

30、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定C采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風險基金的規(guī)定D證券交易所從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰三、判斷題(本大題其60小題每小題05分，共30分不選、錯選均不得分。判斷以下各小題的對錯正確的為A錯誤的為B。)1購物券是一種有價證券。（）2封閉式基金屬于非上市證券。（）3證券發(fā)行人將證券發(fā)行給社會投資者，這一切是由證券承銷商來完成的。因此，證券發(fā)行人就是證券承銷商。（）4發(fā)行短期債券是補充流動資金的

31、重要手段。（）5證券化率是指證券市值占GNP的比率。（）61918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。（）7我國公司法規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額可以相等，也可以不等。（）8風險往往意味著損失，高風險的股票可能給投資者帶來較大損失。（）9股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的市盈率計算出來的未來價格的期望值。（）10公司的凈資產(chǎn)是公司營運的基礎(chǔ)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值是以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。（）11普通股股東在股份公司解散清算時，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。（）12普通股股東有權(quán)利隨時要求分配公司資產(chǎn)。（）1

32、3在我國，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業(yè)法人，也包括具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體。（）14國有法人持股是指國有企業(yè)、國有獨資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國有及國有控股企業(yè)且國有股權(quán)比例合計超過33的有限責任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。（）15債券票面上有四個基本要素，這四個要素都會在債券上印制出來。（）16如果流通市場不發(fā)達，債券容易變現(xiàn)，短期債券的銷路就可能好一點。（）17無論過去與現(xiàn)在，政府債券的功能始終是政府彌補財政赤字的一種手段。（）18金融機構(gòu)一般有雄厚(xinghu)的資金實力，信用度較高，通常被稱為“金邊債券”。（）19證券公司短期融資券是在銀行(yn

33、hng)間債券市場發(fā)行的。（）20公司債券是上市公司依照法定程序發(fā)行的、約定(yudng)在一定期限還本付息的有價證券。（）21外國債券是由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。（）22外國債券的特點是債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場同屬于一個國家。（）23基金產(chǎn)業(yè)同銀行業(yè)、證券業(yè)、期貨業(yè)并駕齊驅(qū)，稱為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一。（）24基金一般注重資本的短期增值，多采取短期的投資行為，在證券市場頻繁進出，起到活躍市場交易的作用。（）25由于基金管理人負責基金的資金管理與應(yīng)用，因此，基金投資發(fā)生的虧損應(yīng)由基金管理人獨立承擔。（）26基金托管人是基金

34、投資收益的受益人。（）27通常，基金規(guī)模越大，支付的管理費率就越高。（）28我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后公告，需要召開基金持有人大會。（）29公開披露基金信息，可以對證券投資業(yè)績進行預測。（）30基金財產(chǎn)可以用于買賣其他基金份額。（）31作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量可以是利率、信用等級甚至人類行為。（）32金融衍生工具的跨期性交易特點意味著投資者對未來利率、匯率、估價等因素的預測準確與否決定了交易的盈虧。（）33全國銀行間證券市場參與者中，非金融機構(gòu)可與所有金融機構(gòu)進行出于自身需求的利率互換交易。（）34人民幣利率互換交易必須通過交易中心的交易系統(tǒng)進行。（）35一般來說，凡可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易，可作期貨交易的金融工具卻未必可作期權(quán)交易。（）36在現(xiàn)實生活中，只有金融期權(quán)期貨，而沒有金融期貨期權(quán)。（）37采用有擔保的存托憑證，發(fā)行公司可以自由選擇存券銀行。（）38有擔保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行，由承銷商與存券銀行簽署存券協(xié)議。（）39證券交易市場是證券發(fā)行市場的基礎(chǔ)和前提。（）40證券發(fā)行交易活動的