環(huán)境管理體系審核指引

1、環(huán)境管理體系審核指南目錄.目的2.適用范圍2.引用文件2.文件審核2文件初審：2 TOC o 1-5 h z 二階段現(xiàn)場的文件審核：3監(jiān)督審核和復(fù)評的文件審核3.審核計(jì)劃3基本要求：3一階段審核計(jì)劃3.一階段審核不進(jìn)行現(xiàn)場審核的要求4.二階段審核計(jì)劃4.監(jiān)督審核計(jì)劃.5復(fù)評審核計(jì)劃.6.現(xiàn)場審核6 TOC o 1-5 h z 一階段現(xiàn)場審核6第二階段現(xiàn)場審核9監(jiān)督審核9復(fù)評審核10審核記錄的要求10.末次會(huì)議前的審核組會(huì)議1.1.不符合報(bào)告.12.各要素審核要點(diǎn)、方法1.2.法律法規(guī)遵守情況的審核28附件：污染物監(jiān)測報(bào)告的有關(guān)說明31環(huán)境管理體系審核指南1.目的為保證環(huán)境管理體系認(rèn)證工作的一致

2、性,保證審核質(zhì)量，減少認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)，特制定本作業(yè)步的解釋。2.適用范圍文件。本文件是對方圓標(biāo)志認(rèn)證中心現(xiàn)有文件中環(huán)境管理體系有關(guān)審核工作內(nèi)容的指導(dǎo)和進(jìn)本指南適用于環(huán)境管理體系的項(xiàng)目安排、審核工作。（本指南涉及標(biāo)準(zhǔn)條款均為2004版標(biāo)準(zhǔn)條款，96版標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證使用時(shí)需對要素加以識(shí)別）3.引用文件CNAB-AC322004認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施環(huán)境管理體系認(rèn)證的認(rèn)可基本要求應(yīng)用指南CQM/CX-00-03-2004審核方案管理和審核實(shí)施程序CQM/CX-00-07-2004監(jiān)督和復(fù)評程序CQM/CX-00-10-2004認(rèn)證要求的變更管理程序CQM/CX-00-22-2004認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍管理程序CQM/ZY-03-

3、42-2005環(huán)境管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍專業(yè)能力管理規(guī)定4.文件審核文件審核分文件初審和現(xiàn)場文件審核。文件初審：1）文件初審的時(shí)機(jī)：環(huán)境管理體系文件初審原則上在進(jìn)入一階段現(xiàn)場審核開始前進(jìn)行，最遲應(yīng)在一階段現(xiàn)場審核結(jié)束時(shí)完成。文件審核報(bào)告填寫時(shí)間應(yīng)與報(bào)告完成時(shí)間一致。2）文件初審內(nèi)容，應(yīng)包括：a?環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)環(huán)境管理方案；b.組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)；c.環(huán)境管理體系文件結(jié)構(gòu)及各文件間相互關(guān)系的描述；d.標(biāo)準(zhǔn)要求建立的程序文件；e.重要的環(huán)境管理體系記錄：例如，重要環(huán)境因素清單，適用的法律法規(guī)清單，環(huán)境監(jiān)測報(bào)告等。f.以往的審核報(bào)告：包括以往的內(nèi)審報(bào)告，管理評審報(bào)告和（或）外審報(bào)告等。3）評審責(zé)任人：

4、文件初審報(bào)告應(yīng)由組長負(fù)責(zé)，組長不在時(shí)可委托組內(nèi)有能力的人承擔(dān)，組長確認(rèn)。4）應(yīng)對存在的問題在文審報(bào)告中具體寫出，如需要在一階段現(xiàn)場審核時(shí)確認(rèn)的，應(yīng)注明審報(bào)告中，視文件審核效后方可進(jìn)入二階段審5）一階段現(xiàn)場審核時(shí)發(fā)現(xiàn)文件中的問題可寫在一階段現(xiàn)場審核問題清單中，也可寫在文報(bào)告的完成時(shí)間。6）審核組長應(yīng)將文審報(bào)告復(fù)印件提交受審核方，并要求其對存在的問題整改。7）文件初審中發(fā)現(xiàn)的不符合，必須在進(jìn)入二階段審核前提交整改材料，審核組長驗(yàn)證有核。二階段現(xiàn)場的文件審核：1）結(jié)合現(xiàn)場審核活動(dòng)，審核員應(yīng)繼續(xù)對程序文件、作業(yè)文件等進(jìn)行文件審核，重點(diǎn)是關(guān)注文件的適宜性、可操作性、有效性。2）二階段審核發(fā)現(xiàn)文件中的不符

5、合以不符合報(bào)告的方式提出。監(jiān)督審核和復(fù)評的文件審核）監(jiān)督審核和復(fù)評仍要對文件進(jìn)行審核；）監(jiān)督審核時(shí)如文件有較大變化時(shí)，應(yīng)出具文審報(bào)告;）復(fù)評需出具文審報(bào)告。5.審核計(jì)劃基本要求：）專業(yè)審核員一般應(yīng)安排環(huán)境因素的識(shí)別評價(jià)，環(huán)境管理方案的制定、與重要環(huán)境因素有關(guān)的設(shè)計(jì)開發(fā)、采購、生產(chǎn)、污染物處理、監(jiān)測測量等活動(dòng)或過程的審核。2）生產(chǎn)部門有若干生產(chǎn)車間時(shí)，應(yīng)明確到具體的車間，而不是籠統(tǒng)的生產(chǎn)部/生產(chǎn)車間，關(guān)鍵控制崗位應(yīng)如污水處理站等應(yīng)在審核計(jì)劃中單獨(dú)列出或明示。一階段審核計(jì)劃一階段審核計(jì)劃制定除符合5.1中的基本要求外，還需考慮：1）第一階段現(xiàn)場審核計(jì)劃的制定與第一階段審核目的和第一階段審核至少應(yīng)獲

6、取的信息相適宜。2）涉及的要素（并不涉及要素的所有要求）：4.2、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4.1、443、444、4.4.6（主要審核與重要環(huán)境因素有關(guān)運(yùn)行的策劃，查看基本的控制條件）、4.4.7（主要審核與潛在事故/緊急情況有關(guān)活動(dòng)的策劃、查看基本的控制條件）、4.5.1、4.5.2、4.5.3、4.5.5、4.6。）涉及的重點(diǎn)部門：管代、體系策劃的歸口部門、環(huán)境保護(hù)部門，這些部門時(shí)間應(yīng)充分；）應(yīng)安排集中現(xiàn)場察看的時(shí)間，大企業(yè)還可安排集中座談的時(shí)間，以利于審核組高效、全面地了解企業(yè)與環(huán)境管理有關(guān)的基本情況；）第一階段現(xiàn)場審核的首、末會(huì)議形式，可以不同于第二階段現(xiàn)場審核的首次會(huì)

7、議。首次會(huì)可以見面會(huì)的形式將第一階段審核的目的、范圍、日程安排等事項(xiàng)與主要領(lǐng)導(dǎo)和策劃歸口部門交換意見；末次會(huì)可與受審核方高層交流會(huì)一并進(jìn)行；）最高管理者可安排一次審核。如第一階段不安排對最高管理者的審核，可通過與管代交談、查閱有關(guān)資料了解相關(guān)情況。）專業(yè)審核員的安排：第一階段專業(yè)審核員應(yīng)承擔(dān)環(huán)境因素識(shí)別和評價(jià)、環(huán)境管理方案的制定、法律法規(guī)獲取與遵守情況的審核，應(yīng)了解生產(chǎn)工藝、污染處理等情況。8）一階段多現(xiàn)場的審核計(jì)劃一階段對于多現(xiàn)場的審核重點(diǎn)應(yīng)放在總部，以全面了解情況，確保同一環(huán)境管理體系應(yīng)用于所有現(xiàn)場，并為二階段審核確定抽樣方案，總部時(shí)間應(yīng)充分；一階段對于分現(xiàn)場審核的樣本數(shù)不做統(tǒng)一規(guī)定，項(xiàng)目

8、管理人員先按一般規(guī)定的人日數(shù)口頭通知審核組長，審核組長通過文審以及對受審核方活動(dòng)、產(chǎn)品、生產(chǎn)工藝、環(huán)境因素和環(huán)境影響的熟悉程度確定分現(xiàn)場審核的樣本數(shù)，并與項(xiàng)目管理人員溝通；分現(xiàn)場的選擇應(yīng)首先選擇環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)大的分現(xiàn)場；三類環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的組織，可只考慮總部所在地的分現(xiàn)場。一階段審核不進(jìn)行現(xiàn)場審核的要求）不進(jìn)行現(xiàn)場審核的條件：a.受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場范圍很小，環(huán)境因素明確、簡單；b.且審核組長已充分了解受審核方的現(xiàn)場及其環(huán)境因素與影響，認(rèn)為具備認(rèn)證審核的條件；c.或復(fù)評時(shí)或該組織已獲得了經(jīng)CNAB認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)頒發(fā)的環(huán)境管理體系認(rèn)證證書。3）一階段不進(jìn)行現(xiàn)場審核的提出和審批：由審核組長提出申請，填寫不進(jìn)

9、行一階段現(xiàn)場審核的申請，報(bào)總部認(rèn)證業(yè)務(wù)部/分中心審核管理部門審批后，可不進(jìn)行第一階段現(xiàn)場審核，但仍需填寫第一階段審核報(bào)告。確認(rèn)一階段的審核獲取的信息已達(dá)到了6.1.1條預(yù)期的目的。二階段審核計(jì)劃二階段審核計(jì)劃制定除符合5.1的基本要求外，還需考慮：1）影響進(jìn)入第二階段審核的問題（主要為環(huán)境法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、文件、策劃、內(nèi)審、管評的問題）均已得到整改后方可進(jìn)入第二階段；2）審核組長必須根據(jù)第一階段的審核發(fā)現(xiàn)制訂第二階段的審核計(jì)劃；人數(shù)嚴(yán)重超出申請材料中填報(bào)的規(guī)模、/審核管理部門溝通。（除了那些在第一階段審核中已經(jīng)進(jìn)行）如在第一階段現(xiàn)場審核時(shí)發(fā)現(xiàn)受審核方規(guī)模、人數(shù)時(shí)，制定第二階段審核計(jì)劃前應(yīng)與項(xiàng)目管理人員

10、）審核計(jì)劃應(yīng)覆蓋受審核組織的全部部門和要素了充分而成功審核的要素）。）各部門應(yīng)涉及的要素：主控要素與部門有關(guān)的目標(biāo)指標(biāo)和方案、運(yùn)行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)、監(jiān)測測量、合規(guī)性評審C.合理安排共性要素的審核，如：4.2、441、442、443、445、4.5.4等。如共性要素在相關(guān)部門計(jì)劃中沒有具體寫出，審核組長應(yīng)在審核前的溝通會(huì)議上給予適當(dāng)?shù)陌才牛?）二階段審核專業(yè)審核員的安排應(yīng)根據(jù)一階段審核了解的情況進(jìn)行安排，重點(diǎn)安排與重要環(huán)境因素控制、監(jiān)測測量及法律法規(guī)有關(guān)的重點(diǎn)部門/崗位、運(yùn)行/活動(dòng)。如紡織印染廠，二階段專業(yè)審核員應(yīng)安排在技術(shù)科/工藝科（染化料使用的選擇、工藝選擇的部門）、漂染車間、污水處理站、

11、染化料倉庫等。7）對于多場所的審核計(jì)劃：a.應(yīng)對每一現(xiàn)場進(jìn)行審核，或根據(jù)一階段現(xiàn)場審核的結(jié)果和多場所抽樣原則確定抽樣方案；b.多現(xiàn)場抽樣原則：具有相似性的現(xiàn)場可以抽樣（具體考慮因素見6.1.3）；不具相似性的現(xiàn)場不能抽樣，必須進(jìn)行審核。c.抽樣量（每次審核至少必須覆蓋的場所數(shù)量）：二、三類風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)的樣本量為分場所數(shù)量的平方根y.x，上入成整數(shù)。一類風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)樣本量1.4xX,上入成整數(shù)。d.抽樣方法：75麻用選擇性抽樣，25%采用隨機(jī)抽樣。e.對于在第一階段審核中已經(jīng)進(jìn)行了充分而成功審核的分場（不包括一類環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的組織），在第二階段審核時(shí)可不安排。f.當(dāng)抽樣數(shù)量少于本規(guī)定時(shí)，應(yīng)在審核計(jì)劃備注一欄

12、說明這種情況的合理性，以證明未違反本規(guī)定。5.5監(jiān)督審核計(jì)劃監(jiān)督審核計(jì)劃除符合5.1和基本要求外，還需注意：）審核應(yīng)覆蓋所有的要素，但并不要求覆蓋所有要素的主控部門，可在相關(guān)部門獲取證據(jù)，如4.4.2,4.4.5,4.4.6,4.5.4等。2）監(jiān)督審核每次不必覆蓋所有的部門、區(qū)域、活動(dòng)，但必須在證書有效期內(nèi)覆蓋所有的部門、活動(dòng)、區(qū)域。3）每次監(jiān)督審核必檢查的部門/崗位：管理者代表、環(huán)境管理體系策劃部門（包括證書和標(biāo)志的使用管理部門）、環(huán)保部門（如有）、污水處理站、廢氣處理設(shè)施操作崗位、危廢處置歸口部門，必要時(shí)財(cái)務(wù)部門。4）復(fù)評可以取代/擴(kuò)展一次定期監(jiān)督審核。5）多場所抽樣：a.考慮的因素、抽樣

13、方法同二階段。b.抽樣量：二、三類環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)的樣本量:y 0.6、x，上入成整數(shù)。一類環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)的樣本量：y0.9x.x,上入成整數(shù)?？偛吭诿看螌徍藭r(shí)都應(yīng)被檢查。5.6復(fù)評審核計(jì)劃復(fù)評審核計(jì)劃除符合5.1和5.4的要求外，還需考慮：1）復(fù)評計(jì)劃應(yīng)建立在對受審核方三年環(huán)境管理體系運(yùn)行評價(jià)的基礎(chǔ)上制定；1）多現(xiàn)場抽樣：a.考慮的因素、抽樣方法同二階段；二、三類環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)的樣本量：樣本量與初次審核相同，對于其環(huán)境管理體系在三年中運(yùn)行良好的，可適當(dāng)減少樣本量樣本量，即y0.8,x,上入成整數(shù)。一類環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)的樣本量：復(fù)評樣本量等于初審樣本量，受審核方管理體系運(yùn)行良好的，提出證據(jù)可適當(dāng)減少復(fù)評樣

14、本量，即y1.1xx,上入成整數(shù)?？偛吭诿看螌徍藭r(shí)都應(yīng)被檢查。6.現(xiàn)場審核.1一階段現(xiàn)場審核一階段現(xiàn)場審核的目的：）了解受審核方環(huán)境管理體系的基本情況，包括環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響，方針和目標(biāo)；2）確認(rèn)可進(jìn)入第二階段審核的可行性（包括基本條件和必備條件）：重點(diǎn)包括對受理?xiàng)l件和申請書附件要求的驗(yàn)證，受審核方環(huán)境管理體系的建立、策劃和實(shí)施程度，污染物防治措施和設(shè)施的配置情況，主要法律法規(guī)的遵守情況（包括環(huán)境的許可的資質(zhì)）以及對不符合法律法規(guī)要求的整改情況等。3）進(jìn)一步驗(yàn)證認(rèn)證范圍。6.1.2收集和驗(yàn)證有關(guān)信息的要求：現(xiàn)場巡視重點(diǎn)應(yīng)關(guān)注：1）組織的地域范圍及周邊情況、廠區(qū)布局（包括出租的區(qū)域）2）組織

15、的活動(dòng)、產(chǎn)品/服務(wù)（包括是否有新擴(kuò)改項(xiàng)目）； TOC o 1-5 h z 3）生產(chǎn)過程、工藝和設(shè)備（包括污染治理設(shè)備）；）重要環(huán)境影響崗位的分布、影響（包括潛在事故和緊急情況的點(diǎn)位）及控制情況；）污染防治措施及治理設(shè)施配置和基本運(yùn)行情況；）所使用的重點(diǎn)原材料、能源等。6.122有關(guān)要素的審核（至少應(yīng)包括以下內(nèi)容）：）環(huán)境方針的符合性、適宜性；）環(huán)境因素識(shí)別與評價(jià)，重要環(huán)境因素應(yīng)用的策劃；）法律法規(guī)的獲取、確認(rèn)以及適用法律法規(guī)應(yīng)用的策劃）目標(biāo)指標(biāo)和方案的符合性、合理性以及環(huán)境方針與目標(biāo)指標(biāo)和方案之間的一致性；）組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)與管理權(quán)限：人、財(cái)、物管理權(quán)限；投入、產(chǎn)出的管理權(quán)限；環(huán)境因素與環(huán)境影響

16、的管理權(quán)限；6）組織與外部相關(guān)方的信息交流記錄及所采取的相應(yīng)措施；7）污染防治措施及治理設(shè)施配置情況；8）監(jiān)測測量關(guān)鍵特性的確認(rèn)，尤其是污染物監(jiān)測項(xiàng)目的確認(rèn)。進(jìn)一步確認(rèn)那些在受理階段無法判定環(huán)境影響的監(jiān)測項(xiàng)目。污染物監(jiān)測項(xiàng)目的確定依據(jù)參見附件。9）受審核方法律法規(guī)符合性自我評價(jià)的輸入、組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)、監(jiān)測測量的結(jié)果、部門相關(guān)往來信函的記錄）；判斷受審核主要環(huán)境法律法規(guī)的遵守情況 部門的任何協(xié)議以及污染物排放達(dá)標(biāo)情況）部分。10）為減少認(rèn)證成本，應(yīng)在一階段現(xiàn)場對以下重大違規(guī)、考慮，并視情況進(jìn)行處理，必要時(shí)向?qū)徍斯芾聿块T輸出（輸入應(yīng)包括適用的法律法規(guī)要求、事故記錄、違反法律法規(guī)的記錄以及與

17、政府（一階段應(yīng)把重點(diǎn)放在環(huán)境許可要求、與政府主要環(huán)境法律法規(guī)遵守情況的審核參見第8重大環(huán)境污染方面的問題重點(diǎn)/項(xiàng)目管理人員報(bào)告：a.法律法規(guī)中明確規(guī)定需要許可/資質(zhì)的活動(dòng)而未能提供許可的文件/資質(zhì)證書的；b.責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉的企業(yè)應(yīng)停止審核；c.已被淘汰的落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品，仍在生產(chǎn)/使用的，且受審核方不可能在其期望的取證時(shí)間內(nèi)停止該活動(dòng)的，停止審核；d.在限期整改期限內(nèi)的落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品或其他活動(dòng)，是否制定了目標(biāo)指標(biāo)管理方案，目標(biāo)指標(biāo)方案是否合理性可行，是否有證據(jù)表明組織正在有效實(shí)施整改；e.造成重大污染事件的：審核組應(yīng)獲取有效的整改證據(jù)；f.污染物排放超標(biāo)的組織：應(yīng)首先了解超標(biāo)

18、的原因及糾正的措施。對于因沒有治理設(shè)施或治理設(shè)施落后造成超標(biāo)的組織,是否制定了目標(biāo)指標(biāo)管理方案,如受審核方不可能在其期望的取證時(shí)間內(nèi)提供實(shí)質(zhì)性的整改證據(jù)的（該證據(jù)應(yīng)能保證在近期內(nèi)迅速達(dá)標(biāo)）審核；現(xiàn)階段，凡屬于關(guān)于全國2000年工業(yè)污染源達(dá)標(biāo)排放和環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)城市環(huán)境功能區(qū)達(dá)標(biāo)工作方案中規(guī)定的污染物必須獲取達(dá)標(biāo)的監(jiān)測報(bào)告（除運(yùn)行原因外）否則停止審核。11）內(nèi)審計(jì)劃和報(bào)告，確定內(nèi)審的符合性和可信性；12）管理評審，是否包括了對環(huán)境管理體系持續(xù)適宜性、充分性和有效性的評價(jià)；13）在前12個(gè)月內(nèi)（如果體系實(shí)施不到12個(gè)月，可從實(shí)施之日算起），內(nèi)部發(fā)現(xiàn)的不符合以及相關(guān)的糾正、預(yù)防措施，尤其是對不符合法律

19、法規(guī)要求的糾正、預(yù)防措施；14）繼續(xù)對體系文件進(jìn)行審查。6.123認(rèn)證范圍的驗(yàn)證一階段現(xiàn)場審核應(yīng)根據(jù)組織的活動(dòng)/產(chǎn)品/服務(wù)、現(xiàn)場情況以及環(huán)境許可等情況對認(rèn)證范圍進(jìn)行核實(shí)，如發(fā)現(xiàn)組織環(huán)境管理體系的覆蓋范圍不能支持申請的認(rèn)證范圍，審核組應(yīng)與受審核方進(jìn)行溝通、確認(rèn)，必要時(shí)報(bào)告認(rèn)證機(jī)構(gòu)；6.1.3一階段對于有多場所組織的審核：）總部應(yīng)為一階段審核的重點(diǎn)，可在總部對各個(gè)分現(xiàn)場基本情況和異同點(diǎn)進(jìn)行全面了解，并按照一階段審核計(jì)劃的安排對分場所進(jìn)行審核。2）審核要求具有多現(xiàn)場組織的一階段現(xiàn)場審核，除滿足一階段現(xiàn)場審核的一般要求外，還需重點(diǎn)關(guān)注以下幾點(diǎn)：a.所有的現(xiàn)場都由同一環(huán)境管理體系覆蓋，得到集中管理并統(tǒng)一

20、進(jìn)行內(nèi)部審核和管理評審；b.根據(jù)內(nèi)審程序，對所有的現(xiàn)場實(shí)施了審核；c.如果在其總部或某一現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)了不符合，糾正措施的程序應(yīng)適用于認(rèn)證證書覆蓋的所有現(xiàn)場；d.對各個(gè)分場所異同點(diǎn)進(jìn)行了解，以作為第二階段審核是否抽樣或如何抽樣的依據(jù)：?分現(xiàn)場與集中環(huán)境管理體系審核的結(jié)果?管理評審的結(jié)果?各現(xiàn)場管理體系的成熟度?各現(xiàn)場的規(guī)模?各現(xiàn)場環(huán)境管理體系的復(fù)雜程度?各現(xiàn)場的復(fù)雜程度?輪班情況?運(yùn)行方式的變化?職能的重復(fù)性?活動(dòng)的變化?組織的人員在現(xiàn)場的分布情況-各現(xiàn)場環(huán)境因素與相關(guān)環(huán)境影響的重要性與程度-各現(xiàn)場與敏感環(huán)境潛在的相互作用-法律要求的不同-相關(guān)方的意見第二階段現(xiàn)場審核1）二階段審核應(yīng)關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)所有要素

21、的實(shí)施情況，（除了那些在第一階段審核中已經(jīng)進(jìn)行了充分而成功的審核的要素）2）重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容：進(jìn)一步關(guān)注環(huán)境因素識(shí)別和重要程度的判定環(huán)境方針的管理職責(zé)經(jīng)評審而制定的目標(biāo)和指標(biāo)運(yùn)行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)對照目標(biāo)和指標(biāo)而實(shí)施的監(jiān)控、測量、報(bào)告和評價(jià)不符合的識(shí)別與評價(jià)，糾正/預(yù)防措施的完成情況g.遵守有關(guān)環(huán)境法律法規(guī)及其他要求承諾的實(shí)施情況h.內(nèi)部審核和管理評審.方針、環(huán)境因素和環(huán)境影響、目標(biāo)指標(biāo)、職責(zé)、方案、程序、環(huán)境行為、內(nèi)部審核和管理評審之間的關(guān)系j.對于第一階段審核中發(fā)現(xiàn)受審核方內(nèi)審中未覆蓋的領(lǐng)域、薄弱環(huán)節(jié)以及內(nèi)審中可信度差的要素及領(lǐng)域，應(yīng)加大審核抽樣的數(shù)量，進(jìn)行深入審核。3）第二階段審核方法可采

22、用按部門/要素/環(huán)境因素展開的審核方法，大中型企業(yè)最好按部門審核。如按部門審核時(shí)，既要考慮受審核部門的主控要素（必查）、輔助要素（選查）外，還要考慮重要環(huán)境因素之間的邏輯關(guān)系，應(yīng)從部門的職責(zé)切入一環(huán)境因素一目標(biāo)指標(biāo)一管理方案一運(yùn)行控制/應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)一監(jiān)測測量展開審核（如以上要素均涉及）。監(jiān)督審核監(jiān)督審核至少應(yīng)包括以下方面：1）認(rèn)證組織的機(jī)構(gòu)、許可要求、主要負(fù)責(zé)人、產(chǎn)品、工藝、活動(dòng)、區(qū)域、文件化體系等變更情況以及變化情況對環(huán)境管理體系運(yùn)行有效性的影響；2）實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針的有效性；3）根據(jù)組織的環(huán)境方針為強(qiáng)化環(huán)境管理體系以全面提高環(huán)境績效所策劃的活動(dòng)的進(jìn)展情況；4）能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的關(guān)鍵控制點(diǎn)是

23、否得到有效管理；5）組織是否實(shí)施了定期評價(jià)法律法規(guī)符合性的程序；6）與外部相關(guān)方交流的信息及其回應(yīng)；7）管理評審及內(nèi)部審核的結(jié)果以及對環(huán)境管理體系改進(jìn)的跟蹤；8）對上次外部審核不符合報(bào)告的糾正措施效果進(jìn)行驗(yàn)證，有無遺留問題或再發(fā)生；9）是否發(fā)生過重大環(huán)境事故、事件，如何處理的；對相關(guān)方投訴所采取的措施；證書和標(biāo)志使用情況等。632對發(fā)生過的重大環(huán)境事故、事件、違法問題及相關(guān)方對認(rèn)證組織的投訴、申訴等問題，須查明：）是否已查明原因、采取了相應(yīng)糾正；）是否報(bào)告/通知了有關(guān)當(dāng)局和相關(guān)方；）是否已完成了糾正措施/預(yù)防措施；）是否實(shí)事求是地向方圓標(biāo)志認(rèn)證中心進(jìn)行了報(bào)告；）相關(guān)的程序/文件/記錄是否得到了

24、補(bǔ)充、更改、完善。）對所采取的糾正措施/預(yù)防措施的有效性是否進(jìn)行驗(yàn)證，是否強(qiáng)化了環(huán)境管理體系存在的薄弱環(huán)節(jié)，提高了對重大環(huán)境問題的監(jiān)控能力。復(fù)評審核1）復(fù)評審核的要求和方法與第二階段審核相同。2）復(fù)評必須至少確定：環(huán)境管理體系所有要素之間有效的相互作用；在運(yùn)作變化時(shí)環(huán)境管理體系整體的有效性；環(huán)境管理體系得到了有效的實(shí)施和保持。3）污染物監(jiān)測報(bào)告和監(jiān)測項(xiàng)目的確定，同監(jiān)督審核。審核記錄的要求1）應(yīng)記錄抽樣的情況。不同性質(zhì)的重要環(huán)境因素（大類）、活動(dòng)、場所、職能、目標(biāo)指標(biāo)環(huán)境管理方案之間不能進(jìn)行抽樣。如水泥廠的粉塵排放和噪聲排放之間不能抽樣。粉塵排放活動(dòng)是否能抽樣應(yīng)首先識(shí)別涉及粉塵排放的活動(dòng)，如有組

25、織排放和無組織排放活動(dòng)之間不能抽樣、電除塵和布袋除塵活動(dòng)之間不能抽樣，而電除塵和布袋除塵活動(dòng)可分別抽樣。2）為有效地使用審核時(shí)間，對于監(jiān)測報(bào)告等證實(shí)性材料的內(nèi)容和數(shù)據(jù)不必抄寫，可引用，但上述資料必需同審定材料一起上報(bào)，并對審核發(fā)現(xiàn)作出評價(jià)。3）對那些在第一階段現(xiàn)場審核中已經(jīng)審核過的事項(xiàng)，可在第二階段審核記錄中注明：“見第一階段審核記錄”。4）以下信息和審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)重點(diǎn)記錄：與重要環(huán)境因素相關(guān)的主要活動(dòng)、產(chǎn)品/服務(wù)及流程；組織所處環(huán)境的要求，如排放或環(huán)境質(zhì)量的要求、廠區(qū)周邊情況；環(huán)境因素識(shí)別結(jié)果的全面性；評價(jià)方法的合理性；重要環(huán)境因素的準(zhǔn)確性，是否與組織的重大環(huán)境影響相適宜；重要環(huán)境因素應(yīng)用的策劃

26、；d.法律法規(guī)要求及其他要求識(shí)別的適宜性、有效性；“要求”應(yīng)用的策劃和遵守情況；e.目標(biāo)指標(biāo)和方案的合理性及環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)方案的一致性；f?重要環(huán)境因素運(yùn)行的策劃與控制情況g.可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響關(guān)鍵特性的確認(rèn)、監(jiān)測測量的規(guī)定和結(jié)果、自我測量能力的保障（如有）；h.法律法規(guī)定期評審的輸入、輸出，發(fā)現(xiàn)的問題是否采取了糾正措施；內(nèi)審員的能力，內(nèi)審的符合性、有效性管評內(nèi)容、管評輸出、管評有效性；不符合的識(shí)別、糾正與預(yù)防措施的有效性培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)效果；m?事故、投訴及處理情況；n.污染預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容與評價(jià)（確定組織實(shí)現(xiàn)方針中持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防承諾的方法，以及為實(shí)施和測量其改進(jìn)而制定的程序；認(rèn)

27、證機(jī)構(gòu)應(yīng)評價(jià)組織的程序是否合理并得到了執(zhí)行；認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向組織指出其方針、目標(biāo)和指標(biāo)與實(shí)施過程或結(jié)果的不一致之處，以便其采取措施）；o.對可能出現(xiàn)的不符合和有待追蹤的事實(shí)。5）應(yīng)重視受審核方環(huán)境因素的識(shí)別和評價(jià)、環(huán)境方針和目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)施與實(shí)現(xiàn)、人員能力、重要環(huán)境因素的控制、三級監(jiān)控的有效性、不符合的糾正措施及效果。應(yīng)將收集證據(jù)的重點(diǎn)放在對受審核方現(xiàn)場活動(dòng)控制的有效性上，關(guān)注各項(xiàng)活動(dòng)的控制結(jié)果和有效性，而不是過程控制的表面現(xiàn)象。6.6末次會(huì)議前的審核組會(huì)議1）審核組應(yīng)對組織污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)、守法承諾的履行情況進(jìn)行深入討論和評價(jià):a）是否有證據(jù)表明組織實(shí)施了污染預(yù)防的承諾，是否達(dá)到了避免、減少或控

28、制污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄;b）是否有證據(jù)表明組織實(shí)施了持續(xù)改進(jìn)的承諾，環(huán)境績效（表現(xiàn)、行為）是否得到改進(jìn);C）評價(jià)組織對GB/T24001標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的守法性要求的符合性。如果沒有證據(jù)表明組織按照GB/T24001標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)要素的要求（涉及4.2、4.3.2、4.3.3、4.4.6、4.5.1、4.5.2、4.6的要求）履行了對守法的承諾，不應(yīng)通過現(xiàn)場審核。審核組評價(jià)組織對符合性的管理時(shí)，應(yīng)基于已證實(shí)的體系實(shí)施結(jié)果，而不僅僅是計(jì)劃的或預(yù)期的結(jié)果。對于有意不遵守法律法規(guī)的組織（如：組織決定交納罰款后仍繼續(xù)違規(guī)操作，而不尋找導(dǎo)致不符合產(chǎn)生的原因并采取糾正措施），應(yīng)被視為未能執(zhí)行方針中守法承諾的

29、嚴(yán)重缺陷，這類組織不應(yīng)通過現(xiàn)場審核，或建議暫?；蛘叱蜂NGB/T24001證書。如果組織因信息的法律授權(quán)或者權(quán)屬問題，不能向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供評價(jià)所需的與法律法規(guī)符合性相關(guān)的特定證據(jù)或信息，則不應(yīng)授予證書，或者中止審核；除非組織能夠向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供客觀證據(jù)，表明組織已通過充分文件化的、可驗(yàn)證的方式有效地執(zhí)行根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)適用章節(jié)要求所規(guī)定的有關(guān)守法性的全部體系要求。其中至少應(yīng)包括進(jìn)行守法性評價(jià)的文件化程序及其實(shí)施的客觀證據(jù)，管理層進(jìn)行守法性評價(jià)的客觀證據(jù)，以及實(shí)施了針對性的糾正和預(yù)防措施的客觀證據(jù)。6.7不符合報(bào)告1）與進(jìn)入第二階段可行有關(guān)的問題，受審核方應(yīng)在第二階段審核前提交整改證據(jù)。如以下方面問題：?方針

30、、目標(biāo)指標(biāo)、管理方案的策劃?環(huán)境因素識(shí)別、評價(jià)?重要環(huán)境因素應(yīng)用的策劃?未遵守有關(guān)法律法規(guī)的活動(dòng)?未提交必要的監(jiān)測報(bào)告、相關(guān)的守法證明?與重要環(huán)境因素相關(guān)的外部抱怨尚未處理?內(nèi)部審核的可信度、有效性問題?管理評審有關(guān)適宜性、充分性、有效性方面的問題2）實(shí)施方面的問題問題的整改時(shí)間，可由受審核方自行決定，可在二階段審核前整改，也可在二階段審核后與其他問題一起整改。并應(yīng)向受審核方說明在第二階段審核時(shí)關(guān)注，如發(fā)現(xiàn)不符合，將以不符合報(bào)告出具。.各要素審核要點(diǎn)、方法說明：本審核要點(diǎn)是在文件審核符合要求的基礎(chǔ)上提出的基本要求；一階段審核的深度和廣度沒有明確的界定，但是標(biāo)注“1”的問題應(yīng)為一階段至少審核的內(nèi)

31、容，需要時(shí)二階段還應(yīng)進(jìn)行深入審核；標(biāo)注“2”的為二階段審核重點(diǎn)；標(biāo)注“3”的為監(jiān)督審核的重點(diǎn)。該審核提示僅供參考這里的“審核方法”不涉及抽樣的方法；(5)本審核要點(diǎn)基本按照要素的要求展開,同時(shí)為體現(xiàn)審核思路的連貫性，有些要素出現(xiàn)鏈接的現(xiàn)象環(huán)境方針審核要點(diǎn)受審核部門/崗位/人員審核方法/技巧1環(huán)境方針的制定（1）-了解環(huán)境方針制定的思路，高層是否了解標(biāo)準(zhǔn)對環(huán)境方針制的要求；-了解方針的內(nèi)涵，是否滿足“一個(gè)話宜性”、“三個(gè)承諾、一個(gè)框架”E-方針是否由最高管理者批準(zhǔn)最高管理者/管代（1）；最高管理者（2）j要求-交談-查環(huán)境方針文件-環(huán)境方針制的審核可女排在現(xiàn)場查看和策劃要素審核之后進(jìn)行。2?環(huán)境

32、方針的傳達(dá)（2）（3）-環(huán)境方針以什么方式傳達(dá)；-是否包括了代表組織工作的人員最高管理者培訓(xùn)部門廠區(qū)員工-父談一查記錄-現(xiàn)場查看-詢問3.環(huán)境方針的實(shí)施、保持（2）（3）-高層、各管理層是否了解實(shí)現(xiàn)和保持環(huán)境方針的措施。局層相關(guān)部門管理層-父談-通過與環(huán)境方針有關(guān)問題的審核判斷其實(shí)施情況。4.環(huán)境方針是否為公眾所獲取（2）（3）方針提供部門局層一查記錄5環(huán)境方針的修訂如修訂，還應(yīng)對2行審核（3）、3、4的問題進(jìn)-交談-查義件環(huán)境因素審核要點(diǎn)受審核部門/崗位/人員審核方法/技巧1.環(huán)境因素及其相關(guān)影響識(shí)別、評價(jià)、更新的工作流程和方法（1）主控部門-詢問-查程序文件審核要點(diǎn)受審核部門/崗位/人員審

33、核方法/技巧2.環(huán)境因素識(shí)別-是否覆盍J受審核方的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)；是否考慮了不同時(shí)態(tài)、狀態(tài)、不同影響的環(huán)境因素-是否考慮了能控制和可施加影響的環(huán)境因素，有無漏識(shí)（尤其是產(chǎn)品、服務(wù)、過去、將來、緊急和相關(guān)方的環(huán)境因素）主控部門（1）各部門（1）-詢問了解受審核方的活動(dòng)，產(chǎn)品或服務(wù)-現(xiàn)場查看-查環(huán)境因素識(shí)別表及相關(guān)信息-現(xiàn)場深入查看-查各部門的環(huán)境因素識(shí)別表3.環(huán)境因素評價(jià)評價(jià)準(zhǔn)則、方法是否合理，-評價(jià)過程是否依據(jù)了評價(jià)準(zhǔn)則/方法-評價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性，是否反映了組織的重大環(huán)境影響評價(jià)主控部門（1）相關(guān)部門（2）-詢問-查評價(jià)準(zhǔn)則或標(biāo)準(zhǔn)；-查評價(jià)記錄-查重要環(huán)境因素清單4.環(huán)境因素、重要環(huán)境因素更新

34、（3）主控部門相關(guān)部門-詢問：更新的時(shí)機(jī)，了解是否有新的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)（包括相關(guān)方）-查更新后的環(huán)境因素識(shí)別表、重要環(huán)境因素清單及相關(guān)信息（如有更新的環(huán)境因素、重環(huán)要環(huán)境因素）-交談、現(xiàn)場查看：-是否啟新的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)-是否將有關(guān)信息傳遞給主控部門-查更新后的環(huán)境因素識(shí)別表、重要環(huán)境因素清單（如有）5.重要環(huán)境因素應(yīng)用的策劃（1）（3）主控部門-查策劃的結(jié)果可結(jié)合環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)和方案、運(yùn)行捽制程序、應(yīng)急準(zhǔn)備審核要點(diǎn)受審核部門/崗位/人員審核方法/技巧響應(yīng)程序、監(jiān)測測量程序、培訓(xùn)需求、信息交流等要素對應(yīng)用的策劃進(jìn)行審核法律法規(guī)他要求審核要點(diǎn)受審核部門/崗位/人員審核方法/技巧1法律法規(guī)

35、要求及其他要求的確認(rèn)-是否與組織/部門的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)相適宜-是否適用于組織/部門的環(huán)境因素-法律法規(guī)是否確認(rèn)到具體要求，-是否有漏識(shí)和失效的；-是否得到了有關(guān)的法律法規(guī)文本歸口部門（1）相關(guān)部門（2）（3）-查法律及其他要求清單（1）（3）-查文本（也可作為445要素審核）（2）（3）（也可作為445要素審核）2?聯(lián)取渠道-受審核方法律法規(guī)及其他要求認(rèn)取渠道是否通暢主控部門（2）（3）-詢問-查獲取記錄-上網(wǎng)驗(yàn)證3、確定法律法規(guī)要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素-法律法規(guī)要求與環(huán)境因素的對應(yīng)關(guān)系-法律法規(guī)要求的應(yīng)用是如何確定的，是否建立在對環(huán)境因素管理現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上-確定的結(jié)果主控部門（1）（2）

36、（3）-查法律法規(guī)要求與環(huán)境因素關(guān)聯(lián)性的證據(jù)-詢問/查閱法律法規(guī)要求與環(huán)境因素管理現(xiàn)狀的分析一查確定的結(jié)果（可結(jié)合4。3。3、4。4。6、4。4。7、4。5U1要素認(rèn)取證據(jù)）審核要點(diǎn)受審核部門/崗位/人員審核方法/技巧4、對法律法規(guī)要求和其他劃、境要求應(yīng)用的策劃。主控部門（1）（2）（3）-詢問-可結(jié)合以卜要素對應(yīng)用的策劃進(jìn)行審核：4.2、4.3.1、4.3.3、4.4.2、4.4.3、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.2、目標(biāo)指標(biāo)和方案審核要點(diǎn)受審核部門/崗位/人員審核方法/技巧1.目標(biāo)指標(biāo)的制定批準(zhǔn)人是否了解標(biāo)準(zhǔn)對目標(biāo)指標(biāo)制定的要求-目標(biāo)指標(biāo)是否與組織的環(huán)境方針犬廣致，是否包括了

37、污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)和遵守適用的法律法規(guī)要求及其他要求的承諾。指標(biāo)是否有低于EMS建立前的現(xiàn)象-是否針對有關(guān)職能和層次建立，能分解的是否進(jìn)行了分解是否考慮了自身的重要環(huán)境因素-如何考慮相關(guān)方的要求-目標(biāo)指標(biāo)是否可實(shí)現(xiàn)、可操作、可考核（技術(shù)運(yùn)行、財(cái)務(wù)的可行性）-指標(biāo)參數(shù)是否合理-育四化的目標(biāo)指標(biāo)，是否予以量化目標(biāo)指標(biāo)的批準(zhǔn)人（1）主控部門（1）（3）與目標(biāo)指標(biāo)有關(guān)的相關(guān)部門（2）（3）-交談-父談-查閱組織/相關(guān)部門的目標(biāo)指標(biāo)文件-詢問、查閱體系建立刖與目標(biāo)指標(biāo)有關(guān)的情況和資料-查目標(biāo)指標(biāo)的評審記錄審核要點(diǎn)受審核部門/崗位/人員審核方法/技巧2.目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)施實(shí)現(xiàn)情況主控部門（2）（3）相關(guān)部門（

38、2）（3）-查相關(guān)文件、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、監(jiān)測報(bào)告等-現(xiàn)場查看-目標(biāo)指標(biāo)實(shí)施實(shí)現(xiàn)情況的審核可與環(huán)境管理方案一起審核。-目標(biāo)指標(biāo)未能按規(guī)定要求頭施實(shí)現(xiàn)，不一定判在433要素，需要追蹤。3.環(huán)境管理方案的制定-了解組織制定環(huán)境管理方案的過程-環(huán)境管理方案和目標(biāo)指標(biāo)的協(xié)調(diào)T性，-環(huán)境管理方案中的措施方法、職責(zé)、進(jìn)度是否具體、明確、可行（分階段的措施是否有分階段的時(shí)間表）主控部門（1）（3）主控部門（1）（3）與環(huán)境管理方案相關(guān)的部門（2）（3）-詢問-查目標(biāo)指標(biāo)和方案4.環(huán)境管理方案的實(shí)施-是否按規(guī)定的方法、措施和時(shí)間進(jìn)度實(shí)施主控部門（2）（3）相關(guān)部門（2）（3）-查閱有關(guān)證實(shí)材料（如研究報(bào)告，米購單、發(fā)

39、票、驗(yàn)收報(bào)告等）-現(xiàn)場查看-目標(biāo)指標(biāo)和方案未能按規(guī)定要求實(shí)施實(shí)現(xiàn)，不一定判在4.3.3要素，需要追蹤。資源、作用、職責(zé)和權(quán)限審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧.受審核方的組織結(jié)構(gòu)了解受審核方的組織結(jié)構(gòu)；（1）了解受審核方環(huán)境管理體系覆蓋的部門；（1）了解變化的部門（3）高層/主控部門-交談受審核的部門審核要點(diǎn)審核方法/技巧/崗位/人員2.職責(zé)、權(quán)限高層/主控部門-交談-了解受審核方的管理權(quán)限（人、財(cái)、物-查組織及各部門職責(zé)、權(quán)限的文件的管理權(quán)限；投入、產(chǎn)出的管理權(quán)限；環(huán)境因素、環(huán)境影響的管理權(quán)限）；（1）-環(huán)境管理體系中的職責(zé)、權(quán)限是否全部規(guī)定，有無職責(zé)不清現(xiàn)象（1）主控部門相關(guān)部

40、門-變化的職責(zé)（3）-重要環(huán)境影響人員崗位職責(zé)是否有規(guī)定-查職責(zé)文件(2)-詢問（如不了解本部門，本崗位的-各部門領(lǐng)導(dǎo)，重要崗位人員是否了解本職責(zé)，判在442要素，如各部門間職部門，本崗位的職責(zé)（2）（3）責(zé)不清判在441要素）3.資源（2）（3）高層/人力資源部門-父談-為環(huán)境管理體系建立提供了哪些人力資-查后關(guān)文件、記錄源-技術(shù)及財(cái)力資源的提供高層/技術(shù)部門/生-查有關(guān)文件、記錄、現(xiàn)場查-基礎(chǔ)設(shè)施的提供產(chǎn)部門看財(cái)務(wù)部門4.管代任命與職責(zé)（1）-查任命文件（1）-是否由最高管理者任命（1）-交談(2)(3)-管代職責(zé)，是否了解（2）（3）-管-通過環(huán)境管理體系建立、實(shí)施、保代是否執(zhí)行了相應(yīng)職

41、責(zé)，是否為管評、持持及管評情況綜合判斷管代職責(zé)的實(shí)續(xù)改進(jìn)提供了建議（2）施。(3)能力、培訓(xùn)與意識(shí)審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧1.了解培訓(xùn)運(yùn)作模式（2）（3）主控部門-詢問審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧-查程序文件2.查培訓(xùn)需求的制定(2)(3)-是否根據(jù)各個(gè)層次、崗位的環(huán)境管埋要求和環(huán)境因素控制要求等因素制定-是否包括了為組織或代表組織工作的可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響岡位的人員-是否包括了和組織環(huán)境因素、環(huán)境管理體系有關(guān)的內(nèi)容-培訓(xùn)需求實(shí)施的方法/措施主控部門/相關(guān)部門-詢問-查可能廣生重大環(huán)境影響的崗位、人員名單-查培訓(xùn)需求記錄3.培訓(xùn)需求的實(shí)施(3)-是否根據(jù)

42、培訓(xùn)需求實(shí)施主控部門/相關(guān)部門-查培訓(xùn)計(jì)劃：時(shí)間、內(nèi)容、參加人員、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)教師、教材(必要時(shí))等-查培訓(xùn)記錄-其它措施的證實(shí)信息查受審核方培訓(xùn)效果的自我驗(yàn)證(2)(3)4、確認(rèn)重要?jiǎng)?、境影響崗位人員的能力(2)(3)有關(guān)管理層重要?jiǎng)潯⒕秤绊懙膷徫?提問-現(xiàn)場查看信息交流審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧1.內(nèi)部信息交流(2)(3)-父流力式-父流內(nèi)容主控部門相關(guān)部門-詢問-查相關(guān)文件、相關(guān)信息的傳遞t己錄-1口忌乂血口迎物2.來自外部相關(guān)方的信息(1)(2)(3)-外部相關(guān)方要求的接收渠道，是否形成文件，是否回應(yīng)主控部門-詢問-查外部信息的接收文件/記錄(尤其是環(huán)保局、政府來

43、文)及其答復(fù)的記錄3、組織對它的重要環(huán)境因素是否對外交流（2）（3）-查是否對外交流決定的文件-如決定交流，查交流的方式及實(shí)施的證據(jù)-如決定不交流，J解不交流的理由文件審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法環(huán)境管理體系文件的形式（1）一書面/電子主控部門-詢問2.環(huán)境管理體系文件的結(jié)構(gòu)及組成（1）主控部門-詢問-查看文件清單3.文件是否滿足本要素的5點(diǎn)要求（1）-查看文件4.文件要素間、層次間的相互關(guān)系是否清晰，是否給出相關(guān)文件的查詢途徑（1）（2）主控部門（1）相關(guān)部門（2）-查看相關(guān)文件5文件變更情況（3）如變更，還應(yīng)對1、2、3、4的內(nèi)容進(jìn)行審核主控部門/相關(guān)部門-詢問-查看文件清單-

44、查笠更后的文件文件控制審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法1.文件的審批（1）（2）（3）主控部門、相關(guān)部門-查相關(guān)文件2.文件的管理（包括外來文件）（3）-文件的標(biāo)識(shí)-文件的發(fā)放-文件的保管主控部門、相關(guān)部門-查文件清單-查文件發(fā)放、回收、處置記錄-現(xiàn)場查看：?需要EMS文件的崗位是否得到現(xiàn)行有效的相關(guān)文件審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法-文件的歸檔?查看文件的保存場所?調(diào)閱尚需保留的失效文件，是否有標(biāo)識(shí)4.文件的評審（2）（3）-文件評審的時(shí)機(jī)-文件修訂后是否重新審批主控部門-詢問/查有關(guān)規(guī)定-查文件評審記錄：參加人員的能力、提出的評審意見及修改要求-查修改后的文件運(yùn)行控制審核

45、內(nèi)容及要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧1.與重要環(huán)境因素有關(guān)運(yùn)行的識(shí)別和策劃（1）（3）-有哪些運(yùn)行-對這些運(yùn)行的策劃（文件種類/數(shù)量、規(guī)定要求），是否覆盍J全部與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行，規(guī)定是否滿足了本要素的3點(diǎn)要求體系策劃部門-現(xiàn)場查看-查看程序義件或有關(guān)作業(yè)文件2、重要環(huán)境因素的運(yùn)行控制情況（2）（3）-是否按規(guī)定運(yùn)行各相關(guān)部門1、按照程序文件/作業(yè)文件的規(guī)定查有關(guān)義件、記錄和現(xiàn)場-根據(jù)受審核方的運(yùn)行與活動(dòng)可查卜列記錄：?原材料清單及采購記錄，是否有禁用的后毒有害原材料；?危險(xiǎn)廢物設(shè)置、轉(zhuǎn)移記錄及處置方的資質(zhì)或能力；?設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄；?主要能源、資源使用統(tǒng)計(jì)分析記錄；?生產(chǎn)運(yùn)

46、行記錄廢水、廢氣等治理設(shè)施運(yùn)行記錄審核內(nèi)容及要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧-根據(jù)受審核方的運(yùn)行與活動(dòng)，可重點(diǎn)觀察的內(nèi)容：?散發(fā)的氣味；?排放的粉塵；?廢水排放的去向；?廢水的顏色、渾濁度、漂浮物；?環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行；?生產(chǎn)設(shè)備是否有異常的跑冒滴漏；?地面上是否有灑落的油類或原材料；?固體廢棄物暫存點(diǎn)的標(biāo)識(shí)、分類存放；?化學(xué)品的標(biāo)識(shí)、存放點(diǎn)的條件，是否有危險(xiǎn)化學(xué)品的MSDS等2、其他法律法規(guī)要求符合性的有關(guān)運(yùn)行證據(jù)等；3、查相關(guān)方目錄、評價(jià)記錄以及對相關(guān)方管理、施加影響程度的證據(jù)：?查與相關(guān)方的合同/協(xié)議/要求，是否針對了相關(guān)方的重要環(huán)境因素，相關(guān)方是否簽字。?應(yīng)特別關(guān)注受審核方院內(nèi)及

47、其可能產(chǎn)生重大環(huán)境污染相關(guān)方的管理。注：對于生產(chǎn)型組織，與受審核方重要環(huán)境因素的運(yùn)行可考慮以下內(nèi)容a.廢水污染防治的控制b.廢氣污染防治的控制c.噪聲污染防治的控制d.固體廢棄物污染防治的控制，（重點(diǎn)是危險(xiǎn)廢棄物）e.化學(xué)品的貯存、使用的管理控制f.節(jié)約資源能源使用的管理g.新產(chǎn)品、新工藝環(huán)境影響的控制h.新、擴(kuò)、改項(xiàng)目的管理i.環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行管理j.其它有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的運(yùn)行管理（1）等應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)說明：現(xiàn)場審核時(shí)，還需根據(jù)組織情況，并結(jié)合相關(guān)專業(yè)環(huán)境管理體系審核作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行專業(yè)內(nèi)容的審核受審核的部門審核要點(diǎn)審核方法/技巧/崗位/人員潛在緊急情況和事故的確定主控部門（1）（3）-查程序

48、文件/作業(yè)文件-是否準(zhǔn)確、全面-現(xiàn)場查看響應(yīng)措施的規(guī)定主控部門/相關(guān)部門-詢問-是否全面、可行，可操作（1）（2）-查義件(3)-查現(xiàn)場是否發(fā)生過緊急情況和事故，如何主控部門/相關(guān)部門-詢問響應(yīng)，是否對程序進(jìn)行修訂-查現(xiàn)場4.應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的評審、修訂（2）主控部門-詢問(3)-查評審記錄-是否規(guī)定評審時(shí)間，是否按規(guī)定的時(shí)間-查修訂后的文件評審相關(guān)部門-修訂的時(shí)機(jī)及必要的修訂4.演練(2)(3)主控部門-詢問-可行的演練有哪些？是否進(jìn)行過，演練相關(guān)部門-查相關(guān)記錄的結(jié)論（包括對程序是否要進(jìn)行修訂）各相關(guān)部門/崗位-現(xiàn)場查看5.潛在事故或緊急情況的受控情況（3）-各相關(guān)部門/崗位是否有相應(yīng)的

49、應(yīng)急設(shè)施、材料，是否有效-是否后發(fā)生潛在事故或緊急情況的隱患審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧6.崗位人員的能力（2）（3）-是否了解應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)的具體規(guī)定-是否了解應(yīng)急設(shè)施，材料的使用各相關(guān)崗位-詢問-請崗位人員對應(yīng)急設(shè)施進(jìn)行操作（模擬）如后不符合，判在442要素監(jiān)測測量審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧監(jiān)測測量的規(guī)定關(guān)鍵特性、（1）（3）-關(guān)鍵持性是如何確定的，是否全面準(zhǔn)確，-環(huán)境績效、運(yùn)行控制、目標(biāo)指標(biāo)符合情況的信息（包括職責(zé)、內(nèi)容、頻次、方法等）是否形成文件主控部門-查有關(guān)文件2.監(jiān)測測量的實(shí)施（2）（3）主控部門各相關(guān)部門-查有關(guān)環(huán)境績效的監(jiān)測測量信息-查運(yùn)

50、行控制的檢查記錄-查有關(guān)目標(biāo)指標(biāo)方案實(shí)施情況的監(jiān)測測量記錄注：某些情況下，目標(biāo)指標(biāo)方案的監(jiān)測測量可能與音B分環(huán)境績效監(jiān)測測量的證據(jù)相同。3.監(jiān)測測量結(jié)果的分析評價(jià)及不符合的處理（2）（3）主控部門相關(guān)部門-查有關(guān)統(tǒng)計(jì)分析記錄-查糾正措施。如有問題，判在452皿妻4.環(huán)境監(jiān)測儀器設(shè)備的維護(hù)、標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)（3）?是否按規(guī)定進(jìn)行了維護(hù)、校準(zhǔn)和檢驗(yàn)。|_Uf.J.NJAT：-查維護(hù)、校準(zhǔn)規(guī)定-環(huán)境監(jiān)測儀器、設(shè)備校準(zhǔn)的有關(guān)證據(jù)：?查儀器設(shè)備臺(tái)帳?查校準(zhǔn)/鑒定才跆，是否按規(guī)定周期進(jìn)行，是否符合要求；?現(xiàn)場杳看儀器設(shè)備狀態(tài)、狀況。M核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧5.污染物自我監(jiān)測結(jié)果的質(zhì)量保證能

51、力（對于有環(huán)境監(jiān)測科室的受審核方）（2）（3）監(jiān)測部門-查看監(jiān)測人員學(xué)歷/工作經(jīng)歷或培訓(xùn)t己錄-現(xiàn)場查看監(jiān)測人員的操作-查看有關(guān)采樣方法、分析方法、監(jiān)測頻次的規(guī)定，實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量保證等文件-查看監(jiān)測儀器注：環(huán)境績效的監(jiān)測測量，根據(jù)受審核方的運(yùn)行和可能產(chǎn)生的重大環(huán)境影響，可考慮以下方面（標(biāo)注1的必須在一階段審核）：?原材料或能源的使用水平?材料和能源的使用效率?單位產(chǎn)量的成品所產(chǎn)生的廢物?廢物再利用率?包裝材料中再循環(huán)利用材料的含量?廢氣排放量、排放濃度（1）?環(huán)境保護(hù)投資?意外環(huán)境事件、事故的次數(shù)（1）?訴訟次數(shù)（1）合規(guī)性評價(jià)審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧1、評價(jià)的時(shí)間、內(nèi)容、方

52、式,方法、人員（1）（2）（3）主控部門-詢問-評價(jià)記錄2、評價(jià)活動(dòng)的實(shí)施（2）（3）-是否規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行-評價(jià)工作主持人、參加部門-評價(jià)輸入-評價(jià)內(nèi)容，是否覆蓋了所有適用的法律法規(guī)要求和其-查輸入信息-查評價(jià)記錄（過程、結(jié)論）-了解評價(jià)人員的教育、培訓(xùn)和工作經(jīng)歷（可與4。4。2要素一并查），應(yīng)結(jié)合評價(jià)效果綜合對人員進(jìn)行評價(jià)。-結(jié)合運(yùn)行控制等的審核證M核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧-評價(jià)輸出-評價(jià)人員的能力-核實(shí)評價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性-審中發(fā)現(xiàn)的問題是否制定-對評價(jià)出的不符合，查其糾正/預(yù)防措施及其糾正的效果，如有問題，判在4.5.2要素了糾止/預(yù)防措施（1）（3）不符合、糾正措施和預(yù)

53、防措施審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧1.對各種不符合進(jìn)行處理與調(diào)查，米取糾正與預(yù)防措施的職責(zé)與權(quán)限（2）（3）主控部門-詢問-查看有關(guān)規(guī)定2.不符合的識(shí)別、糾正、糾正措施和預(yù)防措施（1）（2）（3）-識(shí)別是否到位-是否糾正-糾正措施的原因分析，是否找到問題的根源-是否評價(jià)了采取預(yù)防措施的必要性-是否評審了糾正措施和預(yù)防措施的有效性-所采取的措施是否與問題和環(huán)境影響的嚴(yán)重性相適宜主控部門相關(guān)部門-查來自監(jiān)測測量產(chǎn)生的不符合、糾正措施和預(yù)防措施（可與4。5。1要素一并審核）-查內(nèi)審產(chǎn)生的不符合、糾正措施和預(yù)防措施（可與4.5.4要素一并審核）-查管理評審發(fā)現(xiàn)的不符合、糾正措施和預(yù)防

54、措施（可與4。6要素一并審核）-查來自相關(guān)方抱怨的不符合，糾正措施和預(yù)防措施（可與4。4。3要素一并審核）-合規(guī)性評價(jià)的不符合、糾正措施和預(yù)防措施（可與4。5。2要素一并審核）等-驗(yàn)證糾正措施和預(yù)防措施的有效性3.米取糾正或預(yù)防措施，是否涉及有關(guān)規(guī)定的修改如涉及是否對相關(guān)文件進(jìn)行了修改（3）-是否按修改后的規(guī)定實(shí)施（2）主控部門相關(guān)部門-詢問-查相關(guān)文件-現(xiàn)場查看修改后的實(shí)施情況及實(shí)施記錄記錄控制審核要點(diǎn)受審核的部門審核方法/崗位/人員1.記錄的管理（2）（3)主控部門/相關(guān)部門-記錄的標(biāo)識(shí)-查記錄清單和有關(guān)義件記錄的存放、保護(hù)-現(xiàn)場查看記錄存放狀況、狀態(tài)-記錄的檢索-記錄的保存期限z()2黯

55、、123）各相關(guān)部門-查后關(guān)記錄-字跡是否清楚-該要求可在審核具它要素時(shí)一并進(jìn)-標(biāo)識(shí)是否明確行。是否具有可追溯性（1）（2）-C3）內(nèi)部審核：標(biāo)注（1）的為一階段必查事項(xiàng)審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧1、內(nèi)審的規(guī)定：職責(zé)、時(shí)間、頻次、依據(jù)、范圍、審核組成員的要求、程序方法等；-是否立足重要環(huán)境活動(dòng)和以前審核的結(jié)果主控部門-查程序、審核方案、審核計(jì)劃（1）2.內(nèi)審的實(shí)施-是否按計(jì)劃實(shí)施-審核的可信度-審核的有效性主控部門-查首、末次會(huì)議記錄-查內(nèi)審檢查表/審核記錄-查不符合報(bào)告（事實(shí)描述、-原因分析、糾正/預(yù)防措施及驗(yàn)證）-查內(nèi)審寸艮告（1）3.內(nèi)審員的能力及獨(dú)立性的判斷主控部門

56、-查內(nèi)審員的培訓(xùn)記錄/資格證-查內(nèi)審計(jì)劃-通過內(nèi)審檢查表，審核記錄，不符合描述、判標(biāo)及驗(yàn)證情況進(jìn)行分析判斷4.內(nèi)審se告的發(fā)放-是否發(fā)給各層管理者主控部門相關(guān)部門查內(nèi)審報(bào)告發(fā)放、接收記錄5.不符合糾正、糾正/預(yù)防措施的效果各相關(guān)部門現(xiàn)場查看不符合糾正、糾正/預(yù)防措施的效果（如出現(xiàn)不符合判在4。5。2）管理評審說明：標(biāo)注（1）的為一階段必查事項(xiàng)審核內(nèi)容與要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧1、管理評審時(shí)間間隔的規(guī)定主控部門-詢問、查有關(guān)規(guī)定2.管評的實(shí)施-是否按照計(jì)劃的時(shí)間間隔-主持人、參加人員-輸入是否符合本要素的要求-評審內(nèi)容是否包括了環(huán)境管理體系持續(xù)適直、充分、有效性的評價(jià)，是否包括

57、了改進(jìn)的機(jī)會(huì)和修改需求的評價(jià)-輸出是否包括了環(huán)境管理體系改進(jìn)的決策和行動(dòng)最高管理者-查管理評審計(jì)劃/會(huì)議通知-查會(huì)議簽到表-查評審輸入材料/管理評審會(huì)議記錄-查管理評審輸出疔艮告（1）3.管理評審改進(jìn)要求的落實(shí)各相關(guān)部門-現(xiàn)場查看.法律法規(guī)遵守情況的審核說明：對具體法律法規(guī)要求，評價(jià)組織正常運(yùn)作中的遵循情況該審核提示主要針對受審核方普遍涉及到的法律法規(guī)要求。標(biāo)注“冒的問題為一階段審核應(yīng)考慮的重點(diǎn)；標(biāo)注“2”的為二階段審核重點(diǎn)；標(biāo)注“的為監(jiān)督審核的重點(diǎn)。序號(hào)審核內(nèi)容涉及的活動(dòng)/組織審核方法1查環(huán)境影響評價(jià)制度的實(shí)施凡有新、擴(kuò)、改項(xiàng)目，區(qū)域開發(fā)項(xiàng)目的組織。1.查環(huán)評報(bào)告書（走或登記表）。2.環(huán)保局

58、對環(huán)評的批復(fù)意見。（1）（注：對于老企業(yè)如未做過環(huán)評，應(yīng)查三同時(shí)驗(yàn)收批復(fù)/監(jiān)測報(bào)告）3.監(jiān)督審核時(shí)應(yīng)關(guān)注是否由新、擴(kuò)、改項(xiàng)目，如有應(yīng)按上述要求查閱有關(guān)文件（3）。2“三同時(shí)”制度的實(shí)施（重點(diǎn)查“三同時(shí)”驗(yàn)收）（1）（3）正在設(shè)計(jì)、施工的新、擴(kuò)、改項(xiàng)目正在試生產(chǎn)和已投產(chǎn)的新、擴(kuò)、改項(xiàng)目1、查建設(shè)項(xiàng)目的有關(guān)設(shè)計(jì)、施工資料2、試運(yùn)行期間，查是否遞交了“三同時(shí)”申請報(bào)唱T,（應(yīng)在試生廠前二個(gè)月內(nèi)向相應(yīng)劃、保局提交）；3、查“三同時(shí)”驗(yàn)收監(jiān)測報(bào)告；4、查環(huán)保局對的“二同時(shí)”驗(yàn)收批復(fù)意見3查是否有限期治理的項(xiàng)目嚴(yán)重超標(biāo)或廠生重大污染的企業(yè)（主要為一類環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的中小組織）.現(xiàn)場查看（1）（3）.查政府來文等

59、（1）（3）3?其他外來渠道獲得的信息（1）4查污染物的排放，是否有超標(biāo)排放主要為一、二類環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的組織.查監(jiān)測報(bào)告（1）.現(xiàn)場查看（1）（3）3.查排污收費(fèi)通知單（2）（3）5污染物排放總量控制項(xiàng)目的實(shí)施情況-實(shí)施廢水、廢氣排放總量控制指標(biāo)的地區(qū)（含SO2控制區(qū)、酸雨控制區(qū)）。-SO2控制區(qū)、酸雨控制區(qū)名單（國函19985號(hào)）1?詢問（1）（2）2.查政府或環(huán)保局來文，了解總量控制的項(xiàng)目和指標(biāo)（1）（3）國家“十五”環(huán)境保護(hù)總量控制指標(biāo)：sq、煙塵、工業(yè)粉塵、COD工業(yè)、生活）、NW-N（工業(yè)、生活）、工業(yè)固廢總量。3?詢問、查閱總量控制措施、統(tǒng)計(jì)方法和統(tǒng)計(jì)記錄（3）6污染物處理設(shè)施運(yùn)行情況

60、，是否有擅1.現(xiàn)場查看污染物處理設(shè)施運(yùn)行情況（1）（2）（3）。2.倉庫是否有拆除或閑置的設(shè)施存放（1）階段審核的深度和廣度沒有明確的界定，該審核提示僅供參考。驗(yàn)收序號(hào)審核內(nèi)容涉及的活動(dòng)/組織審核方法自拆除或閑置的現(xiàn)象(2)(3)3.查治理設(shè)施運(yùn)行記錄(2)(3)7污染物排放的許可實(shí)施廢水、廢氣排放總量控制地區(qū)的企業(yè)1?詢問(1)(3).查排污許可證及許可的指標(biāo)(正式許可證/臨時(shí)許可證)，應(yīng)特別了解臨時(shí)許可證的原因(3)；.查許可指標(biāo)的符合證據(jù)(1)/(2)(3)8海洋傾廢的許可1.產(chǎn)生廢物的沿海地區(qū)的組織(可能有)2.廢物處理的組織1?詢問(3)2.查廢物的處理記錄(2)(3)。3.查海洋傾