要素秉賦理論的發(fā)展

1、第三章 要素稟賦理論的發(fā)展1里昂惕夫之謎 美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫在運(yùn)用投入產(chǎn)出法對(duì)美國1947和1951年的外貿(mào)數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，發(fā)現(xiàn)美國出口的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口的是資本密集型產(chǎn)品。赫克歇爾俄林模型的推論與實(shí)際驗(yàn)證結(jié)果之間的矛盾，被稱為里昂惕夫之謎。2里昂惕夫之謎的解釋生產(chǎn)要素密集度變換論要素非同質(zhì)論貿(mào)易壁壘說需求偏向論自然資源論3生產(chǎn)要素密集度變換論同一種商品的產(chǎn)出可以存在要素密集度的變換。 比如，美國進(jìn)口的產(chǎn)品在國內(nèi)可能用資本密集型生產(chǎn)，但在國外卻是以勞動(dòng)密集型生產(chǎn)，從美國的角度看，就會(huì)造成進(jìn)口以資本密集型產(chǎn)品為主的錯(cuò)覺；同時(shí)，美國的出口商品在國內(nèi)可能是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，在別國卻是資本密集型

2、產(chǎn)品，用美國標(biāo)準(zhǔn)衡量也會(huì)造成出口是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的假象。 只要貿(mào)易雙方有一方存在要素密集型變換這種情況，其中一國就必然存在里昂惕夫之謎。4 問題是，這種現(xiàn)象涉及面有多廣。如果很普遍，則H-O定理將被拋棄。 里昂惕夫1964年的研究表明，逆轉(zhuǎn)僅占他研究情況的8%。而且如果排除一些自然資源工業(yè)項(xiàng)目，逆轉(zhuǎn)僅占1%。其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家(鮑爾)也證明了里氏的結(jié)論，證明逆轉(zhuǎn)很少發(fā)生，因而謎仍然存在。5要素非同質(zhì)論 要素稟賦理論假定各國的每一種生產(chǎn)要素本身都是同一的，沒有任何差異。然而每種生產(chǎn)要素實(shí)際上都不是同一的，它包含著許多小類或亞種，它們的組合也是千差萬別的，因此，各國的生產(chǎn)要素稟賦不僅有數(shù)量上的差異，還有

3、質(zhì)量上的差異。忽略生產(chǎn)要素稟賦的質(zhì)的差異，就難以對(duì)貿(mào)易格局作出合理解釋。 里昂惕夫也認(rèn)為美國對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)出現(xiàn)進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品、出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的原因，在于美國工人具有比其他國家工人更熟練的技術(shù)和更高的勞動(dòng)生產(chǎn)率。6 里昂惕夫認(rèn)為1947年美國的勞動(dòng)生產(chǎn)率大約是國外的3倍，因此，美國如果將勞動(dòng)力乘以3再與國家可利用的資本相比，美國實(shí)際上是一個(gè)勞動(dòng)力豐富的國家。但這種解釋也存在爭論。 美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克雷寧計(jì)算出美國勞動(dòng)生產(chǎn)率實(shí)際上是其歐洲分公司的1.21.25倍，沒有里氏所說的那么高。 既然美勞動(dòng)生產(chǎn)率高，則其資本生產(chǎn)率也應(yīng)做同樣的處理。這樣處理后對(duì)美國的要素豐裕度沒有影響。后來，里昂惕夫自己也

4、收回了這樣的解釋。7貿(mào)易壁壘說 不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為里昂惕夫之謎其實(shí)是美國及外國的貿(mào)易壁壘所造成的。因?yàn)槊绹鲇谀承┱魏图瘓F(tuán)利益的需要，對(duì)雇用大量不熟練工人的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)采取貿(mào)易保護(hù)政策，這就勢(shì)必造成外國的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品難以進(jìn)口，而資本密集型產(chǎn)品卻相對(duì)容易輸入。 外國如果采取相反措施，為了維護(hù)本國工業(yè)的發(fā)展對(duì)資本密集型產(chǎn)品進(jìn)口進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)，那么美國資本密集型產(chǎn)品就會(huì)難以進(jìn)入外國市場，勞動(dòng)密集型產(chǎn)品卻相對(duì)容易出口。8 在1954年的研究中，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克拉維斯發(fā)現(xiàn)，在美國大多重點(diǎn)保護(hù)的是勞動(dòng)密集型工業(yè)，從而使得美國進(jìn)口品中勞動(dòng)密集度，促使了謎的產(chǎn)生。鮑德溫的研究也表明，如果美國對(duì)進(jìn)口不加限制的話

5、，則進(jìn)口產(chǎn)品中資本勞動(dòng)的比率將比實(shí)際進(jìn)口所計(jì)算的低5%。9需求偏向論 這是試圖以國內(nèi)的需求結(jié)構(gòu)來解釋里昂惕夫之謎。一個(gè)資本相對(duì)豐裕的國家，如果國內(nèi)需求強(qiáng)烈偏向資本密集型產(chǎn)品，其貿(mào)易結(jié)構(gòu)就有可能是出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品而進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。比如美國，它對(duì)資本密集型產(chǎn)品的需求遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的需求，這就造成了美國違背其在生產(chǎn)成本上的比較優(yōu)勢(shì)、進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品的狀況。10自然資源論 一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，里昂惕夫的計(jì)算局限性資本和勞動(dòng)兩種生產(chǎn)要素，沒有考慮自然資源這一生產(chǎn)要素的作用。 各國自然資源稟賦的不同，直接影響到產(chǎn)品中的資本勞動(dòng)力比率。美國進(jìn)口競爭工業(yè)之所以是資本密集型的一個(gè)原因，就是美國是

6、大量礦產(chǎn)和木材的進(jìn)口國。這些產(chǎn)品不僅使用大量自然資源，而且還使用大量資本。在出口方面，美國出口的農(nóng)產(chǎn)品碰巧相對(duì)說來是使用大量勞動(dòng)力和土地的。11 里昂惕夫之謎促進(jìn)了國貿(mào)理論的發(fā)展 里昂惕夫之謎的提出是國際貿(mào)易理論史上的一個(gè)重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)。它推動(dòng)了人們從更多的因素、更新的角度去研究國際分工和國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，從而促進(jìn)了二戰(zhàn)以后國際貿(mào)易理論的發(fā)展。12對(duì)謎的解釋，深化了對(duì)要素稟賦的認(rèn)識(shí)新要素貿(mào)易理論的提出對(duì)國際貿(mào)易現(xiàn)象作出新解釋，提出了新貿(mào)易理論13新要素貿(mào)易理論 國際貿(mào)易新要素理論認(rèn)為，應(yīng)賦予生產(chǎn)要素以新的含義，擴(kuò)展生產(chǎn)要素的范圍。生產(chǎn)要素不僅僅是比較成本說所說的勞動(dòng)，也不僅僅是生產(chǎn)要素稟賦理論所

7、說的勞動(dòng)、資本和土地，技術(shù)、人力資本、研究與開發(fā)、信息以及管理等等，都是生產(chǎn)要素，這些新要素對(duì)于說明貿(mào)易分工基礎(chǔ)和貿(mào)易格局，都有重要作用。 14技術(shù)要素說 技術(shù)也是一種獨(dú)立的生產(chǎn)要素。其第一個(gè)作用在于： 技術(shù)進(jìn)步或技術(shù)創(chuàng)新意味著一定的要素投入量可以生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，或者說一定的產(chǎn)量只需要較少的投入量就可以生產(chǎn)出來。通過技術(shù)改進(jìn)，提高了現(xiàn)存的勞動(dòng)量和資本量的生產(chǎn)率，就象是在技術(shù)不變的情況下，增加了勞動(dòng)的供給和資本的供給一樣。技術(shù)進(jìn)步的速率不一樣，則改變要素稟賦比率。15技術(shù)作為生產(chǎn)要素的第二個(gè)作用表現(xiàn)在技術(shù)可以創(chuàng)造發(fā)明全新的產(chǎn)品和改造已有的產(chǎn)品。 美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納在1959年提出了技術(shù)差距論，

8、用以解釋這種創(chuàng)新技術(shù)對(duì)國際貿(mào)易的影響。他認(rèn)為，技術(shù)在要素稟賦理論中被認(rèn)為不變，而實(shí)際上科技水平不斷。技術(shù)的不斷創(chuàng)新和新技術(shù)的運(yùn)用在各國是不平衡的。這種普遍存在于各國的技術(shù)差距使技術(shù)領(lǐng)先的國家享有出口技術(shù)密集型產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)。16 波斯納認(rèn)為，新產(chǎn)品總是在工業(yè)發(fā)達(dá)國家最新問世，新產(chǎn)品在國內(nèi)銷售后進(jìn)入國際市場，創(chuàng)新國便獲得了初期的比較利益。其他國家雖然想生產(chǎn)，但由于技術(shù)差距的存在，使產(chǎn)品創(chuàng)新到其他國家模仿生產(chǎn)之間存在時(shí)滯。這種時(shí)滯的存在，創(chuàng)新國的技術(shù)優(yōu)勢(shì)得以在一段時(shí)期內(nèi)保持，其他國家對(duì)該產(chǎn)品的需求只能通過進(jìn)口預(yù)以滿足。因此，技術(shù)差距引起了國際貿(mào)易。17 波斯納將時(shí)滯分為需求時(shí)滯和模仿時(shí)滯。需求時(shí)滯是指

9、從技術(shù)創(chuàng)新國新產(chǎn)品問世，到進(jìn)口國開始需求該產(chǎn)品的時(shí)間差距。模仿時(shí)滯是指從技術(shù)創(chuàng)新國新產(chǎn)品問世，到進(jìn)口國仿制生產(chǎn)，最終進(jìn)口變?yōu)榱愕臅r(shí)間差距。 模仿時(shí)滯又可分為反應(yīng)時(shí)滯和掌握時(shí)滯。前者指從新產(chǎn)品問世到進(jìn)口國開始仿制的時(shí)間差距；后者指從開始仿制到進(jìn)口變?yōu)榱?，仿制生產(chǎn)充分滿足國內(nèi)需求并轉(zhuǎn)向出口為止的時(shí)間差距。其他國家需求時(shí)滯越小于反應(yīng)時(shí)滯，則創(chuàng)新國貿(mào)易利益就越大。18人力資本說 資本充裕的國家往往同時(shí)也是人力資本充裕的國家，從而人力資本充裕是發(fā)達(dá)國家參與國際分工和國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。在貿(mào)易結(jié)構(gòu)和流向上，這些國家往往是出口人力資本要素密集型的產(chǎn)品。 里昂惕夫之謎的產(chǎn)生，就是因?yàn)槊绹某隹诋a(chǎn)品中含有大量人力資

10、本投資，都記在勞動(dòng)力的帳上了。如果要把美國出口產(chǎn)品算作勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，那也只能理解為技能勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。19研究與開發(fā)要素說 該學(xué)說認(rèn)為，研究與開發(fā)也是一種生產(chǎn)要素。一個(gè)國家越重視研究與開發(fā)要素的作用，產(chǎn)品的知識(shí)與技術(shù)密集度就越高，在國際市場競爭中就越有利。在一定的條件下，投入研究與開發(fā)的資金的多少可以改變一個(gè)國家在國際分工中的比較優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)生出新的貿(mào)易比較利益。20 例如， 小島清研究發(fā)現(xiàn)，在美國，如以出口產(chǎn)業(yè)部門的R&D費(fèi)用為1，則進(jìn)口競爭部門為0.66。以在出口產(chǎn)業(yè)部門工作的技術(shù)人員、科學(xué)家人數(shù)為1，則后者為0.74。從而證明R&D密集的部門可以認(rèn)為是有比較優(yōu)勢(shì)的部門。21信息要素說 信息

11、作為一種能創(chuàng)造價(jià)值的資源，和有形資源結(jié)合在一起構(gòu)成現(xiàn)代生產(chǎn)要素。在現(xiàn)代國際貿(mào)易中，競爭越來越表現(xiàn)為商情戰(zhàn)、信息戰(zhàn)，每個(gè)企業(yè)獲取信息的快慢、擁有信息的多寡，往往會(huì)左右其生產(chǎn)經(jīng)營和決策，甚至決定著企業(yè)的命運(yùn)，甚至決定著企業(yè)的命運(yùn)。一個(gè)國家利用信息的狀況則將影響到它的比較優(yōu)勢(shì)，改變它在國際貿(mào)易分工中的地位。22 信息對(duì)國際貿(mào)易的影響在日本的綜合商社中表現(xiàn)得最為明顯：日本的綜合商社是以貿(mào)易為主的跨國企業(yè)，它們?cè)谌毡镜膰H貿(mào)易中占據(jù)重要地位，日本的九大綜合商社占據(jù)了日本對(duì)外貿(mào)易的一半以上。其之所以具有如此強(qiáng)的競爭力，重視信息的搜集和處理就是一個(gè)重要原因。 23 九大商社都把信息情報(bào)業(yè)擺在重要位置，各商社除了在總部設(shè)有情報(bào)中心外，還在世界各地設(shè)立眾多的辦事處或信息中心，形成遍布全球的國際通訊信息網(wǎng)。其中著名的三井物產(chǎn)