項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理課件--第五章

1、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理Project Risks Management東北農(nóng)業(yè)大學(xué)水利與建筑學(xué)院第五章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性分析第一節(jié)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性分析概述 第二節(jié)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性分析的依據(jù)第三節(jié)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性分析的方法第四節(jié)風(fēng)險(xiǎn)定性分析過程第五節(jié)風(fēng)險(xiǎn)定性分析的成果第一節(jié)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性分析概述 第五章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性分析一 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性分析的概念項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的定性分析就是對項(xiàng)目管理全過程中可能的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、確認(rèn)、分析并進(jìn)行評價的過程。它要解決的主要是項(xiàng)目實(shí)施過程中有沒有風(fēng)險(xiǎn),風(fēng)險(xiǎn)的程度如何,以及項(xiàng)目運(yùn)作過程中的某一內(nèi)在或外在事件(因素)是不是該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn),對項(xiàng)目影響程度如何等問題。通過定性分析我們可以對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所具有的特征及

2、性質(zhì)進(jìn)行把握,從而幫助項(xiàng)目管理人員樹立對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的整體認(rèn)識。這是一類費(fèi)用小,效果好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析方法第一種 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理要研究與分析的對象本身就是定性的事物或材料,無法量化或者數(shù)量化水平較低。比如對項(xiàng)目運(yùn)行會產(chǎn)生影響的社會政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、突發(fā)事件等。)第二種 是建立在定量研究基礎(chǔ)之上的定性分析。這是對定量分析的升華。從科學(xué)認(rèn)識與管理實(shí)踐的發(fā)展過程來看,大多數(shù)研究與管理分析都是從分析事物的質(zhì)的差別開始,然后再去研究它們的量的不同,在量的分析的基礎(chǔ)上,再作最后的定性分析。第一節(jié)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性分析概述 第五章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性分析二 風(fēng)險(xiǎn)定性分析的主要內(nèi)容項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的定性分析就是對項(xiàng)目管理全過程中

3、可能的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、確認(rèn)、分析并進(jìn)行評價的過程。它要解決的主要是項(xiàng)目實(shí)施過程中有沒有風(fēng)險(xiǎn),風(fēng)險(xiǎn)的程度如何,以及項(xiàng)目運(yùn)作過程中的某一內(nèi)在或外在事件(因素)是不是該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn),對項(xiàng)目影響程度如何等問題。通過定性分析我們可以對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所具有的特征及性質(zhì)進(jìn)行把握,從而幫助項(xiàng)目管理人員樹立對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的整體認(rèn)識。這是一類費(fèi)用小,效果好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析方法 4321風(fēng)險(xiǎn)概率 風(fēng)險(xiǎn)代表一種不確定性風(fēng)險(xiǎn)來源的不確定性；風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生條件的不確定性；風(fēng)險(xiǎn)影響的不確定性。第二節(jié)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性分析的依據(jù)2風(fēng)險(xiǎn)影響 3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)綜合分析4項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分級評估描述項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的概率和影響這兩個量綱適用于分析某一個具體風(fēng)險(xiǎn)，而不是整個項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

4、。風(fēng)險(xiǎn)定性分析考慮風(fēng)險(xiǎn)影響與風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的綜合效果，使用定性的方法估計(jì)項(xiàng)目的總體風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)定性分析的最終目標(biāo)是確定需要優(yōu)先管理的風(fēng)險(xiǎn)，利用風(fēng)險(xiǎn)定性分析方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)概率與影響分析有助于識別需要積極進(jìn)行管理的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)影響指風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生對項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生的影響包含風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的影響范圍和影響程度兩層含義。前者是通用的，而后者所描述的內(nèi)容需要針對具體對象以及項(xiàng)目參與各方的風(fēng)險(xiǎn)容忍水平來確定，具有相對變化的特點(diǎn)。表4.2 風(fēng)險(xiǎn)影響描述影響程度 影響范圍描述關(guān)鍵影響導(dǎo)致項(xiàng)目失敗嚴(yán)重影響導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)大幅增加項(xiàng)目周期延長可能無法滿足項(xiàng)目的二級需求一般影響導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)一般程度的增加項(xiàng)目周期一般性延長但仍能滿足項(xiàng)目一些重要的要

5、求微小影響經(jīng)費(fèi)只有小幅增加項(xiàng)目周期延長不大項(xiàng)目需求的各項(xiàng)指標(biāo)仍能保證可忽略影響對項(xiàng)目沒有影響第二節(jié)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性分析的依據(jù)第五章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性分析1.組織過程資產(chǎn)常見或反復(fù)性的項(xiàng)目對風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率及其后果往往理解比較透徹。而采用最新技術(shù)或創(chuàng)新性技術(shù)的項(xiàng)目或者極其復(fù)雜的項(xiàng)目?？赏ㄟ^檢查項(xiàng)目范圍說明書對此進(jìn)行評估。風(fēng)險(xiǎn)管理角色和職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)算和進(jìn)度活動、風(fēng)險(xiǎn)類別、概率和影響的定義，以及概率和影響矩陣與修改后的利害關(guān)系者承受度。 清單對已識別風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了描述由風(fēng)險(xiǎn)識別獲得的風(fēng)險(xiǎn)記錄手冊還為風(fēng)險(xiǎn)定性分析提供項(xiàng)目狀態(tài)的內(nèi)容最后，風(fēng)險(xiǎn)記錄手冊還能提供初步的項(xiàng)目類型分析，在進(jìn)行定性風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)過程中，可借用先前

6、項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)及經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)知識庫。2.項(xiàng)目范圍說明3.風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃4.風(fēng)險(xiǎn)登記冊 故障樹分析法 頭腦風(fēng)暴法外推法調(diào)查打分法 德爾菲法 方法 Estelmo Lews 1. 故障樹分析法(FTA,Fault Trees Analysis) 。2.外推法(Extrapolation)是合成估計(jì)的一種方法,3.調(diào)查和專家打分法（Checklist）4.會議方法確定已識別風(fēng)險(xiǎn)的概率和影響5. 概率影響矩陣（P-I矩陣）是將概率與影響這兩個量綱結(jié)合考慮的一種常用方法，第五章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性分析第三節(jié)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性分析的方法1. 故障樹分析法(FTA,Fault Trees Analysis) 。故障樹是指在項(xiàng)目

7、風(fēng)險(xiǎn)定性分析過程中通過對可能造成項(xiàng)目失敗的各種因素(包括硬件、軟件、環(huán)境、人為因素等)進(jìn)行分析,畫出邏輯框圖,從而確定可能導(dǎo)致項(xiàng)目失敗的原因的各種可能組合方式的一種樹狀結(jié)構(gòu)圖。 故障分析是以故障樹為模型,對項(xiàng)目可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性分析的過程。故障樹分析則是把項(xiàng)目實(shí)施中最不希望發(fā)生的事件或項(xiàng)目狀態(tài)作為風(fēng)險(xiǎn)分析的目標(biāo),在故障樹中稱為頂事件:繼而找出導(dǎo)致這一事件或狀態(tài)發(fā)生的所有可能的直接原因放射性物質(zhì)污染天體或核爆炸影響水質(zhì)污染火山爆發(fā)放射性物質(zhì)作業(yè)事故油井傳動裝置失靈鉆井意外事故地層巖石的壓力與運(yùn)動放射性物質(zhì)儲藏的泄漏圖 4.1 放射性物質(zhì)污染風(fēng)險(xiǎn)的故障樹2 外推法(Extrapolation)

8、 外推法是合成估計(jì)的一種方法,在預(yù)測和信號處理等學(xué)科中明采用。在項(xiàng)目管理實(shí)踐過程中的應(yīng)用表明,這也是一種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與估計(jì)的有效方法,它可分為前推、后推和旁推三種類型。外推法是合成估計(jì)的一種方法,(1) 前推法：前推法就是根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)和數(shù)據(jù)來推斷風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。(2)后推法：后推法是在手頭沒有歷史數(shù)據(jù)可供使用時所采用的一種方法。(3)旁推法：旁推法就是利用類似項(xiàng)目的數(shù)據(jù)進(jìn)行外推,用某一項(xiàng)目的歷史記錄對新的類似項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和分析。3 調(diào)查和專家打分法（Checklist）調(diào)查和專家打分法是一種最常用的、最簡單的、易于應(yīng)用的分析方法。它的應(yīng)用由兩步組成：首先，辨識出某一特定工程項(xiàng)目可

9、能遇到的所有風(fēng)險(xiǎn)，列出風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表（Checklist）；其次，利用專家經(jīng)驗(yàn)，對可能的風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性進(jìn)行評價，綜合成整個項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。具體步驟如下：1. 確定每個風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重，以表征其對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響程度。2確定每個風(fēng)險(xiǎn)因素的等級值，按可能性很大、比較大、中等、不大、較小這五個等級，分別以1.0，0.8，0.6，0.4和0.2分。3將每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)數(shù)與等級值相乘，求出該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素的得分。在求出此工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的總分。顯然，總分越高說明風(fēng)險(xiǎn)越大。 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表 可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)數(shù)（W）風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的可能性（C）C很大1.0比較大0.8中等0.6不大0.4較小0.2政局不穩(wěn)0.050.03物價

10、上漲0.150.12業(yè)主支付能力0.100.06技術(shù)難度0.200.04工期緊迫0.150.09材料供應(yīng)0.150.12匯率浮動0.100.06無后續(xù)項(xiàng)目0.100.04如表說明該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)屬于中等水平，可以投標(biāo)，報(bào)價時風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)也可取中等水平。 為進(jìn)一步規(guī)范這種方法，可根據(jù)以下標(biāo)準(zhǔn)對專家評分的權(quán)威性確定一個權(quán)重值；在國內(nèi)外進(jìn)行國際工程承包工作的經(jīng)驗(yàn)；是否參加了投標(biāo)準(zhǔn)備，對投標(biāo)項(xiàng)目所在國及項(xiàng)目情況的了解程度；知識領(lǐng)域（單一學(xué)科或綜合性多學(xué)科）；在投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析討論會上發(fā)言的水平等； 該權(quán)威性的取值建議在0.51.0之間，1.0代表專家的最高水平，其他專家，取值可相應(yīng)減少。投標(biāo)項(xiàng)目的最后的風(fēng)險(xiǎn)度值

11、為：每位專家評定的風(fēng)險(xiǎn)度乘以各自的權(quán)威性的權(quán)重值，所得之積合計(jì)后在除以全部專家權(quán)威性的權(quán)重值的和。4 風(fēng)險(xiǎn)概率與影響評估 在風(fēng)險(xiǎn)定性分析中可以利用會議方法確定已識別風(fēng)險(xiǎn)的概率和影響。組織的歷史數(shù)據(jù)庫中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)方面的信息可能寥寥無幾，此時，需要有關(guān)人員對風(fēng)險(xiǎn)做出判斷?？赏ㄟ^挑選對風(fēng)險(xiǎn)類別熟悉的人員，采用召開會議或進(jìn)行訪談等方式對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，其中，包括項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員和項(xiàng)目外部的專業(yè)人士。由于參與者可能不具有風(fēng)險(xiǎn)評估方面的經(jīng)驗(yàn)，因此需要由經(jīng)驗(yàn)豐富的主持人引導(dǎo)討論過程。在訪談或會議期間，對每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的概率級別及其對每項(xiàng)目標(biāo)的影響進(jìn)行評估。其中，需要記載相關(guān)的說明信息，包括確定概率和影響級別所依賴的假設(shè)條

12、件等。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃中給定的定義，確定風(fēng)險(xiǎn)概率和影響的等級。有時，風(fēng)險(xiǎn)概率和影響明顯很低，在此種情況下，不應(yīng)對其進(jìn)行等級排序，而應(yīng)作為待觀察項(xiàng)目列入清單中，供將來進(jìn)一步監(jiān)測。5 概率影響風(fēng)險(xiǎn)矩陣概率影響矩陣（P-I矩陣）是將概率與影響這兩個量綱結(jié)合考慮的一種常用方法，可以將概率與影響的標(biāo)度以矩陣的形式結(jié)合起來，以此為依據(jù)建立一個對風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)情況評定等級，如極低、低、中、高、甚高等級別。風(fēng)險(xiǎn)的概率標(biāo)度的取值范圍是在0（概率為0，無可能性）1（概率100%，確定無疑）之間取值。風(fēng)險(xiǎn)概率評估可能是比較困難的，因?yàn)闆]有歷史數(shù)據(jù)資料可以利用，時常采用專家判斷的辦法確定風(fēng)險(xiǎn)的概率標(biāo)度，有時采用表示可能性

13、極低到幾乎確定無疑的相對概率值的序數(shù)標(biāo)度，也可以用普通標(biāo)度，例如0.1、0.3、0.5、0.7、0.9，對具體概率賦值，表4.1是其中的一個例子。表4.5 消極風(fēng)險(xiǎn)的概率影響矩陣威脅概率風(fēng)險(xiǎn)值=PI0.90.050.090.200.400.700.70.040.070.140.300.600.50.030.050.100.200.400.30.020.030.060.100.200.10.010.010.020.040.080.050.100.200.400.80對目標(biāo)的影響程度表4.6 機(jī)會風(fēng)險(xiǎn)的概率影響矩陣機(jī)會概率風(fēng)險(xiǎn)值=PI0.90.700.400.200.090.050.70.600.

14、300.140.070.040.50.400.200.100.050.030.30.200.100.060.030.020.10.080.040.020.010.010.800.400.200.100.05對目標(biāo)的影響程度第五章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性分析第四節(jié)風(fēng)險(xiǎn)定性分析過程風(fēng)險(xiǎn)定性分析的活動過程如圖4.2所示，主要包括三方面的內(nèi)容。輸入依據(jù)組織過程資產(chǎn)項(xiàng)目范圍說明風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)登記冊方法與工具故障樹分析法外推法調(diào)查打分法風(fēng)險(xiǎn)概率與影響評估概率影響風(fēng)險(xiǎn)矩陣成果更新風(fēng)險(xiǎn)記錄手冊輸出圖 4.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性分析過程圖1)輸入部分包括了由風(fēng)險(xiǎn)識別過程獲得的風(fēng)險(xiǎn)記錄手冊、組織管理知識、風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、項(xiàng)目范圍說

15、明書等主要內(nèi)容。2)可采用的方法主要集中在風(fēng)險(xiǎn)可能性及其影響程度的評估，包括故障樹分析法、外推法、調(diào)查打分法、風(fēng)險(xiǎn)概率與影響評估和概率影響風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法，這些方法適用的對象是項(xiàng)目識別提供的所有項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。 3)風(fēng)險(xiǎn)定性分析的成果集中體現(xiàn)在更新的風(fēng)險(xiǎn)記錄手冊中，這也是持續(xù)改善項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的工作內(nèi)容之一。更新的風(fēng)險(xiǎn)記錄手冊成為風(fēng)險(xiǎn)定量分析的依據(jù)。另外，對某些項(xiàng)目(如小項(xiàng)目)或項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)(如次要風(fēng)險(xiǎn)或無法量化的風(fēng)險(xiǎn))而言，也可直接成為項(xiàng)目應(yīng)對和監(jiān)控的依據(jù)。第五章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性分析第五節(jié)風(fēng)險(xiǎn)定性分析的成果風(fēng)險(xiǎn)定性分析的成果會對風(fēng)險(xiǎn)記錄手冊中的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行更新。風(fēng)險(xiǎn)記錄手冊是在風(fēng)險(xiǎn)識別過程中形成的，并根據(jù)風(fēng)

16、險(xiǎn)定性分析的信息進(jìn)行更新，更新后的風(fēng)險(xiǎn)記錄手冊將成為項(xiàng)目管理計(jì)劃的一部分。風(fēng)險(xiǎn)記錄手冊進(jìn)行更新的內(nèi)容包括：1)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的相對排序或優(yōu)先級清單。2）按照類別分類的風(fēng)險(xiǎn)。3）需要在近期采取應(yīng)對措施的風(fēng)險(xiǎn)清單。4）需要進(jìn)一步分析與應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)清單。5）低優(yōu)先風(fēng)險(xiǎn)觀察清單。6）風(fēng)險(xiǎn)定性分析結(jié)果的趨勢。第一章風(fēng)險(xiǎn)管理概述 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性分析的方法在本章中已經(jīng)給出很多，此案例應(yīng)用最常見、最簡單易用的調(diào)查打分法對某公路工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素的評估。案例 某公路工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)因素的評估1.調(diào)查問卷的設(shè)計(jì)表1 工程項(xiàng)目施工階段風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查打分表工程名稱： 合同段：被訪人員姓名： 被訪人員所在單位：風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)編

17、號可能性嚴(yán)重性可控性風(fēng)險(xiǎn)級別項(xiàng)目施工環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)（R1）自然風(fēng)險(xiǎn)（R11）不利的氣象條件不利的水文條件不利的地質(zhì)條件R111R112R113社會環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)（R12）工資提高、建筑材料漲價政策、法規(guī)變更周邊居民干擾社會治安不良R121R122R123R124技術(shù)（R21）對工程標(biāo)準(zhǔn)提出過高要求增加新的項(xiàng)目R211R212經(jīng)濟(jì)（R22）合同條款含糊不清工程款不能及時支付R221R222管理（R23）業(yè)主非程序的干預(yù)工程工作拖延（檢查、指令和批復(fù)等程序）施工協(xié)調(diào)不得力施工場地沒及時提供項(xiàng)目管理組織不當(dāng)R231R232R233R234R235只列出一部分表2 風(fēng)險(xiǎn)打分矩陣表風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性極不可能 可能 極

18、有可能1 2 3 4 5 6 7 8 9 10風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的嚴(yán)重性極不嚴(yán)重 可能 極嚴(yán)重1 2 3 4 5 6 7 8 9 10風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可控性可控 可控 不可控1 2 3 4 5 6 7 8 9 102.調(diào)查問卷的發(fā)放對象就公路建設(shè)項(xiàng)目而言，風(fēng)險(xiǎn)大量出現(xiàn)在施工階段，因此本調(diào)查僅收集施工階段的風(fēng)險(xiǎn)情況。調(diào)查選定正在施工的浦南商速和泉三高速泉州段兩個項(xiàng)目。就項(xiàng)目參與方而言，本調(diào)查選取的是建設(shè)項(xiàng)目最重要的參與方，即業(yè)主、設(shè)計(jì)方、監(jiān)理方和施工方。本問卷主要通過E-mail發(fā)出，部分為現(xiàn)場發(fā)放并收回。問卷共發(fā)放35份，收回26份，回收率為74.3%。4.調(diào)查問卷分析表3 公路工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)因素排序表風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)編號風(fēng)險(xiǎn)級別分值排序風(fēng)險(xiǎn)類別工資提高、建筑材料漲價不利的氣象條件不利的水文條件不利的地質(zhì)條件施工現(xiàn)場管理不當(dāng)周邊居民干擾政策、法規(guī)變更工程款不能及時支付項(xiàng)目分包不適當(dāng)或分包商有問題成本控制措施不當(dāng)R121R111R112R113R532R123R122R222R533R52149735533630528026423921018017912345678910社會環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)R12（項(xiàng)目施工環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)R1）自然風(fēng)險(xiǎn)R11（項(xiàng)目施工環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)R1）自然風(fēng)險(xiǎn)R11（項(xiàng)目施工環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)R1）自然風(fēng)險(xiǎn)R11（項(xiàng)目施工環(huán)境