xxx內掊控制管理委員會講課教案

1、Good is good, but better carries it.精益求精，善益求善。xxx內掊控制管理委員會-xxx內掊控制管理委員會，僅共參考xxx內部控制管理委員會第一章總則第一條為保障xxx（以下簡稱本公司）業(yè)務經營管理活動安全、有效、穩(wěn)健運行，切實防范和化解經營風險，根據(jù)中華人民共和國商業(yè)銀行法和中國人民銀行加強金融機構內部控制的指導原則等法律法規(guī)，結合本公司實際情況，特成立內部控制管理委員會。第二條xxx內部控制管理委員會是一種自律行為，是為實現(xiàn)經營目標、強化風險防范，完善本公司治理結構的一項重措施。第三條xxx內部控制管理委員會是本公司風險管理和內部控制的研究、審議和決策機

2、構。負責制定風險管理和內部控制長遠目標及工作規(guī)劃，檢查監(jiān)督風險管理和內部控制執(zhí)行情況，研究決定有關風險管理和內部控制的重大事項。第四條本委員會為董事會專門工作機構，在其職權范圍內協(xié)助董事會開展相關工作。第二章組成第五條委員會設主任一名,由行長擔任；副主任由各主管副行長擔任。委員會主任的主要職責權限：（一）主持委員會會議，簽發(fā)會議決議；（二）提議和召集定期會議；（三）提議召開臨時會議；（四）領導本委員會，確保委員會有效運作并履行職責；（五）確保本委員會就所討論的每項議案都有清晰明確的結論。結論包括：通過、否決或補充材料再議；（六）確定每次委員會會議的議程；（七）確保委員會會議上所有委員均了解本委

3、員會所討論的事項，并保證各委員獲得完整、可靠的信息；（八）本議事規(guī)則規(guī)定的其他職權。第六條委員會成員由內控稽核部經理、法律合規(guī)部經理、風險管理部經理、計劃財務部經理、公司業(yè)務部經理、資金運營部經理、個人金融部經理、發(fā)展研究中心經理、結算業(yè)務部經理、資產管理部經理構成。委員會委員享有以下權利：有權了解全行資產風險管理狀況及相關數(shù)據(jù)，有權審議涉及風險管理與內部控制的各項政策措施，有權提出委員會會議討論的議題，有權在委員會會議上投票決定有關事項，有權檢查、督促各支行（部）落實風險管理政策、制度和內部控制的有關規(guī)定。委員會委員應履行以下義務：出席委員會會議，提出對全行風險管理及內部控制工作的政策建議，

4、貫徹委員會的決議，完成委員會委托或交辦的事項，并向委員會報告執(zhí)行情況。第七條委員會委員應從全行整體和全局利益的高度考慮和審議有關事項，不能僅局限于部門或局部利益。第八條委員會成員的組成可視其管理內容及各部門職責范圍的變動情況，經委員會審議通過后作適當調整。第九條委員會下設秘書處，秘書長由內控稽核部經理擔任。秘書處設在內控稽核部，作為委員會的常設辦事機構，負責如下事項：（一）負責組織委員會會議的有關材料和文件，負責會議的記錄，整理會議紀要；（二）負責內部控制委員會年度報告的起草；（三）負責編制年度內部控制管理工作規(guī)劃，提交委員會審議，并根據(jù)委員會的決議負責委員會閉會期間日常的政策解釋、指導等工作

5、。（四）協(xié)調、監(jiān)督、落實委員會議定或交辦的有關事項。第三章職能第十條分析國際和國內經濟金融形勢，研究貫徹國家有關經濟、金融方針政策和中央銀行有關政策制度的措施，研究確定本公司風險管理與內部控制的基本方針。第十一條審議本公司風險管理及內部控制的的中長期戰(zhàn)略及年度工作規(guī)劃。第十二條審議本公司有關職能部門報送的各類專題報告，確定工作重點，對各行（部）的風險管理及內控工作作出評價，提出改進工作的要求，確保全行風險管理政策及內部控制的權威性、一致性；（五）檢查本公司各職能部門落實委員會政策決議的執(zhí)行情況；檢查各有關職能部門制定的風險管理及內部控制措施和管理規(guī)定及其執(zhí)行情況；指導全行風險管理及內部控制工作

6、。第四章權限第十三條各級高級管理人員應全面支持本委員會工作，確保在本行風險管理、運營、業(yè)務和外部條件等方面，及時向本委員會提供為履行其職責所必需的信息。本委員會有權要求本行各級高級管理人員對其提出的問題盡快做出全面的回答。向本委員會提供的信息應準確完整，其形式及質量應足以使其能夠在掌握有關資料的情況下作出決定。第十四條本委員會有權主動或應董事會的委派，對主要內部控制、財務信息、風險管理等制度貫徹落實情況等進行調查。調查或審查的方式包括但不限于列席或旁聽本行有關會議，和在本行系統(tǒng)內進行調查研究，要求本行各級高級管理人員或相關負責人員，在規(guī)定期限內向委員會進行口頭或書面的解釋或說明。第十五條如有必

7、要，本委員會可以聘請中介機構為其提供專業(yè)咨詢服務，因此支出的合理費用由本行支付。第五章工作程序第十六條委員會實行例會制度，按計劃召開半年會議和年度會議。如遇中央銀行政策調整、風險管理中出現(xiàn)突出問題或其他重大事項，經委員會主任或副主任提議，可召開臨時會議；根據(jù)委員會主任的委托，秘書長可以代召集臨時會議，并向主任匯報審議情況。委員會秘書處派員列席會議，其他需列席會議人員由委員會主任或副主任指定。第十七條會議審議內容：（一）年度會議審議通過本公司風險管理與內部控制年度工作規(guī)劃及其他重要制度辦法；（二）季度會議審議全行風險管理狀況及內部控制制度執(zhí)行情況，對上季度工作作出評價，并提出工作要求；（三）臨時

8、會議解決專項議題。第十五條委員會秘書處應當在例會召開三個工作日前，將會議議題及有關資料送達各委員。第十八條委員會會議有2/3以上委員出席，方可舉行；會議由主任主持，主任因故不能出席由副主任主持，主任、副主任均不能出席時，可經主任委托由秘書長主持。第十九條委員會委員因故不能出席會議時，應當委托本部門熟悉情況的副經理作為代表參加會議，并根據(jù)委員的書面意見代為表決。第二十條委員會的各項議題，經出席會議的2/3以上委員表決通過，方能形成委員會決議。第二十一條委員會決議應向董事會進行提交，并應向董事會提供有關材料和信息，供董事會研究和決策。決策后，下發(fā)各職能部門執(zhí)行。第六章附則第四十二條除非有特別說明，本議事規(guī)則所使用的術語與本行章程中該等術語的含義相同。第四十三條本議事規(guī)則經董事會以普通決議通過之日起執(zhí)行第四