外部性與科斯定理 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課件PPT 中山大學(xué)張豐教授

1、外部性與科斯定理1一、外部效應(yīng)與市場(chǎng)失效外部效應(yīng)是指一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)非當(dāng)事人的第三者所產(chǎn)生的影響。當(dāng)一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中存在外部效應(yīng)時(shí)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體將不會(huì)承擔(dān)全部成本或占有全部收益。在任何一項(xiàng)交易中，相同數(shù)量的金額，對(duì)賣方來說是價(jià)格，而對(duì)買方來說則是成本，所以說，“價(jià)格”與“成本”是同一個(gè)概念，但當(dāng)外部效應(yīng)存在時(shí)，市場(chǎng)價(jià)格會(huì)偏離社會(huì)成本，例如：沒有人否認(rèn)空氣污染是一種費(fèi)用，但這種費(fèi)用在任何地方都沒有顯示出來，相對(duì)于個(gè)人和單位的內(nèi)部費(fèi)用（會(huì)計(jì)成本）來說，空氣污染的費(fèi)用是一種外部費(fèi)用。父母對(duì)其子女的教育，毫無疑問，同時(shí)給予社會(huì)一種收益，因?yàn)槭芙逃任词芙逃龑?duì)社會(huì)貢獻(xiàn)更多，但這是一種外部收益，父母并沒有因其

2、子女對(duì)社會(huì)的額外奉獻(xiàn)而受到獎(jiǎng)賞。1、外部效應(yīng)的形式（正或負(fù)）生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的外部效應(yīng)： A.生產(chǎn)過程中的噪聲、環(huán)境污染;（負(fù)效應(yīng)） B.漁民過度捕撈;（負(fù)效應(yīng)） C.高效率機(jī)器設(shè)備的應(yīng)用將使手工生產(chǎn)者遭受滅頂之災(zāi);（負(fù)效應(yīng)） D. 養(yǎng)蜂人釀蜜，周圍果園產(chǎn)量提高；（正效應(yīng)） .消費(fèi)過程中的外部效應(yīng): A. 旅游者蜂擁至旅游區(qū)而使物價(jià)上漲、舒適度下降;（負(fù)效應(yīng)） B. 你鄰居的高檔轎車、居室裝修豪華使你倍感壓抑； （負(fù)效應(yīng)） C.你注射流感疫苗，減少了別人得流感的機(jī)會(huì)。（正效應(yīng)） .2、外部效應(yīng)的影響正的外部效應(yīng)收益外溢存在正的外部效應(yīng)時(shí)，將會(huì)對(duì)于具有正的外部效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，政府應(yīng)該鼓勵(lì)；例如：對(duì)

3、教育與科學(xué)研究給予支持負(fù)的外部效應(yīng)社會(huì)負(fù)擔(dān) 當(dāng)存在負(fù)的外部效應(yīng)時(shí)，將會(huì) 導(dǎo)致資源過度使用。對(duì)于具有負(fù)的外部效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，政府應(yīng)該懲罰；例如：對(duì)污染環(huán)境的企業(yè)征收排污費(fèi)MCMR私MR社QQ1Q2MRMC私MC社QQ1Q2MCMRMCSMRMRBA0 X1 X0 X圖針對(duì)外部性的庇古稅3、糾正外部效應(yīng)的途徑（1）庇古稅(Pigou)假定，社會(huì)可接受的污染量在X1上（沒有污染是不現(xiàn)實(shí)的，少量的污染是可接受的），MCS是污染的社會(huì)貨幣邊際成本，MR是污染的企業(yè)邊際收益，假設(shè)不考慮排污企業(yè)生產(chǎn)的邊際成本，企業(yè)會(huì)生產(chǎn)到邊際收益為零的點(diǎn)，其排污量為X0，此時(shí)對(duì)污染征稅BC，使MR移動(dòng)到MR，污染可達(dá)到社會(huì)

4、可接受的范圍。庇古稅不能根治污染，且污染的社會(huì)成本難以計(jì)量。C（2）產(chǎn)權(quán)與科斯定理科斯認(rèn)為：所以會(huì)產(chǎn)生外部性問題，關(guān)鍵在于權(quán)利沒有得到明確的界定?？扑苟ɡ?，西方學(xué)者有多種說法，通常可表述為：在市場(chǎng)交換中，若交易費(fèi)用為零，那么產(chǎn)權(quán)對(duì)資源配置的效率就沒有影響。換句話說，無論初始產(chǎn)權(quán)如何界定，只要交易費(fèi)用足夠小，效率結(jié)果都一樣。如果不存在交易費(fèi)用，只要從法律上規(guī)定外部性問題中雙方的權(quán)利，那么雙方會(huì)通過自主的交易重新調(diào)整最初的權(quán)利安排，從而使資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)，于是外部性問題就不存在了?？扑苟ɡ碚J(rèn)為可以通過私人協(xié)商來解決外部性問題。政府應(yīng)該只界定擁有權(quán)利的一方，讓市場(chǎng)自行解決問題，而不是政府出面征

5、稅?？扑苟ɡ硖嵝盐覀儯a(chǎn)權(quán)制度是人們進(jìn)行交易、優(yōu)化資源配置的前提。 假定有一工廠排放的煙塵污染了周圍5戶居民晾曬的衣服，每戶由此受損失75元，5戶共損失375元。若此時(shí)有兩個(gè)解決污染問題的方法，一是花150元給工廠煙囪安裝一除塵器，二是給每戶買一臺(tái)價(jià)值50元的烘干機(jī)，5戶共需250元。不論把產(chǎn)權(quán)給工廠還是給居民，即不論工廠擁有排煙權(quán)利，還是5戶居民有不受污染的權(quán)利，只要產(chǎn)權(quán)明確，且得到充分保障，上述外部影響就不會(huì)發(fā)生。則他們中任何一方都會(huì)想出用150元安裝一個(gè)除塵器來消除污染，即解決外部影響問題。因?yàn)檫@樣最節(jié)省，150元成本最低表示資源配置最優(yōu)。在上例中，解決外部影響問題不需要政府干預(yù)，只要產(chǎn)

6、權(quán)明確，市場(chǎng)會(huì)自動(dòng)解決外部性問題，而在此以前，以英國(guó)庇古為主要代表的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，解決外在性問題，需要政府干預(yù)：出現(xiàn)外部不經(jīng)濟(jì)時(shí)，要用征稅辦法，其數(shù)額應(yīng)等于外部不經(jīng)濟(jì)給其他社會(huì)成員造成的損失，使私人成本和社會(huì)利益相等，這樣使資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)。因此，科斯定理的問世，被認(rèn)為是對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的修正。 現(xiàn)實(shí)中，如果污染人數(shù)眾多，則談判、達(dá)成協(xié)議的交易成本太大，私人協(xié)商的解決方案將不再有效，需政府解決?？扑古c庇古解決外部性問題之比較例：被動(dòng)吸煙的經(jīng)濟(jì)學(xué) 被動(dòng)吸煙或“吸二手煙”是一種典型的外部效應(yīng)問題，同時(shí)也是一種低效的資源配置狀態(tài)，因?yàn)槲鼰熣卟坏晕椅廴荆乙苍黾恿藙e人的負(fù)擔(dān)。這個(gè)問題如何解決。

7、 政府頒布禁煙法規(guī)是一種解決辦法，而用明晰產(chǎn)權(quán)的辦法似乎更加合理。如果不吸煙者被賦予權(quán)利，那么受到污染后就可以索賠，這樣吸煙者就必須將外部效應(yīng)看作是一項(xiàng)成本。他們也可以花錢將這一權(quán)利買下來，但這同樣地增加了成本。與政府頒布法令相比，明晰產(chǎn)權(quán)后決策權(quán)交給了決策者個(gè)人。例：公地的悲劇 近年來，我國(guó)不少牧區(qū)出現(xiàn)過度放牧而導(dǎo)致草場(chǎng)無法維持正常的再生，以致牧民的生活受到極大的影響。為什么牧民會(huì)做出這樣的選擇？（鄂爾多斯羊絨衫與西北草地沙化） 如果一個(gè)牧場(chǎng)由100戶牧民共同擁有，假定最佳放牧數(shù)量為每戶50頭牛。當(dāng)其中一戶牧民將放牧的數(shù)量增加到55頭牛時(shí)，將會(huì)導(dǎo)致資源的過度使用。但這戶牧民得到了所增加放牧5

8、頭牛的全部收益，而其受到的損失僅僅為全部損失的1/100。因此，這必然刺激大家增加放牧的數(shù)量。當(dāng)所有人都這樣做時(shí)，社會(huì)資源就處于低效配置狀態(tài)。 上述問題就是經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂“公地的悲劇”的一種典型。公共物品是一種特殊的與外部性相關(guān)的物品，公共資源都面臨著過度使用的結(jié)局。 明晰產(chǎn)權(quán)對(duì)外部效應(yīng)及公地悲劇是一重要解決途徑。污染的治理：排放標(biāo)準(zhǔn)與排放費(fèi)的比較排放標(biāo)準(zhǔn)是用法律的形式規(guī)定最大排放量，超過這一標(biāo)準(zhǔn)將會(huì)受到嚴(yán)厲懲罰；（排污管制）排放費(fèi)是規(guī)定每排放單位廢水（汽、渣）必須向政府交納的費(fèi)用； （庇古稅） 哪種方式更好？ 如果不考慮管理成本上的差異，排放費(fèi)比排放標(biāo)準(zhǔn)更好。 第一，削減同樣數(shù)量的污染，以排放

9、費(fèi)方式實(shí)現(xiàn)的成本更低； 第二，排放費(fèi)可以刺激企業(yè)進(jìn)一步降低污染程度；環(huán)保部門制定總的排污標(biāo)準(zhǔn)，然后拍賣出售或發(fā)放 “污染許可證”，（付費(fèi)就可以污染）只有以高成本才能減少污染的企業(yè)才愿意為污染許可證支付最高價(jià)，以低成本就可減少污染的企業(yè)可出出售他們的許可證。 （注意與“庇古稅”的區(qū)別） 科斯定理告訴我們，發(fā)放或出售“污染許可證”，是不影響效率結(jié)果的。看不見的手將保證許可證這種稀缺資源的有效配置。某些情況下，許可證比庇古稅更有效，因?yàn)檎恢涝搶?duì)污染收多少稅，而決定污染總量相對(duì)容易?？山灰椎奈廴驹S可證2005年2月16日生效的京都議定書規(guī)定，到2010年，所有發(fā)達(dá)國(guó)家排放的二氧化碳等6種溫室

10、氣體的數(shù)量，要比1990年減少5.2%，而俄羅斯可將排放量穩(wěn)定在1990年的水平上。 這對(duì)歐盟以及日本等發(fā)達(dá)國(guó)家非常有吸引力，對(duì)于他們而言，從國(guó)外購(gòu)買溫室氣體排放配額比花費(fèi)大量資金改進(jìn)工業(yè)技術(shù)來減排更為合算。而這也將給俄羅斯帶來巨大的經(jīng)濟(jì)利益。俄羅斯國(guó)有電力公司“統(tǒng)一電力公司” 同丹麥環(huán)境部簽訂了一份合同，將京都議定書規(guī)定的俄羅斯溫室氣體排放配額中剩余的約120萬噸排放量轉(zhuǎn)讓給丹麥，作為回報(bào)，俄羅斯將得到2000萬歐元的“環(huán)境投資”。對(duì)于空氣污染的最新“解決方案”出售污染權(quán)利這一方法現(xiàn)正在大多數(shù)州中實(shí)施。像加利福尼亞州里士滿，甚至有環(huán)境咨詢公司，有幫助各個(gè)公司交易排放污染的權(quán)利的經(jīng)紀(jì)人?！奥?lián)邦

11、清潔空氣法案”（1963）向各個(gè)地區(qū)公布了指定的允許污染水準(zhǔn)。旨在強(qiáng)制減少污染，尤其是在美國(guó)的都市區(qū)域。在許多上述的這些地區(qū)，空氣質(zhì)量已經(jīng)很差。所以，一家希望在此類地區(qū)建立一家工廠的公司，它對(duì)空氣質(zhì)量具有有害的影響。如果指導(dǎo)方針得到嚴(yán)格的遵守，就意味著在許多城市地區(qū)不會(huì)再有進(jìn)一步的工業(yè)增長(zhǎng)。環(huán)境保護(hù)署批準(zhǔn)了一個(gè)抵銷政策來繞過這一難題。每當(dāng)一個(gè)廠家要在已經(jīng)被污染的地區(qū)建立一家新廠，它就必須獨(dú)自尋找一個(gè)同意減少污染(通常是在該搜尋公司對(duì)其進(jìn)行支付補(bǔ)償之后)的抵銷合作者。抵銷政策的一個(gè)主要難題涉及尋找抵銷合作人的困難。這便是進(jìn)行污染權(quán)利經(jīng)紀(jì)的概念得以工作效勞的機(jī)會(huì)所在。 一家關(guān)閉一個(gè)工廠或安裝改進(jìn)了的污染控制設(shè)備的公司，可以因它凈化努力而獲得“排放額度”，該額度可以被另一廠家收買，由本行業(yè)商議其價(jià)格。例如，一家木質(zhì)面料廠和一家干洗公司關(guān)閉停業(yè)，他們以5萬美元的價(jià)格把所需的污染額度計(jì)分出售給了時(shí)代鏡業(yè)公司的造紙廠擴(kuò)建工程。有45個(gè)州已經(jīng)接受了該