供應(yīng)商現(xiàn)場考察

1、附件2：一級采購物資供應(yīng)商現(xiàn)場考察方案模板2013年集團(tuán)公司儀器接插件供應(yīng)商現(xiàn)場考察方案綜合考察口專項(xiàng)考察口中國石油儀器接插件供應(yīng)商現(xiàn)場考察組2013年12月12日一、綜述主要概述考察項(xiàng)目技術(shù)特點(diǎn)及用途、考察重點(diǎn)內(nèi)容、考察目的和意義等。二、基本情況（一）考察對象統(tǒng)計(jì)分析供應(yīng)商總體資源狀況，列出進(jìn)行現(xiàn)場考察供應(yīng)商目錄。若供應(yīng)商數(shù)量較多，應(yīng)制定整體工作規(guī)劃，分批次列出進(jìn)行現(xiàn)場考察供應(yīng)商目錄。（二）考察內(nèi)容企業(yè)基本概況、主要生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)設(shè)備配備、專業(yè)技術(shù)水平和研發(fā)能力、生產(chǎn)經(jīng)營情況和主要業(yè)績、質(zhì)量控制、主要原材料和配套產(chǎn)品供應(yīng)渠道、物流配送和售后服務(wù)（三）考察組成員現(xiàn)場考察組成員列表。包括姓名、工

2、作單位、學(xué)歷、職務(wù)、職稱等內(nèi)容。（四）日程安排現(xiàn)場考察日程安排表。一般情況下對每個企業(yè)的考察時間不少于兩個工作日。（五）考察組成員遵守工作守則承諾書（見附件）考察組成員簽認(rèn)遵守工作守則承諾書，保證認(rèn)真履行工作職責(zé)，嚴(yán)守工作紀(jì)律。考察評審方法（一）文件審核1、企業(yè)資質(zhì)情況。企業(yè)經(jīng)營、質(zhì)量、HSE等體系認(rèn)證以及其他生產(chǎn)經(jīng)營許可資質(zhì)2、企業(yè)組織機(jī)構(gòu)。3、專業(yè)技術(shù)人員情況。企業(yè)相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員信息表。主要包括：技術(shù)研發(fā)、檢驗(yàn)檢測及設(shè)備運(yùn)行等關(guān)鍵崗位人員的技能或資質(zhì)要求、人員配備、證書等級、工作年限、技能培訓(xùn)等內(nèi)容。4、企業(yè)基本情況。主要包括經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍、生產(chǎn)能力、銷售業(yè)績、主要客戶、財(cái)務(wù)狀況、商業(yè)信用

3、等級等。5、企業(yè)產(chǎn)品情況。企業(yè)被考察產(chǎn)品信息表。主要包括：產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、技術(shù)特點(diǎn)、年生產(chǎn)能力、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、試驗(yàn)或檢測方法等內(nèi)容。6、企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備、檢測設(shè)備配備情況。主要生產(chǎn)設(shè)備和檢測設(shè)備信息表。主要包括設(shè)備名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、制造商、購進(jìn)時間、主要技術(shù)特點(diǎn)、運(yùn)行狀況等。7、企業(yè)原材料及配套產(chǎn)品外購情況。企業(yè)原材料及配套產(chǎn)品外購信息列表。主要包括：外購品種、供貨廠家及認(rèn)證情況、入廠檢驗(yàn)方式及頻次等內(nèi)容。8、企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量控制情況。企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量控制信息表。主要包括：企業(yè)質(zhì)量部門歸屬情況、質(zhì)量事故處理、工廠內(nèi)控質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、關(guān)鍵崗位工藝卡、關(guān)鍵崗位生產(chǎn)檢驗(yàn)記錄、生產(chǎn)工藝符合性、主要原材料、半成品、合

4、格品、不合格品的檢驗(yàn)和處理程序、試驗(yàn)室條件等內(nèi)容。9、企業(yè)生產(chǎn)環(huán)境情況。企業(yè)生產(chǎn)環(huán)境信息表。主要包括：工作環(huán)境、加工環(huán)境、檢測環(huán)境、存放環(huán)境等內(nèi)容。10、企業(yè)產(chǎn)品銷售情況。企業(yè)被考察產(chǎn)品近兩年在石油石化行業(yè)銷售業(yè)績信息表。主要包括產(chǎn)品銷售模式、供貨項(xiàng)目名稱、用戶單位、主要產(chǎn)品、供貨時間、供貨數(shù)量等內(nèi)容。以上信息由各考察組根據(jù)需求制定信息樣表，可以單表或多表形式收集信息。（二）實(shí)地考察與企業(yè)相關(guān)崗位人員進(jìn)行訪談和現(xiàn)場稽核并記錄。具體內(nèi)容如下：1、企業(yè)負(fù)責(zé)人（1）企業(yè)文化、業(yè)務(wù)遠(yuǎn)景、目標(biāo)和戰(zhàn)略；（2）企業(yè)核心競爭力，人力資源、生產(chǎn)技術(shù)的競爭優(yōu)勢；（3）業(yè)經(jīng)營理念和經(jīng)營狀況；（4）售后服務(wù)保障。2、

5、技術(shù)/質(zhì)量/HSE負(fù)責(zé)人（1）管理方針、控制手段；（2）管控人員數(shù)量及水平；（3）出現(xiàn)不符合要求情形的處理記錄；（4）是否接受過入廠監(jiān)造、監(jiān)造范圍，監(jiān)造單位名稱等。3、關(guān)鍵崗位人員（1）持證上崗情況；（2）每個訂單的工藝文件下發(fā)記錄；（3）操作崗位工作記錄；（4）檢驗(yàn)崗位工作記錄；（5）崗位培訓(xùn)記錄。4、現(xiàn)場稽核包括但不限于文件審核及訪談內(nèi)容的現(xiàn)場核實(shí)。四、評分細(xì)則（一）綜合考察供應(yīng)商現(xiàn)場考察評分細(xì)則見附件4。（二）專項(xiàng)考察專項(xiàng)考察只需結(jié)合特定需求制定考核條款，不必進(jìn)行綜合評分考察組成員遵守工作守則承諾書考察組成員遵守工作守則承諾書按照中國石油天然氣集團(tuán)公司物資供應(yīng)商管理辦法、中國石油天然氣集

6、團(tuán)公司一級采購物資供應(yīng)商準(zhǔn)入管理細(xì)則、關(guān)于進(jìn)一步做好一級采購物資集中采購有關(guān)工作的通知、中國石油天然氣集團(tuán)公司物資供應(yīng)商現(xiàn)場考察工作手冊等文件要求，為確保本次現(xiàn)場考察活動公平、公正，作為考察組成員，現(xiàn)承諾如下：1、認(rèn)真行使現(xiàn)場考察專家權(quán)利，履行相關(guān)義務(wù)，維護(hù)集團(tuán)公司、供應(yīng)商利益；2、嚴(yán)守考察紀(jì)律和評價秘密，不透露與考察、評價有關(guān)的所有情況；3、嚴(yán)格執(zhí)行評價回避制度，保證與供應(yīng)商沒有利害關(guān)系；4、不私下接觸供應(yīng)商，不收受供應(yīng)商、中介人及其他利害關(guān)系人的財(cái)物或其他好處；5、嚴(yán)格按照現(xiàn)場考察規(guī)定的評價標(biāo)準(zhǔn)、評價方法和程序，客觀、公正地對供應(yīng)商進(jìn)行分析、評審、比較。若違反國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和上述承諾

7、，愿接受處罰，特此承諾?？疾旖M成員簽名：年月日附件3：供應(yīng)商現(xiàn)場考察通知與考察計(jì)劃模板關(guān)于2013年東方地球物理公司儀器接插件供應(yīng)商現(xiàn)場考察通知供應(yīng)商名稱：按照中國石油東方地球物理公司物資供應(yīng)商管理工作安排，授權(quán)李慶喜組織我公司所屬各單位相關(guān)人員成立考察小組于_年月_日起對貴單位進(jìn)行現(xiàn)場考察。具體考察內(nèi)容和日程安排詳見附件。請貴單位予以接洽，并按照考察內(nèi)容進(jìn)行準(zhǔn)備。由此給貴單位帶來工作不便敬請諒解。（聯(lián)系人：電話：郵箱：）附件：1.企業(yè)基本信息登記表2.現(xiàn)場考察計(jì)劃及日程安排東方地球物理公司設(shè)備物資處（印章年月日企業(yè)基本信息登記表基本信息企業(yè)名稱中文簡稱（中/英）工商注冊地郵政編碼法定代表人辦

8、公電話傳真授權(quán)簽約人移動電話電子郵件業(yè)務(wù)聯(lián)系人移動電話傳真通訊地址企業(yè)網(wǎng)址產(chǎn)品名稱產(chǎn)品描述供應(yīng)商類型企業(yè)性質(zhì)稅務(wù)資質(zhì)生產(chǎn)場所面積材料庫面積成品庫面積營業(yè)執(zhí)照號是否年審是否證書有效期年月曰稅務(wù)登記證號是否年審是否證書有效期年月曰組織機(jī)構(gòu)代碼是否年審是否證書有效期年月曰法人資格證號是否年審是否證書有效期年月曰API認(rèn)證證書是否年審是否證書有效期年月曰質(zhì)量體系認(rèn)證是否年審是否證書有效期年月曰HSE體系認(rèn)證是否年審是否證書有效期年月曰TS認(rèn)證是否年審是否證書有效期年月曰其他資質(zhì)證書是否年審是否證書有效期年月曰所屬集團(tuán)公司下屬分公司是否具有企業(yè)內(nèi)部管理信息系統(tǒng)是否（請具體說明）企業(yè)簡介與自我評價（不多于

9、500字）注：受考察企業(yè)須如實(shí)填報(bào)此表，并提供相關(guān)資料備查現(xiàn)場考察計(jì)劃及日程安排1、受考察企業(yè)：傳真：組織地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：郵政編碼：2、考察日期：年月日至年月日3、考察類型：綜合考察口專項(xiàng)考察口4、考察目的：考察目的包括但不限于：（1）對于供應(yīng)商所提交的申報(bào)材料和相應(yīng)內(nèi)容現(xiàn)場驗(yàn)證；（2）對于材料中的問題現(xiàn)場澄清；（3）對供應(yīng)商生產(chǎn)狀況、質(zhì)量管理體系、生產(chǎn)工藝裝備、產(chǎn)品檢測設(shè)施、企業(yè)研發(fā)能力等情況進(jìn)行現(xiàn)場考察；（4）為供應(yīng)商評審提供依據(jù)。5、考察準(zhǔn)則：（1）Q/SY1002.1健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分規(guī)范GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求GB/T24001-20

10、04環(huán)境管理體系要求GB/T19001-2008質(zhì)量管理體系要求中國石油天然氣集團(tuán)公司物資采購管理辦法中國石油天然氣集團(tuán)公司物資供應(yīng)商管理辦法中國石油天然氣集團(tuán)公司一級采購供應(yīng)商準(zhǔn)入管理細(xì)則中國石油天然氣集團(tuán)公司物資供應(yīng)商現(xiàn)場考察工作手冊（2）有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)；（3）貴單位相應(yīng)的管理手冊、程序文件。6、考察組構(gòu)成：受考察方代表（簽字公章）：日期：年月日受考察方代表（簽字公章）：日期：年月日序號姓名性別工作單位職務(wù)職稱聯(lián)系方式電話手機(jī)號郵箱地址組長：1組員構(gòu)成：234567、考察日程安排及分工：時間人員考察部門地點(diǎn)內(nèi)容全組首次會議年月曰時分時分年月曰時分時分全組末次會議8、考察使用語言：漢語

11、。9、保密承諾：考察組全體成員承諾，有責(zé)任不向第三方泄漏貴單位的考察信息計(jì)劃編制：日期：年月日10及時（8-10分），一般（5-7分）0差（1-4分）附件4：供應(yīng)商現(xiàn)場考察評分細(xì)則基本信息序號1冋題分值評分標(biāo)準(zhǔn)供應(yīng)商名稱成立日期成立時間在20年以上（5分），11-20年（2-4分），10年以下（1分）注冊資金101000萬以上（10分），500萬-1000萬（2-9分），500萬以下（1分）詳細(xì)地址如有母公司或聯(lián)合公司等，請給出名稱和地址企業(yè)性質(zhì)（國有/私有）接受過哪些公司資質(zhì)認(rèn)證105家以上大型企業(yè)認(rèn)證（10分），1-5家（2-9分），無（0分）主要工廠地址廠房面積10管理人員情況（分領(lǐng)導(dǎo)、

12、中層領(lǐng)導(dǎo)和一般管理人員）10熟悉各自的職責(zé)，具有崗位必備的技能和經(jīng)驗(yàn)（8-10分），般（5-7分），差（1-4分）11組織機(jī)構(gòu)圖序號12近三年財(cái)務(wù)狀況1、資產(chǎn)負(fù)債率2、固定資產(chǎn)值冋題分值15評分標(biāo)準(zhǔn)資產(chǎn)負(fù)債率合理,固定資產(chǎn)在10000萬以上（15分），資產(chǎn)負(fù)債率一般,固定資產(chǎn)在3000-100000（5-14分），資產(chǎn)負(fù)債率不合理，固定資產(chǎn)在3000萬以下（1-5分）業(yè)務(wù)伙伴在10家以上（5分），5-9家（2-4分），5家以下（1分）銷售額在10000萬以上（10分），13近三年主要業(yè)務(wù)伙伴及銷售額105000-10000（5-9分），5000萬以下（1-4分）14是否在海外建立分支機(jī)構(gòu)海外分

13、支機(jī)構(gòu)多（4-5分），一般（1-3分），無（0分）15售后服務(wù)分布情況及人員數(shù)量售后服務(wù)站點(diǎn)覆蓋區(qū)域廣泛，人員在50人以上（8-10分），覆蓋區(qū)域一10般，人員在20-50人（5-7分），覆蓋區(qū)域范圍下，人員在20人以下（1-4分）16服務(wù)響應(yīng)時效序號冋題分值評分標(biāo)準(zhǔn)17企業(yè)自我評價5企業(yè)在行業(yè)內(nèi)處于領(lǐng)先水平（4-5分），一般（2-3分），差（1分）18有無未來3年的擴(kuò)產(chǎn)計(jì)劃？5有（1-5分），無（0分）建立且完善（ -5分），一般（2-3分），未建立（0分）建立且完善（ -5分），一般（2-3分），未建立（0分）HSE與企業(yè)社會責(zé)任序號冋題分值評分標(biāo)準(zhǔn)是否建立安全制度？是否有安全手冊？10建

14、立安全制度并有安全手冊（6-10分），建立安全制度，無安全手冊（1-5分），無安全制度和安全手冊（0分）請列出近三年發(fā)生的安全生產(chǎn)事故率仃otalRecordableInjuryRate）？10是否明確各級領(lǐng)導(dǎo)健康、安全與環(huán)境管理的責(zé)任10是否具有經(jīng)過最高管理者批準(zhǔn)的健康、安全與環(huán)境方針？如何向員工進(jìn)行告知？10無安全事故（10分），每發(fā)生一起扣一分，最多扣10分詳細(xì)（8-10分），一般（3-7分），差（1-2分），無（0分）有且通告員工（視通告情況7-10分），有但未通告員工（6分），無（0分）是否設(shè)置警示標(biāo)識或指示標(biāo)識，例如：1、易燃、易爆2、輻射3、高空作業(yè)5、起重作業(yè)4、咼溫、咼壓6、

15、消防器材視設(shè)置多少情況（1-5分），無（0分）高層管理者是否監(jiān)督健康、安全與環(huán)境方針的運(yùn)行情況，并提出有效改進(jìn)計(jì)劃？是且提出改進(jìn)計(jì)劃（4-6分），是但未提出改進(jìn)計(jì)劃（3分），否（0分）是否建立對分包商的管理制度？序號冋題分值評分標(biāo)準(zhǔn)序號冋題分值評分標(biāo)準(zhǔn)否（5分），是（0分）近三年內(nèi)是否受到國家、地方政府與HSE相關(guān)的責(zé)cm9罰？是否建立個人安全防護(hù)用品的配備標(biāo)準(zhǔn)和使用制度？是（5分），否（0分）10是否建立對關(guān)鍵設(shè)備的定期保養(yǎng)計(jì)劃？是（5分），否（0分）11是否符合當(dāng)?shù)赜霉ぶ贫?？是否對所有員工，包括臨時員工，簽署用工合同？是（2分），否（0分）12是否存在任何類型的強(qiáng)制性的或非自愿勞工，例如：

16、強(qiáng)制性的、抵押的、契約的或非自愿的監(jiān)獄勞工？否（2分），是（0分）是否存在使用童工的情況？（在18歲或在有些國家13或地區(qū)的法律規(guī)定為14歲以下、或在完成義務(wù)教育2否（2分），是（0分）年齡之下、或在所在國家或地區(qū)的最低雇用年齡以下）是否遵守所有適用當(dāng)?shù)氐墓べY和工時法律和法規(guī)（包14括與最低工資、加班工資、計(jì)件工資和其它補(bǔ)償部分2是（2分），否（0分）相關(guān)的法律和法規(guī)）并提供規(guī)定的相關(guān)員工福利？其員工工作時間是否不超過當(dāng)?shù)胤ǘǖ墓ぷ鲿r間，對加班是否根據(jù)勞動法或當(dāng)?shù)氐南嚓P(guān)法規(guī)進(jìn)行補(bǔ)償？2是（2分），否（0分）序號冋題分值評分標(biāo)準(zhǔn)序號冋題分值評分標(biāo)準(zhǔn)1010否（2分），是（0分）是（2分），否（0

17、分）有承諾且建立適當(dāng)?shù)墓芾眢w系（4-5分），有承諾但無管理體系（3分），無承諾（0分）承諾遵守相應(yīng)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)（6-10分），無承諾（0分）是否在聘用和雇用中存在以下歧視行為：種族、宗教、16年齡、國籍、社會或民族背景、性傾向、性別、婚姻狀況、懷孕、政治背景或殘疾？企業(yè)是否承諾尊重其所有員工，不采用體罰、暴力威脅或其它形式的人身強(qiáng)制或折磨？企業(yè)是否承諾為其員工提供在人身安全、化學(xué)品安全、18人體工程學(xué)等方面符合所有適用法律和法規(guī)的安全且5健康的工作場所，并建立適當(dāng)?shù)墓芾眢w系？企業(yè)是否承諾以保護(hù)環(huán)境的方式進(jìn)行經(jīng)營，并承諾遵守所有適用的環(huán)境法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，例如關(guān)于化學(xué)品和廢品的管理與處置、

18、回收、工業(yè)廢水處理和排放、廢氣排放控制、環(huán)境許可和環(huán)境報(bào)告方面的要求？建立且做階段性評估（3分），建立但未做階段性評估（1-2分），未建立（0分） 建立且做階段性評估（3分），建立但未做階段性評估（1-2分），未建立（0分） 質(zhì)量管理體系序號冋題分值是否有質(zhì)量體系手冊是否建立質(zhì)量體系運(yùn)行程序文件？評分標(biāo)準(zhǔn)有（視情況5-8分），否（0分）有（視情況3-5分），否（0分）質(zhì)量手冊是否按時更新以涵蓋受評審工廠的各項(xiàng)運(yùn)營？能夠按時（3分），般（1-2分），未更新（0分）工廠是否完全執(zhí)行了質(zhì)量手冊里所有的條款？完全執(zhí)行（8分），執(zhí)行情況一般（4-7分），執(zhí)行差（0-3分）是否有足夠的內(nèi)部核查資源（比如：

19、檢查、測試、監(jiān)控,等等）？*部門名稱*職責(zé)和運(yùn)行機(jī)制內(nèi)部核查資源豐富（4-5分），一般（1-3分），無（0分）質(zhì)量管理責(zé)任是否清晰界定？質(zhì)量管理部門是否獨(dú)立于生產(chǎn)部門且直接向高層管理者匯報(bào)？責(zé)任界定清晰（3分），一般（1-分），不清晰0分）質(zhì)量管理部門獨(dú)立于生產(chǎn)部門且直接向高管匯報(bào)（2分），否（0分）是否已建立關(guān)鍵的運(yùn)營或質(zhì)量目標(biāo)？是否有做階段性評估？序號冋題分值評分標(biāo)準(zhǔn)序號冋題分值評分標(biāo)準(zhǔn) #是（視情況2-5分），否（0分）是否舉行階段性的管理評估會議？是否包括以下內(nèi)容：（1）質(zhì)量目標(biāo)（2）稽核結(jié)果（3）顧客反饋（4）工藝績效和產(chǎn)品達(dá)標(biāo)度對低于目標(biāo)的項(xiàng)目是否采取有效的行動？是（3分），否（0

20、分）10歷史數(shù)據(jù)是否表現(xiàn)出持續(xù)改善的趨勢？是（2分），否（0分）11有且質(zhì)量管理部門有相應(yīng)的權(quán)力（3分），有但質(zhì)量管理部門無相應(yīng)權(quán)力）1分），無（0分）12有無對流水線次品、廢品或顧客退貨的控制步驟？如何與改正行動相關(guān)聯(lián)？有控制步驟和改進(jìn)措施（3分），無（0分）13是否有監(jiān)控在制品檢驗(yàn)與成品檢驗(yàn)質(zhì)量？有無促使生產(chǎn)線滿足質(zhì)量目標(biāo)的流程？能監(jiān)控檢驗(yàn)質(zhì)量且有使生產(chǎn)線滿足質(zhì)量目標(biāo)的流程（4-5分），能監(jiān)控但沒有相應(yīng)流程（3分），不能監(jiān)控（0分）14是否建立技術(shù)設(shè)計(jì)部門及其在企業(yè)中的定位？是（根據(jù)技術(shù)設(shè)計(jì)部門對企業(yè)的貢獻(xiàn)1-3分），否（0分）15產(chǎn)品是否擁有自主知識產(chǎn)權(quán)或第三方授權(quán)？有（5分），無（0分

21、）有無出于質(zhì)量考慮而停止或重新發(fā)貨的控制步驟？當(dāng)有質(zhì)量問題時，質(zhì)量部門有無權(quán)力要求停止裝運(yùn)和/或停止生產(chǎn)？能按時執(zhí)行且記錄下來（2分），不能（0分）內(nèi)部稽核是否按時執(zhí)行？稽核范圍、頻率、方法和標(biāo)準(zhǔn)是否有記錄下來？序號冋題分值評分標(biāo)準(zhǔn)序號冋題分值評分標(biāo)準(zhǔn)17稽核中發(fā)現(xiàn)的問題是否有恰當(dāng)追蹤并且按時解決？能按時解決（3分），不能（0分）18顧客稽核發(fā)現(xiàn)的問題是否有分析和追蹤？有（3分），無（0分）19稽核與被稽核部門是否獨(dú)立？是（2分），否（0分）20ISO稽核是否按期進(jìn)行？發(fā)現(xiàn)的問題是否有回復(fù)并且得以解決？能按期進(jìn)行且發(fā)現(xiàn)的問題及時得以解決（1-3分），不能按期進(jìn)行（0分）21有無內(nèi)部與所有外部稽

22、核發(fā)現(xiàn)的問題數(shù)據(jù)或帕雷托表？有（2分），無（0分）22稽核發(fā)現(xiàn)的問題是否從體系層面加以分析和改善？是（2分），否（0分）23有無監(jiān)控改正行為有效性的步驟或體系？有（2分），無（0分）24有無針對內(nèi)部稽核員的培訓(xùn)和認(rèn)證？有（2分），無（0分）25是否通過ISO9001或QS9000(TS16949)認(rèn)證？是（5分），否（0分）26是否通過ISO14001認(rèn)證？是（5分），否（0分）27是否通過API認(rèn)證？認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品范圍是且認(rèn)證的產(chǎn)品范圍廣泛（1-3分），否（0分）培訓(xùn)與認(rèn)證序號冋題分值評分標(biāo)準(zhǔn)有無公司培訓(xùn)政策或程序？10有且完善（8-10分），有但不完善（5-7分），無（0分）培訓(xùn)部門職責(zé)

23、是否清晰界定并且落實(shí)到每一種或每階段的培訓(xùn)？培訓(xùn)政策是否涵蓋公司運(yùn)營的所有方面，如：生產(chǎn)、質(zhì)量、工程、采購？15界定清晰且落實(shí)情況良好（5-6分），落實(shí)情況一般（2-4分），界定不清晰（0-1分）涵蓋面廣（10-15分），般（5-9分），差（1-4分）有無一個能判別工作崗位所需培訓(xùn)的體系？有（5分），無（0分）對于復(fù)雜工作是否有不同技能水平的培訓(xùn)？有無認(rèn)證培訓(xùn)師的程序？有無對每個員工的培訓(xùn)與認(rèn)證記錄？培訓(xùn)針對性較強(qiáng)且有認(rèn)證培訓(xùn)師的程序（5-8分），培訓(xùn)針對性差且無認(rèn)證培訓(xùn)師的程序（1-4分）有且完整（7-8分），有但不完整（4-6分），無（0分）有無對復(fù)雜工序操作員與檢驗(yàn)員的認(rèn)證項(xiàng)目？有（5分

24、），無（0分）有無體系以確保操作員擁有經(jīng)認(rèn)證的技巧？有（6分），無（0分）對操作員/檢驗(yàn)員資質(zhì)有測驗(yàn)嗎（書面和實(shí)際操作）？有（6分），無（0分）序號冋題分值評分標(biāo)準(zhǔn)序號冋題分值評分標(biāo)準(zhǔn)15151011有無與整個行業(yè)通用標(biāo)準(zhǔn)相兼容的測驗(yàn)合格分?jǐn)?shù)標(biāo)準(zhǔn)？有無階段性的重新認(rèn)證計(jì)劃？12有無體系來追蹤每一個操作員的重新認(rèn)證？13未被認(rèn)證的操作員是否不讓其進(jìn)行實(shí)際操作？如何控制？14所有的工作指令是否都被翻譯成操作員明白的語言？有（5分），無（0分）有（5分），無（0分）有（5分），無（0分）是且有有效的控制辦法（4-6分），是但不能有效控制（1-3分），否0分）是（5分），否（0分）當(dāng)永久或短期轉(zhuǎn)移生產(chǎn)

25、線時，新的操作員是否重新獲得培訓(xùn)？是（5分），否（0分）88文件管理與變更通知序號冋題分值評分標(biāo)準(zhǔn)是（3分），否（0分）生產(chǎn)程序/工作指令是否包括生產(chǎn)的各個方面？對文件的修訂、發(fā)行和撤銷是否有文件控制體系？包含范圍廣（4-5分），般（2-3分），差（1分）有且體系嚴(yán)密（4-5分），有但體系不夠完善（1-3分），無（0分）生產(chǎn)程序/工作指令是否易于工程師和操作員使用和獲取？有且儲存方法科學(xué)合理（3-5分），無（0分）文件/記錄保存時長期限有無明確要求？有（3分），無（0分）在記錄保存區(qū)域內(nèi)有無良好的清潔管理？有（3分），無（0分）有無針對文件和記錄保存的步驟（儲存方法和時長）？有變更通知流程及詳

26、細(xì)的處理與批準(zhǔn)流程（4-6分），有變更通知流程但無處理與批準(zhǔn)流程（3分），無流程（0分）有（3分），無（0分）有無生產(chǎn)變更通知和工藝變更通知的流程？是否有詳細(xì)的處理與批準(zhǔn)流程？有無對每種生產(chǎn)變更的分類（重要、主要、次要）的詳細(xì)清單？序號冋題分值評分標(biāo)準(zhǔn)序號冋題分值評分標(biāo)準(zhǔn)有無針對批準(zhǔn)生產(chǎn)變更通知和工藝變更通知的規(guī)范？有（5分），無（0分）10關(guān)鍵/主要的變更是否需要顧客同意或告知客戶？是（5分），否（0分）11生產(chǎn)變更通知批準(zhǔn)流程是否與顧客對工藝變更通知的回應(yīng)相關(guān)？是（3分），否（0分）12有無足夠時間讓顧客做出反應(yīng)？是（3分），否（0分）13有無跟蹤顧客回應(yīng)的步驟/體系？“沒有回應(yīng)”是否被當(dāng)

27、做同意”？有，否（3分），無,是（0分）14有無文件界定針對每種生產(chǎn)或工藝變更所必須的審核測試？有（3分），無（0分）15所有的變更是否至少需要技術(shù)和質(zhì)量部門的審查/批準(zhǔn)？是（5分），否（0分）16有無控制在分包商或供應(yīng)商場地所發(fā)生變更的步驟或體系？有（5分），無（0分）17有無流程以確保正在使用的規(guī)格、工作指令、工程圖紙、測試軟件和顧客規(guī)格/圖紙的版本號是正確的？有（3分），無（0分）18有無針對修訂和發(fā)放控制的主控文檔清單？有（3分），無（0分）序號冋題分值評分標(biāo)準(zhǔn)序號冋題分值評分標(biāo)準(zhǔn)282819在生產(chǎn)線上有無未授權(quán)的標(biāo)記或過期的圖紙/文件？有（0分），無（3分）20數(shù)據(jù)或文檔是否受到保護(hù)

28、以防止未授權(quán)者的訪問？是（3分），否（0分）21有無作存檔或備份以防災(zāi)難的影響？有（3分），無（0分）22有無體系以確保生產(chǎn)變更通知僅在培訓(xùn)、工具、圖紙/規(guī)格更新后才能施行？有（5分），無（0分）23對產(chǎn)品施行的生產(chǎn)變更通知是否可追溯？是（3分），否（0分）24有無體系追蹤生產(chǎn)變更通知的批準(zhǔn)狀態(tài)？有（3分），無（0分）25有無長期懸而未決的生產(chǎn)變更通知？有（0分），無（3分）26經(jīng)批準(zhǔn)的生產(chǎn)變更通知是否在相關(guān)文件中得到及時更新？是（3分），否（0分）27在近6個月中有無新計(jì)劃的生產(chǎn)變更通知或工藝變更通知？如果有，請?zhí)峁┮粋€詳細(xì)清單。對半成品或成品，其零部件供應(yīng)商和料號是否來源于中石油指定的合格

29、供應(yīng)商庫？是（3分），否（0分）序號冋題、-記序號冋題、-記能較好的控制采購的產(chǎn)品與實(shí)際需求相符（10-15分，控制性一般）5-10分），差（1-5分）能較好的控制采購的產(chǎn)品與實(shí)際需求相符（10-15分，控制性一般）5-10分），差（1-5分）是否建立原材料供應(yīng)商名單？是否建立原材料供應(yīng)商認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)？有無階段性評估供應(yīng)商績效（質(zhì)量、交付，等等）有無對分包商或供應(yīng)商階段性的稽核？有無稽核報(bào)告？有無流程來認(rèn)證或批準(zhǔn)供應(yīng)商提出的變更？原材料供應(yīng)商是否取得相關(guān)體系認(rèn)證？是否建立采購管理制度及采購審批流程以有效控制采購風(fēng)險(xiǎn)？如何確保采購的產(chǎn)品與實(shí)際需求相符？6采購管理分值101510101015評分標(biāo)準(zhǔn)是

30、（5分），否（0分）是，且認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)、針對性強(qiáng)（8-10分）；是，且認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)針對性一般（5-7分），否（0分）有（根據(jù)評估的頻率和內(nèi)容5-15分），無（0分）有（根據(jù)稽核的頻率和稽核報(bào)告5-10分），無（0分）有（5分），無（0分）是（10分），否（0分）是，且相關(guān)制度和流程合理、完善（8-10分），是，但相關(guān)制度和流程不夠完善（5-7分，否（0分）、-記、-記序號問題分值評分標(biāo)準(zhǔn)9對供應(yīng)商的生產(chǎn)工藝、設(shè)計(jì)變化是否建立預(yù)防控制措施？10是（根據(jù)措施情況5-10分），否（0分）10是否建立到貨驗(yàn)收制度？10是，且制度較為完善（5-10分），否（0分）7.生產(chǎn)過程控制序號問題分值評分標(biāo)準(zhǔn)記錄1年

31、生產(chǎn)能力10100臺以上（10分），50-100臺（5-9分），50臺以下（1-4分）2生產(chǎn)設(shè)備狀況？8設(shè)備先進(jìn)、運(yùn)行狀況良好，設(shè)備新（6-8分），設(shè)備較先進(jìn)、運(yùn)行狀況一般、設(shè)備較新（3-5分）設(shè)備落后、運(yùn)行狀況差、設(shè)備陳舊（1-2分）3是否建立計(jì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)？所處水平？3建立且水平較咼（2-3分），建立但水平一般（1分），未建立（0分）4技術(shù)人員情況（高工、工程師、助工、技術(shù)員、其它）4根據(jù)技術(shù)人員構(gòu)成情況（1-4分）5生產(chǎn)人員情況（工人、技師、高級工、中級工、輔助工人）4根據(jù)生產(chǎn)人員構(gòu)成情況（1-4分）6是否有專職檢驗(yàn)人員？人員情況分布3有（根據(jù)人員情況1-3分），無（0分）7有無針對在制品

32、與成品的識別手段？3有（3分），無（0分）8在生產(chǎn)變更期間，針對生產(chǎn)線上同一產(chǎn)品有無不同版本的控制步驟？2有（2分），無（0分）序號問題分值評分標(biāo)準(zhǔn)記錄9是否按照工作指令進(jìn)行檢杳與測試并且記錄在案？3是（3分），否（0分）10在關(guān)鍵測試階段，測試儀的相關(guān)單元是否設(shè)置妥當(dāng)？是否包括合格與不合格樣品？3是（3分），否（0分）11次品是否能準(zhǔn)確地挑選出來并隔離于整個生產(chǎn)過程？3是（3分），否（0分）12返工是否按照每個流程和步驟進(jìn)行？4是（4分），否（0分）13修復(fù)或返工產(chǎn)品是否按時接受重新檢杳或測試？它們是從最開始進(jìn)行重測的，還是從之前出錯的測試步驟開始重測？3是（3分），否（0分）14有無針對次

33、品（半成品、退料和顧客拒收）的失效分析？是否有相應(yīng)的改正行動？3有，是（3分），無，否（0分）15對生產(chǎn)線缺陷或測試失效的主要失效模型，有無統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)或帕雷托表？3有（3分），無（0分）16是否正確記錄了改正行動和結(jié)果？2是（2分），否（0分）序號問題分值評分標(biāo)準(zhǔn)記錄17針對防止類似次品問題再現(xiàn)的改正行動，有無跟蹤其有效性的體系方法？3有（3分），無（0分）18有無控制次品生產(chǎn)批次的步驟？3有（3分），無（0分）19有無確定良率低限的步驟？是否有階段性地評估以便進(jìn)行持續(xù)改善？2有，是（2分），無，否（0分）20有無將良率低限批次報(bào)廢的步驟？2有（2分），無（0分）21有無在發(fā)貨前通知顧客次品批次

34、的步驟？有無召回已發(fā)次品批次的步驟？3有，有（3分），無（0分）22有無確保所有生產(chǎn)步驟已完成的記錄（如：流傳單、流程卡）或體系？2有（2分），無（0分）23有無體系來追蹤（1）關(guān)鍵部件（2）廠內(nèi)半成品和成品（3）已發(fā)運(yùn)給顧客的產(chǎn)品？3有（3分），無（0分）24有無一整套質(zhì)量控制計(jì)劃，包括工藝/質(zhì)控流程、生產(chǎn)工具/設(shè)備、測量技巧、抽樣計(jì)劃與反應(yīng)計(jì)劃，等等？8有，且控制計(jì)劃完整性好5-8分），有但控制計(jì)劃完整性一般（1-4分），無（0分）序號問題分值評分標(biāo)準(zhǔn)記錄25是否按照實(shí)際生產(chǎn)流程/工藝更新質(zhì)量控制計(jì)劃？3是（3分），否（0分）26工作指令是否包含機(jī)器、夾具、模具、測量儀表、程序和關(guān)鍵參數(shù)這

35、些內(nèi)容？3是（1-3分），否（0分）27有無針對環(huán)境控制（如：溫度、濕度、粉塵）和監(jiān)控方法的書面步驟？2有（2分），無（0分）28有無對失效分析周期的承諾（退料、顧客退貨）？3有（3分），無（0分）29有無針對返工收益與重制收益的比較分析？2有（2分），無（0分）99序號檢驗(yàn)設(shè)備狀況冋題分值20有無針對測量與測試儀器控制和召回的體系？10是否能在儀器上清晰地識別校準(zhǔn)與維護(hù)狀態(tài)？校準(zhǔn)部門是否知曉或控制新儀器的發(fā)放？所有的校準(zhǔn)（參考標(biāo)準(zhǔn)與儀器）是否符合國家或內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)？10對每個儀器是否有書面校準(zhǔn)步驟？針對其自身的校準(zhǔn)，是否有合適的記錄？對于校準(zhǔn)計(jì)劃和狀態(tài)，有無儀器主名單或體系來追蹤？108.校準(zhǔn)與

36、維護(hù)評分標(biāo)準(zhǔn)檢測設(shè)備先進(jìn)、運(yùn)行狀況良好，設(shè)備新（15-20分），檢測設(shè)備較先進(jìn)、運(yùn)行狀況一般、設(shè)備較新（10-15分）檢測設(shè)備落后、運(yùn)行狀況差、設(shè)備陳舊（5-10分）有且完整（8-10分），有但較完整（5-7分），無（0分）是（5分），否（0分）是（5分），否（0分）是（10分），否（0分）是（5分），否（0分）是（5分），否（0分）有（10分），無（0分）記錄有無證據(jù)證明校準(zhǔn)間隔受到核查以確保儀器的持續(xù)準(zhǔn)確性？有（5分），無（0分）1313序號101112冋題儀器標(biāo)識與記錄之間是否相關(guān)？校準(zhǔn)記錄是否完整并且符合每個校準(zhǔn)步驟？儀器校準(zhǔn)范圍與準(zhǔn)確度（或者偏差）是否與實(shí)際應(yīng)用相容？有無流程可以識別

37、受限或在校準(zhǔn)體系外的儀器？分值10評分標(biāo)準(zhǔn)是（5分），否（0分）記錄完整且符合校準(zhǔn)步驟（10分），有記錄且符合校準(zhǔn)步驟（5-9分），無記錄或不符合校準(zhǔn)步驟（0分）是（5分），否（0分）是（5分），否（0分）記錄附件5：供應(yīng)商現(xiàn)場考察報(bào)告模板2013年東方地球物理公司儀器接插件供應(yīng)商現(xiàn)場考察報(bào)告綜合考察口專項(xiàng)考察口東方地球物理公司儀器接插件供應(yīng)商現(xiàn)場考察組2013年12月12日一、基本情況受考察企業(yè)（名稱）位于（地址）按照中國石油天然氣集團(tuán)公司一級采購物資供應(yīng)商管理工作安排，派出以為組長的考察組一行人，于年_月_日至年_月_日對貴單位進(jìn)行現(xiàn)場考察。二、考察目的、內(nèi)容、準(zhǔn)則1、考察目的考察目的包括

38、但不限于：（1）對于供應(yīng)商所提交的申報(bào)材料和相應(yīng)內(nèi)容現(xiàn)場驗(yàn)證；（2）對于材料中的問題現(xiàn)場澄清；（3）對供應(yīng)商生產(chǎn)狀況、質(zhì)量管理體系、生產(chǎn)工藝裝備、產(chǎn)品檢測設(shè)施、企業(yè)研發(fā)能力等情況進(jìn)行現(xiàn)場考察；（4）為供應(yīng)商評審提供依據(jù)。2、考查內(nèi)容企業(yè)基本概況、主要生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)設(shè)備配備、專業(yè)技術(shù)水平和研發(fā)能力、生產(chǎn)經(jīng)營情況和主要業(yè)績、質(zhì)量控制、主要原材料和配套產(chǎn)品供應(yīng)渠道、物流配送和售后服務(wù)等。3、考察準(zhǔn)則（1）Q/SY1002.1健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分規(guī)范GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求GB/T24001-2004環(huán)境管理體系要求GB/T19001-2008質(zhì)量管理體系要求中國石油天然氣集團(tuán)公司物資采購管理辦法中國石油天然氣集團(tuán)公司物資供應(yīng)商管理辦法中國石油天然氣集團(tuán)公司一級采購供應(yīng)商準(zhǔn)入管理細(xì)則中國石油天然氣集團(tuán)公司物資供應(yīng)商現(xiàn)場考察工作手冊2）有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)；（3）貴單位相應(yīng)的管理手冊、程序文件。三、考察組構(gòu)成及安排考察組構(gòu)成及安排的有關(guān)信息，已得到受考察企業(yè)的認(rèn)可，具體詳見現(xiàn)場考察計(jì)劃四、本次考察的有關(guān)